附錄 1.01
根據1934年《證券交易法》第13p-1條，SemiLEDS公司提交的衝突礦產報告
根據1934年《證券交易法》（“1934年法案”）第13p-1條（“第13p-1條”），這是SemiLEDs公司（“SemiLED”、“我們”、“我們的” 或 “公司”）在2022日曆年度發佈的衝突礦產報告。除非此處另有定義，否則請參閲第 13p-1 條、表格 SD 和 1934 年法案第 34-67716 號，瞭解本報告中使用的術語的定義。
有兩組半發光二極管產品含有必需的鉭鐵礦（鈳鉭鐵礦）、錫石、金、黑鎢礦或其衍生物，僅限於錫、鉭和鎢（“3TG”）。首先，我們製造和銷售發光二極管（“LED”）芯片和LED組件（統稱為 “LED產品”），用於一般照明應用，包括路燈和商業、工業、系統和住宅照明，以及特殊工業應用，例如聚合物的紫外線固化、醫療/化粧品應用中的LED光療法、假冒檢測、園藝應用的LED照明、建築照明和娛樂照明。其次，我們通過子公司製造和銷售用於一般照明應用的照明燈具和系統（“照明產品”，與LED產品一起稱為 “In-Scope產品”），包括LED燈具和LED改造。
合理的原產國查詢
如上所述，我們的 LED 產品和照明產品包括其功能所必需的 3TG，即 LED 芯片和 LED 組件中的金，以及照明產品的某些組裝材料和組件中的金和錫。因此，我們針對範圍內的產品中的衝突礦物設計並實施了合理的原產國調查（“RCOI”），該調查經過合理設計，旨在確定任何衝突礦產是否原產於剛果民主共和國或鄰近國家（“涵蓋國家”），還是來自回收或廢料來源。我們依賴直接供應商提供有關提供給我們的材料和組件中所含的3TG來源的信息，包括從較低級別的供應商提供給我們的直接供應商的含3TG的物品。我們採用了一種基於我們在In-Scope產品中使用的材料和組件的性質調查供應鏈的方法，這使我們能夠確定哪些材料和組件最有可能含有3TG。遵循這種方法，我們制定了目標供應商名單，並使用責任礦業倡議（“RMI”）的衝突礦產報告模板（“模板”）對這些供應商進行了RCOI調查。考慮到我們每年與供應商的支出等因素，我們根據提供給我們的產品中存在衝突礦產的風險，對目標供應商名單進行了優先排序。我們優先考慮未能提供迴應或迴應不足的供應商作為高風險供應商，進行外聯和後續溝通，以提高對衝突礦產問題的認識。
在接受調查的供應商中，我們收到了來自大約 96.77% 的回覆。我們的一些供應商沒有填寫模板，但提供了簽名的聲明，確認他們提供給公司的產品不含原產於受保國家/地區的3TG。我們的供應商確定的冶煉廠不在涵蓋的國家，大約90％已成功完成了根據適用的 RMI 責任礦產保障流程 (“RMAP”) 標準或等效的交叉認可評估的評估。但是，一些供應商，尤其是照明產品的裝配材料和部件的供應商，無法確定作為供應給我們的材料和部件的3TG來源的冶煉廠，或者無法表明3TG來自回收還是廢料。我們的一小部分供應商也無法合理確定範圍內產品中使用的 3TG 是否來自覆蓋國家。因此，我們着手對我們的 In-Scope 產品中使用的衝突礦產的來源和保管鏈進行盡職調查。
盡職調查
為了監督我們的盡職調查工作，我們成立了一個內部工作組，由來自採購、質量控制、財務和法律/合規等相關SemiLED職能的代表組成。工作組成員擁有有關In-Scope產品及其所用材料和組件的專業知識。
我們根據經濟合作與發展組織《受衝突影響地區和高風險地區礦產負責任供應鏈盡職調查指南》（包括其補充文件）（“經合組織指南”）設計的盡職調查工作，這是一項國際公認的應盡職調查指南
盡職調查框架。根據經合組織指南，SemiLEDS的盡職調查工作包括：1) 公開公司的衝突礦產政策並將其傳播給SemiLEDS產品的相關供應商；2) 審查和評估供應鏈中的風險；3) 採用戰略來識別和應對供應鏈中的風險；4) 通過年度更新培訓提高對衝突礦產問題和公司內部政策的認識；5) 編寫提交給我們管理層和董事會的定期報告董事會成員；以及 6) 鼓勵我們的供應商向已根據適用的 RMAP 標準或等效的交叉認可評估成功完成評估的冶煉廠購買材料。
產品描述和相關事項
範圍內產品的描述：範圍內產品是上面描述的 LED 產品和照明產品。
用於加工範圍內產品中使用的必要衝突礦物的設施：儘管SemiLEDS進行了盡職調查並與供應商密切合作調查了供應鏈（如上所述），但我們無法合理確定用於處理範圍內產品中必要的衝突礦物的設施。如果供應商發現了用於加工必要的衝突礦物的設施，則此類設施並不位於所涵蓋的國家。大約90％的人被確定成功完成了針對適用的 RMAP 標準或等效的交叉認可評估的評估。
有關範圍內產品中使用的必要衝突礦物的原產國信息：儘管SemiLEDS進行了盡職調查並與供應商密切合作調查了供應鏈（如上所述），但我們無法合理確定In-Scope產品中使用的3TG的原產國。
有關確定礦山或原產地努力的信息：上文 “盡職調查” 標題下對我們的盡職調查工作的描述涵蓋了SemiLED為儘可能具體地確定礦山或原產地所做的努力。
為降低風險而應採取的措施
我們已向供應商表示，我們承諾以不直接或間接使受保國家的武裝團體受益或資助的方式採購3TG，我們將考慮與在盡職調查工作中無法合作的供應商做出其他安排。我們將繼續對未做出迴應的供應商進行跟進。我們還將繼續監測、調整和修改我們的盡職調查工作，使其符合公認的行業最佳實踐，以改進盡職調查工作，以識別和降低In-Scope Products中必要的衝突礦物直接或間接受益或資助受保國家的武裝團體的風險。
前瞻性陳述
本報告包含可能構成經修訂的1933年《證券法》第27A條和經修訂的1934年《證券交易法》第21E條所指的 “前瞻性” 陳述，定義見1995年《美國私人證券訴訟改革法》。除歷史事實陳述以外的所有陳述均可視為前瞻性陳述，包括但不限於有關我們打算採取哪些措施來識別和降低供應鏈風險的陳述，以及我們改善衝突礦產盡職調查工作的能力。這些前瞻性陳述基於當前的預期、管理層的信念和當前的趨勢，涉及的風險和不確定性可能導致實際結果與前瞻性陳述中包含的結果存在重大差異。SemiLEDS向美國證券交易委員會（“SEC”）提交的10-K表年度報告以及SEMiLED向美國證券交易委員會提交的其他文件（可以在美國證券交易委員會的網站 http://www.sec.gov 上免費獲取）討論了一些重要的風險和其他因素。除非法律要求，否則SemiLEDS沒有意圖或義務公開更新或修改任何這些前瞻性陳述，無論是由於新信息、未來事件還是其他原因。
以引用方式納入的文檔
在本報告中，無論何時提及任何文檔、第三方材料或網站，此類引用僅供一般參考，並未將此類文檔、材料或網站中的信息納入本報告，除非此處以引用方式明確納入。