博通公司

衝突礦產報告

對於截至2022年12月31日的日曆年度

博通公司截至2022年12月31日的日曆年度（“報告期”）的衝突礦產報告（以下簡稱 “報告”）是根據經修訂的1934年《證券交易法》（“規則”）的第13p-1條以及公司向美國證券交易委員會（“SEC”）提交的報告期SD表（“SD表格”）的專業披露報告提交的。該規則對美國證券交易委員會的註冊人規定了某些報告和披露義務，其中錫石、鈮鐵礦、黃金、黑鎢礦或其衍生物（僅限於錫、鉭和鎢（“衝突礦物”）是註冊人製造或承包製造的產品的功能或生產所必需的。

除非另有説明或上下文另有要求，否則本報告中提及的 “博通”、“公司”、“我們” 或 “我們的” 均指合併後的博通公司及其子公司。

公司和產品概述

Broadcom 是設計、開發和提供廣泛的半導體和基礎設施軟件解決方案的全球技術領導者。博通在半導體行業有着悠久的創新歷史，提供的產品用於終端產品，例如企業和數據中心網絡、家庭連接、機頂盒、寬帶接入、電信設備、智能手機和基站、數據中心服務器和存儲系統、工廠自動化、發電和替代能源系統以及電子顯示器。

Broadcom 的基礎設施軟件解決方案使客户能夠跨大型機、分佈式、移動和雲平臺規劃、開發、自動化、管理和保護應用程序。

衝突礦產計劃的設計

博通關於衝突礦產的盡職調查框架（概述如下）符合經濟合作與發展組織（“經合組織”）的《來自受衝突影響和高風險地區的礦產負責任供應鏈指南》以及《錫、鉭和鎢以及黃金補編》。

第 1 步-建立強大的公司管理系統

•通過沖突礦產政策，並在我們的網站上公佈。(https://www.broadcom.com/company/citizenship/supplier-responsibility)

•成立由我們的全球質量組織領導的內部衝突礦產團隊，以實施我們的衝突礦產政策，該政策定期向執行管理層報告計劃活動。

•建立公共電子郵件地址 (conflict.minerals@broadcom.com) 以進行一般查詢。

•建立申訴機制，使員工、供應商和利益相關者能夠舉報任何問題和違規行為。

•維護與我們的衝突礦產計劃相關的記錄。

•使用衝突礦產報告模板（“CMRT”），這是責任礦產倡議（“RMI”）開發的標準化報告模板，用於識別處理我們產品中所含必要衝突礦物的冶煉廠和煉油廠（“SoR”）。

第 2 步-識別和評估供應鏈中的風險

•使用CMRT調查我們的供應鏈，要求已確定的直接供應商確定衝突礦產的SOR和原產國。

•聯繫退回 CMRT 的供應商，這些供應商需要根據內部定義的標準進行跟進。

•將我們最終的SoR名單與RMI的責任礦產保障流程（“RMAP”）維護的設施清單進行比較，以確定哪些 SoR 被認證為 “無衝突”（“合規”）或處於活動狀態。

第 3 步-設計和實施應對已確定的風險的策略

•制定風險管理計劃，在Broadcom的盡職調查程序發現供應鏈中的冶煉廠正在從剛果民主共和國或鄰近國家（統稱為 “DRC”）採購或加工衝突礦產且不符合 RMAP 的情況下，應對已確定的風險。

•通過鼓勵供應商從經獨立審計師驗證為 “無衝突” 的 SoR 購買材料，以證明符合 RMAP 評估協議，並實施無衝突採購的盡職調查措施，從而降低風險。

•聯繫不符合 RMAP 或不活躍的 SoR，其電子郵件聯繫信息可從 RMI 獲得，以參與獨立的第三方審計計劃，以證明符合 RMAP 評估協議。

•定期向我們的高級管理層提供狀態報告，包括有關我們供應鏈中衝突礦產的來源和產銷鏈的信息。

第 4 步-對 SOR 的盡職調查做法進行獨立第三方審計

•Broadcom支持開發一系列工具和資源，包括RMAP、CMRT、合理原產國查詢（“RCOI”）數據以及一系列關於通過我們的RMI成員資格採購衝突礦產的指導文件。

•由於 Broadcom 不直接從衝突礦物加工設施採購，因此我們依靠 RMAP 來協調獨立第三方對 SoR 的審計。

第 5 步-每年報告供應鏈盡職調查

•根據該規則，博通將每年向美國證券交易委員會提交SD表格和衝突礦產報告。本報告也可在我們的網站 (https://www.broadcom.com/company/citizenship/supplier-responsibility) 上查閲。

所採取的盡職調查措施的描述

•將我們的政策發送給供應商，傳達博通的目標和期望，即他們合作提供盡職調查信息，鼓勵供應商從經獨立審計師驗證為 “無衝突” 且符合 RMAP 評估協議的 SOR 處購買材料，並要求供應商退回完整的 CMRT。

•聯繫了退回 CMRT 的供應商，這些供應商需要根據內部定義的標準進行跟蹤。

•將我們的最終SoR清單（根據從供應商那裏收到的信息編制）與RMAP維護的設施清單進行比較，以確定哪些 SoR 符合 RMAP 要求或處於活動狀態。

•RMI可以通過發送RMI的標準冶煉廠聘用信來獲取電子郵件聯繫信息，邀請他們開始參與獨立的第三方審計計劃，以證明他們遵守了RMAP評估協議。

•定期向我們的高級管理層提供狀態報告，包括有關我們供應鏈中衝突礦產的來源和產銷鏈的信息，並且每季度至少提供一次。

我們的盡職調查措施的結果

博通在其許多產品的設計和製造中使用錫、鉭、鎢和金（“3TG”），因此是衝突礦產供應鏈中的 “下游” 公司。由於我們供應鏈的性質，我們確實如此

通常與 3TG SoR 沒有直接關係。我們的製造業務使用各種各樣的半導體、機電元件和原材料，這些也由供應鏈中的其他下游公司提供。我們的盡職調查過程包括向相關供應商尋求數據，這些供應商還從其供應鏈中尋求類似的信息，以確定必要的衝突礦產的來源。我們依靠供應鏈的真誠努力來提供合理的數據。我們還在很大程度上依賴RMI通過其獨立的第三方審計計劃收集和提供的信息。我們的供應鏈調查的回覆率達到了 100%。

我們的許多供應商從各種上游來源採購了3TG，並向博通提供了全公司範圍的彙總信息。由於這些材料的可替代性，我們知道這些供應商無法在提供給任何特定客户（包括博通）的產品中追蹤他們採購的3TG。因此，我們的 SOR 列表中包含的設施可能比我們供應鏈中實際使用的設施多。此外，我們的 SOR 清單可能不包括我們供應鏈中的所有 SOR，因為我們的供應商無法識別某些衝突礦產的 SOR。

我們將供應商申報的 SoR 與 RMAP 和/或倫敦金銀市場協會 (LBMA) 認證為 “無衝突” 的設施清單進行比較，並從 RMI 獲取原產國信息（如果有）。在 2022 報告年度的某個時候，我們在供應鏈中發現了 341 個 SOR，其中 91 個 SOR 已從我們的供應鏈中移除。

因此，截至 2022 年 12 月 31 日，我們 2022 年供應鏈中有 250 個活躍的 SOR，其中 237 個 SOR 已被驗證為 “無衝突”，13 個 SOR 被列為 “活躍”，因為它們處於 RMAP 中審計週期的不同階段。但是，我們無法確定所有必要的衝突礦產的原產國和/或保管鏈，因為在本報告所述期間，許多 SoR 設施尚未獲得 “無衝突” 稱號。

正如我們的相關供應商向博通報告的那樣，我們在表1、2和表3中列出了RMI和/或LBMA確定為合法處理設施的SOR清單以及這些設施的位置。

如前所述，由於我們供應鏈的性質，我們通常與3TG SoR沒有任何直接關係。因此，如上所述，我們通過供應鏈和加入 RMI，為改善SOR盡職調查做法做出了貢獻。

持續的改進工作

在下一個報告期內，我們打算繼續採取措施，進一步降低我們產品功能或生產所必需的衝突礦產為剛果民主共和國武裝團體提供資金或從中受益的風險。

這些步驟包括：

•與相關供應商合作，使用最新的CMRT更新其衝突礦產報告模板，並使用RMI的最新清單對已確定的冶煉廠進行驗證；

•繼續完善我們的衝突礦產計劃，以改善我們在努力確定衝突礦產的來源和監管鏈方面的合理盡職調查措施；

•繼續與供應商和其他人合作制定全行業解決方案，使產品免受剛果民主共和國衝突的影響；

•在《規則》要求時，為報告獲得獨立的私營部門審計；以及

•將RCOI和盡職調查措施擴展到我們最近收購的任何實體和企業。

我們的衝突礦物加工冶煉廠或精煉廠表

下表列出了我們的供應商確定可能用於加工其必要的衝突礦物的 341 個 SoR 設施的清單。以下列表中列出的SoR狀態基於截至2023年1月18日由RMI和/或LBMA提供的信息。我們為確定必要衝突礦產的礦山或原產地所做的努力載於上文 “所採取的盡職調查措施的描述” 和 “我們的盡職調查措施的結果”。

表 1：符合條件的冶煉廠和精煉廠

‡ 表示在報告年度從我們的供應鏈中撤出的冶煉廠。

表 2：冶煉廠和煉油廠不在 RMAP 合規名單上，但正在積極使用 RMAP（活躍）

表 3：不在 RMAP 合規名單上的冶煉廠和煉油廠

‡ 表示在報告年度從我們的供應鏈中撤出的冶煉廠。