加利福尼亞州伯克利 94704
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郵政總局，郵政信箱 751 | www.asyousow.org |
加利福尼亞州伯克利 94704
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自1992年以來建設一個安全、公正和可持續的世界 |
根據第 14a-103 條發出的豁免招標通知
註冊人姓名：Rivian Automotive Inc. (RIVN)
依賴豁免的人員姓名：As You Sow
依賴豁免的人的地址：主要郵局，郵政信箱 751，加利福尼亞州伯克利 94704
書面材料是根據1934年《證券交易法》頒佈的 第14a-6 (g) (1) 條提交的。根據該規則的條款，該申報人無需提交，而是出於公開披露和考慮這些重要問題而自願提交的 。
Rivian 汽車公司 (RIVN)
投贊成票：項目 #4 — 通過一項全面的人權政策
年會：2023 年 6 月 21 日
聯繫人：梅雷迪思·本頓 | mbenton@asyousow.org
分辨率
已解決：股東要求董事會通過 一項全面的人權政策，規定公司承諾在其整個運營和價值鏈中尊重聯合國 指導原則（“指導原則”）和國際勞工組織（“ILO”）《基本原則》（“基本原則”）中概述的人權，並描述了識別、評估、 預防、緩解以及酌情采取補救措施的步驟，與企業相關的負面人權影響。
支持聲明：Rivian Automotive Inc.（“Rivian”） 缺乏一項統一承諾在其活動中維護國際人權標準和框架的總體政策。 雖然其 “供應商行為準則” 規定了供應商遵守國際人權標準的期望, 1Rivian 在自己的運營中並未公開做出這樣的承諾。Rivian 的《商業行為準則》指出：“我們在整個運營和全球供應鏈中尊重 人們的人權和尊嚴”，並承諾遵守當地法律。2 但是，該公司並未表示將遵守聯合國和國際勞工組織制定的通常更高的標準。它也不包括《指導原則》中概述的 全面盡職調查、緩解和補救程序。3
投贊成票的理由
| 1. | 堅持國際最佳做法是為 Rivian 提供最佳服務。 |
| 2. | 關於 Rivian 員工工作條件惡劣的指控令人擔憂。 |
| 3. | 未能解決人權風險可能會削弱 Rivian 的長期價值。 |
| 4. | 需要立即採取行動。 |
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1https://assets.rivian.com/2md5qhoeajym/5PEdyH1PnC3iEllseM49oY/060ec197886709bad62557bda70a618e/Rivian_-_Supplier_Code_of_Conduct.pdf
2https://assets.rivian.com/2md5qhoeajym/4B3osmVGC8h4XEKQmaGour/2f93710a01fb2b85433844705e2b1066/Rivian_-_Code_of_Business_Conduct_and_Ethics.pdf
3https://www.ohchr.org/sites/default/files/documents/publications/guidingprinciplesbusinesshr_en.pdf
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2023 年代理備忘錄 Rivian Automotive Inc| 尊重結社自由和集體談判 |
討論
| 1. | 堅持國際最佳做法是為 Rivian 提供最佳服務。 |
Rivian 缺乏統一承諾公司遵守國際 人權和勞工權利標準的政策。然而，該公司在國際上運營，國際舞臺上的失誤可能會破壞其 未來的成功。隨着 Rivian 擴大其國際足跡，根據最高國際標準制定強有力的人權政策和盡職調查程序 可能有助於緩解關鍵風險。
Rivian 在其最新的 10-K 中表示，其 “商業計劃 包括在國際市場的業務，包括在加拿大 和歐洲部分市場的初始製造和供應活動以及銷售，以及最終向其他國際市場的擴張。”4它還指出：“我們計劃投資國際 業務，並在現有業務之外發展我們的業務。”5該公司還將 “國外 勞動法律、法規和限制，包括供應鏈、勞工、環境、健康和安全以及相關 合規成本領域的法律、法規和限制” 確定為風險，如果管理不成功，可能會對 “業務、前景、財務 狀況、經營業績和現金流” 產生重大和不利影響。6
《聯合國工商業與人權指導原則》：
《指導原則》為公司採取適當的 措施防止、減輕和酌情調解侵犯人權行為提供了指導方針。根據聯合國人權 高級專員辦事處的指導，Rivian 對《指導原則》的承諾將包括努力：
| ● | “避免通過自己的活動造成或促成不利的人權影響，並在此類影響發生 時予以解決；以及 |
| ● | 努力防止或減輕通過其 業務關係與其運營、產品或服務直接相關的不利人權影響，即使這些影響並未促成這些影響。”7 |
基本原則：
Rivian 還被要求在其政策和實踐中確認國際勞工組織的 基本原則宣言。這些要求：
| ● | 結社自由和集體談判權; |
| ● | 廢除強迫勞動和童工; |
| ● | 消除工作場所的歧視; |
| ● | 以及安全和健康的工作環境。8 |
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4https://www.sec.gov/ix?doc=/Archives/edgar/data/1874178/000187417823000029/rivn-20230331.htm, p。42
5https://www.sec.gov/ix?doc=/Archives/edgar/data/1874178/000187417823000029/rivn-20230331.htm, p。18
6https://www.sec.gov/ix?doc=/Archives/edgar/data/1874178/000187417823000029/rivn-20230331.htm, p。43
7https://www.ohchr.org/sites/default/files/documents/publications/guidingprinciplesbusinesshr_en.pdf, p。14
8https://www.ilo.org/dyn/normlex/en/f?p=1000:62:0::NO:62:P62_LIST_ENTRIE_ID:2453911:NO
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2023 年代理備忘錄 Rivian Automotive Inc| 尊重結社自由和集體談判 |
Rivian 在反對該提案的聲明中指出：“我們的 供應商行為準則進一步概述了 Rivian 對我們供應商的期望。我們希望我們的供應商尊重所有國際 公認的人權，遵守所有適用的勞動法，並進行人權盡職調查，以識別、預防、 緩解和解釋其運營對人權的負面影響。” [強調部分已添加]。我們的提案要求 Rivian 承諾 遵守對供應商的相同標準。
| 2. | 關於 Rivian 員工工作條件惡劣的指控令人擔憂。 |
關於惡劣工作條件的指控引起了人們對 Rivian 做法不完全符合《指導原則》或《基本原則》的擔憂。國家勞動關係委員會目前正在調查 指控 Rivian 威脅和報復試圖行使結社自由權和試圖組建工會的工人。9 根據提出的指控，Rivian “違反了 [國家勞資關係委員會]採取行動，威脅僱員如果組建工會，就會失業 和失去福利，歧視和報復僱員的工會支持和活動。”10
十幾名 Rivian 工作人員還就違反安全規定向聯邦 監管機構投訴。11這些投訴詳細説明瞭已發生的嚴重傷害，並聲稱 Rivian 無視已知的 危險並放棄了安全資源的優先級。12員工指責公司的工作條件不安全，導致 肋骨骨折、耳朵被割斷以及一系列其他傷害。對此，Rivian 聲稱 “將近十二名員工 僅佔6,700名員工的0.2％。”13不管對於 Rivian 來説這個百分比有多小，員工 都應該能夠期待安全的工作條件，並且他們的僱主應該考慮他們的最大利益。
Rivian 還受到了 OSHA 的處罰，僅在 2022 年就累積了 11 個未決案件 。違規行為包括：“與化學品和滅火器相關的培訓問題，以及你可以或不能使用電線和電纜的 。”14
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9https://www.nlrb.gov/case/25-CA-305293
10《信息自由法》（2022 年，11 月 30 日）。nlrb-2023-000324_Final 記錄。FOIA 在線。檢索於 2023 年 5 月 25 日，來自 https://foiaonline.gov/foiaonline/action/public/submissionDetails?trackingNumber=NLRB-2023-000324&type=Request
11https://www.yahoo.com/video/rivian-under-scrutiny-employees-allege-184027923.html
12https://www.osha.gov/ords/imis/establishment.search?p_logger=1&establishment=Rivian&State=all&officetype=all&Office=all&sitezip=&p_case=all&p_violations_exist=all&startmonth=12&startday=14&startyear=2017&endmonth=12&endday=14&endyear=2022
13https://www.yahoo.com/lifestyle/rivian-workers-warn-uaw-unsafe-153000997.html
14https://www.wglt.org/local-news/2022-12-16/some-rivian-workers-see-hope-in-unionization-to-address-safety-issues
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2023 年代理備忘錄 Rivian Automotive Inc| 尊重結社自由和集體談判 |
| 3. | 未能解決人權風險可能會削弱 Rivian 的長期價值。 |
向低碳未來的過渡不能以 人權為代價。侵犯人權行為危及企業品牌，並有可能產生法律和監管後果。提高 Rivian 處理這些問題的方法的透明度將支持公司的聲譽，闡明其對人權的承諾，並有助於 保護股東的長期價值。
競爭劣勢：Rivian 不符合同行和競爭對手實施的相同標準。汽車製造商在 與有組織的員工隊伍合作並採用人權戰略方面有着悠久的歷史。Rivian 在電動汽車 市場上的大多數同行都有基於指導原則和基本原則的人權政策。這些同行包括福特，15 通用汽車，16本田， 17戴姆勒（梅賽德斯奔馳），18寶馬，19斯特蘭蒂斯（克萊斯勒），20 沃爾沃，21日產，22豐田，23大眾汽車，24三菱，25和斯巴魯。26
立法和監管風險：根據歐盟（EU）最近通過的《企業可持續性 盡職調查指令草案》，鑑於其擴張計劃，這是 Rivian 的重要市場，法律將很快要求在歐盟運營的公司 適用指導原則的盡職調查要求。27在 美國，最近頒佈的一項法律假設新疆維吾爾 自治區（XUAR）生產的零件或商品含有強迫勞動，不得進口到美國，28 有報道稱，汽車製造商與在XUAR運營的中國供應商之間存在着深厚的聯繫，這導致參議院對汽車製造商及其 的一級供應商進行了調查。 29
品牌損害：如果 Rivian 的品牌與反工會 言論有關，就有可能失去客户。根據Marketing Brew和Harris Poll進行的一項調查，有42％的美國人報告説， 他們不太可能在一家試圖阻止員工組建工會的公司購物，而有41％的美國人報告説， 一家有工會罷工的公司也是如此。30
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15https://corporate.ford.com/content/dam/corporate/us/en-us/documents/reports/we-are-committed-to-protecting-human-rights-and-the-environment-policy.pdf
16https://www.gmsustainability.com/_pdf/policies/GM_Global_Human_Rights_Policy.pdf
17https://global.honda/sustainability/human_rights_policy/
18https://group.mercedes-benz.com/documents/sustainability/society/daimler-principles-of-social-responsibility-and-human-rights-20210901.pdf
19https://www.bmwgroup.com/content/dam/grpw/websites/bmwgroup_com/responsibility/Menschenrechte/BMW_Group_Policy_Statement_Human_Rights_EN.pdf
20https://www.stellantis.com/content/dam/stellantis-corporate/sustainability/human-rights/Stellantis-Human-Rights-Policy-EN.pdf
21https://www.volvoce.com/-/media/volvoce/global/global-site/this-is-volvo-ce/brochures/volvo-human-rights-policy-2021.pdf?v=vZxZPw
22https://www.nissan-global.com/COMMON/DOCS/CSR/LIBRARY/nissan_human_rights_policy_e.pdf
23https://global.toyota/pages/global_toyota/sustainability/esg/social/human_rights_policy_en.pdf
24https://www.volkswagenag.com/en/group/compliance-and-risk-management/business-and-human-rights.html
25https://www.mitsubishi-motors.com/en/sustainability/society/human_rights/pdf/human_rights_policy.pdf
26https://www.subaru.co.jp/en/outline/pdf/HumanRightsPolicy.pdf
27https://commission.europa.eu/publications/proposal-directive-corporate-sustainability-due-diligence-and-annex_en
28https://www.cbp.gov
29https://www.finance.senate.gov/chairmans-news/senate-finance-committee-chair-wyden-expands-investigation-of-auto-supply-chain-links-to-forced-labor-in-xinjiang-china
30https://www.marketingbrew.com/stories/2022/02/22/anti-union-stances-can-affect-brand-sentiment-study-shows
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2023 年代理備忘錄 Rivian Automotive Inc| 尊重結社自由和集體談判 |
相反，對人權和勞工權利標準的承諾也可以提升 Rivian 的品牌。在 JUST Capital 的 2021 年民意調查中，美國人將人權和勞工權利問題列為他們希望企業公開透明的話題的第二高優先級 。312018 年對 30,000 名消費者進行的一項調查發現，66% 受到 在道德問題上透明的公司吸引 ，65% 被善待員工的公司所吸引。32Rivian 自己的《供應商行為準則》説：“Rivian 之所以存在，是因為我們想有所作為”，而且他們的準則與 《國際勞工組織 (ILO) 關於工作中的基本原則和權利宣言》一致。他們聲稱要求供應商 遵守該標準，但不會在自己的做法中承諾遵守該標準。 33如果顯示 與自己的言論不一致，Rivian 就有可能疏遠客户。
勞工支持：良好的人權和勞工權利管理 似乎有利於公司的長期價值。多項研究表明，健康的工作場所條件與 股票表現的改善有關。34此外，在《基本原則》中， 通過改善健康和安全，將結社自由和集體談判與增強股東價值相關聯； 35鼓勵勞動力培訓和技能發展 ； 36提高生產力； 37以及加強人權盡職調查.38獨立的 研究還表明，工會的存在與低人員流動、多元化改善、培訓投資以及 違法和監管行為的低水平呈正相關。39, 40
Rivian 吸引和留住員工的能力也可能從更積極的勞資關係中受益 。該公司計劃在喬治亞州開設第二家工廠，並在伊利諾伊州的主 工廠增加第二班次，將其員工人數從5,000人增加到6,680人。41
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31https://justcapital.com/news/chart-of-the-week-companies-that-provide-human-rights-disclosure-outperform-those-that-dont/
32https://www.accenture.com/_acnmedia/thought-leadership-assets/pdf/accenture-competitiveagility-gcpr-pov.pdf
33https://assets.rivian.com/2md5qhoeajym/4B3osmVGC8h4XEKQmaGour/978f3614e09579939444760fc025f763/Rivian_-_Code_of_Business_Conduct_and_Ethics.pdf
34https://ehsdailyadvisor.blr.com/2016/04/stocks-up-on-strong-health-and-safety-programs/;
https://www.sciencedaily.com/releases/2016/01/160106092020.htm;
https://ideas.repec.org/a/eee/riibaf/v52y2020ics0275531919301448.html;
https://journals.lww.com/joem/fulltext/2021/06000/companies_that_promote_a_culture_of_health,.2.aspx;
https://acoem.org/acoem/media/PDF-Library/About_ACOEM/Link_Between_Workforce_Health_and_Safety.pdf
35http://oem.bmj.com/content/early/2018/06/13/oemed-2017-104747
36https://www.oecd-ilibrary.org/employment/negotiating-our-way-up_1fd2da34-en
37https://doi.org/10.1093/ej/ueaa048; https://www.ipa-involve.com/involvement-and-productivity-the-missing-piece-of-the-puzzle
38https://www.theglobaldeal.com/resources/The%20Business%20Case%20for%20Social%20Dialogue_FINAL.pdf
39https://www.blackrock.com/corporate/literature/whitepaper/the-making-of-long-term-capitalism.pdf;
Marina Severinovsky，《投資者的人力資本價值》，施羅德，2022 年 12 月，第 14-15 頁；
https://www.piie.com/blogs/realtime-economic-issues-watch/higher-wages-low-income-workers-lead-higher-productivity;
https://www.trilliuminvest.com/news-views/the-investor-case-for-supporting-worker-organizing-rights;
https://www.workerscapital.org/our-resources/shared-prosperity-the-investor-case-for-freedom-of-association-and-collective-bargaining/
40https://hummedia.manchester.ac.uk/institutes/code/research/projects/racism-at-work/tuc-report-executive-summary.pdf; https://www.epi.org/publication/unions-help-reduce-disparities-and-strengthen-our-democracy/
41https://www.wglt.org/local-news/2022-11-10/rivians-second-shift-in-normal-is-now-making-vehicles-as-supply-chain-uncertainty-continues
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2023 年代理備忘錄 Rivian Automotive Inc| 尊重結社自由和集體談判 |
| 4. | Rivian 推遲制定人權政策和計劃的時間太長了。需要立即採取行動。 |
Rivian 成立於 2009 年。截至2023年3月5日，它擁有超過14,000名員工，市值 徘徊在120億美元附近。很難理解為什麼它尚未制定保護人權、差異化和保護其品牌以及使其運營受益所必需的政策和實踐 。
該公司在反對該提案的聲明中寫道： “我們認真對待我們對人權的承諾，從建立正確的 團隊到制定明確定義的目標和政策，我們希望在採取的每一步中都謹慎行事。由於我們是一家相對較新的上市公司，我們自然處於推進這些工作的起步階段 。”這意味着，通過一項全面的人權政策將阻礙其解決人權問題的能力 。
支持者認為，Rivian 將制定 人權政策和計劃推遲了太多年。現在需要採取行動。
結論
投資者鼓勵對該決議投贊成票，以鼓勵 Rivian 迅速採取行動，糾正其缺乏國際公認的重要人權政策和慣例。預計這樣做將加強和幫助保護 Rivian 免受品牌風險和員工不滿情緒的影響，同時使公司與其國際增長意圖保持一致 。
對本股東提案投贊成票 4.
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如有疑問，請聯繫 Meredith Benton，As You Sow， benton@asyousow.org
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