附錄 1.01

MACOM 科技解決方案控股有限公司

衝突礦產報告

截至2022年12月31日的財年

導言

本截至2022年12月31日止年度的衝突礦產報告（“CMR”）是按照經修訂的1934年《證券交易法》（統稱為 “規則”）下第13p-1條和表格SD的規定提交的。本文使用的 “衝突礦物” 或 “3TG” 是錫石、鈮鐵礦（“鈳鉭鐵礦”）、金、黑鎢礦及其衍生物，僅限於錫、鉭和鎢。

MACOM Technology Solutions Holdings, Inc.，也稱為 “公司”、“MACOM”、“我們”、“我們的” 和 “我們”，是高性能模擬半導體解決方案的領先提供商，這些解決方案支持下一代互聯網應用程序、雲連接應用程序經濟以及跨射頻、微波、毫米波和光波頻譜的現代網絡戰場。我們為需要高性能、質量和可靠性的客户設計、開發、製造並製造了差異化的高價值產品。我們的半導體產品是電子組件，我們的客户通常將其集成到更大的電子系統中，例如無線通信系統，包括基站、高容量光網絡、數據中心應用、雷達、醫療系統以及測試和測量應用程序。我們提供由數千個標準和定製設備組成的廣泛產品組合，包括集成電路、多芯片模塊、二極管、放大器、開關和開關限幅器、被動和有源元件以及完整的子系統，涵蓋數十條產品線，為三個主要市場的6,000多名終端客户提供服務。

為了遵守該規則，上述每個產品類別都包含範圍內的產品。我們的範圍內產品含有鉭、鎢、錫和金，儘管並非每種範圍內的產品都包含所有這些礦物質。我們不會直接從礦山、冶煉廠或煉油廠（“SoR”）購買3TG，而是隻購買含有 3TG 的產品和組件。

MACOM 致力於以負責任的方式進行採購。我們通過了一項政策和相關程序，如下文所述，該政策及相關程序側重於我們承諾從與我們有共同道德價值觀並支持遵守MACOM與3TG相關的披露義務的供應商那裏採購組件和材料。MACOM進一步預計，所有供應商都將尋求從被確定不參與受保國家和世界其他地區資金衝突的來源購買含有3TG的材料。MACOM 並不試圖封鎖來自剛果民主共和國及其鄰國（“涵蓋的國家”）的採購。

合理的原產國調查和盡職調查流程

MACOM 通過產品規格、初步供應商分析以及我們已知的有關我們產品成分的其他信息，確定了我們的哪些產品和組件可能屬於該規則的適用範圍。在範圍界定分析之後，我們還對據信向 MACOM 提供了 MACOM 產品功能或生產所必需的含有 3TG 的材料或組件的供應商（“供應商”）進行了 “合理的原產國調查”（“RCOI”）。本CMR稍後將進一步詳細討論我們的 RCOI。

我們的3TG盡職調查流程基於經濟合作與發展組織的《受衝突影響和高風險地區礦產負責任供應鏈盡職調查指南》，包括錫、鉭和鎢補編和黃金補編（第三版）（“經合組織盡職調查指南”）。經合組織盡職調查指南是國際公認的盡職調查框架。我們的盡職調查措施基於為公司RCOI制定的某些程序，包括以下內容。

公司管理系統

MACOM 根據經合組織《盡職調查指南》第 1 步建立了管理體系。MACOM 的系統包括以下內容：

•MACOM 維持衝突礦產政策（“政策”）。該政策表明，我們希望我們的供應商在向 MACOM 銷售的產品中使用來源負責任的 3TG，並制定支持負責任採購 3TG 的政策和程序，並在其他方面與該政策保持一致。該政策已在 MACOM 的網站 https://www.macom.com/quality-reliability 上公開發布，並作為 RCOI 流程的一部分發送給供應商。客户溝通中也提到了該政策。

•MACOM 已建立內部管理結構，以支持其 3TG 合規計劃。來自合規與質量體系部門的高級員工領導着一個直接負責管理我們的 3TG 合規計劃的團隊。該團隊還包括來自我們的財務、法律、採購和質量部門的成員。高級管理層和主要內部利益相關者會收到有關該計劃進展和結論的報告。MACOM 還聘請了第三方信息管理服務提供商（“服務提供商”）和專業外部法律顧問來協助我們進行盡職調查和/或其他 3TG 合規活動。本 CMR 中描述的措施要麼由公司採取，要麼由服務提供商代表公司採取。

•MACOM 為支持供應商遵守該規則而與供應商的合作包括我們的標準形式採購條款和條件中與 3TG 合規相關的條款和條件。此外，我們的供應商協議模板還提到了3TG合規性。

•MACOM 已經建立了透明、信息收集和控制3TG供應鏈的系統。該系統包括使用行業標準的衝突礦產報告模板（“CMRT”）收集所需供應商RCOI數據的流程。有關供應鏈數據收集的更多細節包含在本CMR的RCOI和盡職調查部分中。這些信息通常以電子形式保存至少五年。

•MACOM 計劃逐年提高供應商回覆的數量和質量。針對特定供應商的宣傳工作由 MACOM 的 3TG 團隊和我們的採購部門進行協調，以解決未完成和不完整的數據。

•MACOM 有專門的 Conflict Minerals 電子郵件地址，MACOM 的員工、供應商和其他第三方可以通過該地址表達對可能違反本政策的任何擔憂，而不必擔心受到報復。Conflict Minerals 的專用電子郵件地址是 conflictminerals@macom.com。

合理的原產國查詢

MACOM的RCOI是根據經合組織盡職調查指南設計框架的第二步設計的，其具體目標是確定範圍內產品中的3TG是否來自受保國家。MACOM 的 RCOI 流程涉及兩個階段：供應商 RCOI 和 SOR RCOI，如下所述。

供應商 RCOI

MACOM 設計其供應商 RCOI 流程是為了識別 MACOM 供應鏈中可能存在的 SOR。我們在 2022 年報告期內的供應商 RCOI 流程包括以下內容：

•我們通過服務提供商以書面形式要求供應商向我們提供完整的 CMRT。服務提供商代表我們通過電子郵件或電話與未在指定時間範圍內回覆請求的供應商進行了跟進。服務提供商對未做出迴應的供應商進行了隨訪。

•服務提供商代表我們根據其書面審查標準審查了供應商的回覆，以確定不完整的回覆以及cmRT中可能存在的錯誤和不準確之處。服務提供商通過電子郵件與供應商進行了跟進，供應商提交了回覆，引發了與完整性和準確性相關的特定質量問題。

•服務提供商根據供應商對CMRT中某些問題的回答評估了供應商的盡職調查流程和政策。這些問題向供應商詢問了他們有關3TG的內部流程。

•我們採取措施從供應商那裏收集更多信息，這些供應商的回覆使我們相信有其他必要的信息，以幫助確保我們的供應鏈負責任地採購3TG。

截至 2023 年 4 月，我們的 RCOI 供應鏈調查的回覆率達到了 100%。通過 RCOI 流程，我們的供應商確定了 267 個有效的 SOR。下文 “已確定的冶煉廠和煉油廠” 部分描述了已確定的SoR。

在2022年報告期內，MACOM的部分RCOI和盡職調查由MACOM的服務提供商執行。

盡職調查

MACOM 的盡職調查流程是根據《經合組織盡職調查指南》的適用部分設計的。

SOR RCOI 和盡職調查

MACOM 的 SOR RCOI 和盡職調查流程旨在：

•確定3TG供應鏈的風險評估範圍；以及

•評估SoR是否對來自受衝突影響和高風險地區的負責任的3TG供應鏈進行了盡職調查。

對於供應商確定可能存在於 MACOM 供應鏈中的每個 SOR，MACOM 的 SOR RCOI 和盡職調查流程包括以下步驟：

•服務提供商根據責任礦產倡議（“RMI”）的已知SOR清單對供應商提供的SOR信息進行了審查。如果供應商確定的SOR不在該列表中，則服務提供商可能會採取其他措施來嘗試確定所列實體是否為SOR。還根據RMI發佈的合格和活躍（見後定義）SOR清單對SOR信息進行了審查。服務提供商根據公開信息、其與 SoR 的聯繫以及供應商在已完成的 cmRT 中提供的信息來確定其原產國。與上述情況一致，如果供應商確定的SOR未被RMI列為合規者，則服務提供商將進行額外審查，試圖確定該SOR是否從直接或間接資助或惠及受保國家武裝團體的來源獲得3TG。該服務提供商試圖直接與SOR聯繫，並進行了研究，以獲取有關SOR採購做法的更多信息，包括其加工的礦物的原產國、其加工的礦物的過境和轉移，以及它是否制定了內部盡職調查程序或其他程序來追蹤其3TG的監管鏈。

•MACOM 的風險緩解計劃包括要求高風險 SOR（從受保國家/地區採購，或者有理由相信他們從受保國家/地區採購）經過 RMAP 的審計和認證 “合規” 或獲得 RMAP “活躍”。如果高風險 SOR 未變成 “合規性”，則要求 MACOM 供應商找到降低從這些 SOR 採購風險的途徑。

•MACOM 的風險緩解計劃還包括要求對未經 RMAP 審計並列為 “合規” 的高風險 SOR。MACOM根據經合組織盡職調查指南對SOR進行風險緩解，並將這些活動的結果通報給高級管理層的指定成員。

MACOM 的供應商確定了 267 個 SOR。通過上述活動，MACOM 確定了 78 個 SOR 來源或有理由相信它們來自受保國家。MACOM 確定，截至 2023 年 5 月 17 日，其中 69 個 SOR 已經過審核，並被列為 “合格” 或 “活躍”。

風險緩解

MACOM 的風險緩解流程符合《經合組織盡職調查指南》，旨在幫助防止對受保國家實施不必要的採購禁運。

風險緩解計劃包括對某些已確定的SOR進行評估，以確定它們是否與出售給MACOM的特定產品有關。

對指定地點供應鏈盡職調查的獨立審計

MACOM 與 3TG SoR 沒有直接關係，因此不對其供應鏈中的這些實體進行直接審計。在這方面，我們使用並依賴 RMAP 的審計協議，這是可以接受的。

供應鏈盡職調查報告

MACOM 的 Form SD 和 Conflict Minerals 報告每年提交一次，並在我們的網站上公開發布。

已確定的冶煉廠和煉油廠

根據我們的 RCOI 或盡職調查（如適用），供應商向我們確定了下表中描述的 SoR 可能在 2022 年處理了我們範圍內的產品中包含的必要 3TG。有關表中數據的信息，請參閲表格隨附的註釋。

公司注意到與上表中的信息相關的以下幾點：

a. 並非所有包含的 SOR 都可能已經處理了 MACOM 範圍內的產品中包含的必要的 3TG，因為一些供應商在 “公司層面” 進行了報告，這意味着他們報告了所有產品中包含的 3TG，而不僅僅是他們出售的 MACOM 產品中所含的 3TG。一些供應商還可能報告了由於供應商提供的信息過於包容或出於其他原因而未進入MACOM供應鏈的SOR。此外，上面反映的 SOR 可能不包括 MACOM 供應鏈中的所有 SOR，因為一些供應商沒有確定其所有 SOR，或者因為並非所有供應商都回復了 MACOM 的詢問。

b. 該表僅包括符合 RMAP 協議中關於錫、鉭、鎢和金的 SoR 定義的實體。

表中的 c.sor 狀態信息是截至 2023 年 5 月 17 日的信息。表中反映的 SOR 狀態僅基於 RMI 公開提供的信息，未經 MACOM 進行獨立驗證。

d. “合規” 是指冶煉廠或煉油廠已根據適用的RMAP標準或同等的交叉認可評估成功完成評估。所包括的冶煉廠和煉油廠不一定在 2022 年的全部或部分時間內符合標準，並且可能不會在未來任何一段時間內繼續保持合規狀態。

e. “活躍” 是指冶煉廠或煉油廠目前正在參與RMAP，但尚未確定合規性。

f. “僅在冶煉廠查找選項卡列表中” 是指冶煉廠或煉油廠在 CMRT 的 “冶煉廠查詢” 選項卡列表中列出，但未列為 “合格” 或 “活躍”。RMI 在其網站上指出，COVID-19 的運營影響導致一些 RMAP 評估被推遲。RMI網站還指出，由於RMAP評估的資格標準，冶煉廠有時會被從合格名單中刪除，因為它們已停止運營，而不是因為它們不符合標準。

原產國信息

據信，上表所反映的由Sor處理的3TG已確定的原產國可能包括以下國家。這些可能不是已確定的SOR來源的所有國家，也可能不是已確定的SOR來自所有這些國家。

阿富汗、阿爾巴尼亞、安道爾、安哥拉、阿根廷、亞美尼亞、阿魯巴、澳大利亞、奧地利、阿塞拜疆、巴巴多斯、白俄羅斯、比利時、貝寧、百慕大、玻利維亞、巴西、保加利亞、布基納法索、布隆迪、柬埔寨、加拿大、哥倫比亞、智利、中國、哥倫比亞、吉布提、多米尼加、多米尼加共和國、厄瓜多爾、埃及、厄立特里亞、愛沙尼亞、埃塞俄比亞、芬蘭、法國、格魯吉亞、德國、加納、關島、危地馬拉、幾內亞、圭亞那、匈牙利、印度、印度尼西亞、愛爾蘭、以色列、意大利、日本、澤西島、哈薩克斯坦、肯尼亞、韓國、吉爾吉斯斯坦、利比裏亞、列支敦士登、立陶宛、盧森堡、馬達加斯加、馬來西亞、馬裏、毛裏塔尼亞、墨西哥、蒙古、摩洛哥、莫桑比克、緬甸、納米比亞、荷蘭、新西蘭、尼加拉瓜、尼日爾、尼日利亞、巴拿馬、巴布亞新幾內亞、祕魯、菲律賓、波蘭、葡萄牙、剛果共和國、大韓民國、俄羅斯聯邦、盧旺達、薩摩亞、沙特阿拉伯、塞內加爾、塞拉利昂、新加坡、斯洛伐克、斯洛文尼亞、南蘇丹、西班牙、蘇丹、蘇裏南, 瑞典, 瑞士, 臺灣, 塔吉克斯坦, 坦桑尼亞, 泰國, 土耳其, 烏幹達, 阿拉伯聯合酋長國,英國、美國、烏茲別克斯坦、越南、贊比亞和津巴布韋。

或者，或者除此之外，一些已確定的SOR來自回收或廢料來源。

改進計劃

除了本CMR前面描述的其他措施外，MACOM正在採取或打算繼續採取以下措施，以進一步降低MACOM產品中必要的3TG可能直接或間接使受保國家的武裝團體受益或資助的風險：

•使用CMRT進行2023年供應商宣傳。

•繼續鼓勵供應商採取必要措施，通過加強培訓材料和進一步宣傳，獲取和提供有關其 SoR 的最新、準確和完整的信息。

•繼續鼓勵供應商負責任地從 RMAP 計劃列為 “合格” 或 “活躍” 的 SOR 中採購。

•聯繫未獲得 RMAP 計劃認證為 “合規” 或 “活躍” 的已確認 SOR，請求他們參與該計劃。

結論

鑑於某些評論者列舉了影響第三方認證體系和供應鏈調查可靠性的潛在限制，我們並未表示確定我們的產品是該規則所指的 “無剛果民主共和國衝突”。但是，我們沒有發現任何信息使我們相信我們產品中的任何3TG直接或間接資助或惠及受保國家的武裝團體。

前瞻性陳述

本文件包含1995年《私人證券訴訟改革法》所指的 “前瞻性陳述”。諸如 “相信”、“預期”、“計劃”、“可能”、“打算”、“將”、“應該”、“期望” 等詞語以及類似的表達方式或未來時態的使用旨在識別前瞻性陳述。此外，任何與歷史或當前事實或事項無關的陳述均為前瞻性陳述。如果有關當前狀況的陳述暗示當前狀況的延續，則也可能是前瞻性的。本文檔中的前瞻性陳述示例包括但不限於有關我們打算採取額外措施以降低我們必要的3TG使武裝團體受益的風險的聲明。

前瞻性陳述受風險和不確定性的影響，這些風險和不確定性可能導致實際行為或業績與前瞻性陳述中表達的行為或表現存在重大差異。這些風險和不確定性包括但不限於：（1）我們的直接和間接供應商繼續及時或完全實施令人滿意的可追溯性和其他合規措施；（2）SoR和其他市場參與者是否負責任地採購3TG；以及（3）政治、監管和經濟發展，無論是在受保國家、美國還是其他地方。提醒您不要過分依賴這些前瞻性陳述，這些陳述僅代表截至本文件提交之日。我們無意發佈修訂後的前瞻性陳述以反映本文件提交之日之後的事件或情況或反映意外事件的發生，也沒有義務發佈修訂後的前瞻性陳述。