衝突礦產報告

簡介：

本報告根據經修訂的1934年證券交易法第13p-1條編寫，報告期為2022年1月1日至12月31日。截至2023年5月16日，本報告中包含的信息是準確的。

Illumina, Inc.（“Illumina”）開發、製造和銷售用於分析遺傳變異和功能的生命科學工具和集成系統。

Illumina 生產的某些產品含有一種或多種金、鉭、錫和鎢 (3TG)，這些是此類產品的功能或生產所必需的。Illumina 致力於採用負責任的採購做法，旨在降低我們的採購做法支持剛果民主共和國 (DRC) 或鄰近國家的衝突或侵犯人權行為的風險。Illumina通過了一項衝突礦產政策，該政策可在www.illumina.com上公開發布。

Illumina對其直接供應商進行合理的原產國調查（“RCOI”），並根據此類調查結果，以符合經濟合作與發展組織（“經合組織”）的《受衝突影響和高風險地區礦產負責任供應鏈盡職調查指南》及相關補編（統稱為 “經合組織指南”）的方式對其供應鏈進行盡職調查，詳見下文。

Illumina 的衝突礦物計劃

Illumina 希望其供應商承諾遵守電子行業公民聯盟 (EICC) 行為準則，該準則由 EICC 制定，旨在確保工人的安全和公平、環境責任和業務效率。EICC 行為準則包括一項與負責任地採購礦產有關的條款，要求供應商制定政策，合理確保他們生產的產品中的鉭、錫、鎢和金不會直接或間接資助或惠及在剛果民主共和國或鄰國犯有嚴重侵犯人權行為的武裝團體。Illumina希望其供應商建立自己的盡職調查計劃，以確保供應鏈中沒有衝突礦產，並應要求向Illumina提供盡職調查措施。Illumina定期評估其供應商，以確保他們符合Illumina的期望和價值觀。

盡職調查

Illumina已經實施了一項盡職調查計劃，該計劃旨在符合經合組織指南中對Illumina等下游公司的適用部分。盡職調查計劃的關鍵內容如下所示：

•與公認的第三方專業機構合作成立了內部工作組，以確保盡職調查過程按照經合組織的指導進行。

•供應商參與 — 向供應商介紹了Source Intelligence Conflict Minerals供應商資源中心，教育他們瞭解監管和合規要求，並促進對計劃的更深入理解。

•確立了Illumina對所有供應商的期望，迫使他們進一步對自己的供應鏈進行同樣的盡職調查。

•RCOI-從直接供應商那裏收集有關向Illumina提供的產品和組件中使用的3TG材料的存在和來源的信息，以及用於在其產品中處理3TG的冶煉廠或其他設施的信息。

•對收集的供應商信息進行第三方分析，將這些信息與多年來從各個行業收集的國家數據庫進行比較。

•利用數據庫和其他數據點，我們的工作組合作建立了一個排名系統，該系統可識別供應商/冶煉廠數據中可能的風險模式，從而使我們能夠進一步審查供應鏈和原產國。

•我們每年向美國管理機構和公眾報告我們供應鏈有關衝突礦產的研究和分析過程。

對於那些已知或被認為從剛果民主共和國採購的冶煉廠的供應鏈，需要進行進一步調查，以確定受管制金屬的來源和監管鏈。Illumina 依賴以下國際公認的審計

確定哪些冶煉廠被視為 “剛果民主共和國無衝突” 的標準：CFSI無衝突冶煉廠計劃、倫敦金銀市場協會貨物交付計劃和責任珠寶委員會產銷監管鏈認證。作為一家下游公司，我們依靠通過這些不同的審計計劃進行的調查來收集和審查上游信息，例如衝突礦產的礦山或原產地。

如果冶煉廠未獲得這些國際認可的計劃的認證，Illumina會嘗試聯繫該冶煉廠，以獲取有關其採購做法的更多信息，包括原產國和轉讓國，以及冶煉廠是否有任何內部盡職調查程序或其他程序來追蹤其礦石來源的監管鏈。需要審查的相關信息包括：冶煉廠是否有成文、有效和溝通的無衝突政策、支持所處理材料質量平衡的會計系統以及可追溯性文件。還進行互聯網研究，以確定是否有關於冶煉廠採購做法的外部信息來源。Illumina最多會嘗試與冶煉廠聯繫，以收集有關礦山原產國和採購做法的信息。

Illumina還會向有證據表明從經合組織二級國家採購或有證據表明從特定金屬儲量未知的國家採購的冶煉廠發出危險信號。

持續改進

為了幫助降低Illumina產品中的衝突礦物使剛果民主共和國或鄰近國家的武裝團體受益的風險，Illumina努力不斷改進其供應鏈盡職調查工作，包括通過以下措施：

•繼續評估其供應鏈中3TG的存在

•明確傳達對供應商績效、透明度和採購的期望

•提高 RCOI 流程的響應率

•繼續將 RCOI 結果與通過獨立的無衝突冶煉廠驗證計劃（例如 EICC/Gesi Conflict Free Selter 計劃）收集的信息進行比較