EX-1.01

附錄 1.01

MARVELL 科技股份有限公司

衝突礦產報告

（在報告期內 2022 年 1 月 1 日至 2022 年 12 月 31 日）

導言

本Marvell Technology, Inc.（公司、Marvell、我們、我們或我們的）的衝突礦物報告（以下簡稱 “報告”）根據 1934 年《證券交易法》（以下簡稱 “規則”）第 13p-1 條提供，涵蓋公司所有子公司的活動。報告作為我們在 SD 表上的專業披露報告的附錄 1.01 提交，也發佈在我們的網站 www.marvell.com 上，標題為 “公司投資者財務信息 SEC 申報”。我們網站上包含或可訪問的信息不在本報告中。

該規則規定了製造含有《規則》中稱為 “衝突礦產” 的礦物和金屬的產品的證券交易委員會（SEC）註冊人承擔某些報告義務。剛果民主共和國（DRC）及其鄰國擁有衝突礦產儲備，其中一些是由應對重大侵犯人權行為負責的武裝團體非法採購和交易的。武裝團體是指根據與剛果民主共和國或毗鄰國家有關的 1961 年《對外援助法》第 116 (d) 和 502B (b) 條在年度國家人權實踐報告中被確定為嚴重侵犯人權行為實施者的武裝團體。該規則的目的是鼓勵其產品含有衝突礦物的公司努力從不通過採購決定直接或間接支持此類武裝團體的供應商那裏採購。在本報告中，剛果民主共和國及其鄰國安哥拉、布隆迪、中非共和國、剛果共和國、盧旺達、南蘇丹、坦桑尼亞、烏幹達和贊比亞有時被稱為覆蓋國家。

我們受該規則的約束，因為我們的產品含有衝突礦物質，這些礦物是此類產品的功能或生產所必需的（必需的衝突礦物）。因此，根據該規則，我們需要進行合理的原產國調查 (RCOI)，以真誠地確定任何必需的衝突礦產是否來自受保國家，還是來自回收或廢料。我們不直接從礦山、冶煉廠或煉油廠採購衝突礦物。

供應鏈和產品

我們的產品通常包含從全球供應商網絡獲得的許多零件和組件，我們與產品製造所用原材料的最終來源之間有多級供應商。我們的直接和間接供應商購買的原材料包含從冶煉廠和煉油廠獲得的衝突礦物，這些礦物反過來又從各個國家的貿易商和礦山那裏採購。

我們依賴供應商提供有關提供給我們的零件、部件和材料中所含的必要衝突礦物的來源、來源和監管鏈的信息。在任何情況下，與我們的產品中所含的必要衝突礦物相關的信息都來自多個較低級別的供應商，以及 (i) 通過加入責任礦物倡議 (RMI) 向我們提供的的信息，(ii) 由我們的客户提供的以及 (iii) 通過我們自己的研究獲得的信息。

我們是一家無晶圓廠半導體供應商，提供高性能標準和半定製產品，其核心優勢在於開發和擴展複合體片上系統架構，集成了模擬、混合信號和數字信號處理功能。我們的解決方案利用領先的知識產權和深厚的系統級專業知識以及高度創新的安全固件，為數據經濟提供支持，並支持數據中心、企業網絡、運營商基礎設施、消費和汽車/工業終端市場。我們基於我們的計算、網絡、安全、電子光學和存儲技術，為這五個終端市場提供廣泛的半導體解決方案組合，這些技術對這些市場至關重要，具有差異化優勢。

我們的解決方案組合集成了多個模擬、混合信號和數字知識產權組件，融合了硬件、固件和軟件技術以及我們的系統知識，為我們的客户的最終產品提供高度集成的解決方案。除了銷售標準產品解決方案（向多個客户出售完全相同的產品）外，我們還提供根據特定客户要求定製的優化解決方案。我們當前的產品包括定製應用程序特定集成電路 (ASIC)、電子光學、以太網解決方案、光纖通道適配器、處理器和存儲控制器。

自定義 ASIC

我們開發定製的 SoC （片上系統）根據個人客户規格量身定製的解決方案，為下一代運營商、網絡、數據中心、機器學習、汽車、航空航天和國防應用提供系統級差異化。這些定製產品利用了我們在標準產品中使用的廣泛技術組合。

電子光學

我們為雲數據中心內部、雲數據中心之間和運營商網絡內提供完整的高速光通信半導體解決方案組合。我們的電子光學產品包括 PAM（脈衝振幅調製）和相干 dSP （數字信號處理器）、激光驅動器、TIA（跨阻抗放大器）、硅光子學和 DCI（數據中心互連）解決方案。

以太網解決方案

我們提供廣泛的以太網解決方案產品組合，涵蓋控制器、網絡適配器、物理收發器和交換機。我們的以太網解決方案適用於各種終端客户的數據基礎設施產品，從小型高可靠汽車子系統到大型高性能模塊化企業和數據中心解決方案。

光纖通道產品

我們的 QLogic 光纖通道產品系列包括用於服務器和存儲系統連接的主機總線適配器 (HBA) 和控制器。這些產品可加速企業和數據中心應用程序，提供高度彈性的基礎架構，提高服務器虛擬化密度，並提供一組先進的數據中心診斷、協調和服務質量功能，以優化 IT 生產力。我們最新的光纖通道產品非常適合與全閃存陣列一起使用一流的延遲和性能。

處理器

我們提供高度集成的半導體，提供單核或多核處理器，以及OSI（開放系統互聯）堆棧的第 2 層至第 7 層智能處理，該堆棧是管理企業、數據中心、存儲和運營商市場內部網絡通信的框架。我們所有的產品都與基於標準的操作系統和通用軟件兼容，以便於編程，並得到我們的生態系統合作伙伴的支持。我們的 OCTEON 數據處理器單元 (dPU) 和多核基礎設施處理器系列提供集成的第 4 層至第 7 層數據和安全處理，並在第 2 層和第 3 層以線速提供附加功能。我們的 OCTEON Fusion 系列無線基帶基礎設施處理器是一個高度可擴展的產品系列，支持企業小型蜂窩基站、高容量户外微蜂窩和微蜂窩基站，直至多扇區宏基站，包括5G。我們的 NITROX 安全處理器系列在單芯片中提供第 3 層到第 5 層安全通信所需的功能。我們的 Liquidio 服務器適配器系列是一個高性能、通用的可編程適配器平臺，使雲數據中心和企業能夠卸載其服務器處理器以提高性能和能效。

存儲控制器

我們為所有大批量市場的硬盤驅動器 (HDD) 和固態硬盤 (SSD) 提供廣泛的存儲控制器產品組合。我們的 Bravera 控制器集成了多項關鍵的 Marvell 技術，涵蓋計算、網絡、安全和存儲。這些關鍵技術使我們的控制器能夠成為優化的性能功率解決方案，並幫助我們的客户提供高效的存儲產品。我們的 Bravera HDD 控制器集成了 Marvell 行業領先的讀取通道技術，可在低功耗條件下實現更高的體積密度，目前所有硬盤製造商都在使用。我們的 Bravera 固態硬盤控制器產品利用了我們強大的硬盤控制器專業知識和系統級專業知識。

本報告涵蓋的產品。 就本報告合理的原產國調查和盡職調查部分而言，產品是指上述所列產品類別中在 2022 日曆年內完成製造的產品，供應商統稱我們的直接產品供應商和我們的組件產品供應商。

合理的原產國調查和盡職調查

為了遵守該規則，我們對必要衝突礦產的來源和監管鏈進行了合理的原產國調查和盡職調查，以確定它們是否原產於受保國，是否為這些國家的武裝團體提供資金或從中受益。

合理的原產國查詢

Marvell 進行了合理的原產國調查 (RCOI)，以確定我們產品中的必需衝突礦物是否源自所涵蓋的國家之一，還是來自回收或廢料來源。由於我們不直接從任何冶煉廠或煉油廠購買衝突礦產，因此我們依賴供應商向我們提供有關他們提供給我們的產品和組件中礦物來源的準確信息。我們的供應商通過提交衝突礦產報告模板 (CMRT) 向我們提供這些信息。除了 CMRT 提供的信息外，我們還依賴 RMI 提供的 (i) 信息、(ii) 我們的客户提供的信息以及 (iii) 通過我們自己的研究獲得的信息。

根據我們的 RCOI 的調查結果，我們有理由相信，我們產品中存在的一些必需的衝突礦物可能原產於受保國家。因此，該規則要求我們向美國證券交易委員會提交SD表格和衝突礦產報告作為附錄。

盡職調查設計

根據我們的 RCOI 獲得的信息，我們對必要衝突礦產的來源和監管鏈進行了更廣泛的盡職調查調查。我們的RCOI和盡職調查流程之間有顯著的重疊之處，而我們制定的盡職調查措施是基於CMRT的RCOI流程的延伸。這些盡職調查措施旨在在所有重大方面符合經濟合作與發展組織《受衝突影響和高風險地區礦產負責任供應鏈盡職調查指南》第三版中規定的框架，包括關於金、錫、鉭和鎢的相關補充文件（經合組織指南），特別是《經合組織指南》涉及礦產供應鏈的下游購買者。經合組織指南為來自受衝突影響和高風險地區的礦產的負責任供應鏈規定了基於風險的盡職調查的五步框架。

已進行盡職調查

步驟1：建立強大的公司管理系統。

根據Marvell關於負責任地採購礦物的政策聲明（政策聲明），Marvell 要求每位供應商對其生產的產品中的錫、鉭、鎢和金的來源和監管鏈進行盡職調查，合理確保這些產品的採購方式與 OECD 指南或同等和公認的盡職調查框架一致。政策聲明發布在我們的網站www.marvell.com上，標題為 “公司環境、社會和治理”。

Marvell 維護供應商行為準則，除其他外，該準則要求我們的直接供應商遵守政策聲明、Marvell 商業行為與道德準則和 RBA 行為準則。供應商行為準則發佈在我們的網站 www.marvell.com 上，標題為 “公司環境、社會和治理”。

Marvell 有一個衝突礦產工作組（工作組），由來自公司質量管理體系和法律團隊的主題專家組成。工作組負責監督 Marvell 合理的原產國調查，並對 Marvells 必要衝突礦物的來源和監管鏈進行盡職調查。

我們使用多層次的方法將供應商責任期望傳達給我們的直接供應商。 Marvells 的直接供應商已收到我們的政策聲明、供應商行為準則以及產品和製造規範（以下簡稱 “規範”），作為質量系統集團供應商入職流程的一部分，我們會向任何新的直接供應商提供類似的文件。

Marvells 規格包含條款，要求直接供應商 (i) 遵守政策聲明和供應商行為準則，(ii) 與 Marvell 合作提供 CMRT 要求的信息。此外，規範規定了違反此類規定的後果。

我們維持一項數據保留政策，從創建之日起，以以電子方式保留與衝突礦物相關的實質性記錄，期限至少為五 (5) 年。

我們聘請了一家第三方衝突礦產盡職調查服務提供商，該提供商使用專有軟件工具來彙編和驗證供應商提供的 CMRT 數據。

Marvell 有一條保密的關注熱線，由獨立的第三方服務提供商管理，每週七天、每天 24 小時向員工和公眾開放。關注熱線接受匿名舉報，可能被用來舉報非法或不道德行為。有關關注熱線的信息包含在我們的供應商行為準則中，併發布在我們的網站 www.marvell.com 上，標題為 “公司環境、社會和治理”。

步驟 2：識別和評估供應鏈中的風險。

我們要求供應商提供 cmRT，並使用我們的供應商 cmRT 來識別冶煉廠和煉油廠，並嘗試確定此類冶煉廠和煉油廠加工的礦物的礦山和原產國。

我們是澳大利亞央行和RMI的成員，RMI是一項領先的行業計劃，通過提高 Conflict Minerals供應鏈的透明度來幫助成員管理風險。作為 RMI 的成員，Marvell 可以獲取 RMI 的合理原產國數據，幫助我們確定供應鏈中衝突礦物的礦山或原產地。

我們將從供應商處收到的信息與 RMI 提供的數據以及從我們的客户那裏或通過我們自己的研究獲得的其他信息進行交叉核對，以確定此類設施是否已成功完成對照適用的 RMI 責任礦業保障流程 (RMAP) 標準或等效的交叉認可評估（此類設施、符合 RMAP 的設施）的評估。RMI 對冶煉廠和煉油廠管理系統和採購實踐進行獨立的第三方評估，以驗證是否符合 RMAP 標準。RMAP 採用基於風險的方法來驗證冶煉廠和煉油廠公司層面的負責任礦物採購管理流程。必要時，如果在 cmRT 中發現不符合 RMAP 的冶煉廠或煉油廠，我們會與直接供應商和製造商接觸。我們要求並鼓勵我們的直接供應商和製造商停止向不符合 RMAP 的冶煉廠和煉油廠採購，或鼓勵此類冶煉廠和煉油廠符合 RMAP 標準。

步驟 3：設計和實施應對已識別風險的策略。

我們已經制定了從供應商處獲取 cmRT 的程序，我們會審查他們的回覆，將信息整合到中央數據庫中，並與供應商聯繫以解決任何危險信號或不一致的回覆。其中一些活動是我們在內部處理的，有些則由我們的第三方衝突礦產盡職調查服務提供商處理。

根據需要，我們會對供應商進行調查，以進一步瞭解他們的 Conflict Minerals 盡職調查計劃和流程，審查回覆，評估風險，並與供應商進行跟進，以解決任何不一致、回覆不足或文件不足的問題。

根據需要，我們可以直接或通過我們的第三方衝突礦產盡職調查服務提供商與供應商合作，將他們的加工轉移到符合 RMAP 的冶煉廠或煉油廠。

我們通過我們的政策聲明、供應商行為準則和規範，與直接供應商分享了我們對從無衝突指定冶煉廠和煉油廠採購的期望。

如果根據因 (i) 供應商數據採集或接洽流程或 (ii) 從其他來源收到信息而發現的問題，Marvell 確定供應商採購直接或間接資助或惠及武裝團體的衝突礦物存在合理的風險， Marvell 將採用適當的升級程序。

此類上報程序應由工作組自行決定，範圍可能包括立即與供應商接觸以解決採購問題，到要求此類供應商實施風險管理計劃（可能酌情包括與上游供應商脱離接觸的補救措施），再到 Marvell 與適用供應商脱離接觸。

第 4 步：對供應鏈盡職調查進行獨立的第三方審計。

鑑於我們不直接從冶煉廠和煉油廠採購必要的衝突礦物，我們依靠包括RMI在內的獨立第三方來協調和對這些設施進行第三方審計。我們依靠公佈的第三方審計結果來驗證我們供應鏈中冶煉廠和煉油廠的負責任採購做法。

步驟5：供應鏈盡職調查報告。

根據該規則的要求，我們已經提交了SD表格和衝突礦產報告，作為2022日曆年度報告期的附錄。SD表格和衝突礦產報告也可在我們的網站www.marvell.com上查閲，標題為公司投資者財務信息美國證券交易委員會備案。

衝突礦物加工設施

根據供應商提供的信息，以及通過上述盡職調查過程獲得的信息，在 2022 報告年度，我們確定了 349 家冶煉廠和煉油廠是我們產品中使用的必要衝突礦物的潛在來源，其中 124 家此類冶煉廠和煉油廠尚未成功完成對照適用的 RMAP 標準或等效的交叉認可評估的評估。¹由於我們的大多數供應商提供的是公司層面的供應鏈信息，而不是產品層面的供應鏈信息，因此我們的供應商確定的冶煉廠和煉油廠可能包括未實際處理我們產品中所含的必要衝突礦物的設施。Marvell 並未自願選擇將其任何產品描述為無剛果民主共和國衝突。

衝突礦物處理設施 RMAP 狀態自2023年4月7日起提供。

衝突礦物的原產國

根據我們的供應商提供的信息或通過上述盡職調查過程以其他方式獲得的信息，一些必需的衝突礦物可能來自位於受保國家的礦山。

努力確定礦山或原產地

如上所述，我們對供應鏈中必要衝突礦物的來源和監管鏈進行盡職調查的主要重點是收集和評估 (i) 我們的供應商在 CMRT 上提供的信息，(ii) 由 RMI 提供的信息，(iii) 我們的客户提供的信息，(iii) 我們的客户提供的信息，以及 (iv) 通過自己的研究獲得的信息。

在 2022 年報告年度，我們收到了 CMRT 數據，表明我們的供應鏈中有某些冶煉廠和煉油廠不符合 RMAP 標準。因此，我們無法最終確定我們所有產品中必需的衝突礦物的原產國。

獨立私營部門審計

Marvell 未自願選擇將其任何產品描述為無剛果民主共和國衝突，因此，尚未對本報告進行獨立的私營部門審計。

緩解風險的步驟

除其他外，公司打算採取以下措施，以進一步降低必要衝突礦產使受保國家武裝團體受益的風險：

我們將繼續監控供應商的衝突礦物採購行為，以確保我們的供應商遵守我們的政策聲明和供應商行為準則。

我們將繼續與供應商接觸，以獲取有關供應鏈中 Conflict 礦物的最新採購信息。

我們將繼續支持我們的供應商努力鼓勵他們的冶煉廠和煉油廠從第三方審計計劃中獲得無衝突稱號。

我們將建議任何被發現從我們確定為高風險的冶煉廠或煉油廠採購的供應商為必要的衝突礦物建立替代來源。

我們將繼續與澳洲聯儲、RMI 和其他促進無衝突供應鏈的行業舉措合作。

¹	在我們的供應商確定的349家冶煉廠和煉油廠中，有339家在2022年5月11日發佈的RMI CMRT v6.22中確定了獨特的冶煉廠編號。供應商提供的另外十個冶煉廠名稱與 2022 年 5 月 11 日發佈的 RMI CMRT v6.22 中的唯一冶煉廠 ID 不匹配；因此，他們的身份無法得到驗證。

* * * *

前瞻性陳述

此處與風險緩解相關的陳述和某些其他陳述本質上是前瞻性的，基於 Marvells 管理層當前的預期或信念。這些前瞻性陳述不能保證業績，受許多不確定性和其他因素的影響，這些不確定性和其他因素可能不在 Marvell 的控制範圍內，可能導致實際事件與本文陳述所表達或暗示的事件存在重大差異。

以引用方式納入的文檔

除非另有説明，除非此處以引用方式明確納入，否則任何文檔、第三方材料或對網站（包括 Marvells）的引用均不以引用方式納入或視為本 CMR 的一部分。