附錄 1.01

霍尼韋爾國際公司

衝突礦產報告

截至2022年12月31日的財年

本截至2022年12月31日的年度報告是為了遵守經修訂的1934年《證券交易法》（以下簡稱 “規則”）的第13p-1條而提交的。該規則由美國證券交易委員會（SEC）通過，旨在根據2010年《多德-弗蘭克華爾街改革和消費者保護法》（《多德-弗蘭克法案》）的指示，實施與衝突礦產相關的報告和披露要求。該規則對製成品含有衝突礦物質的美國證券交易委員會註冊人規定了某些報告義務，這些礦物質是其產品功能或生產所必需的。衝突礦物被定義為錫石、鈮鐵礦、黑鎢礦和黃金，包括其衍生物，僅限於錫、鉭和鎢（3TG）。

本報告中的信息包括霍尼韋爾國際公司及其子公司（霍尼韋爾）截至2022年12月31日的產品。根據表格SD第1.01項的説明3，本報告不包括在截至2022年12月31日的財年內收購的公司生產的產品，這些公司此前沒有義務提供有關衝突礦產的專門披露報告。

概述

霍尼韋爾的業務

霍尼韋爾發明和商業化技術，以解決世界上在能源、安全、安保、航空旅行、生產力和全球城市化方面的一些最關鍵的挑戰。我們是一家領先的軟件工業公司，致力於引入最先進的技術解決方案，以提高基礎廣泛、有吸引力的工業終端市場中高速增長企業的效率、生產力、可持續性和安全性。作為一家多元化的技術和製造公司，我們在將物理產品與軟件相結合方面處於獨特的地位，為全球客户提供航空航天產品和服務、商業節能產品和解決方案、特種化學品、電子和先進材料、煉油和石化加工技術以及建築和工業的生產力、傳感、安全和安保技術。我們的產品和解決方案創造了一個更安全、更舒適、更高效的世界，提高了全球人們的生活質量。

我們通過四個可報告的部門在全球範圍內管理我們的業務運營：航空航天、霍尼韋爾建築技術、高性能材料和技術以及安全和生產力解決方案。Aerospace是飛機產品、軟件和服務的全球領先供應商，它向原始設備製造商（OEM）和各種終端市場的其他客户銷售產品，包括：航空運輸、區域飛機、公務和通用航空飛機、航空公司、飛機運營商以及國防和太空承包商。Honeywell Building Technologies是全球領先的產品、軟件、解決方案和技術提供商，這些產品、軟件、解決方案和技術使建築物所有者和居住者能夠確保其設施安全、節能、可持續和高效。Performance Materials and Technologies是一家開發和製造高質量高性能化學品和材料、工藝技術和自動化解決方案的全球供應商。安全與生產力解決方案是全球領先的產品和軟件提供商，旨在為全球客户提高生產力、工作場所安全和資產績效。

本報告涵蓋的霍尼韋爾產品

本報告涉及霍尼韋爾產品：(i) 該產品的功能或生產需要 3TG；(ii) 由霍尼韋爾製造或簽約製造的產品；(iii) 在 2022 日曆年內完成製造（涵蓋產品）。

根據合理的原產國調查 (RCOI) 和本文所述的盡職調查措施（包括下文標題為 “盡職調查結果” 的部分），截至本報告期，霍尼韋爾沒有從供應商集團（定義見下文）獲得足夠的經過驗證的信息，無法確定提供給我們用於涵蓋產品的任何部件或產品中使用的3TG的具體原產國和礦山或原產地，包括是否這種3TG起源於剛果民主共和國, 剛果共和國,中非共和國、南蘇丹、烏幹達、盧旺達、布隆迪、坦桑尼亞、贊比亞和安哥拉（涵蓋國家）。

霍尼韋爾的供應鏈

霍尼韋爾在我們的四個應申報領域銷售數千種產品，其中包含來自數千家直接和間接供應商的零部件。作為一家在供應鏈中有許多層次的 “下游” 公司，我們通常與3TG冶煉廠或煉油廠（SoR）沒有直接關係。我們很難確定直接材料供應商的上游參與者，我們依賴直接材料供應商提供有關SoR以及提供給我們的零件或產品中所含的3TG來源的信息，包括上游供應商向他們供應的3TG來源。這些直接材料供應商同樣依賴其供應商提供的信息。

在我們與直接材料供應商續訂或簽訂新的購買協議時，我們將增加一項3TG合規條款，要求此類供應商對供應給霍尼韋爾的零件或產品的SoR和3TG原產國進行調查並記錄其查詢，並向霍尼韋爾提供霍尼韋爾履行合規義務所需的信息或陳述。與供應商簽訂的合同的條款和期限各不相同，我們不能總是單方面強加新的合同條款。如本文所述，我們正在與供應商合作，確保他們提供3TG採購信息。

我們是負責任礦產倡議（RMI）的成員。RMI是一項基礎廣泛的舉措，旨在通過根據RMI的責任礦產保障流程（RMAP）或其他獨立第三方計劃進行獨立驗證的審計，開發有關SoR的控制系統。

合理的原產國查詢

霍尼韋爾真誠地進行了RCOI，以確定我們產品中發現的 3TG 是否可能源自受保國家，而不是來自回收或廢料來源。RCOI 的要素是：

•確定相關供應商；

•數據收集；以及

•評估以確定是否需要進一步的盡職調查。

鑑於我們的供應鏈中有大量供應商，我們對所有供應商進行調查是不切實際的。取而代之的是，我們的四個應報告的細分市場都評估了最有可能提供含有 3TG 的零件或產品的直接材料供應商，我們向相關的直接材料供應商發送了 3,300 多份調查問卷，佔霍尼韋爾在 2022 年直接材料供應商支出（供應商集團）的近 90%。

霍尼韋爾使用了 2022 年版本的 RMI 衝突礦產報告模板（問卷）。問卷旨在促進披露和交流有關我們供應鏈中零件或產品中包含的3TG的SoR的信息。它包括有關供應商與其直接供應商合作的問題，以及供應商及其供應商使用的SOR清單。此外，問卷還包含有關供應商零件或產品中包含的3TG來源的問題，以及供應商的盡職調查工作。霍尼韋爾聘請了第三方供應商（供應商）通過跟蹤工具將問卷部署到供應商集團，這使霍尼韋爾和供應商能夠在電子數據庫中管理和維護供應商集團的回覆記錄。

我們通過自動電子郵件和個性化電子郵件，通過明確的流程對供應商集團中所有未回覆的成員進行了隨訪，包括向供應商集團提供有關規則和3TG合規計劃要求的幫助和更多信息。

3TG 合規計劃包括通過供應商的軟件對所有提交的問卷進行自動數據驗證。數據驗證的目標是提高提交的準確性並找出問卷中任何相互矛盾的答案。所有提交的表格均被接受並歸類為有效或無效，以便保留所有數據。已就無效表格聯繫了供應商集團成員，鼓勵他們重新提交有效表格。我們審查了回覆，以確定在哪些方面需要進一步與我們的供應商集團合作。

根據從公司RCOI收到的答覆，我們編制了一份已確認的SOR實體清單，包括有關相關原產國的信息。

根據對我們的 RCOI 的迴應，霍尼韋爾有理由相信，我們的零件或產品的功能或生產所必需的某些 3TG 可能源自覆蓋國家。因此，霍尼韋爾對供應商集團提供的零件或產品中所含的3TG的來源和監管鏈進行了進一步的盡職調查。

盡職調查流程

盡職調查措施的設計

我們的盡職調查措施旨在在所有重大方面符合經濟合作與發展組織的《來自受衝突影響和高風險地區的礦產負責任供應鏈的盡職調查指南，第三版（2016 年）》和3TG（經合組織框架）的相關補編。我們的盡職調查包括經合組織框架的以下內容：

•步驟1：建立強大的公司管理體系；

•步驟2：識別和評估供應鏈中的風險；

•步驟3：設計和實施應對已確定的風險的策略；

•步驟4：在供應鏈的特定點對供應鏈盡職調查進行獨立的第三方審計；以及

•步驟5：供應鏈盡職調查報告。

已進行盡職調查

步驟1：建立強大的公司管理系統

霍尼韋爾已經建立了一個管理系統，以確定我們供應鏈中3TG的來源和監管鏈。

a. 使命宣言。我們通過了一項衝突礦產使命宣言（使命宣言），向供應商和客户概述了我們在全球供應鏈中負責任地採購3TG並遵守該規則的承諾。使命宣言可在我們的網站上公開發布，網址為：https://www.honeywell.com/en-us/company/integrity-and-compliance（參見《衝突礦產聲明》）。

b. 內部團隊。我們的管理系統包括由來自霍尼韋爾四個應申報部門以及霍尼韋爾內部不同職能部門（例如採購、產品管理、健康、安全、環境和可持續發展、信息技術（IT）和法律（3TG 合規團隊）的代表組成的團隊對我們的RCOI和盡職調查流程進行監督。3TG 合規團隊負責實施我們的 3TG 合規計劃，並將有關計劃狀態和有效性的信息傳達給高級管理層。

c. 控制系統。我們利用發送給供應商集團的問卷來收集有關我們產品中包含的3TG監管鏈的信息。此外，我們還是負責任礦業倡議的成員，該倡議是一項旨在發展無衝突供應鏈的全行業倡議。

d. 供應商參與。我們已經向供應商集團分發了有關該規則的背景信息以及問卷，從而向他們傳達了我們在該規則下的義務。此外，通過我們的供應商，我們向供應商集團提供有關3TG合規性的培訓材料。我們還在與直接材料供應商簽訂的購買協議中納入了3TG合規條款，該協議規定了霍尼韋爾的期望，即此類直接材料供應商將按照該規則的要求與霍尼韋爾的RCOI和盡職調查措施合作。

e. 申訴機制。我們有公司層面的幫助熱線，為員工和供應商提供舉報違反我們政策或其他問題的機制。

步驟 2：識別和評估供應鏈中的風險

向供應商集團分發問卷。2022 年，我們向供應商集團分發了問卷，以收集有關我們供應鏈的信息，包括 (i) 他們提供給霍尼韋爾的任何礦物是否可能含有 3TG，(ii) 任何 3TG 是使用它們的零件或產品的功能或生產所必需的，以及 (iii) 我們供應鏈中任何 3TG 的 SoR 以及 3TG 是否來自受保國家或來自回收或廢料來源。

評估供應商集團的迴應。我們審查了供應商集團的每份回覆，以評估此類迴應的充分性。未對調查表作出答覆或未對調查表中所有適用問題作出答覆的供應商集團成員收到了要求提供補充信息的後續信函。如果供應商的回覆表明提供給霍尼韋爾的零件或產品中所含的3TG可能來自受保國家，則此類回覆將發送給3TG合規小組，以進一步審查和確定後續措施。

步驟 3：設計和實施應對已識別風險的策略

我們制定了風險管理計劃，以解決供應商可能向霍尼韋爾提供來自涵蓋國家的含有3TG的產品或零件的問題。如果供應商表示其產品可能含有來自覆蓋國家/地區的 3TG，我們將與供應商聯繫以收集更多信息，包括所提供信息的依據以及有關來源國和 SOR 的其他信息。已發現的風險將報告給3TG合規小組，該小組將確定適當的後續行動（如果有）以降低風險。供應鏈中尚無已知的需要考慮採取後續行動的高風險問題的實例。

為確保供應商集團瞭解我們在遵守規則方面的期望，我們分發了有關該規則和使命宣言的背景信息，除了問卷外，我們還向供應商集團提供有關3TG合規性的培訓材料。

第 4 步：在供應鏈的特定點對供應鏈盡職調查進行獨立第三方審計

霍尼韋爾依靠 RMI 來識別合規的 SoR，包括通過 RMAP 或通過等效的第三方審計計劃（合規的 SoR）來識別。我們將供應商集團確定的 SOR 與 “合規的 SOR” 列表進行了比較。

第 5 步：供應鏈盡職調查報告

本衝突礦產報告應向美國證券交易委員會提交，並在以下網址公開發布：

http://investor.honeywell.com/financial-information/sec-filings（參見《衝突礦產報告》）

盡職調查結果

發送給供應商集團的問卷要求供應商集團向霍尼韋爾提供以下信息：(i) 供應商集團及其供應商在供應受保產品中的3TG時使用的SOR，(ii) 承保產品中使用的3TG是否來自受保國家，(iii) 受保產品中使用的3TG的礦山或原產地。霍尼韋爾必須依靠供應商集團對我們問卷的答覆來確定用於處理受保產品中使用的3TG的設施，涵蓋產品中使用的3TG是否來自受保國家，以及受保產品中使用的3TG的來源。

2022 年，從供應商集團收到的回覆確定了 345 個 RMI 認可的獨特 SOR，其中 224 個（即大約 65%）被驗證為合格的 SOR。823 個供應商的回覆表明，他們可能從所涵蓋的國家之一採購了 3TG。但是，根據我們在本報告所述期間的盡職調查，我們無法最終將3TG從受保國家/地區與受保產品聯繫起來。我們之所以無法這樣做，是因為答覆通常與供應商的3TG總體採購有關，沒有具體説明此類3TG是否用於提供給霍尼韋爾的零件或產品，也沒有將此類3TG與以合理可靠的方式提供給霍尼韋爾的零件或產品聯繫起來。其餘調查答覆提供了向霍尼韋爾提供的零件或產品中使用的3TG的SOR信息，但沒有證實3TG源於受保國家，是來自多個國家的已確定SoR來源，也沒有證實來自回收或廢料來源。我們發現其中一些 SOR 可能來自受保國家；這些 SOR 列在附件一中，每個 SOR 都被驗證為符合條件的 SOR。

根據上述盡職調查程序，霍尼韋爾沒有足夠的、經過驗證的信息，無法最終確定受保產品中使用的3TG的原產國。

為降低風險而應採取的措施

我們打算採取以下措施來改善已進行的盡職調查，進一步降低未來採購有利於武裝團體的3TG的風險：

1.繼續完善和更新我們的流程，以尋找合適的供應商，並對供應商進行重新調查，以確認他們沒有在我們的供應鏈中納入3TG。

2. 繼續與供應商集團密切合作，獲取有關出售給霍尼韋爾的零件、產品或服務中所含的3TG來源的必要經過驗證的信息，我們預計這些信息將隨着（i）越來越多的上游供應商從各自的上游供應商那裏獲得必要的信息，以及（ii）RMI的責任礦產保障流程持續發展，為確定製成品是否來自受保國家提供了更大的可見性。

3.繼續在與直接材料供應商簽訂的新或續訂的購買協議中納入3TG合規條款，以闡明霍尼韋爾的期望，即此類直接材料供應商將按照該規則的要求與霍尼韋爾的RCOI和盡職調查措施合作。

4. 繼續引導我們的供應商獲取信息和培訓資源，努力提高答覆率並改善供應商調查回覆的內容。

5. 繼續根據供應商迴應數據分析支出數據，以確定不一致之處和供應商外聯工作可能重點關注的領域。

關於前瞻性陳述的警示聲明

本報告包含經修訂的1934年《證券交易法》第21E條所指的 “前瞻性陳述”。前瞻性陳述是針對管理層打算、期望、預測、相信或預期將來會或可能發生的活動、事件或發展的陳述。它們基於管理層根據過去的經驗和趨勢、當前的經濟和行業狀況、預期的未來發展和其他相關因素作出的假設和評估。它們不能保證未來的業績，實際業績、發展和業務決策可能與我們的前瞻性陳述所設想的有很大差異。除非適用的證券法要求，否則我們不承諾更新或修改我們的任何前瞻性陳述。我們的前瞻性陳述還受到重大風險和不確定性的影響，這些風險和不確定性可能會影響我們的短期和長期業績。此外，無法保證本報告中提出的任何計劃、舉措、預測、目標、承諾、期望或前景能夠或將會實現。應根據本報告、我們的10-K表年度報告以及向美國證券交易委員會提交的其他文件中包含的信息來考慮這些前瞻性陳述。此處的任何前瞻性計劃或陳述都不是最終的，可以隨時修改或放棄。

附件一