附錄 1.01

衝突礦產報告

根據經修訂的1934年《證券交易法》（SEC規則）第13p-1條，通用汽車公司的這份衝突礦產報告（CMR）適用於2022日曆年。美國證券交易委員會（SEC）通過了美國證券交易委員會（SEC）的規則，以根據2010年《多德-弗蘭克華爾街改革和消費者保護法》（Dodd-Frank Act）的指示，實施與衝突礦產相關的報告要求。美國證券交易委員會規則對製成品含有上述產品功能或生產所必需的衝突礦物質的美國證券交易委員會註冊人規定了某些報告義務。美國證券交易委員會規則將衝突礦產定義為哥倫布礦-鉭鐵礦（鈳鉭鐵礦）、錫石、黃金、黑鎢礦或其衍生物，僅限於鉭、錫和鎢（3TG），以及美國國務卿認定為資助剛果民主共和國或鄰國（涵蓋國家）衝突的任何其他礦物或其衍生物。

在本CMR中，指通用汽車、通用汽車、我們的、我們或我們指的是通用汽車公司。

一、公司和供應鏈概述

我們通過我們的直接和間接子公司在全球範圍內設計、製造和銷售卡車、跨界車、汽車和汽車零部件。我們的供應鏈是一個由分層供應商組成的複雜的全球網絡，這些供應商直接或間接向我們的全球設施提供原材料、部件和服務。

關於我們產品中的3TG，通常在處理 3TG 的冶煉廠或煉油廠 (SoR) 和向我們提供零件的一級供應商之間存在多級供應商製造商。我們與3TG的任何 SOR 都沒有直接的業務關係。我們依賴與我們簽訂直接合同的供應商提供有關提供給我們的部件和材料中所含3TG的來源和用於加工的設施的信息。

II。合理的原產國查詢

為了實現合理的原產國查詢 (RCOI)，我們依賴分級供應商的參與是我們 RCOI 流程的關鍵部分。我們制定了一份目標清單，列出了原裝設備和售後零件的一級供應商，我們認為這些供應商提供的產品可能含有3TG，這是我們產品組合的功能或生產所必需的。我們根據國際材料數據系統 (IMDS) 中的信息以及供應商先前提供的有關衝突礦產的信息確定了這些供應商。從該名單中，我們僅納入了在 2022 日曆年度向通用汽車運送零件的供應商。此外，我們還對員工進行了調查，這些員工的職能部門可能提供有關我們供應鏈中潛在3TG來源的相關信息。

然後，我們使用衝突礦物報告模板（CMRT），這是負責任礦業倡議（RMI）開發的標準化行業報告模板，從這些供應商那裏獲取了有關用於處理必要3TG的設施以及此類礦物的原產國的信息。為了獲得通用汽車產品的信息，我們要求我們的直接供應商將這些CMRT報告要求向下推送到他們的供應鏈。鑑於我們的供應鏈錯綜複雜，一些供應商只能在全公司層面上報告，因此，我們無法明確確定已確定的SOR是否真的存在於我們的供應鏈中。

在 2022 日曆年，我們收到了來自 2764 個供應商地點中的 90% 的已完成的 cmRT，我們認為這些地點向通用汽車供應含有 3TG 的組件。CMRT 的答覆共確定了 343 個 SOR。其中，22 個 SOR 被確定為來自或正在從受保國家採購。自 2023 年 3 月 1 日起，所有 22 個 SOR 均已從受保國家採購或正在從受保國家採購，均被認定為符合責任礦產保障流程 (RMAP)。

對提供給我們的部件和材料中所含的3TG的來源和監管鏈進行了合理的原產國調查和盡職調查程序。我們有理由相信，我們產品中的某些 3TG 可能源自受保國家，可能並非全部來自回收的

或廢品來源。因此，我們對與供應鏈中衝突礦產相關的來源和監管鏈採取了盡職調查措施。

三。盡職調查流程的設計

為了獲得有關3TG來源和監管鏈的信息，我們根據經濟合作與發展組織（經合組織）發佈的《經合組織關於來自受衝突影響和高風險地區的礦產負責任供應鏈的盡職調查指南》（經合組織指南），通過我們的直接供應商進行了盡職調查。經合組織指南為衝突礦物盡職調查提供了國際公認的框架。

IV。已採取的盡職調查措施

第 1 步。建立強大的公司管理系統

1。公司衝突礦產政策

通用汽車的政策和實踐，包括其《衝突礦產政策》，反映了我們對負責任採購戰略的承諾，以減輕負面的社會和環境影響。通過我們的《供應商行為準則》，我們希望我們的供應商做出類似的承諾和努力，在其供應鏈中負責任地採購，包括採購 3TG。我們的衝突礦產政策可以在 https://www.gmsustainability.com/_pdf/policies/GM_Conflict_Minerals_Policy.pdf 找到。我們還通過我們的供應商門户向供應商傳達此政策。

承諾負責任地採購

通用汽車致力於在支持我們全球運營的供應商網絡中維護人權。該承諾的一部分見於我們的《供應商行為準則》和《人權政策》。通用汽車明白，長期成功始於公司的價值體系和有原則的經商方法。這些文件清楚地傳達了我們在整個業務、運營所在社區和全球供應鏈中如何定義、對待、管理和支持普遍人權和人的尊嚴。通用汽車還是《聯合國全球契約》的簽署方和 RMI 的成員。

2。內部管理小組

我們在全球採購和供應鏈職能部門內成立了一個合規小組，負責監督和加強我們的可持續發展和合規工作，包括衝突礦產、供應商宣傳計劃、貿易限制和類似工作。通過在單一高級領導人的指導下鞏固這些努力，我們力求實施我們的可持續發展政策並實現我們的目標。

在這個以合規為重點的小組中，我們有一個團隊來領導我們的衝突礦產合規計劃。為了支持該團隊，我們成立了衝突礦產合規委員會，由來自以下職能領域的代表組成：全球採購和供應鏈、法律、財務、可持續發展、美國證券交易委員會報告和通用汽車審計服務。衝突礦產合規委員會為我們的衝突礦產合規計劃提供跨職能專業知識。執行指導委員會對衝突礦產合規計劃進行監督。

3。供應鏈控制和透明度體系

我們依靠一線供應商向供應鏈下游的供應商索取有關處理必要3TG的設施的信息，包括此類礦物的原產國，並在他們對我們要求提供衝突礦產信息的答覆中提供這些信息。我們會審查一線供應商的回覆的完整性和一致性，並在必要時與他們合作提高我們收到的信息的準確性。

4。供應商參與

我們與供應商合作，幫助他們增強能力，改善產銷監管鏈申報，提高全球供應鏈中3TG的透明度。我們通過各種機制向供應商傳達我們的衝突礦產報告要求，包括電話會議、電子郵件、出版物和網絡研討會。我們還建立了直接電子郵件地址（conflictminerals@gm.com），為我們的供應商提供與衝突礦產有關的簡化溝通途徑。我們通過供應商門户網站提供衝突礦產參考文檔。我們創建和提供的一些文檔包括常見問題、CMRT 完成説明、網絡研討會演示以及與衝突礦產相關的領導信息。

5。申訴機制

    

我們維持舉報潛在安全問題、潛在不當行為以及對潛在違反道德的擔憂（包括對衝突礦產的擔憂）的程序。其中一種方法是 “Awareline”，它允許員工、供應商和其他人報告對我們、我們的管理層、主管、員工或代理商的問題。可以通過電話、互聯網或電子郵件每週 7 天、每天 24 小時以十幾種不同的語言向 Awareline 提交報告。在法律允許的範圍內，在Awareline上提交舉報的個人可以保持匿名。有關 Awareline 的信息可在以下網址找到：awareline.com。

第 2 步。識別和評估供應鏈中的風險

我們分析了供應商的CMRT回覆的完整性和一致性。除了識別供應鏈中 3TG 的所有 SOR 外，我們還要求供應商確定礦物的開採國家（原產國）。儘管我們要求供應商在回覆中包含這些信息，但並非所有供應商在回覆中都提供了原產國信息。我們將繼續教育我們的供應商，使他們瞭解儘可能具體地確定礦山或原產地的重要性。

通過我們加入 RMI (ID #GMOT)，我們獲得了一份符合 RMAP 的 SOR 名單以及上面提到的一些原產國採購信息。RMAP 使用獨立的第三方評估 SoR 的管理系統和採購實踐來驗證是否符合 RMAP 標準。

我們在內部使用了RMI冶煉廠和煉油廠合規者名單來分析供應商提交的CMRT文件中提供給我們的SOR清單。我們還利用 RMI 成員資源來識別那些在供應商的 cmRT 中列為來自覆蓋國家但未被列為符合 RMAP 的高風險 SOR。

我們的團隊向特定供應商提供了個別冶煉廠分析，這些供應商在其 cmRT 中發現了 RMAP 中尚未列入 SoR。該分析還確定了不符合條件的SOR定義的實體。通過向供應商提供冶煉廠分析，我們使供應商能夠向其供應鏈告知不符合 RMAP 的 SOR 的身份。我們要求供應商發信鼓勵 SOR 加入 RMAP。我們還要求我們的供應商通過取消已停止運營的冶煉廠名單和刪除那些不符合條件的冶煉廠定義的實體來提高其冶煉廠名單的準確性。

第 3 步。設計和實施應對已識別風險的策略

如前所述，我們會審查每位供應商 CMRT 對 (i) 向我們的供應商提供反饋和 (ii) 確定我們供應鏈中與使用 3TG 相關的風險。我們的CMRT分析中的一些關鍵因素包括供應商次級響應率、每個供應商的冶煉廠名單中列出的不合格SOR的百分比、IMDS不一致性（即供應商的3TG申報與IMDS記錄不符）以及SOR採購信息。

我們還建立了正式的升級流程，以解決有關在供應鏈中使用3TG的問題。具體而言，當我們的衝突礦產團隊發現供應商的 CMRT 響應中存在缺陷、不一致或其他問題（包括未能迴應）時，我們會首先嚐試直接與供應商合作解決問題。如果我們的衝突礦產團隊沒有從供應商那裏得到可接受的迴應，則問題將上報給相應的領導層，最終上報給衝突礦產執行官

指導委員會。如有必要，如果問題未得到解決，我們可能會阻止供應商獲得未來的業務。

SOR 宣傳和認證流程也是我們衝突礦產計劃的重要風險緩解組成部分。為了增加符合 RMAP 的 SOR 的數量，特別是在2022報告年度，通用汽車通過致函鼓勵他們加入 RMAP，對46個符合條件的3TG SOR 進行了宣傳。我們還鼓勵我們的一級供應商向其冶煉廠名單中未被RMA確定為符合RMAP要求的SoR發送外聯信。

我們的監測和外聯工作的結果將在定期會議上向衝突礦產執行指導委員會報告，並對照上一年的結果進行跟蹤。

第 4 步。對供應鏈盡職調查進行獨立第三方審計

由於我們不直接從SoR那裏採購，因此我們依賴行業參與的信息以及通過加入RMI獲得的信息。我們積極支持全行業的舉措，以改善有關為我們的產品提供3TG的SoR的報告和知識。我們資助的一項關鍵舉措是 RMI 為參與 RMAP 的 SoR 設立的審計基金。審計基金旨在鼓勵符合RMAP資格的SOR接受獨立的第三方負責任採購評估。

第 5 步。供應鏈盡職調查報告

我們按照《多德-弗蘭克法案》的指示，每年向美國證券交易委員會提交專業披露表（表格SD），包括衝突礦產報告。我們的 SD 和 CMR 表格可在我們的網站 investor.gm.com/sec-filings 上查閲。

五、我們已經採取或將要採取的措施，以降低我們產品中的衝突礦物使武裝團體受益的風險，包括改進盡職調查

我們將繼續與供應商合作，通過供應鏈收集更多信息。通過電子郵件、網絡研討會和我們的《衝突礦產政策》，我們鼓勵供應商與他們的供應鏈合作，以負責任的方式採購，包括使用合規的SOR。

我們將繼續與汽車行業行動小組（AIAG）合作，進一步教育供應商，並使用常用方法來確定我們產品中3TG的來源。通過該小組，我們將繼續制定和參與AIAG培訓和其他3TG計劃。我們還積極參與AIAG冶煉廠參與小組（SET）和RMI SET，優先考慮並對SoR進行宣傳和訪問。

作為RMI的成員公司，我們正在通過參與RMI的冶煉廠/煉油廠處置小組來協助RMI識別符合條件的SOR，從而進一步制定可靠的SOR清單。此外，通過積極參與 RMI 和 AIAG SET，我們正在向 SoR 發送信件並與他們舉行虛擬會議，以吸引或繼續參與 RMAP。我們認為，增加SoR對該計劃的參與不僅會擴大無衝突3TG的可用性，而且還將增強我們的供應基礎從符合RMAP Conformant SoRs的可靠採購3TG的能力。

六。產品確定

根據我們的 RCOI 和盡職調查的結果、供應鏈的複雜性以及供應鏈中報告信息的固有不準確性，我們無法確認我們的產品中是否存在供應商向我們報告的3TG，其中一些可能來自覆蓋國家。但是，我們尚未發現任何產品中的3TG直接或間接資助或惠及受保國家的武裝團體的情況。

七。附錄

利用我們的一級供應商在提交的CMRT文件中提供的信息，我們編制了一份可能提供我們產品中使用的3TG的SoR清單。SOR 列表作為本報告的附錄提供。

但是，由於我們的某些供應商報告了全公司範圍內3TG的使用情況，因此我們的供應商提供的信息，包括附錄中包含的SOR的身份，可能與非轉基因產品有關。此外，並非所有供應商都提供了 3TG 的 SOR 身份和原產國信息。此外，我們瞭解到，SoR 通常會混合來自不同礦產來源的礦物，這可能會進一步削弱我們的供應商追蹤 3TG 來源的能力。因此，我們無法確認隨附的潛在索爾附錄的準確性或完整性，也無法明確確定我們在產品中使用的所有3TG的來源。

附錄

自 2023 年 3 月 1 日起，所有標有 “**” 字樣的冶煉廠或煉油廠均符合 RMAP 評估或積極參與該計劃