附錄 1.01

巴拉德動力系統公司

衝突礦產報告

截至2022年12月31日的財年

本衝突礦產報告（以下簡稱 “報告”）是根據經修訂的 1934 年《證券交易法》（截至 2022 年 12 月 31 日）根據第 13p-1 條和 SD 表（“規則”）編制的。它由巴拉德動力系統公司（以下簡稱 “巴拉德”、“公司”、“我們” 或 “我們的”）的管理層編寫，包括與所有合併子公司活動有關的信息。

當美國證券交易委員會註冊公司生產或簽訂合約生產含有規則中規定的礦物質的產品時，該規則規定了某些報告義務，這些礦物質是這些產品的功能或生產所必需的。指定的礦物是錫石、鈮鐵礦（coltran）、黑鎢礦及其衍生物，僅限於錫、鉭、鎢和金（統稱為 “衝突礦物”）。

如本報告所述，巴拉德的某些業務生產或承包生產產品和衝突礦物是這些產品的功能或生產所必需的。

如果註冊人能夠確定衝突礦產來自剛果民主共和國、剛果共和國、中非共和國、南蘇丹、烏幹達、盧旺達、布隆迪、坦桑尼亞、贊比亞或安哥拉（“受保國家”）以外的來源，或者來自回收和廢料來源，或者如果它沒有理由相信其衝突礦產可能來自受保國家，或者如果根據其合理的原產國查詢，則註冊人有理由認為其衝突礦物確實來自回收或廢料來源，他們必須提交一份SD表，描述已完成的合理原產國調查。

如果註冊人有理由相信其供應鏈中的任何衝突礦產可能來自受保國家，或者如果他們無法確定這些衝突礦產的原產國，則發行人必須對衝突礦產的來源和監管鏈進行盡職調查。註冊人必須每年向美國證券交易委員會提交一份報告，即《衝突礦產報告》（“CMR”），其中包括對這些盡職調查措施的描述。

此處提供的報告未經審計，因為該規則規定，如果註冊人的產品在規定的寬限期內 “DRC衝突無法確定”，則CMR無需接受獨立的私營部門審計。

本報告涵蓋的公司產品的描述

巴拉德提供三種不同產品類別的產品：

1.燃料電池組：巴拉德向原始設備製造商客户和系統集成商提供 fcGen® 和 fcVelocity® 燃料電池組，他們使用燃料電池堆為電力解決方案生產燃料電池系統。

2. 燃料電池模塊：巴拉德將堆棧構建成獨立的 fcWave™、fcmove™-HD、fcmove-HD+、fcmove — XD、fcmove — Rail 和 fcVelocity® — HD 或 MD 模塊，這些模塊可即插即用，適用於大型燃料電池系統。

3. 膜電極組件：巴拉德生產 fcGen® 膜電極組件（“MEA”）和 fcVelocity® MEA，這些組件集成在 fcGen® 和 fcVelocity® 燃料電池堆中。

我們的所有產品都包含這些產品功能所必需的電子、電氣和/或加熱組件，所有這些組件都包含一種或多種 Conflict Minerals。

第一部分盡職調查

1.1 盡職調查的設計

公司已就衝突礦產進行了真誠合理的原產國調查（“RCOI”）。本誠信 RCOI 旨在在合理可能的範圍內，確定我們產品中的任何衝突礦物是否原產於受保國家，以及是否有任何衝突礦物可能來自回收或廢料來源。我們還對我們產品中衝突礦物的來源和保管鏈進行了盡職調查。

我們的盡職調查措施旨在在所有重大方面符合《經合組織關於來自受衝突影響和高風險地區的礦產負責任供應鏈的盡職調查指南：第二版》（“經合組織指南”）和相關黃金和錫、鉭和鎢補充文件中的框架。

1.2 供應鏈

我們為我們的產品購買了數百個組件，包括電子板、閥門、加熱元件、電氣連接器和其他硬件，所有這些組件都是通過各種商業來源採購的。

作為一家下游公司（如經合組織指南中使用的術語），巴拉德不直接從礦山、冶煉廠或煉油廠購買衝突礦物，也與它們沒有任何直接關係。我們的產品供應鏈很複雜，在我們產品的製造和衝突礦物的原始來源之間，供應鏈中有許多方面。

1.3 控制系統

巴拉德已經建立了衝突礦產管理系統。我們的管理系統包括由我們的運營副總裁贊助的合規團隊；以及來自供應鏈、製造、財務和法律等相關職能部門的高級管理代表和主題專家團隊。該團隊負責實施我們的衝突礦產合規戰略，由高級供應鏈經理領導。定期向高級管理層通報我們的盡職調查結果。

我們還參與了無衝突採購倡議（CFSI），該計劃面向來自各行各業的公司解決供應鏈中的衝突礦產問題。

其他控制措施包括但不限於我們的《行為準則》（概述了所有巴拉德員工的預期行為）、我們的《衝突礦產政策》（轉載如下）和我們的《供應商行為原則》（可在 http://www.ballard.com/about-ballard/suppliers 上查閲）。

1.3 衝突礦產政策

我們採取了以下衝突礦產政策：

從剛果民主共和國（DRC）東部及周邊國家開採某些礦產為武裝衝突提供了資金，導致該地區發生暴力和侵犯人權行為。2010年7月，美國國會通過立法，要求美國證券交易委員會（SEC）通過規則，規定所有美國上市公司都必須披露其對衝突礦物的使用情況。美國證券交易委員會將 “衝突礦物” 定義為黃金、錫石、鉭鐵礦、黑鎢礦或其衍生物（具體而言，錫、鉭和鎢），或美國國務卿認定為為該地區衝突提供資金的任何其他礦物或其衍生物。

巴拉德承諾避免使用直接或間接資助或惠及剛果民主共和國或鄰近國家的武裝團體的 “衝突礦產”。巴拉德承諾遵守美國證券交易委員會要求的報告義務，包括要求巴拉德對其產品中包含的任何衝突礦物的來源進行調查。

 

巴拉德不直接購買或採購我們產品中使用的原金屬。因此，追蹤整個供應鏈中的礦產路徑是一個複雜的過程。我們也無法完全瞭解所有成分礦物質的來源。但是，我們積極與供應商接觸，以促進負責任的採購做法，並進行盡職調查，以確定供應商提供的材料是否含有衝突礦物。

巴拉德供應商必須承認巴拉德的行為準則，其中包括有關衝突礦產和負責任採購的要求。供應商也有責任將同樣的要求傳遞給供應商。

 

供應商必須申報所提供的所有產品均為：

 

•不包含其生產或功能所必需的鉭、錫、鎢或金，或者

•如果它們確實含有這些礦物，則它們來自非衝突地區或經獨立私營部門確認無衝突的冶煉廠。

巴拉德將持續評估其與供應商的關係，以確保繼續遵守該政策。巴拉德保留要求其供應商提供有關其產品中所含任何衝突礦物來源的額外文件的權利。此外，供應商必須根據要求維護並向巴拉德提供至少五年的可追溯性數據。巴拉德供應鏈組織將對不遵守這些要求的供應商進行審查，以備將來開展業務。

有關我們對負責任採購和其他人權的承諾的更多信息，請參閲我們的《供應商行為準則》。

1.4 冶煉廠和煉油廠的認證或審計

我們與Conflict Minerals冶煉廠和煉油廠沒有直接關係，也不對供應鏈中的這些實體進行或直接審計。我們依賴獲得無衝突冶煉廠計劃（“CFSP”）或其他獨立第三方審計計劃授予 “無衝突” 稱號的冶煉廠和煉油廠名單，這些項目提供此類設施採購的衝突礦產的原產國和盡職調查信息。

我們已經確定，確定供應鏈中衝突礦產的礦山或原產地的最合理方法是要求我們的供應商填寫模板（定義見下文），然後使用CFSP清單檢查這些冶煉廠和煉油廠，以確定供應衝突礦物的冶煉廠和煉油廠。

1.5 風險評估

我們已經確定了1078家各種原材料、產品和服務的直接供應商。由於我們的規模、產品的複雜性以及供應鏈的深度、廣度和持續發展，很難確定直接供應商的上游因素。因此，我們依靠這些供應商向我們提供有關提供給我們的組件中所含衝突礦物來源的信息。我們的直接供應商同樣依賴其供應商提供的信息。許多最大的供應商也是美國證券交易委員會的註冊人，並受該規則的約束。

對我們所有的供應商進行調查是不切實際的，我們認為合理的方法是對佔我們 2022 年與我們生產的產品相關的採購支出大部分的供應商進行調查。此外，我們還包括就其性質而言可能含有衝突礦物的部件的供應商。我們總共為調查確定了175家直接供應商。我們認為，這種基於風險的方法與有多少同行公司正在進行盡職調查是一致的。

供應商調查

我們使用電子行業公民聯盟® (EICC®) 和全球電子可持續發展倡議 (GeSi) 開發的模板，即CFSI報告模板（“模板”），對上述供應商進行了調查。開發該模板是為了便於披露和交流有關向公司供應鏈提供材料的冶煉廠的信息。它包括有關公司的無衝突政策、與其直接供應商的合作以及該公司及其供應商使用的冶煉廠清單的問題。此外，該模板還包含有關其產品中包含的衝突礦物來源以及供應商盡職調查的問題。説明該工具使用情況的培訓資源可在CFSI的網站上找到。許多公司在與衝突礦產相關的盡職調查過程中使用了該模板。

調查回覆

在接受調查的供應商中，我們收到了來自71％的回覆。我們根據制定的標準審查了回覆，以確定哪些需要與我們的供應商進一步合作。這些標準包括答覆不及時或不完整，以及模板中報告的數據存在不一致之處。將來，我們將直接與這些供應商合作，提供修訂後的回覆。

三十八 (38) 家供應商得以具體確定衝突礦物的冶煉廠或煉油廠，這些冶煉廠或煉油廠可能已生產供應給巴拉德的零部件。這些答覆包括504個實體的名稱。我們將這些設施與CFSP的冶煉廠和煉油廠名單進行了比較，如果供應商表示該設施已獲得無衝突認證，我們確保該名稱由CFSP列出。供應商僅提供了 2 家冶煉廠或煉油廠的冶煉廠識別碼。在冶煉廠或

供應商點名的煉油廠，有22家不在CFSP名單上。其餘的冶煉廠或煉油廠已列入CFSP名單，並獲得了CSFP的無衝突認證。

我們的供應商均未提供零件號級別的信息。收到的絕大多數答覆都提供了公司或部門層面的數據，除上述情況外，我們的大多數直接供應商都無法具體説明向巴拉德供應零部件的冶煉廠或煉油廠。因此，除下文所述外，我們無法確定供應鏈中實際存在的任何冶煉廠或煉油廠。

冶煉廠或精煉廠

附錄中列出了我們的直接供應商確定的向巴拉德供應零件的已知衝突礦物冶煉廠和煉油廠。

1.6 風險緩解和未來的盡職調查措施

作為對這一風險評估的迴應，巴拉德制定了經批准的風險管理計劃，通過該計劃實施、管理和監測衝突礦物計劃。定期向高級管理層提供該風險評估的最新信息。

我們打算採取以下措施來改進盡職調查，以進一步降低我們產品中必要的衝突礦物可能使剛果民主共和國或鄰近國家的武裝團體受益的任何風險：

•在我們簽訂新合同或續訂合同時，我們將增加一項條款，要求供應商提供有關衝突礦產和冶煉廠來源的信息。要確保我們所有的供應商合同都包含適當的流失條款，將需要數年的時間。同時，我們正在與選定的供應商合作，確保他們在修改合同之前提供衝突礦產的採購信息。

•增加被要求提供信息的供應商數量。

•與供應商接觸，引導他們使用培訓資源，努力提高答覆率並改善供應商調查回覆的內容。

•根據經合組織指導方針的規定，與我們有理由認為從可能支持剛果民主共和國或任何鄰近國家衝突的來源向我們提供衝突礦產的任何供應商進行接觸，以建立不支持此類衝突的衝突礦產的替代來源。

•與相關行業協會合作，根據經合組織指南定義和改進最佳實踐，在供應鏈中建立槓桿作用。

第二部分。商品描述

剛果民主共和國衝突無法確定

在進行上述盡職調查後，巴拉德無法確定我們的每種產品是否符合《規則》所定義的 “無剛果民主共和國衝突” 資格。因此，我們已合理地確定，根據該規則的定義，我們的所有產品均為 “剛果民主共和國衝突無法確定”。

在已知範圍內，用於處理我們產品中的衝突礦物及其原產國的設施如上所述。

巴拉德預計將採取上述風險緩解措施，以改善其盡職調查工作，並進一步降低我們產品中所含的衝突礦物為受保國家的武裝團體提供資金或使其受益的風險。

附錄

冶煉廠或精煉廠

我們的直接供應商確定的向巴拉德供應零件的已知衝突礦物冶煉廠和煉油廠有：