附錄 1.01

衝突礦產披露

導言

Trane Technologies plc已對經修訂的1934年《證券交易法》第13p-1條規定的礦物（“衝突礦產”）進行了合理的原產國調查（“RCOI”），這些礦物是公司在截至2022年12月31日的財年製造的產品的功能或生產所必需的。公司使用經合組織《受衝突影響和高風險地區礦產負責任供應鏈盡職調查指南》（“經合組織框架”），對其衝突礦產的來源和監管鏈進行了盡職調查。

公司概述

該公司是全球氣候創新者。該公司通過公司的戰略品牌Trane® 和Thermo King® 及其對環境負責的產品、服務和聯網智能控制產品組合，為建築、家庭和交通提供可持續和高效的解決方案。該公司主要通過設計、製造、銷售和服務供暖、通風和空調（HVAC）、運輸製冷和定製製冷解決方案來創造收入和現金。作為擁有廣泛全球安裝基礎的行業領導者，該公司的增長戰略包括通過服務和租賃選項擴大經常性收入。該公司獨特的業務操作系統、令人振奮的文化和全球高度敬業的團隊也是其收益和現金流增長的核心。

從2022年開始，公司在四個區域運營部門下運營，旨在在全球市場建立深厚的客户中心和相關性。根據相似的運營和經濟特徵，公司確定其兩個歐洲、中東和非洲（EMEA）運營板塊符合彙總標準，從而形成了一個可報告的細分市場。因此，公司有三個可申報的區域細分市場，即美洲、歐洲、中東和非洲以及亞太地區。細分市場之間的公司間銷售額無關緊要。

·公司的美洲分部為北美和拉丁美洲的客户進行創新。美洲分部包括商業供暖、冷卻和通風系統、建築控制以及能源服務和解決方案；住宅供暖和製冷；以及運輸製冷系統和解決方案。

·公司的EMEA部門為歐洲、中東和非洲地區的客户進行創新。EMEA 分部包括加熱、冷卻和通風系統、商業建築和工業加工的服務和解決方案，以及運輸製冷系統和解決方案。

·公司的亞太分部為整個亞太地區的客户進行創新。亞太分部包括供暖、冷卻和通風系統、商業建築的服務和解決方案以及運輸製冷系統和解決方案。

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產品概述

截至2022年12月31日，我們的主要產品和服務包括以下內容：

空調套裝加熱和冷卻系統

空氣交換器零件和用品（售後市場和 OEM）

空氣處理器鐵路製冷系統

空側和航站樓設備費率室

空氣源熱泵製冷劑回收

輔助動力裝置（電力和柴油）可再生能源項目

建築管理系統維修和保養服務

公交車空氣淨化系統租賃服務

公共汽車和鐵路 HVAC 系統住宅空氣過濾系統

製冷機住宅混合供暖解決方案

線圈和冷凝器自供電的卡車製冷系統

集裝箱製冷系統和發電機組服務協議

控制系統遠程信息處理解決方案

低温製冷系統臨時加熱和冷卻系統

除濕機熱能儲存

無管恆温器/控制器及相關的數字解決方案

能源效率計劃拖車製冷系統（柴油、電動和混合動力）

能源基礎設施計劃運輸加熱器產品

能源管理服務卡車製冷系統（柴油、電動和混合動力）

能源性能收縮超低温冰櫃

熔爐單元系統（輕型和大型）

地熱系統可變製冷劑流量

家庭自動化車輛驅動的卡車製冷系統

加濕器通風

HVAC 性能監控應用水源熱泵

室內空氣質量評估及相關

用於暖通空調和運輸解決方案的產品

工業製冷

安裝合同

大型商用單一單位

輕型商用單體

多管道暖通空調系統

    

    

這些產品主要以我們的商標出售，包括 Trane® 和 Thermo King®。

合理原產國調查的描述

我們利用電子行業公民聯盟（“EICC”）和全球電子可持續發展倡議（“GeSi”）開發的衝突礦產報告模板（“CMRT”），對衝突礦產進行了合理的原產國調查（“RCOI”）。我們還使用經合組織框架（一個國際公認的盡職調查框架）對我們的衝突礦產的來源和產銷監管鏈進行了盡職調查工作。我們主要依靠責任礦業倡議（“RMI”）（前身為無衝突採購倡議）設計和管理的無衝突冶煉廠計劃來進行風險評估。

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決心

我們無法確定我們產品中包含的所有衝突礦物都不是來自被涵蓋的礦物

除其他外，這些國家是由以下原因造成的：

•我們的許多供應商提交的回覆是在全公司範圍內申報的（即代表與供應商提供的所有含有衝突礦產的產品相關的冶煉廠和煉油廠），而不是針對向公司提供的材料的具體情況。因此，結合我們供應鏈的多個層面，我們認為這些申報可能包括不提供我們產品中存在的衝突礦產的冶煉廠和煉油廠。

•我們的許多供應商發現了未參與責任礦產保障流程（“RMAP”）或類似計劃的冶煉廠/煉油廠，而其他供應商在給我們的回覆中沒有發現任何冶煉廠/煉油廠。此外，我們無法獲得所有供應商的回覆，其他供應商提供的數據不完整或不一致。

因此，我們沒有足夠的信息來最終確定我們產品中所有衝突礦產的原產國，如果此類衝突礦產確實來自受保國家，則此類衝突礦產是否來自回收或廢料來源，還是來自其他無衝突來源。因此，公司採取了下述盡職調查措施。

盡職調查

根據第13p-1條，公司進行了盡職調查，以確定公司產品中是否存在衝突礦產所需的來源和監管鏈。該公司設計的盡職調查措施在所有重大方面均符合經合組織框架和每種衝突礦產的相關補充文件。

作為買方，該公司距離開採衝突礦產還有許多步驟，並且不購買原礦石或未精煉的衝突礦產。一旦原礦石被熔鍊、提煉並轉化為錠、金條或其他含有衝突礦物的衍生物，就無法確定衝突礦物的存在和來源。儘管冶煉廠和煉油廠正在整合原礦石的分量，並且在供應鏈中處於瞭解礦石來源的最佳位置，但該公司將精力集中在供應商身上，努力提高對衝突礦產的認識，評估其供應鏈的透明度，並在可能的情況下初步確定供應鏈中的冶煉廠/煉油廠。

以下討論提供了適用的經合組織框架建議（粗體/斜體），然後概述了公司根據經合組織框架開展的活動。

1。管理系統。

公司於 2013 年通過了《衝突礦產政策》。該政策要求供應商進行盡職調查，並概述了公司對供應商的期望。2014 年，公司修訂並加強了該政策。2022 年，公司繼續通過其網站、參與協助公司完成衝突礦產盡職調查流程的第三方公司 Assent 以及必要時通過電話向供應商和公眾傳達該政策。

內部管理系統。

截至2022年12月31日的財年，公司的衝突礦產合規計劃由一個由採購部門領導的跨職能團隊管理，其中包括來自採購、法律和財務的代表。該團隊討論了衝突礦產合規問題，並審查了調查過程的狀況。2022 年，公司加強了針對供應商的內部定製衝突礦產培訓課程，並計劃於 2023 年開始與供應商一起實施該課程。

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控制系統和供應鏈透明度

該公司實施了一項評估供應鏈中商品和供應商的潛在衝突礦產風險的流程，並制定了需要定期審查的衝突礦產流程的內部流程圖。

供應商協議模板要求供應商和被許可人提供有關其衝突礦產的使用和來源的信息。鑑於公司全球供應鏈的規模和複雜性，公司將重點放在最大的供應商（按公司與每家此類供應商的支出金額進行排名），以及向公司提供含有衝突礦產的材料或部件的可能性最高的供應商（“目標供應商”）。2022 年，按支出計算，該羣體佔公司範圍內供應商的 80%。該公司使用EICC和GeSi開發的模板要求目標供應商提供供應鏈信息。2022 年，公司使用 Assent 將 CMRT 分發給目標供應商，以協助我們的調查和調查流程。Assent的衝突礦產盡職調查計劃積極識別和管理供應鏈風險。它還有助於收集、存儲和驗證衝突礦產數據，同時根據經合組織盡職調查指南簡化與利益相關者的供應鏈溝通。公司保留與其年度供應商調查相關的記錄。

供應商參與

該公司的標準全球條款和條件包括衝突礦產條款。該公司的標準採購合同還包含衝突礦產條款。2022 年，公司維持了其首選供應商計劃。為了被指定為公司的首選供應商，供應商必須向公司提供任何必需的衝突礦產信息並遵守其他要求的標準。

申訴機制

公司有一個電子郵件地址，用於接收內部或外部的衝突礦產通信，還有一個通過公司公共網站進行外部舉報的機制。就盡職調查過程而言，公司打算將申訴視為危險信號。

2. 識別和評估供應鏈中的風險。

公司酌情與其大宗商品團隊和工程團隊合作，審查製造其產品所必需的大宗商品，以確定含有衝突礦產的相關風險水平，將盡職調查工作重點放在風險最高的大宗商品上。

確定商品後，公司要求目標供應商在公司和零部件層面使用eICC-GESI模板完成調查。如上所述，2022 年，公司聘請了第三方提供商 Assent 來協助公司的調查和盡職調查流程。Assent的衝突礦產盡職調查計劃旨在積極識別和管理供應鏈風險。它還有助於收集、存儲和驗證衝突礦產數據，同時根據經合組織盡職調查指南簡化與利益相關者的供應鏈溝通。然後，公司審查了Assent收集的數據，根據需要與供應商進行後續跟進，並在衝突礦產報告流程中對危險信號進行分類。

3. 設計和實施應對已確定的風險的策略。

公司制定了一項戰略，以系統地降低某些風險的暴露程度及其發生的可能性。所採取的措施包括向目標供應商傳達一項政策，規定供應商必須全面記錄他們為確定任何衝突礦物或衍生物的來源所做的努力，並準備向公司提供供應給公司的產品中所含的任何衝突礦物來源的證據。該策略對未做出迴應的供應商使用有記錄的上報流程，這可能導致供應商與公司的關係終止和/或未能被考慮參與與公司的未來項目。

該公司制定了標準盡職調查流程，對其衝突礦產流程進行了差距分析，並監測和追蹤了對衝突礦產請求及其升級工作的迴應。高級管理層將根據需要進行更新。其他實況調查、風險評估和情況變化評估是公司流程和程序年度審查的一部分。

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4. 在供應鏈的特定點對供應鏈盡職調查進行獨立的第三方審計。供應鏈中特定環節的公司應讓獨立第三方對其盡職調查做法進行審計。

2014年，公司聘請了獨立第三方對公司的衝突礦產合規計劃進行審查，包括審查其現有的衝突礦產政策和盡職調查流程。根據此次審查，公司於2014年和2015年對該計劃進行了改進。該公司繼續採取措施，利用現有行業數據對熔鍊廠的摘要信息進行審查，以確定該冶煉廠是否進行了原產地核查。

5. 供應鏈盡職調查報告。

通過提交本報告，公司遵守了美國證券交易委員會關於其衝突礦產計劃和盡職調查的申報要求。該公司已在其外部網站 https://www.tranetechnologies.com/en/index/company/doing-business-with-us/confologies.html 上發佈了這份報告，並在該網址上發佈了其衝突礦產政策和其他資源。公司繼續完善和改進其衝突礦產政策、問卷和流程，並提高人們對其衝突礦產政策的認識。

盡職調查結果

在進行上述盡職調查後，我們無法確定上述產品中包含的所有衝突礦物並非來自受保國家。出於本報告所述的原因，我們也沒有足夠的信息來最終確定下述產品中所有衝突礦產的原產國，如果此類衝突礦產確實來自受保國家，則此類衝突礦產是來自回收或廢料來源，還是來自其他無衝突來源。

截至本報告發布之日，我們已經提供了這些信息。隨後發生的事件，例如任何供應商、冶煉廠或煉油廠無法或不願向我們提供完整的信息，可能會影響我們未來根據該規則做出的決定。

有關冶煉廠或精煉廠的信息

CMRT要求目標供應商向公司提供有關目標供應商及其供應商用來向公司供應衝突礦物的冶煉廠或煉油廠的信息。由於公司通常與用於處理衝突礦物的設施沒有直接關係，因此我們必須依賴目標供應商提供的信息。目標供應商的一些答覆表明，他們目前無法提供冶煉廠或煉油廠的信息。其他目標供應商提供了目標供應商使用的所有冶煉廠或煉油廠的信息，但無法提供將用於加工衝突礦物的特定冶煉廠或煉油廠與提供給公司的產品聯繫起來的信息。一些目標供應商提供的名稱被供應商描述為 “冶煉廠”，但經過調查，其中一些名稱被證明不是冶煉廠，而是其他次級供應商。根據目標供應商提供的信息，公司已確定了389家冶煉廠和煉油廠，其中230家已通過審核，符合相關的RMAP標準。這些冶煉廠列在本報告附件1所附清單中。

改善盡職調查的步驟

公司繼續尋找改善盡職調查和降低與衝突礦產相關的風險的機會。以下是公司正在考慮採取的一些措施：

·繼續與供應商合作；

·通過向供應商推出增強的定製衝突礦產課程，繼續參與我們的供應商參與和培訓，並鼓勵供應商使用行業協會和RMI提供的培訓資源；以及

·鼓勵供應商和其他公司加入和參與 RMI。

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關於前瞻性陳述的警示聲明

本報告中的某些陳述，除純粹的歷史信息外，是1995年《私人證券訴訟改革法》、1933年《證券法》第27A條和1934年《證券交易法》第21E條所指的 “前瞻性陳述”。這些前瞻性陳述通常由 “相信”、“項目”、“擴展”、“預期”、“復發”、“打算”、“戰略”、“計劃”、“可能”、“將”、“將”、“將繼續”、“可能產生” 等詞語來識別，或者其中的變體或通常用於識別前瞻性陳述的類似術語。

前瞻性陳述基於當前可用的信息以及我們當前對未來事件的假設、預期和預測。儘管鑑於目前可用的信息，我們認為我們的假設、預期和預測是合理的，但提醒您不要過分依賴我們的前瞻性陳述。建議您查看我們在向美國證券交易委員會提交或提供的材料中就相關主題所作的任何進一步披露。前瞻性陳述僅代表其發表之日，不能保證未來的表現。它們受未來事件、風險和不確定性——其中許多是我們無法控制的——以及可能不準確的假設的影響，這可能會導致實際結果與我們的預期和預測存在重大差異。我們不承諾更新任何前瞻性陳述。

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附件 1

* 該公司不直接從俄羅斯採購。此外，當俄羅斯在 2022 年 2 月入侵烏克蘭時，我們立即停止了進出俄羅斯和白俄羅斯的新訂單和運輸。截至2022年12月31日，我們已經退出這些市場的所有業務活動。將一個國家列入馬紹爾羣島的名單並不是該公司使用來自該國的材料的最終指標。