Lumentum 控股公司

衝突礦產報告

對於截至2022年12月31日的日曆年度

導言

Lumentum Holdings Inc.（“我們”，“我們的”，“Lumentum” 或 “公司”）是行業領先的光學和光子產品提供商，其定義是收入和市場份額，涉及一系列終端市場應用，包括用於製造、檢測和生命科學應用的光通信和商用激光器（“激光器”）。我們尋求利用我們的核心光學和光子技術以及批量製造能力向有吸引力的新興市場擴張，這些市場將受益於光學或光子學解決方案提供的優勢，包括消費電子產品的三維傳感以及用於各種汽車、消費和工業應用的二極管光源。我們的大多數客户往往是原始設備製造商，他們將我們的產品整合到他們的產品中，然後滿足終端市場的應用。例如，我們銷售光纖組件，我們的網絡設備製造商客户將其組裝成通信網絡系統，然後將其出售給通信服務提供商、超大規模雲運營商和擁有自己網絡的企業。同樣，我們的許多激光器產品的客户都將我們的產品集成到他們生產的工具中，這些工具供客户用於製造過程。在三維傳感方面，我們向用於移動、個人計算、遊戲和其他應用的消費電子產品製造商出售二極管激光器，包括汽車行業，然後他們將我們的設備集成到他們的產品中，最終轉售給消費者和其他工業應用。Lumentum 的營銷和銷售足跡使我們能夠為我們的產品抓住全球市場機遇。Lumentum 在北美、南美、亞太和歐洲擁有製造能力和設施，員工從事研發、管理、製造、支持以及銷售和營銷活動。欲瞭解更多信息，請參閲 Lumentum 於 2022 年 8 月 24 日向美國證券交易委員會 (“SEC”) 提交的截至 2022 年 7 月 2 日的財年 10-K 表年度報告。

本報告是根據經修訂的1934年《證券交易法》頒佈的第13p-1條（“規則”）和SD表的要求編寫的。該規則要求在公司製造或簽訂合約製造產品時，披露某些信息，而該規則中規定的礦物是這些產品的功能或生產所必需的。本報告涉及Lumentum為對錫石、鈮鐵礦（鈳鉭鐵礦）、黃金、黑鎢礦及其衍生物的來源和產銷監管鏈進行盡職調查而採取的程序，這些衍生物僅限於在2022日曆年製造或簽約製造的Lumentum產品中所含的錫、鉭和鎢（統稱為 “衝突礦物”）。Lumentum 銷售但未製造或委託製造的第三方產品不在本報告的範圍之內。這份報告可以在我們的網站 www.lumentum.com/investors 上找到。

執行摘要

Lumentum 審查了其供應商羣，以確定哪些供應商向 Lumentum 提供我們在2022日曆年製造的含有衝突礦產的產品的功能或生產所必需的零件或材料。然後，我們聯繫了這些已確定的供應商，每家供應商都向我們提供了冶煉廠或煉油廠名稱清單（統稱為 “冶煉廠”）。我們在Lumentum的供應鏈中發現了333個獨特的冶煉廠實體。在這333家冶煉廠中，有47家被確定從剛果民主共和國（“剛果民主共和國”）或周邊國家（統稱為 “受保國家”）採購（或有理由相信它們可能在採購）。Lumentum的盡職調查審查表明，2022年，47家冶煉廠中有35家符合責任礦產保障流程（“RMAP”）。從受保國家採購的其餘12家冶煉廠受Lumentum的風險緩解程序的約束，如下所述。

盡職調查的設計

Lumentum 設計的盡職調查措施符合經濟合作與發展組織《受衝突影響和高風險地區礦產負責任供應鏈盡職調查指南：第三版》（“經合組織指南”）。經合組織指南規定了供應鏈盡職調查的五個步驟。我們合理的原產國調查（“RCOI”）工作與我們採取的盡職調查措施之間存在顯著的重疊之處，兩者如下所述。

管理系統

Lumentum 已經建立了衝突礦產的管理系統。這包括成立一個由來自受衝突礦產影響的Lumentum職能領域的高級領導組成的衝突礦產小組。該團隊的成立是為了支持供應鏈盡職調查以及有效的衝突礦產計劃的實施和監測。我們有一個申訴機制，通過該機制，我們的員工和供應商可以舉報違反我們政策的行為，並保留一個電子郵件地址 conflictminerals@lumentum.com，供供應商和員工舉報違規行為、提出問題和表達疑慮。我們建立了礦產供應鏈控制體系，包括下述RCOI和盡職調查程序。所有相關的衝突礦物數據都保存在我們的內部數據庫系統中。

合理的原產國查詢

Lumentum 進行了一項 RCOI，旨在包括所有提供含有衝突礦物且是我們在2022日曆年製造的產品的功能或生產所必需的零件或材料的供應商和原始製造商。我們聘請了一家第三方諮詢公司來協助進行RCOI和盡職調查流程。作為 RCOI 的一部分，我們聯繫了大約 402 家供應商和原始製造商。每家直接供應商都被要求在責任礦產倡議（“RMI”）衝突礦產報告模板中提供衝突礦產數據。這些供應商中有90％以上做出了迴應。多次聯繫了沒有迴應的供應商和回覆不足的供應商。經過審查，333家冶煉廠被確定為衝突礦物冶煉廠，這符合業界商定的冶煉廠定義和馬紹爾羣島共和國公佈的審計協議。冒險之後

對333家冶煉廠的答覆進行了評估，47家冶煉廠要麼證實他們正在從受保國家採購衝突礦產，要麼有理由相信他們從受保國家採購衝突礦產。該評估以直接來自冶煉廠的信息以及當時可用的其他公共信息為基礎。根據該規則，Lumentum必須對衝突礦產的來源和產銷鏈進行盡職調查，並遵循國內或國際公認的盡職調查框架。

衝突礦產政策

Lumentum 的衝突礦產政策包含在我們的《供應商行為準則》中，該準則可在我們的網站上公開發布，網址為：https://resource.lumentum.com/s3fs-public/literature-items/lumentum-supplier-code-conduct.pdf。

風險評估和應對

Lumentum 的風險評估計劃旨在定義、識別、緩解和管理風險。出現的風險將報告給高級管理層的指定成員。如上文在合理原產國調查中所述，Lumentum確定了其供應鏈中的冶煉廠，並直接聯繫了所有333家冶煉廠，並就應對措施進行了風險評估。47家冶煉廠要麼證實他們正在從受保國家採購衝突礦產，要麼有理由相信他們從受保國家採購衝突礦產。該評估以直接從冶煉廠獲得的信息以及當時可用的其他公共信息為基礎。然後，Lumentum將這份清單與RMAP提供的清單進行了比較，對於未被RMAP確定為無衝突的冶煉廠，Lumentum進行了風險緩解。在確定的333家冶煉廠中，有227家（超過65％）已經接受了RMAP審計。還根據公開信息對這些冶煉廠進行了審查，以確定是否有任何理由認為它們直接或間接資助或惠及受保國家的武裝團體。

盡職調查結果和正在進行的風險緩解工作

冶煉廠

在確認從受保國家採購衝突礦物或Lumentum有理由相信從受保國家採購衝突礦物的 47 家冶煉廠中，有 35 家冶煉廠在 2022 年底被認定為 RMAP 合規者。Lumentum 已經並將繼續對其餘 12 家不符合 RMAP 的冶煉廠（非洲黃金精煉廠、奧格蒙特企業私人有限公司、迪耶拉黃金精煉廠 FZC、富查伊拉金礦有限責任公司、工業再填充公司、國際貴金屬精煉廠、卡洛蒂貴金屬、Sellem Industries Ltd.、Shirpur Gold Ltd.、蘇丹黃金煉油廠和 Value）進行風險緩解交易）以確定它們是否實際用於Lumentum購買的零件中。經過上報和Lumentum的合作盡職調查，我們的供應商證實，其供應鏈中沒有使用11家不符合RMAP標準的冶煉廠出售給Lumentum的零件，而剩下的一家高風險冶煉廠（Augmont Enterprises Private Limited），目前為RMAP Active（即參與了 RMAP 並承諾接受審計或正在參與交叉認可的認證計劃），現在只有兩家供應商舉報供應商。已確定的冶煉廠名單列於本文件附件A。

由於Lumentum的某些供應商來自一家冶煉廠，而該冶煉廠在我們的2022年盡職調查過程結束時尚未獲得無衝突認證，因此Lumentum無法就其在2022日曆年生產的產品得出明確的結論。

為降低風險而應採取的措施

Lumentum 致力於持續改進我們的盡職調查流程，以進一步降低我們產品中必要的衝突礦物可能使涵蓋國家的武裝團體受益的風險。作為我們降低這種風險的努力的一部分，新的或續訂的供應商合同要求供應商提供信息，使我們能夠評估他們的衝突礦物狀況。此外，我們將繼續與供應商合作並對其進行教育，以提高供應商回覆率，提高我們收到的供應商調查回覆的及時性、準確性和全面性。我們還繼續與供應商合作，鼓勵他們在從受保國家採購材料時從經過認證的冶煉廠採購。

其他風險因素

本《衝突礦產報告》中包含的陳述基於RCOI流程和Lumentum本着誠意進行的盡職調查。這些陳述基於當時可用的信息。許多因素可能會導致錯誤或以其他方式影響我們對衝突礦產供應鏈狀況的決定。這些因素包括但不限於：（i）供應商或冶煉廠數據中的空白，（ii）供應商或冶煉廠的錯誤或遺漏，（iii）對美國證券交易委員會最終規則中描述的披露要求的不確定性或不同解釋，（iv）我們的供應商可能未正確報告我們產品功能或製造所必需的所有衝突礦產情況，（v）許多供應商和冶煉廠不熟悉調查過程和信息由於這項新規定，需要提供，這可能會導致不準確的回覆，（vi）從我們的供應商那裏收到的數據的及時性，（vii）儘管進行了合理的搜索，但仍可能無法發現公共領域的信息，（viii）公開信息中可能存在錯誤，（ix）語言障礙或翻譯錯誤可能導致信息不準確，（x）無衝突冶煉廠審計中可能存在疏忽或錯誤，（xi）來自受保國家的材料可能被錯誤地申報為次要材料，(xii) 被非法標記的衝突礦物可能是在我們不知情或供應商不知情的情況下被引入我們的供應鏈，（xiii）難以從已停業的公司那裏獲得信息，（xiv）在涵蓋國家以外走私衝突礦產可能會使確定其來源變得更加困難。本SD表專業披露報告包含1933年《證券法》第27A條和1934年《證券交易法》第21E條所指的前瞻性陳述。這些陳述包括提高供應商和冶煉廠響應率的數量和質量的任何計劃或意圖，以及我們打算為降低供應鏈風險而採取的措施。這些前瞻性陳述涉及風險和不確定性，可能導致實際結果與預期結果存在重大差異。特別是，Lumentum 的行動和這些行動的結果可能會受到以下因素的影響：(a) 與衝突礦產的開採和披露義務有關的全球法規的變化；(b) 我們的直接供應商和冶煉廠根據我們的要求提供準確信息的能力；(c) 其他來源的可用性

以商業上合理的條件或完全符合商業合理條件實現產品功能或生產所必需的材料；(d) 經認證的冶煉廠滿足原材料需求的能力；以及 (e) 限制我們單方面影響供應商行為的能力。這些前瞻性陳述自本文發佈之日起作出，Lumentum 沒有義務更新此類陳述。

附件 A

冶煉廠和煉油廠

以下是截至2022年12月31日向Lumentum報告的可能出現在Lumentum供應鏈中的冶煉廠清單。

上述47家冶煉廠申報正在從受保國家採購，或者有理由相信他們可能正在從受保國家採購。根據該規則，要求確定冶煉廠是否從受保國家採購，並且不要求該冶煉廠確定具體的承保國家。鑑於對冶煉廠披露具體性的限制，已確定的涵蓋國家是剛果民主共和國、盧旺達、布隆迪、坦桑尼亞和烏幹達。