附錄 1.01

惠普公司的衝突礦產報告

根據1934年《證券交易法》第13P-1條

根據1934年《證券交易法》第13p-1條和美國證券交易委員會發布的相關指南，惠普公司（“惠普”）發佈了這份2022年1月1日至2022年12月31日報告期內的衝突礦產報告。

惠普是個人計算和其他接入設備、成像和打印產品以及相關技術、解決方案和服務的全球領先提供商。惠普向個人消費者、中小型企業和大型企業進行銷售，包括政府、衞生和教育領域的客户。2022 年 8 月 29 日，惠普宣佈完成對全球領先的工作場所協作解決方案提供商 Plantronics, Inc.（“Poly”）的收購。由於 Poly 的收購發生在 2022 年報告期末，並且由於保利在報告期的大部分時間裏都維持了自己的衝突礦產計劃，惠普尚未完成將 Poly 的業務和供應鏈整合到惠普的衝突礦產計劃中。因此，本報告中單獨提供了 Poly 產品和供應鏈的某些信息（參見附件 C）。除非另有説明或除非上下文另有要求，否則提及 “惠普”、“我們” 或 “我們的” 是指 HP Inc. 及其合併子公司，不包括 Poly。首次出現時以斜體顯示的術語或短語具有本《衝突礦物報告》中給出的含義。

我們的衝突礦物計劃概述

作為我們對可持續發展的長期承諾的一部分，我們希望我們的供應商根據惠普的供應鏈社會和環境責任政策，以對社會和環境負責的方式開展全球業務。2011 年，我們在該政策中增加了關於衝突礦產的章節。我們就衝突礦產政策的實質內容、我們對供應商對衝突礦產的期望以及負責任的礦產採購的目標進行持續的供應商宣傳和溝通。該政策可在我們的網站（此處未以引用方式納入）上查閲，網址為 http://h20195.www2.hp.com/v2/GetDocument.aspx?docname=c04797682。

自 2008 年以來，惠普一直被公認為衝突礦產領域的行業領導者。惠普與其他企業、非政府組織、政府機構以及我們廣泛的直接供應商網絡合作，推動負責任來源的礦產的使用，包括來自剛果民主共和國（“DRC”）和鄰近國家（統稱為 “覆蓋國家”）的礦產。我們的工作始於 2008 年，當時我們幫助成立了負責任礦產倡議（“RMI”）的前身工作組，此後，我們在開發和推進 RMI 計劃和工具（如責任礦產保障流程（“RMAP”）和衝突礦產報告模板（“模板”）方面發揮了重要作用。我們為經濟合作與發展組織（“經合組織”）盡職調查指南的制定做出了貢獻，並且是負責任礦產貿易公私聯盟和責任採購網絡多利益相關者小組的創始成員。我們是歐洲負責任礦產夥伴關係的成員。我們是最早為初始審計基金提供資金以抵消部分冶煉廠審計成本的三家公司之一。我們還支持了iTSci錫可追溯計劃的初步試點，並且是可持續貿易倡議（IDH）印度尼西亞錫工作組的成員。我們訪問了剛果民主共和國的礦山，並參與了重要的地區內無衝突採購項目，包括希望解決方案、Kemet 社會和經濟穩定夥伴關係以及以前的 “無衝突錫倡議”。自 2014 年以來，我們每年都能報告我們供應鏈中報告的所有鉭冶煉廠都符合 RMAP。有關我們的責任礦產計劃的更多信息，請您參閲我們的年度可持續影響報告，該報告可在我們的網站上查閲（此處未以引用方式納入）-https://h20195.www2.hp.com/v2/GetDocument.aspx?docname=c06040843。

惠普產品

以黃金和礦物衍生物為形式的衝突礦物錫、鉭和鎢（統稱為 “衝突礦物” 或 “3TG”）是我們某些產品的功能或生產（“必需的衝突礦物”）所必需的。我們在 2022 年製造或簽約生產的產品是：

•個人系統產品。消費類和商用臺式機和筆記本電腦個人計算機、工作站、精簡型客户機、商用移動設備、零售銷售點系統、顯示器和外圍設備。

•印刷產品。消費和商用打印機硬件（包括 3D 打印硬件）和耗材以及掃描和成像設備。

我們的盡職調查措施的設計

我們設計的盡職調查措施符合《經合組織關於來自受衝突影響和高風險地區礦產負責任供應鏈的盡職調查指南》（第三版，經合組織 2016 年）和相關補編（統稱為 “經合組織指南”）的適用部分，後者是國內或國際公認的盡職調查框架。我們的盡職調查措施的設計考慮了我們的個人事實和情況、我們在礦產供應鏈中的下游地位、經合組織對與冶煉廠或煉油廠沒有直接關係的下游參與者的建議1，以及使用獨立評估計劃提供有關冶煉廠或煉油廠的信息。

根據經合組織指南，我們的盡職調查的設計具有以下特點：

1. 建立強大的公司內部管理體系，包括衝突礦產政策；由高級管理層支持的衝突礦產計劃小組；供應鏈透明度體系；與3TG Direct Suppliers2接觸，以傳達和強化惠普對必要衝突礦產的預期；以及在我們的網站內部和外部提供的公司級申訴機制（此處未以引用方式納入其中）-https://investor.hp.com/governance/integrity-at-hp/default.aspx 用於報告問題，包括與衝突礦產有關的礦產.

2. 識別和評估供應鏈中的風險，包括通過供應鏈透明度系統識別和評估供應鏈中的風險。該系統旨在支持衝突礦物項目團隊系統地調查、收集和分析與3TG設施在我們的產品供應鏈中使用必要的衝突礦物有關的信息。

3. 設計和實施應對已確定的風險的戰略，包括評估有關3TG設施盡職調查做法的信息，制定風險管理計劃並向高級管理層報告。

4. 支持行業組織對設施的盡職調查做法進行獨立的第三方審計，包括通過我們加入 RMI，這是一項對設施盡職調查活動進行審計和評估的行業倡議。

5.通過本《衝突礦產報告》提交年度報告，並在我們的年度可持續影響報告中補充有關我們的責任礦產計劃的更多信息，該報告可在我們的網站（此處未以引用方式納入其中）-http://h20195.www2.hp.com/v2/GetDocument.aspx?docname=c06040843。

所採取的盡職調查措施的描述

我們對來自相關3TG設施的必要衝突礦產的來源和監管鏈進行了盡職調查（根據我們的合理原產國調查，即 “RCOI”），我們有理由認為僅從回收或廢料來源或來源採購衝突礦產的3TG設施

1《經合組織指南》區分了 “上游” 和 “下游” 行為者。上游是指從礦山到冶煉廠或煉油廠的礦產供應鏈，上游公司包括礦商、本地貿易商或出口商、國際精礦貿易商和礦物再加工商。下游是指從冶煉廠和煉油廠到零售商的礦產供應鏈，包括惠普等公司；它還包括金屬貿易商、零部件製造商、產品製造商、原始設備製造商和零售商。

2 “3TG 直接供應商” 是惠普直接提供含有必要衝突礦產的材料、部件、組件或產品的供應商。

3 “3TG 設施” 是指我們的3TG直接供應商報告的那些實體，這些實體也被RMI認定為衝突礦物的冶煉廠、煉油廠、回收商或廢料加工商。

在涵蓋的國家以外），並與包括我們的首席供應鏈官在內的高級供應鏈管理層一起審查了結果。

作為我們盡職調查措施的一部分：

•我們將相關的3TG設施與RMI列為合規或正在處理中的RMAP4的設施進行了比較，後者評估了設施的礦石可追溯性系統和流程，並演示了無衝突採購；

•當來源不明（直接或通過第三方）時，我們聘請了3TG設施來提供衝突礦產教育，收集有關必要衝突礦產的信息，例如原產國，或鼓勵參與RMAP；

•如果有3TG直接供應商向我們報告了3TG設施，而我們掌握的信息觸發了我們的潛在風險指標之一，則我們要求供應商調查該3TG設施是否為惠普產品貢獻了3TG，如果供應商報告了這一點，我們要求供應商將3TG設施從我們的供應鏈中刪除；

•如果我們獲得的信息表明存在與特定3TG設施相關的潛在風險，我們會從行業來源、新聞和媒體、利益相關者以及其他相關來源尋求信息，以支持我們的決策和行動；

•我們審查了RMI編寫的上游事件審查報告，該報告側重於中度和重大的雷級事件，以確定是否存在與3TG設施採購有關的事件可能與支持武裝團體直接或間接有關；

•我們通過加入和參與 RMI（成員 ID：HPQQ）來支持 RMAP；以及

•我們要求3TG直接供應商鼓勵其供應鏈中的3TG設施參與RMAP。

結果

我們在下面列出了我們的盡職調查結果以及我們在剛果民主共和國無衝突產品方面的總體進展。首先，我們總結了針對相關3TG設施（即我們沒有理由認為完全從回收或廢料來源或從受保國家以外採購衝突礦物的設施）的盡職調查的結果。然後，我們將提供供應商報告的所有3TG設施和盡職調查狀況的同比視圖。最後，我們簡要介紹了我們在RCOI和盡職調查工作中在DRC無衝突產品方面的總體進展，包括一張圖表，重點介紹了我們在每種3TG金屬方面的進展以及我們在DRC無衝突產品方面的總體進展。2022 年，向我們報告的所有3TG設施中，有 94% 符合規定，正在合規，和/或有理由認為這些設施僅提供來自回收或廢料來源的衝突礦產，或者從受保國家以外採購衝突礦產。最後，為了衡量從全球受衝突影響和高風險地區（“CAHRA”）採購負責任礦產的進展情況，我們提供了按每種 3TG 金屬和總量分列的 RMAP 參與率摘要。

相關3TG設施的盡職調查結果

我們的調查以供應商報告的263家3TG設施為重點。在對這些 3TG 設施進行了 RCOI 後，我們有理由認為，其中 54 個 3TG 設施僅從回收或廢料來源提供衝突礦產，104 個完全來自受保國家以外的衝突礦產。本衝突礦產報告的附錄A包括263 3TG設施可能從哪些國家採購了必要的衝突礦產。

4 在本衝突礦產報告中，“合規” 是指截至 2023 年 3 月 31 日（“2023 年截止日期”）被 RMA 列為符合 RMAP 評估協議（包括 RMAP 交叉認可的類似獨立評估計劃的認證或認證，例如責任珠寶委員會 (RJC) 的產銷監管鏈認證計劃或倫敦金銀市場協會 (LBMA) 的責任黃金計劃）的設施，以及 “處理中” 是指 RMI（截至 2023 年截止日期）列出的設施符合 RMAP 的過程。

其餘的105個3TG設施對衝突礦產的來源和產銷鏈進行了進一步的盡職調查，詳見下圖 1 和下文。

根據對105個相關3TG設施的進一步盡職調查，截至2023年3月31日（“2023年截止日期”）：

•RMI 將 90 個設施列為合規設施或正在準備符合 RMAP 評估協議。

•其餘的15個設施沒有參與，我們對其採購和運營的信息有限。此外，我們無法確定這些設施是否在加工我們產品中所含的必要衝突礦物。

惠普的3TG直接供應商向我們報告了全球75％以上的設施（RMI認可了這一點）。我們不確定所有這些設施是否都為惠普產品的生產做出了貢獻。任何對設施的過度報告都是由於多個供應鏈參與者被排除在設施之外，以及子級供應商拒絕向我們的供應商提供客户特定的模板的結果。衝突礦產的盡職調查仍然很困難，而且部分沒有結果。

供應商報告的所有3TG設施的狀態

我們還分析了我們的數據集，以獲取有關供應商報告的3TG設施狀況的信息，並通過計算這些設施中有多少被列為參與或成功完成獨立評估計劃來評估我們的總體進展。我們的供應商報告説，2022 年共有 263 個 3TG 設施，其中 230 個是

符合或正在遵守獨立評估計劃。在其餘未參與的3TG設施中，我們有理由相信，有18個設施完全從回收或廢料來源或從受保國家以外採購衝突礦產，僅剩下上文討論的15個3TG設施狀況未知。

本衝突礦產報告的附錄B列出了供應商報告的263處3TG設施的名稱和狀況。圖 2 顯示了供應商報告的所有3TG設施的同比比較。

實現剛果民主共和國無衝突的總體進展

根據我們對供應商向我們報告的263家3TG設施進行的 RCOI，以及對相關3TG設施的額外盡職調查，94％符合RMAP標準，正在合規，和/或我們有理由認為僅從回收或廢料來源或受涵蓋國家以外採購衝突礦物。其餘 6%（15 家設施）的採購情況不明，沒有參與獨立評估計劃。

下圖3進一步擴展了我們的業績，為每種金屬提供了供應商報告的符合RMAP或正在合規的所有3TG設施的數量和百分比（截至2023年截止日期），和/或我們有理由認為僅從回收或廢料來源或受保國家以外採購衝突礦物。據報道，我們供應鏈中的所有鉭冶煉廠都再次符合 RMAP 評估協議。

圖 3：通過金屬實現剛果民主共和國無衝突的總體進展

參與 RMAP

RMI 的 RMAP 標準是為滿足《經合組織指南》、歐洲議會法規（歐盟）2017/821 和《美國多德-弗蘭克華爾街改革和消費者保護法》的要求而制定的。符合RMAP標準的3TG設施已經接受了獨立的第三方評估，無論礦產原產國是哪個國家，都可以進行礦石可追溯性和無衝突採購演示。下圖4給出了供應商報告的3TG設施的RMAP參與率（截至2023年截止日期）。

圖 4：RMAP 的參與情況

努力盡可能具體地確定礦山或原產地

作為下游參與者，我們依靠獨立的評估計劃來收集和審查大多數上游信息，例如必要的衝突礦產的礦山或原產地。與《經合組織指南》為下游參與者規定的關鍵作用一致，我們為促進上游礦山或原產地確定所做的努力側重於支持RMAP等獨立評估計劃。

為了確定必要的衝突礦產的礦山或原產地，或促進獨立評估計劃進行此類確定，我們：

•在本衝突礦產報告報告期內，使用模板對3TG Direct供應商進行了調查（其中包括有關礦山或原產地的問題），並要求這些供應商做出類似的努力，使用模板調查其供應鏈；

•審查了我們在3TG設施上獲得的信息，以及任何礦山或原產地信息（如果有）；以及

•評估了通過我們加入RMI的3TG設施而獲得的任何有關原籍國的信息（作為RMAP評估協議的一部分，獨立審計師對以下內容進行了審查

5 本欄包括（截至 2023 年截止日期）符合 RMAP 標準、正在合規的 3TG 設施的數量，和/或我們有理由認為僅從回收或廢料來源或受保國家以外採購衝突礦產的 3TG 設施的數量。

原產國和礦山所在地，即使沒有向馬紹爾羣島成員提供特定國家內這些礦物的具體礦山或原產地）。

2023 年進一步降低風險和改善盡職調查的措施

我們計劃繼續採取以下措施，以進一步降低我們產品中必要的衝突礦產為武裝團體提供資金或使其受益的任何風險：

•與 3TG Direct 供應商接觸，更新提供給我們的信息，包括訪問供應商

網站；

•再次要求3TG Direct Suppers鼓勵他們在供應鏈中確定的設施加入RMAP；以及

•支持RMI的RMAP的制定，包括鼓勵參與該過程的外聯工作。

附件 A

原產國

根據截至2023年截止日期馬紹爾羣島共和國提供的信息以及我們的外部專家顧問的進一步研究，我們認為來自供應商報告的3TG設施的必要衝突礦產的原產國可能包括以下國家。

附件 B

3TG 設施清單

這份 3TG 設施清單列出了我們的供應商向我們報告的所有263 個 3TG 設施的名稱、位置和狀態。這是我們對來自多個來源的數據進行審查的結果，包括3TG Direct Suilders向我們報告的信息，這些信息是通過與某些3TG設施的補充合作獲得的，以及從RMI獲得的信息。在許多情況下，向我們提供了3TG Direct Suppers的整個供應鏈的設施信息，但沒有具體説明那些據信為惠普產品提供必需的衝突礦產的3TG設施。

* 據報道，這些3TG設施用於惠普個人系統產品的供應鏈

附件 C

Poly 的衝突礦物信息

由於 Poly 的收購發生在 2022 年報告期後期，並且 Poly 在 2022 年報告期的大部分時間裏都維持了自己的衝突礦產計劃，惠普尚未完成將 Poly 的業務和供應鏈整合到惠普的衝突礦產計劃中。因此，我們提供了此附件 C，用於單獨報告 Poly 的產品和供應鏈。

保利的衝突礦物計劃概述

作為一家下游公司，保利沒有直接從礦山、冶煉廠或煉油廠（“SoR”）購買3TG，也與這些實體沒有業務關係，也沒有3TG運動在該行業的知名度。相反，Poly 購買了部件、零件和材料來製造或承包製造可能含有 3TG 的產品。因此，Poly 與供應商、行業同行和其他利益相關者合作，以滿足規則 13p-1 規定的衝突礦產要求、計劃目標和客户期望。

保利進行了一項評估，以確定哪些由 Poly 製造或簽約製造的產品屬於規則 13p-1 的範圍。根據這項評估，保利得出結論，其製造或簽約製造的產品含有其認為可能含有必要的衝突礦物的成分，因此屬於規則 13p-1 和相關指南的範圍。

聚乙烯產品的描述

2022 年，Poly 製造或簽約生產了以下被認為含有必要衝突礦物的產品：

•頭戴式耳機，包括有線和無線通信耳機；

•語音，包括開放會話初始協議和原生生態系統桌面電話，以及會議室電話和揚聲器；以及

•視頻，包括會議解決方案和外圍設備，例如攝像頭、揚聲器和麥克風。

原產國查詢 (RCOI)

Poly 進行了 RCOI，要求那些提供預計或已知含有 3TG 的組件和部件的供應商填寫模板，以驗證 3TG 的存在，並確定加工這些礦物的 3TG 設施。Poly 分析了通過 RCOI 收集的信息，考慮了通過其加入 RMI 獲得的原產國數據。保利利用公開的財務報告、新聞報道和非政府組織信息等資源，進一步評估了3TG設施的潛在地理採購。根據這項評估，Poly 得出結論，其產品中的 3TG 可能來自以下任何來源：

1）回收或報廢的材料；

2) 已知活躍礦石產量未被確定為衝突地區的國家；

3) 已知或可能向剛果民主共和國走私或出口礦物的國家；或

4）涵蓋的國家。

盡職調查措施的設計

保利設計的衝突礦產盡職調查措施在所有重大方面均符合《經合組織指南》。保利自己的衝突礦產計劃包括衝突礦產政策、衝突礦產團隊以及員工和供應商申訴系統。根據經合組織五步指南，保利的措施旨在盡其所能確定其產品中必需的衝突礦產的來源，確定3TG是否源自受保國之一，如果是，武裝團體是否直接或間接從中受益。

已執行的盡職調查措施

作為公司 2022 年盡職調查措施的一部分，保利：

•分析了其供應鏈中與3TG設施有關的信息；

•內部報告了從RCOI和盡職調查工作中得出的結果；

•與RMI/Selter參與團隊協調開展外聯活動，鼓勵SoR參與責任礦產保障流程（RMAP）SOR計劃或交叉認可（LBMA、RJC）評估協議；

•對不遵守衝突礦產政策的供應商採用了風險緩解策略，包括保利內部跨職能部門共同努力與供應商溝通，以加強其政策和要求；

•向供應商通報其供應鏈中潛在的高風險 SOR，並要求確認 SOR 的存在和可能的脱離接觸；以及

•通過直接或間接與SoR合作，支持RMI的責任礦產保障流程（RMAP）計劃，鼓勵他們參與該計劃或其他認可的第三方計劃。（RMAP 和交叉識別的程序）。

結果

此處總結的結果基於本附件 C 中描述的 Poly 的盡職調查流程。保利確定了另外 27 個潛在的 3TG 設施，這些設施是 Poly 供應鏈所獨有的，未包含在上文為惠普提供的結果中。截至2023年截止日期，所有二十七（27）個設施均未通過RMAP或其他獨立的第三方審計計劃參與。保利的3TG直接供應商已向保利報告了全球77％以上的設施（由RMI承認）。我們不確定所有這些設施是否都為 Poly 產品的生產做出了貢獻。任何對設施的過度報告都是由於多個供應鏈參與者被排除在設施之外，以及子級供應商拒絕向 Poly 的供應商提供客户特定的模板的結果。衝突礦產的盡職調查仍然很困難，而且部分沒有結果。上述保利產品中必要衝突礦產的原產國可能包括但不限於附錄 A 中列出的國家。上述盡職調查措施構成了 Poly 為儘可能具體地確定礦山或原產地所做的努力。