EX-1.01 2 exhibit101cmr.htm 附錄 1.01

附錄 1.01

卡特彼勒公司

衝突礦產報告

截至2022年12月31日的財年

第 1 部分：簡介和公司概述

卡特彼勒公司（以下簡稱 “卡特彼勒”、“我們” 或 “我們的”）的這份《衝突礦產報告》（“CMR”）是根據 2022 日曆年 1934 年《證券交易法》（“第 13p-1 條”）第 13p-1 條提交的。除非此處另有定義，否則本 CMR 中使用的術語與規則 13p-1 和 SD 表格中的定義相同。此處對互聯網網站的引用僅在規則13p-1的要求下提供，通過這些網站獲得的信息未以引用方式納入本表格SD。本 CMR 中的陳述基於我們本着誠意開展的盡職調查活動。可能影響這些報表準確性的因素包括但不限於供應商數據不完整、缺乏可用的冶煉廠和煉油廠數據以及供應商或冶煉廠的錯誤或遺漏。

卡特彼勒2022年的銷售額和收入為594億美元，是建築和採礦設備、柴油和天然氣發動機、工業燃氣輪機和柴油電力機車的全球領先製造商。我們主要通過我們的三個主要領域——建築業、資源行業和能源與運輸——開展業務，還通過我們的金融產品部門提供融資和相關服務。我們也是美國領先的出口商。通過由獨立經銷商組成的全球網絡和某些產品的直接銷售，我們與世界各地的客户建立了長期的關係。

我們製造和承包製造含有錫、鉭、鎢和金（“3TG”）的產品，這些產品是此類產品的功能和/或生產所必需的（“3TG 產品”）。例如，錫、鉭、鎢和金分別包含在焊絲、電容器、燈具和電氣連接塗層中，所有這些都是我們許多 3TG 產品的組成部分。我們的 3TG 產品列於隨附的附表 A 中。我們與全球龐大的供應商網絡建立了關係，我們依賴供應商提供有關提供給我們的組件和材料中所含的3TG來源的信息。作為下游購買者，在大多數情況下，卡特彼勒距離供應鏈中的冶煉廠和煉油廠還有許多環節。據我們所知，卡特彼勒不會直接從剛果民主共和國或任何鄰近國家（統稱為 “覆蓋國家”）購買 3TG。由於卡特彼勒的規模、產品的複雜性以及我們供應鏈的深度、廣度和持續發展，很難從我們的直接供應商中找到上游的供應商。因此，我們參與了下文第 4 節所述的全行業計劃。卡特彼勒還積極參與其他行業協會，這些協會提高了人們對負責任採購衝突礦產的認識，並開發有益於整個供應鏈的相關資源。

第 2 部分：合理的原產國查詢

卡特彼勒確定我們 3TG 產品中所含的 3TG 原產國的方法是，使用責任礦產倡議 (“RMI”) 開發的名為 “衝突礦產報告模板”（“CMRT”）的模板，對直接供應商進行供應鏈調查。CMRT的開發是為了便於披露和交流有關向製造商供應鏈提供材料的冶煉廠和煉油廠的信息。CMRT 包括與直接有關的問題

供應商的無衝突政策、其盡職調查流程和有關其供應鏈的信息，包括冶煉廠和煉油廠的名稱和位置以及這些設施使用的3TG的原產國。

我們調查了大約 99% 的已知或疑似為我們的 3TG 產品提供部件和材料的供應商（“受影響供應商”），結果有 15,601 次查詢。一些受影響的供應商收到了多項詢問。雖然我們要求所有受影響的供應商對調查做出迴應，但我們針對的是佔我們已知或疑似包含3TG的組件和材料支出中排名前80％的 “高優先級” 供應商。我們有一個內部上報流程，用於跟進沒有迴應的供應商，以提高回覆率，重點關注高優先級供應商。2022 年，我們收到了來自這些高優先級供應商中超過 99% 的回覆，相當於 787 份回覆。基於這些結果，我們有理由相信我們供應鏈中的某些3TG可能源自受保國家，也有理由相信此類3TG可能不是來自回收或廢料來源。

第 3 部分：盡職調查框架的設計

根據規則13p-1，我們對供應鏈中3TG的來源和監管鏈進行了盡職調查。規則 13p-1 要求註冊人的盡職調查遵循國內或國際認可的盡職調查框架。目前，唯一獲得國內或國際認可的盡職調查框架是經濟合作與發展組織的《受衝突影響地區和高風險地區礦產負責任供應鏈盡職調查指南》及每種衝突礦產的相關補編（“經合組織指南”）。經合組織指南是一個基於風險的盡職調查框架，對來自受衝突影響和高風險地區的衝突礦產的負責任供應鏈進行盡職調查，詳見下文第4節所述的五個步驟。

卡特彼勒設計的盡職調查措施在所有重大方面均符合經合組織指南。

第 4 部分：已採取的盡職調查措施

本第 4 節描述了我們為對我們 3TG 產品中所含的 3TG 的來源和監管鏈進行盡職調查而採取的措施。

步驟1-建立強大的公司管理系統

衝突礦產立場聲明

卡特彼勒已在我們的網站上發佈了一份關於衝突礦產的立場聲明，其中表明我們承諾負責任地採購我們產品中使用的衝突礦物，我們不會故意向、促進、協助或便利所涵蓋國家的武裝衝突。我們的衝突礦產立場聲明鼓勵供應商通過無衝突來源採購材料，並澄清我們不想阻止供應商從位於受保國家內的合法礦山採購，因為這樣做可能會對當地經濟和人口造成損害。我們的衝突礦產立場聲明副本已在 http://www.caterpillar.com/en/company/sustainability/conflict-minerals.html 公開發布。

控制和透明度系統

我們依賴供應商提供有關提供給我們的組件和材料中所含的3TG來源的信息。Caterpillar 是 RMI（會員 ID：CATE）的成員，該計劃旨在識別和披露供應鏈中的上游參與者，包括 3TG 冶煉廠和煉油廠，以確定供應鏈中 3TG 原產地的 “危險信號” 位置。RMI計劃舉措包括負責任礦業保障流程（“RMAP”），該流程用於識別從無衝突來源加工材料的冶煉廠和煉油廠，以及CMRT，這是一個免費的標準化報告模板，可促進通過供應鏈傳輸有關3TG原產國以及正在使用的冶煉廠和煉油廠的信息。

我們向目前未參與RMAP的冶煉廠和煉油廠發出了信函，RMI在那裏獲得了此類冶煉廠和煉油廠的聯繫信息，以鼓勵他們參與RMAP。如果我們與不合格的冶煉廠或煉油廠建立了監管鏈，我們會制定升級流程，通知適用的直接供應商，鼓勵該冶煉廠或煉油商參與RMAP。我們還向供應商確定的冶煉廠和煉油廠發送了信函，以迴應我們的供應鏈調查，截至2023年3月31日，這些供應商已根據RMAP確認符合RMAP，感謝他們參與RMAP。通過加入 RMI，Caterpillar 加入了 RMI 多利益相關方小組、冶煉廠參與小組、盡職調查實踐小組、CMRT 團隊和全體會議團隊等工作組，以支持區域內工作並提高供應鏈透明度。我們將與衝突礦產合規計劃相關的記錄保留5年。

內部管理系統

我們建立了一個管理系統，通過一組跨職能的高級領導來管理我們的衝突礦產合規計劃，這些領導人負責監督我們的衝突礦產合規計劃，其中包括官員級人員。此外，一個由高級經理組成的項目團隊負責制定和部署我們的衝突礦產合規計劃。

供應商參與

正如我們在衝突礦產立場聲明中所述，我們的戰略是與供應商建立長期關係並進行合作。為了傳達我們對負責任地採購衝突礦產的期望，卡特彼勒在我們的網站上發佈了上述關於衝突礦產的立場聲明。我們為供應商開發並提供了基於網絡的培訓演示，主題包括規則 13p-1 的要求、Caterpillar 在規則 13p-1 下的義務以及迴應 CMRT 的説明。我們的標準採購訂單條款和條件中的措辭要求我們的供應商向我們提供支持信息和文件，證明3TG在各自供應鏈中進行了盡職調查，應我們要求此類信息。

公司層面的申訴機制

卡特彼勒的全球行為準則被稱為 “我們的行動價值觀”。我們的行動價值觀表明了我們對所有人的人權和尊嚴的長期支持和承諾。Caterpillar 的人權政策闡明瞭我們尊重國際公認的人權的承諾，並補充了我們的行動價值觀。我們的價值觀在行動要求員工舉報任何違反或似乎違反我們的行動價值觀、企業政策或適用法律的情況或行為，我們保留了供員工和其他利益相關方祕密舉報此類情況或行為的方法。

步驟 2-識別和評估供應鏈中的風險

我們確定3TG產品中包含的3TG原產國的方法是使用CMRT對受影響的供應商進行供應鏈調查。

我們根據內部團隊制定的標準審查了受影響供應商的回覆，以確定是否需要進一步參與。供應商在迴應我們的供應鏈調查時確定的冶煉廠和煉油廠也將與獲得RMAP認定為合格或活躍的設施清單進行比較，後者提供有關此類設施衝突礦產來源的原產國和盡職調查信息。作為我們追蹤和調查供應鏈中可能從受保國家採購3TG的設施的努力的一部分，我們向RMI提供了一份在供應商對供應鏈調查的答覆中發現但RMAP未知的冶煉廠和煉油廠名單，以供調查。

第 3 步-設計和實施應對已識別風險的策略

我們的流程概述了我們對供應鏈中發現的風險的應對措施。我們的高級管理層成員會被告知我們的衝突礦產合規計劃的狀況，其中包括在我們的供應鏈中發現的與衝突礦產相關的實際和潛在風險以及危險信號。簽署本表格SD的執行官簡要介紹了我們的衝突礦產合規計劃，包括我們的供應鏈調查、盡職調查框架的設計、我們採取的盡職調查措施以及相應的結果。

作為我們流程的一部分，為了幫助受影響供應商瞭解我們的期望，我們要求未回覆上述供應鏈調查或對調查提供不完整或不一致答覆的受影響供應商完成培訓計劃。我們已經建立了持續識別風險領域的流程和糾正性行動計劃，以減輕或修復與衝突礦產有關的此類風險。供應商未能在需要時採取糾正措施可能會導致其他行動，包括終止我們的業務關係。

步驟 4-對冶煉廠/煉油廠的盡職調查做法進行獨立的第三方審計

我們通過參與RMAP併為其提供財政支持，支持對3TG冶煉廠和煉油廠的審計。我們不對供應網絡內的這些實體進行直接審計。

第 5 步-每年報告供應鏈盡職調查

我們正在向美國證券交易委員會提交本CMR，該文件也可在我們的網站 http://www.caterpillar.com//en/company/sustainability/conflict-minerals/CMR.html 上公開發布。

第 5 節：盡職調查結果

我們依賴供應商提供有關提供給我們的組件和材料中所含的3TG來源的信息。這些供應商同樣依賴其供應商提供的信息。我們在供應鏈調查中從受影響供應商那裏收到的答覆共確定了237個由RMAP確定的獨特設施，截至2023年3月31日，其中228個（約佔96％）被驗證為符合RMAP。

根據受影響供應商在供應鏈調查和上述盡職調查措施中提供的信息，我們有理由相信，錫、鉭、鎢和金來自本附表B所列的冶煉廠共5家供應商，用於向卡特彼勒供應的零部件。此外，根據通過上述盡職調查措施獲得的信息，我們合理地確定，這些冶煉廠加工的礦物可能來自本文件附表C所列的原產國。根據RMAP，這些冶煉廠均經過驗證，符合要求。

關於我們對供應鏈調查的其他答覆，這些答覆確定了特定的冶煉廠或煉油廠，只要它們是有效的冶煉廠和煉油廠，我們無法確定所確定的冶煉廠和煉油廠是否為供應給卡特彼勒而不是向其他客户提供的零件和組件提供了 3TG。因此，除了上述 5 家供應商外，我們無法建立監管鏈或確信地確定我們 3TG 產品中用於處理 3TG 的具體設施、我們 3TG 產品中 3TG 的原產國或礦山或原產地。

第 6 節：努力確定礦山或原產地

卡特彼勒為確定供應鏈中3TG的礦山或原產地所做的努力包括向RMI提供財務和實物支持，繼續實施上述盡職調查措施，包括利用CMRT對受影響的供應商進行調查。

第 7 節：為降低風險而應採取的措施

卡特彼勒打算採取以下措施來改善我們的盡職調查流程，包括：

• 通過向供應商提供與我們的供應鏈調查相關的培訓資源，繼續與供應商接觸，以提高供應商的總體迴應率並改善供應商回覆的內容；

• 繼續要求籤訂新合同或續訂合同的供應商提供有關提供給我們的部件和材料中所含3TG來源的信息；

• 繼續與馬紹爾羣島共和國合作，擴大參與RMAP的冶煉廠和煉油廠；以及

• 繼續鼓勵生產含有3TG的部件或材料的供應商在有足夠的選擇採購無衝突材料時從經過驗證的冶煉廠採購

前瞻性陳述

本報告中的某些陳述與未來的事件和預期有關，是1995年《私人證券訴訟改革法》所指的前瞻性陳述。諸如 “相信”、“估計”、“將”、“將”、“將”、“期望”、“預期”、“計劃”、“項目”、“打算”、“可以”、“應該” 或其他類似的詞語或表達方式通常可以識別前瞻性陳述。前瞻性陳述的示例包括與我們的未來計劃有關的陳述，以及與任何歷史或當前事實沒有直接關係的任何其他陳述。前瞻性陳述基於我們當前的預期和假設，這些預期和假設可能不準確。這些陳述不是擔保，受風險、不確定性和難以預測的情況變化的影響。實際結果和結果可能與這些前瞻性陳述存在重大差異。因此，這些陳述僅代表其發表之日，除非聯邦證券法有要求，否則我們沒有義務更新或修改任何前瞻性陳述。

附表 A 至

衝突礦產報告

卡特彼勒產品描述

鉸接式卡車

反剷裝載機

部件和系統，包括機械部件以及電子和控制系統

柴油電力機車和部件

挖掘機，包括微型挖掘機、輪式挖掘機以及小型、中型和大型履帶式挖掘機

林業產品

大型礦用卡車

平地機

非公路卡車

其他鐵路相關產品

其他產品，包括伸縮臂叉裝車、多功能車、再製造部件、OEM 和定製產品、維修零件和維修工具

鋪路產品，包括土壤和瀝青壓路機、瀝青攤鋪機、冷刨機和道路回收機

吊管機

往復式發動機，包括往復式發動機驅動的發電機組、供應給工業行業的往復式發動機以及卡特彼勒機械、用於發電行業的集成系統以及船舶和石油和天然氣行業的往復式發動機和集成解決方案

選擇工作工具

滑移轉向裝載機，包括緊湊型履帶式裝載機和多地形裝載機

露天採礦設備，包括電繩鏟、液壓鏟、拉鬥鏟和鑽機

履帶式拖拉機和裝載機，包括小型履帶式拖拉機、中型履帶式拖拉機、大型履帶式拖拉機和履帶式裝載機

渦輪機，包括渦輪動力發電機組、用於發電行業的集成系統以及石油和天然氣行業的渦輪機和集成解決方案

地下采礦設備，包括長壁採礦機和硬巖車輛

廢物和物料處理器產品，包括輪式推土機和垃圾填埋壓實機

輪式裝載機，包括緊湊型輪式裝載機、小型輪式裝載機、中型輪式裝載機和大型輪式裝載機

輪式拖拉機鏟運機

附表 B 至

衝突礦產報告

附表 C 至

衝突礦產報告

原產國

黃金：

貝寧、加拿大、智利、加納、印度、巴布亞新幾內亞、菲律賓、美國、韓國、瑞典、烏茲別克斯坦、貝寧、玻利維亞、巴西、哥倫比亞、厄瓜多爾、厄立特里亞、莫桑比克、尼加拉瓜、尼日爾、俄羅斯聯邦、斯威士蘭、坦桑尼亞、津巴布韋、阿根廷、澳大利亞、阿塞拜疆、博茨瓦納、巴西、布基納法索、柬埔寨、中國、科特迪瓦、多米尼加共和國、埃及、斐濟、芬蘭、格魯吉亞、加納、危地馬拉、幾內亞、圭亞那、, 洪都拉斯, 印度尼西亞, 日本, 哈薩克斯坦, 肯尼亞, 大韓民國, 吉爾吉斯斯坦, 老撾人民民主共和國, 利比裏亞,馬裏、毛裏塔尼亞、墨西哥、蒙古、摩洛哥、納米比亞、新西蘭、阿曼、巴拿馬、祕魯、沙特阿拉伯、塞內加爾、塞爾維亞、南非、西班牙、蘇丹、蘇裏南、土耳其、贊比亞、剛果、剛果民主共和國、科特迪瓦（科特迪瓦）、法屬圭亞那、馬來西亞

鉭：

布隆迪、盧旺達、剛果、剛果民主共和國、澳大利亞、巴西、中國、埃塞俄比亞、莫桑比克、尼日利亞、塞拉利昂、西班牙、泰國、津巴布韋

錫：

澳大利亞、玻利維亞、巴西、中國、中華臺北、哥倫比亞、印度尼西亞、馬來西亞、緬甸、俄羅斯聯邦、大不列顛及北愛爾蘭聯合王國、委內瑞拉、布隆迪、盧旺達、坦桑尼亞、剛果、剛果民主共和國、法國、老撾、納米比亞、祕魯、葡萄牙、西班牙、英國、越南、尼日利亞、泰國

鎢：

中國、越南、澳大利亞、奧地利、玻利維亞、巴西、中國、哈薩克斯坦、吉爾吉斯斯坦、馬來西亞、墨西哥、蒙古、緬甸、尼日利亞、祕魯、葡萄牙、俄羅斯聯邦、西班牙、泰國、大不列顛及北愛爾蘭聯合王國、美利堅合眾國、津巴布韋、布隆迪、盧旺達、烏幹達、剛果、剛果民主共和國