附錄 1.01

史賽克公司的衝突礦產報告

截至2022年12月31日的財年

Stryker在本衝突礦產報告中發表的聲明可能構成前瞻性陳述，説明我們計劃採取額外行動或實施額外政策或程序，以確定我們產品中所含的所謂衝突礦產的來源。Stryker 沒有義務公開更新或修改任何前瞻性陳述，無論是由於新信息、未來事件還是其他原因。Stryker在衝突礦產規則下的報告義務將來可能會發生變化，我們實施某些流程或從供應商那裏獲取信息的能力可能與本報告的預期或暗示存在重大差異。此外，還有一些因素可能會影響本報告中陳述的準確性，包括但不限於：供應商、冶煉廠或煉油廠的數據不完整或不可用；供應商、冶煉廠或煉油廠的錯誤、遺漏或欺詐；確認冶煉廠或煉油廠的定義或方法發生變化；來自第三方行業和其他來源的指導不完整、不明確或經過修改；有關衝突礦產規則和其他問題的持續指導。

根據1934年《證券交易法》第13p-1條（“第13p-1條”），這是Stryker公司2022日曆年（“報告期”）的衝突礦產報告。本報告中使用的 “3TG” 一詞包括錫石、鈮鐵礦、黑鎢礦、金及其衍生物錫、鉭和鎢。

1.衝突礦產規則

自2012年11月起，美國證券交易委員會（“委員會”）根據《多德-弗蘭克華爾街改革和消費者保護法》（以下簡稱 “法案”）第1502條通過了關於使用衝突礦產的第13p-1條。第1502條增加了該法第13（p）條，要求委員會頒佈規則，要求擁有3TG且對其生產的產品功能或生產必不可少的上市公司每年披露這些礦物是原產於剛果民主共和國還是鄰國（“受保國家”）。如果發行人的3TG源自受保國家，則第13p-1條要求發行人向委員會提交報告，描述其為進行盡職調查以確定其產品中3TG的來源和監管鏈而採取的措施。

2.公司概述

Stryker Corporation是世界領先的醫療技術公司之一，我們與客户一起致力於改善醫療保健。我們在醫療和外科、神經技術、骨科和脊柱領域提供創新產品和服務，幫助改善患者和醫療保健結果。我們與世界各地的客户一起，每年影響超過1.3億患者。我們的核心價值觀：誠信、問責、人員和績效，指導着我們的行為和行動，是我們執行使命的基礎。Stryker 於 1946 年在密歇根州成立，是著名骨科醫生、多種醫療產品的發明者荷馬·史賽克博士於 1941 年創立的公司的繼任公司。

本文所用，除非上下文另有要求，否則，“Stryker”、“我們” 和 “我們的” 是指受第 13p-1 條報告要求約束的 Stryker Corporation 和我們的合併子公司。

3.產品概述

我們的產品通過公司擁有的子公司和分支機構以及第三方經銷商和分銷商在超過 75 個國家銷售。我們的產品包括手術設備和手術導航系統；內窺鏡和通信系統；患者處理、緊急醫療設備和重症監護一次性產品；臨牀通信和工作流程解決方案；神經外科和神經血管設備；用於關節置換和創傷手術的植入物；Mako Robotic-Arm 輔助技術；脊柱設備；以及用於各種醫學專業的其他產品。我們的大多數產品直接銷售給醫生、醫院和其他醫療機構。3TG 是其中許多產品的功能所必需的。

4. 衝突礦產計劃概述

我們致力於以合乎道德和合法的方式處理我們的事務，並期望與之相關的企業也這樣做。我們是責任礦產倡議（“RMI”）的成員，並維持着一項遵循經濟合作與發展組織《負責任的供應鏈盡職調查指南》的衝突礦產計劃

來自受衝突影響和高風險地區的礦產（“經合組織框架”），因為我們的產品可能包含使用3TG的成分或材料。我們在很大程度上依賴供應商利用RMI的衝突礦產報告模板（“CMRT”）的意見來確定我們產品中的任何3TG是否來自受保國家，因為我們不直接從礦山、冶煉廠或煉油廠購買3TG。下文將進一步詳細概述我們的衝突礦產計劃。

4.1 強大的公司管理系統

4.1.1 衝突礦產政策

我們維持衝突礦產政策，該政策強化了我們在涵蓋國家對負責任採購的承諾，並設定了我們的供應商從具有社會責任感的來源採購3TG的期望。本政策可在 www.stryker.com/conflictminerals 上公開

4.1.2 衝突礦物小組

我們的衝突礦物團隊由項目經理以及採購、法律和合規團隊的代表組成，負責執行我們的衝突礦物計劃。一個由高級領導人組成的委員會審查衝突礦產小組的進展情況，以確保我們的政策和法案得到遵守。

4.1.3 多方利益攸關方團體參與

我們是RMI的成員，該組織促進與行業同行、主題專家和其他利益相關者團體（包括非政府組織、社會責任投資者團體、政府和多邊機構）的互動，以協調我們開展供應鏈活動時的期望和最佳實踐。會員資格還使我們能夠獲得參與負責任礦產保障流程（“RMAP”）的設施的最新合理原產國信息、培訓資源和其他工具。

4.1.4 供應商關係戰略

作為醫療器械的製造商和銷售商，我們受到全球嚴格的質量和監管要求的約束。由於這些要求和我們產品的性質，我們主要與供應商保持長期關係，這有助於加強合作並更深入地瞭解我們的需求。我們利用這些關係來最大限度地提高盡職調查參與度並參與風險緩解活動。

4.1.5 供應商參與

我們通過使用RMI開發的標準化CMRT讓供應商參與我們的盡職調查活動。CMRT 簡化了有關我們產品所用礦物的潛在原產國以及供應鏈中使用的冶煉廠或煉油廠（“SoR”）的信息傳輸。我們通過使用作為供應鏈合規解決方案全球領導者的第三方合作伙伴來收集和分析供應商 cmRT。該合作伙伴能夠收集供應商數據，並隨後在其網絡平臺上分析和驗證該信息。

4.1.6 供應合同

我們的供應協議和標準採購訂單條款和條件包含要求供應商遵守我們的《供應商行為準則》的條款，該準則已在 www.stryker.com/poterms 上公開發布。我們的《供應商行為準則》要求實施適當的供應鏈盡職調查流程，以確保材料來自合法來源。

4.1.7 訓練

我們每年為相關採購團隊舉辦衝突礦產培訓。該培訓概述了衝突礦產和相關立法、我們的衝突礦產政策、我們的衝突礦產計劃以及供應商在衝突礦產方面的參與情況。

4.1.8 申訴機制

我們維護 conflictminerals@stryker.com 作為專門的電子郵件地址，用於解答有關我們的《衝突礦產政策》的問題。我們還在www.ethicshotline.stryker.com上開設了一條公開的道德熱線，作為相關各方表達合規問題的一種機制。

4.2 識別和評估供應鏈中的風險

4.2.1作為成品醫療器械製造商，我們距離3TG的挖礦還有很長的路要走。我們不直接從礦山或 SoR 購買原礦或未精煉礦物，包括來自受保國家/地區的礦山或 SoR。

4.2.2我們依賴供應商在其供應鏈中進行適當的盡職調查，並提供準確的信息以確定我們產品中所含的3TG的來源。我們對受衝突礦產評估流程約束的供應商（“範圍內供應商”）進行年度審查。Conflict Minerals 團隊通過查看我們的批准供應商名單並使用商品分配、支出和活動數據篩選這些信息來確定範圍內的供應商。由此產生的供應商將由我們的採購團隊進行額外審查，以最終確定最有可能提供含有 3TG 的組件或產品的範圍內的供應商名單。

4.2.3我們利用第三方合作伙伴從In-Scope供應商那裏收集有關在公司、產品或用户定義層面使用CMRT向我們提供的產品和組件中使用的3TG的存在和來源的信息，具體取決於供應商提供所需數據的能力。

4.2.4我們會根據最新確定的SOR清單（包括商務部、RMI、倫敦金銀市場協會和責任珠寶委員會發布的名單）審查範圍內供應商提供的信息。我們還評估已知和/或參與認可框架（例如 RMAP、倫敦金銀市場協會良好交付計劃和責任珠寶監管委員會產銷監管鏈認證）的 SOR 的實際位置。

4.2.5我們會審查範圍內供應商提供的信息和第三方數據，以確定我們認為與3TG採購相關的任何高風險的SOR，包括位於或從覆蓋國家採購且未參與4.2.4所述公認框架的SOR。

4.3 應對風險的策略

4.3.1 評估流程

4.3.1.1 無反應風險

在評估過程中，我們會使用儀錶板和其他報告跟蹤評估回覆率和未做出迴應的範圍內供應商。在整個評估期間，我們的第三方合作伙伴通過電子郵件和電話發送提醒。持續的不迴應已上報給我們的採購團隊。評估期結束時的未迴應會被記錄在案，並將其計入我們的供應商管理戰略和未來年度針對未響應的範圍內供應商的評估活動。

4.3.1.2 數據不一致風險

我們的第三方合作伙伴會自動對In-Scope供應商提交的信息中的任何不一致或空白進行初步評估，並採取後續行動以解決任何問題。

4.3.2 風險緩解活動

風險識別活動的結果將傳達給我們的採購領導團隊。我們會根據具體情況為任何高風險 SOR 確定適當的緩解策略。由於我們產品的性質，如果沒有與質量和安全相關的重大盡職調查，在某些情況下，如果沒有漫長的監管批准程序，我們就無法做出與供應鏈相關的改變。因此，我們主要強調供應商教育和合作，使現有供應鏈符合我們的衝突礦產政策。這些工作可能包括進一步調查以瞭解高風險SOR在我們的產品供應鏈中的實際作用，以及利用上游供應商關係促進SOR參與RMAP或類似的公認框架。但是，我們可能會尋求將任何已確認且不願參與 RMAP 的高風險 SOR 從我們的供應鏈中刪除。

我們知道風險緩解活動是一項持續的工作，因此我們在隨後的評估期內監控這些高風險 SOR 和範圍內供應商活動的狀態，以瞭解該戰略的有效性，並在必要時採取進一步的糾正措施。

4.4 進行獨立的第三方審計

4.4.1 獨立第三方審計

作為一家下游公司，我們與提供3TG的SoR相去甚遠，因此我們不對SoR進行或指導自己的審計。相反，我們依靠 RMI 的 RMAP 和其他公認的框架來開展我們的 SOR 盡職調查活動。

4.5 公開報告

4.5.1 美國證券交易委員會年度報告

我們遵守規則13p-1中規定的年度報告要求，向美國證券交易委員會提交了SD表格並將此報告納入此類申報中。

4.5.2 公開可用性

這份衝突礦產報告也可在我們網站investors.stryker.com的 “投資者關係” 部分公開發布，並在我們的年度 “綜合報告” 中提及，該報告可在www.stryker.com/crhub上查閲。

5.2022 合理原產國調查結果

5.1 範圍內供應商

我們確定，在報告期內，我們製造和/或承包生產含有3TG的產品，這些產品是我們產品的功能或生產所必需的。共有 693 家供應商被確定為可能向我們提供含有 3TG 的材料或產品的範圍內的供應商。

5.2 流程概述

我們對範圍內的供應商進行了合理的原產國調查（“RCOI”），以確定我們產品中包含的 3TG 是否來自受保國家。我們要求範圍內的供應商完成 CMRT 6.22 版，從而完成了 RCOI。

我們向範圍內的供應商傳達了參與我們的 2022 年 RCOI 的重要性，並提供了有關所需活動的初步信息。通過使用我們的第三方合作伙伴，我們為那些不願或無法使用該門户網站的 In-Scope 供應商提供了 CMRT 提交門户和提交説明以及電子郵件提交選項。供應商在 2023 年 1 月 25 日至 2023 年 4 月 21 日期間聘請了供應商，為我們的 RCOI 提供所需的信息。在此期間，我們向每位未回覆的供應商發送了多達八封提醒電子郵件，如果供應商仍未回覆，則會通過電話或直接由我們的採購團隊發送額外的提醒。在整個過程中，我們對答覆的合理性、一致性和差距進行了審查，並在必要時開展了後續活動。

5.3 供應商迴應

在RCOI期間，範圍內供應商的迴應率為90％。在回覆的供應商中，有43％發現提供給我們的材料或產品中存在3TG。這些供應商共確定了 344 個 SOR，可使用第 4.2.4 節中描述的資源將其驗證為活躍狀態。在這些經核實的SOR中，有跡象表明，在報告所述期間，有52份位於或來自受保國家。

5.4 決心

根據RCOI的結果，我們有理由相信我們產品中的某些3TG可能源自受保國家，可能不是來自回收或廢料來源。因此，根據規則 13p-1，我們進行了額外的盡職調查，以確定我們產品中 3TG 的原產國，以及我們的供應鏈活動是否直接或間接資助或惠及受保國家的武裝團體，調查結果概述如下。

6.盡職調查

6.1 結果

根據RCOI的結果，並按照上文第4節所述的步驟，我們對位於受保國家或從受保國家採購的SOR進行了額外的盡職調查，重點是報告期內SOR RMAP的參與情況。盡職調查的結果可以在表1中找到。

表 1

6.2 風險緩解活動

我們將由此產生的風險緩解活動重點放在來自或位於受保國家/地區、其RMAP狀態被發現為 “未註冊” 且未表示有意成為 “活躍” 或 “合格” 的SOR 上。“合規” 是指經過獨立評估並發現符合相對 RMAP 標準，“活躍” 表示參與了 RMAP 計劃但尚未符合標準，“未註冊” 是指所有其他狀態。作為一家下游公司，根據上文4.3.2中描述的風險緩解活動，我們向在CMRT提交的內容中包含這些 SoR 的範圍內的供應商發出了通知。這些通知側重於直接或通過任何必要的上游供應商與SOR接觸，以促進參與RMAP，並在他們不願或無法參與RMAP時考慮將SOR從其供應鏈中刪除。我們將繼續與RMI及其其他成員公司接觸，以促進SOR參與RMAP。我們還將繼續監視範圍內的供應商對這些通知的迴應，並確定是否需要採取任何其他行動。

6.3 結論

根據盡職調查的結果，我們沒有足夠的信息來最終確定我們產品中所含的3TG的原產國。與往年一樣，儘管我們無法最終確定原產國，但我們沒有發現任何證據表明在截至2022年12月31日的年度中，我們的產品中的3TG直接或間接資助或惠及受保國家的武裝團體。基於 In-Scope 供應商提供的信息的 SoR 清單可在附錄 A 中找到，被認為與這些材料有關的原產國列在附錄 B 中。

附錄 A：冶煉廠或煉油廠名單

此列表基於我們的供應商在 2022 年報告年度提供的數據。In-Scope 供應商主要提供公司層面的信息，其中包括供應商的整個供應鏈，因此，這些信息不僅限於貢獻了專門用於我們產品的 3TG 的 SOR。因此，我們無法確認我們的產品是否含有來自所有這些來源的 3TG。此外，該清單僅包括供應商報告的截至2023年4月21日在RMAP清單上的設施。

*在 2022 年 12 月 31 日之後，此 SOR 的 RMAP 狀態更改為 “未註冊”。

附錄 B：3TG 的原產國

據信，附錄A所列設施加工的3TG的來源是：

*覆蓋國家