附錄 1.01

美敦力集團

衝突礦產報告

截至2022年12月31日的財年

概述

美敦力集團（“美敦力”、“公司”、“我們” 和 “我們的”）的這份衝突礦產報告（以下簡稱 “報告”）由我們根據根據1934年證券交易法頒佈的第13p-1條和表格SD（“規則”）合併編寫，涵蓋2022年1月1日至2022年12月31日的報告期（“報告期”），經修正。衝突礦物被定義為錫石、鈮鐵礦（鈳鉭鐵礦）、金、黑鎢礦或其衍生物，就本評估而言，它們僅限於鉭、錫、鎢和金（通常稱為3TG）。就本規則而言，“受保國家” 是剛果民主共和國、剛果共和國、中非共和國、南蘇丹、烏幹達、盧旺達、布隆迪、坦桑尼亞、贊比亞和安哥拉。

如果註冊人知道或有理由相信其產品功能或生產所必需的任何衝突礦物可能來自受保國家，則註冊人必須對衝突礦產的來源和監管鏈進行盡職調查，並向美國證券交易委員會提交衝突礦產報告，其中包括對這些盡職調查措施的描述。

前瞻性陳述

本衝突礦產報告包含前瞻性陳述，這些陳述基於我們當前的預期，涉及許多風險和不確定性，可能導致這些前瞻性陳述不準確。這些聲明包括有關我們未來改善盡職調查流程和降低衝突礦產採購風險的目標的聲明。所有前瞻性陳述都涉及風險和不確定性。可能導致這些前瞻性陳述不準確的風險包括：未能及時或根本執行這些計劃；我們的供應商、其各自的供應商和冶煉廠缺乏合作或進展；冶煉廠或煉油廠對衝突礦產的驗證計劃缺乏進展（包括可能存在不準確的信息、欺詐和其他違規行為），或者這些計劃可能無效。此外，您還應考慮我們不時向美國證券交易委員會提交的報告和文件中描述的重要因素，包括公司最近提交的季度或年度報告中標題為 “風險因素” 的部分中描述的因素。除非法律要求，否則我們不承擔任何更新這些前瞻性陳述中包含的信息的義務，無論是由於新信息、未來事件還是其他原因造成的。

公司摘要

Medtronic plc總部位於愛爾蘭都柏林，是全球領先的醫療保健技術公司。美敦力成立於1949年，如今為全球150多個國家的醫療保健系統、醫生、臨牀醫生和患者提供服務。我們仍然致力於履行創始人於1960年撰寫的使命，該使命指示我們 “通過應用生物醫學工程來研究、設計、製造和銷售減輕疼痛、恢復健康和延長壽命的產品，為人類福祉做出貢獻。”

美敦力在報告期內的業務部門和產品包括：

•心血管產品組合由心律和心力衰竭、結構性心臟和主動脈以及冠狀動脈和外周血管部門組成。心血管產品包括起搏器、可插入式心臟監護儀、心臟再同步治療設備、植入式心律復律除顫器 (ICD)、導線和輸送系統、消融產品、電生理導管、用於治療房顫的產品、用於管理心律和心力衰竭設備患者的信息系統、旨在減少手術部位感染的產品、冠狀動脈和外周支架及相關輸送系統，子宮及相關輸送系統、血管內支架移植系統、心臟瓣膜置換技術、心臟組織消融系統以及開腹和冠狀動脈旁路移植手術產品。心血管還包括心律和心力衰竭部門的護理管理服務和Cath Lab管理服務（CLMS）。

•醫療外科產品組合由外科創新以及呼吸、胃腸道和腎臟部門組成。Medical Surgical 的產品涵蓋從診斷到康復的整個患者護理過程，重點是胃腸道、肺部、骨盆區域、腎臟、肥胖症和可預防的併發症。這些產品包括用於高級和普通外科產品、手術裝訂設備、血管密封器械、傷口閉合、電外科產品、疝氣機械設備、網狀植入物、高級消融術、介入性肺部、呼吸機、氣道產品、腎臟護理產品以及脈搏血氧飽和度、二氧化碳圖、意識水平和腦血氧飽和度測量的傳感器和監視器。

•神經科學產品組合由顱腦和脊柱技術、專業療法和神經調節部門組成。神經科學的產品包括各種脊柱植入物、骨移植替代品、生物製品、圖像引導手術和術中成像系統、機器人輔助脊柱手術中使用的機器人制導系統以及採用先進能量手術器械的系統。神經科學的產品還側重於治療膀胱過度活躍、尿瀦留、大便失禁、胃輕癱，以及治療耳鼻喉（ENT）的產品，以及治療大腦內和周圍血管系統疾病的療法，包括線圈、神經血管支架和血流轉移產品。神經科學還生產與植入式神經刺激療法和藥物遞送系統相關的產品，用於治療慢性疼痛、運動障礙和癲癇。

•糖尿病的產品包括胰島素泵、持續血糖監測 (CGM) 系統、胰島素泵消耗品和智能胰島素筆系統。

本報告由公司管理層編寫。

衝突礦產計劃的設計

公司設計了其衝突礦產計劃以及其中包含的合理的原產國調查和盡職調查措施，在所有重大方面都符合經濟合作與發展組織《來自衝突影響和高風險地區的礦產負責任供應鏈盡職調查指南》（經合組織，2013年）和金、錫、鉭和鎢的相關補充文件中規定的國際公認的盡職調查框架。由於公司供應鏈的深度，公司與生產衝突礦物的礦石來源以及加工這些礦石的冶煉廠和煉油廠相去甚遠，公司對這些冶煉廠和煉油廠行為的影響有限。此外，由於地域多樣性和公司供應鏈的持續變化，公司通常很難識別那些距離公司直接供應商更上游的供應商。因此，該公司的計劃是專門針對我們在礦產供應鏈中作為 “下游” 購買者的地位而設計的。以下是公司衝突礦產計劃的設計組成部分，它們與經合組織指南中的五步框架有關：

第 1 步。建立和維護強大的公司管理體系

•制定和維護從受保國家採購礦物的政策，該政策可在 https://www.medtronic.com/content/dam/medtronic-com/us-en/corporate/corporate-governance/documents/conflict-minerals-policy.pdf 上查閲。

•保持負責任礦產倡議（“RMI”）的持續成員資格。

•使用衝突礦產報告模板（“CMRT”）作為識別冶煉廠和煉油廠的標準調查工具，建立控制和透明度系統。

•建立和維護由三個團隊組成的衝突礦產管理結構：

◦指導委員會由全球供應管理領導團隊的首席採購官組成，該團隊負責衝突礦產合規計劃的整體項目管理，包括戰略、治理結構和通過供應管理領導團隊進行監督。

◦中央團隊由責任供應管理項目主任、供應鏈項目經理、項目數據分析師和法定代表組成，負責衝突礦產項目的總體設計和實施，包括數據收集、適用性和供應商審查、合理的原產國查詢（“RCOI”）、盡職調查、審計準備和報告，以及日常項目管理；以及

◦來自全球供應管理組織的代表，他們支持中央團隊的工作並擔任業務聯絡人。

•每季度向指導委員會通報衝突礦產計劃的最新情況。

•為員工制定和維護一份培訓文件，討論該規則的要點以及公司對供應商協助遵守該規則的期望。員工通過公司內聯網網站上提供的材料接受培訓。

•使公司能夠通過公司機密的VoiceYourConcernline.com或衝突礦產電子郵件信箱（conflictminerals@medtronic.com）接收來自客户、員工或其他利益相關方的外部詢問和申訴。

•為新的和續訂的供應協議模板以及標準採購訂單條款和條件制定並添加一項條款，要求供應商提供有關衝突礦產和冶煉廠或煉油廠來源的信息，並對在其製造過程中使用的任何衝突礦物的來源和監管鏈進行盡職調查。

•根據經合組織指南，將公司衝突礦產加工的記錄保存至少五年

第 2 步。識別和評估供應鏈中的風險

•通過發送電子郵件與受影響的供應商互動，通知他們公司受該規則的約束，並要求他們在迴應衝突礦產調查時予以合作。

•根據RMI開發的CMRT，對向公司供應可能含有必要衝突礦物質的產品或組件的直接供應商進行供應鏈調查。

•接收和審查接受調查的供應商的回覆。

•根據對所購供應品的內部瞭解，評估所有聲稱在其製造過程中不使用衝突礦物的回覆的合理性。

•對所有供應商的回覆進行自動危險信號審查。

•就所需的糾正措施與供應商溝通，並在必要時索取其他信息。

第 3 步。設計和實施應對已識別風險的策略

•實施風險管理計劃，概述公司對已識別風險的應對措施。

•向每位未回覆公司初始調查請求的供應商發送提醒信，以期獲得完整的CMRT，並通過類別和/或商品經理親自跟進沒有迴應的高支出供應商。

•查看聲稱從一個或多個受保國家採購衝突礦物的供應商回覆。

•跟進未提供冶煉廠或煉油廠名單或表示未提供完整的冶煉廠或煉油廠名單的供應商，以索取更多冶煉廠或煉油廠信息。

•將從供應商那裏收到的獨特冶煉廠或煉油廠名單與RMAP中合規的、活躍的和標準的冶煉廠或煉油廠名單進行比較，以驗證冶煉廠或煉油廠的存在和位置以及衝突礦產的來源地。識別 RMAP 合規名單上的冶煉廠或煉油廠。對於所有提供未知或不符合 RMAP 標準的冶煉廠或煉油廠的供應商，繼續與供應商合作，調查冶煉廠或煉油廠，確定衝突礦產的產地。

•根據經合組織指南中定義的危險信號指標，評估供應商提交的CMRT上列出的設施：與覆蓋國家的地理距離、RMAP審計狀況以及不道德或衝突採購的可靠證據。如果符合這些標準的設施出現在供應商提交的CMRT上，則供應商會收到採取風險緩解措施的指示。

•向公司供應鏈中發現的不合規冶煉廠和煉油廠發送信函，要求他們接受審計並達到合規標準。

•向觸發盡職調查的直接供應商發送信息，説明從受保國家採購，提醒他們注意公司的衝突礦產政策，並要求他們盡一切努力從經過驗證的來源採購衝突礦物。

第 4 步。對冶煉廠或煉油廠的盡職調查做法進行獨立的第三方審計

•該公司是必需的衝突礦產的下游消費者，與提供礦物和礦石的冶煉廠或煉油廠相去甚遠。公司不對其供應鏈中的冶煉廠或煉油廠進行或直接審計，而是依靠RMAP及其合作伙伴對冶煉廠和煉油廠進行盡職調查。

第 5 步。供應鏈盡職調查年度報告

•本衝突礦產報告每年向美國證券交易委員會提交。這份《衝突礦產報告》也可在www.medtronic.com上查閲（在 “投資者” 標題和 “美國證券交易委員會申報” 副標題下）。

2022 流程

該公司確定，錫、鉭、鎢和金（通常被稱為3TG）是其許多產品的功能所必需的。為了遵守該規則，公司隨後進行了基於風險的評估，以確定公司生產或簽約生產的產品中必要的衝突礦物質是否直接或間接資助了一個或多個受保國家的武裝團體或使之受益。以下各節將進一步詳細討論這種基於風險的評估。

合理的原產國查詢

根據該規則，在公司最初確定衝突礦產是其許多產品的功能所必需的之後，公司進行了合理的原產國調查（“RCOI”），以確定公司是否有理由相信其產品功能或生產所必需的任何衝突礦物可能源於受保國家。公司通過審查2022年的直接材料採購情況，並對向公司提供可能含有必要衝突礦產的產品或部件的細分供應商應用適用性篩選條件，確定了要調查的供應商。在確定了相關供應商後，公司隨後根據最初由衝突無採購倡議（“CFSI”）開發的當前版本的衝突礦產報告模板（“CMRT”）對向公司供應可能含有必要衝突礦產的產品或部件的234家直接供應商進行了供應鏈調查。該公司利用基於網絡的第三方軟件平臺和分析系統進行了這項供應鏈調查。如上所述，接受調查的供應商代表了根據公司的適用性篩選條件確定在2022年範圍內的所有供應商。

公司收到了來自接受調查的供應商的214份回覆，佔調查總支出的91％，佔調查總支出的92％。公司向每位未回覆公司初次調查請求的供應商發送了多達三封提醒信，試圖收到已完成的CMRT，並通過關係經理親自與沒有迴應的高支出供應商進行後續跟進。

在214份答覆中，63家供應商要麼聲稱從一個或多個受保國家採購衝突礦產，要麼提供的信息使公司有理由相信供應商從一個或多個涵蓋國家採購了衝突礦產。因此，公司有理由相信其產品中必需的衝突礦物可能來自受保國家。

紅旗評論

公司對所有供應商的回覆進行了自動危險信號審查。根據經合組織指南中定義的危險信號指標，對符合RMI對3TG礦物的冶煉廠或精煉廠的定義的每個設施進行了評估。為確定每個冶煉廠對供應鏈構成的風險水平而評估的三個因素是：

•與覆蓋國家的地理距離。

•RMAP 審計狀態；以及

•不道德或衝突來源的可靠證據。

根據這些標準，已確定以下設施在其供應鏈中存在危險信號風險：

•蘇丹煉油廠-CID002567 — 蘇丹

•工業煉油公司-CID002587 — 比利時

•富達打印機-CID002515 — 津巴布韋

•Kaloti Metals-CID002563 — 阿聯酋

•非洲黃金精煉廠-CID003185-烏幹達

•Artek LLC-CID003553-俄羅斯聯邦

•Hydrometalg，JSC-CID002649-俄羅斯聯邦

•JSC “基洛夫格勒硬質合金廠”-CID003408-俄羅斯聯邦

•JSC 葉卡捷琳堡有色金屬加工廠-CID000927-俄羅斯聯邦

•JSC Uralectromed-cid000929-俄羅斯聯邦

•Kyshtym 銅電解廠 ZAO-CID002865-俄羅斯聯邦

•沃爾斯托克有限責任公司-CID003643 — 俄羅斯聯邦

•Moliren Ltd.-CID002845 — 俄羅斯聯邦

•莫斯科特種合金加工廠-CID001204-俄羅斯聯邦

•新西伯利亞加工廠有限公司-CID001305-俄羅斯聯邦

•NPP Tyazhmetprom LLC-CID003416 — 俄羅斯聯邦

•OJSC “古利多夫·克拉斯諾亞爾斯克有色金屬廠”（OJSC Krastsvetmet）-CID001326 — 俄羅斯聯邦

•OJSC 新西伯利亞煉油廠-CID000493 — 俄羅斯聯邦

•OOO “Technolom” 1-CID003614 — 俄羅斯聯邦

•OOO “Technolom” 2-CID003612 — 俄羅斯聯邦

•普里奧克斯基有色金屬工廠-CID001386 — 俄羅斯聯邦

•SOE Shyolkovsky 二手貴金屬工廠-CID001756 — 俄羅斯聯邦

•索利卡姆斯克鎂廠 OAO-CID001769 — 俄羅斯聯邦

•Unecha 耐火金屬廠-CID002724 — 俄羅斯聯邦

作為我們在經合組織指導下的風險管理計劃的一部分，當接受調查的供應商在CMRT上報告這些設施時，風險緩解活動就啟動了。包括上述任何設施的提交材料立即生成了一封回覆電子郵件，指示供應商自行採取風險緩解措施，並在供應商內部將此事上報給供應商，以便努力將這些危險信號熔鍊廠或煉油廠從其供應鏈中撤出。

已執行的盡職調查措施

根據公司的RCOI，公司採取了以下措施，對公司產品中所含必要衝突礦物的來源和監管鏈進行盡職調查，公司有理由認為這些礦產可能來自受保國家：

•審查了聲稱從一個或多個受保國家採購衝突礦物的供應商回覆（234份完整的供應商回覆中有63份），並彙編了此類供應商提供的冶煉廠和煉油廠的初步清單。

•對聲稱採購或提供的信息使公司有理由認為供應商從一個或多個受保國家採購了衝突礦產，但沒有提供冶煉廠或煉油商名單，或者表示他們沒有提供完整的冶煉廠或煉油廠名單以索取更多冶煉廠或煉油廠信息的供應商進行跟蹤。

•根據RMAP，將從上述供應商那裏收到的468家潛在的獨特冶煉廠或煉油廠名單與符合要求、活躍和合法的冶煉廠或煉油廠名單進行比較，以核實冶煉廠或煉油廠的存在和地點，以及衝突礦產的來源。

•在 RMAP 合規名單上確定了 221 家冶煉廠或煉油廠，在 RMAP 活躍名單上確定了 9 家冶煉廠或煉油廠。

•對於所有提供不符合RMAP標準或非RMAP活性冶煉廠或煉油廠的供應商（112家供應商），公司聯繫了他們，要求他們與冶煉廠合作，鼓勵他們成為RMAP合規者。

盡職調查措施的結果

作為含有衝突礦產的產品的下游購買者，公司的盡職調查措施只能為必要的衝突礦產的來源和監管鏈提供合理的保證，而不是絕對的保證。公司的盡職調查流程基於必須從直接供應商和那些在其供應鏈中尋求類似信息的供應商那裏尋求數據，以確定必要衝突礦產的原始來源。該公司

在很大程度上還依賴於獨立的第三方審計計劃收集和提供的信息。此類信息來源可能產生不準確或不完整的信息，原因包括供應商或冶煉廠數據的缺口、供應商或冶煉廠提供的信息中的錯誤或遺漏，或者供應商或冶煉廠對美國證券交易委員會要求的誤解。

根據該公司的供應鏈調查，該公司有63家供應商聲稱從一個或多個受保國家採購了衝突礦產，或提供了使公司有理由相信供應商從一個或多個受保國家採購了衝突礦產的信息。

這些供應商確定了468個潛在的冶煉廠和精煉設施，這些設施可以加工提供給公司的材料中所含的必要衝突礦物。在這些設施中：

•221 在 RMAP 列表中被列為 “合規”，這意味着它們符合 RMAP 評估協議。

•9 在 RMAP 列表中被列為 “活躍”，這意味着他們已承諾接受 RMAP 審計或正在參與交叉認可的認證計劃。

•112 包含在 RMAP 列表中，但未列為 “合格” 或 “活躍”；以及

•將剩餘的126個名稱與RMAP數據庫進行比較後，該公司無法確定這些名稱是否是有效的冶煉廠名稱。

公司供應商確定的已知冶煉廠和煉油廠清單載於下文附件一。並非所有包括的冶煉廠和煉油廠都可能加工了公司產品中所含的必要衝突礦物。在某些情況下，供應商可能向我們報告了不在我們供應鏈中的冶煉廠和煉油廠，這是因為從各自供應商那裏收到的信息過於包容，這些供應商決定在全公司層面而不是基於產品的層面提供信息，或者出於其他原因。附件一所列的冶煉廠和煉油廠可能不是公司供應鏈中的所有冶煉廠和煉油廠，因為某些供應商無法識別我們產品中某些必需的衝突礦物含量的冶煉廠和煉油廠，也因為並非所有供應商都回應了我們的詢問。

符合RMAP的冶煉廠透露，除了從回收來源或廢料來源採購外，他們還從L1、L2和L3國家以及剛果民主共和國採購材料。L1和L2國家分別是已知的活躍礦石產量未被確定為衝突地區或走私或出口衝突礦產的合理國家的國家，以及已知或可能被視為走私、向L3國家出口或過境含有衝突礦物的材料的國家。L3 國家由受保國家組成。未在RMAP名單上列為 “合格品” 的冶煉廠透露，除了從回收來源或廢料來源採購外，它們還從中國、澳大利亞、加拿大、印度尼西亞、祕魯、玻利維亞、美利堅合眾國和L1國家採購材料；但是，許多冶煉廠沒有提供具體的原產國數據，因此，這份清單可能不完整。未在RMAP名單上列為 “合規” 的冶煉廠沒有透露位於受管制國家的任何地雷。所有已知來源材料原產國的彙總清單載於下文附件二。

與2021報告年度相比，公司通過分析2022報告年度的RCOI以及來源和產銷鏈盡職調查數據，發現了以下變化：

由於增加了19家俄羅斯聯邦冶煉廠，報告高風險冶煉廠或煉油廠的供應商數量從56個增加到63個。

我們看到報告的冶煉廠數量和非合法冶煉廠實體的數量顯著減少。

由於增加了19家不合格的俄羅斯冶煉廠，今年的高風險名單中增加了7家新供應商。

獨立私營部門審計

該公司沒有足夠的信息來確定其產品是否 “無剛果民主共和國衝突”。因此，目前不需要對私營部門進行獨立審計。

持續改進

除其他外，該公司根據經合組織指導方針採取了以下措施，以完善其衝突礦產計劃，包括其RCOI和盡職調查措施，並進一步降低其產品中所含的衝突礦產資助或惠及受保國武裝團體的風險：

•繼續與在交鑰匙衝突礦產服務方面具有廣泛專業知識的第三方軟件和服務提供商合作。

•與指導委員會分享了所有盡職調查結果，指導委員會對盡職調查中發現的風險表現出了認識和關注以及對盡職調查中發現的風險的反應能力。

•通過引導供應商獲得培訓資源來提高回覆率並提高供應商調查回覆的質量，從而與他們互動。

•聯繫了公司供應鏈中目前不在RMAP名單上的冶煉廠和煉油廠，並鼓勵他們遵守規定

•聯繫表示從受保國採購衝突礦產的供應商，重申公司的政策，並要求他們盡一切努力僅使用衝突礦產的合規來源。

•通過後續信函和商品經理的直接宣傳與無響應的供應商合作，教育供應商並促進迴應。

•創建了接收客户、員工或其他相關方的外部詢問和申訴的流程。

•參加了多個網絡研討會和會議。

•自2015年以來一直是RMI的成員資格，這使公司能夠參與制定有關衝突礦產的行業政策，成為與衝突礦產相關的利益相關者羣體互動的論壇，並訪問有關通過RMI驗證的設施的數據。

作為持續改進的一部分，公司希望採取以下步驟：

•審查衝突礦產治理和指導委員會的參與情況。

•根據經合組織指導方針，努力進一步完善公司的衝突礦產計劃，提高其供應鏈的透明度。

•繼續評估公司的供應商，以確定哪些供應商在範圍內，應作為公司衝突礦產計劃的一部分接受調查。

•繼續推動我們的供應商從其供應鏈中獲取有關衝突礦產冶煉廠和提煉廠的最新、準確和完整的信息。

•進一步側重於分析供應商的迴應，完善公司的盡職調查工作和程序，使向一個或多個受保國家（特別是在冶煉廠或煉油廠和零部件層面）報告的供應商進行盡職調查的工作和程序。

•提高公司對高風險和高支出供應商的衝突礦產合規性的關注。

附件一

冶煉廠和精煉廠 RY2022

附件二

原產國 RY2022