附錄 1.01

導言

Qorvo, Inc.（以下簡稱 “公司”、“Qorvo”、“我們” 或 “我們的”）根據經修訂的 1934 年《證券交易法》第 13p-1 條（“第 13p-1 條”）提交本截至2022年12月31日的年度（“報告期”）的衝突礦產報告（“CMR”）。本CMR應與SD表格説明中包含的定義以及證券交易委員會（“SEC”）的相關規則一起閲讀。美國證券交易委員會將 “衝突礦物” 定義為哥倫布礦-鉭鐵礦（Coltan）、錫石、黑鎢礦、黃金及其衍生物，僅限於鉭、錫和鎢（也稱為 “3TG”）。

公司描述

Qorvo（納斯達克股票代碼：QRVO）是無線、有線和電力市場技術和產品開發和商業化的全球領導者。在2023財年第二季度，公司將其組織結構從兩個運營部門（移動產品以及基礎設施和國防產品）更新為三個運營部門（高性能模擬（“HPA”）、連接和傳感器集團（“CSG”）和高級蜂窩集團（“ACG”））。做出這一更改是為了使技術和應用程序與客户和終端市場更加緊密地保持一致。

HPA 是汽車、國防和航空航天、蜂窩基礎設施、寬帶和其他市場的無線電頻率 (“RF”) 和電源解決方案的全球領先供應商。

CSG 是連接和傳感器解決方案的全球領先供應商，擁有廣泛的專業知識，涵蓋超寬帶 (“UWB”)、Matter®、Bluetooth®、Bluetooth®、Thread®、Wi-Fi®、蜂窩物聯網 (“IoT”)、基於微機電系統 (“MEMS”) 的傳感器和基於體積聲波 (“BAW”) 的傳感器。

ACG 是智能手機、可穿戴設備、筆記本電腦、平板電腦和其他設備的蜂窩射頻解決方案的全球領先供應商。

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概述

Qorvo 致力於負責任地採購礦產，並努力在其全球供應鏈中開展尊重和支持人權的活動。我們在衝突礦產問題上開展了廣泛工作，並認識到需要行業利益相關者共同努力，以確定和降低與在剛果民主共和國或鄰國（統稱為 “覆蓋國家”）開採3TG相關的潛在風險。Qorvo 是責任礦產倡議 (“RMI”) 的成員，我們積極參與該倡議的各個 RMI 子小組，定期與行業同行和其他利益相關者合作，解決 3TG 相關問題並促進負責任的礦產採購。

儘管我們的大多數產品都含有衝突礦物，但 Qorvo 並未直接從礦山或 “礦物加工商”（以下稱為 “冶煉廠和精煉廠” 或 “SoR”）採購 3TG。取而代之的是，我們從供應商那裏採購零部件和材料，供應商則從次級供應商那裏採購組件和材料。正如經濟合作與發展組織《受衝突影響和高風險地區礦產負責任供應鏈盡職調查指南》（“經合組織盡職調查”）所描述的那樣，Qorvo 在其全球供應鏈中與礦場和 SoR 相去甚遠，因此被視為 “下游” 公司

指導”）。由於我們在供應鏈中的地位，我們依靠供應商提供有關 Qorvo 產品功能和生產所必需的衝突礦產的信息，並且我們與行業同行和其他利益相關者合作，以實現我們負責任的礦產目標和客户期望。請供應商協助我們進行合理原產國調查 (“RCOI”) 和盡職調查工作，包括確定處理供應給 Qorvo 的組件和/或材料中使用的衝突礦物的冶煉廠和煉油廠。

在本報告期內，根據規則13p-1，我們真誠地進行了RCOI，以確定我們產品中使用的任何衝突礦產是否來自受保國家，還是來自回收或廢料來源。經過這項努力，我們確定我們的產品中使用的某些 3TG 可能源自覆蓋國家。因此，我們進行了盡職調查，以確定這些衝突礦產的來源，如下文《CMR》所述。

在進行盡職調查時，我們沒有發現我們的3TG採購直接或間接資助或使受保國家的武裝團體受益的情況，這受到我們獲得產品中使用的衝突礦產的可靠信息的能力的制約和限制。

合理的原產國調查

在截至 2022 年 12 月 31 日的年度中，Qorvo 的 RCOI 流程從確定我們的 “相關供應商”（向 Qorvo 供應含有 3TG 的組件和/或材料的直接供應商）開始，並使用 RMI 開發的衝突礦產報告模板（“CMRT”）對這些供應商進行調查。該調查要求相關供應商確定用於加工提供給 Qorvo 的組件和/或材料中所含的 3TG 的冶煉廠和煉油廠。我們評估了供應商回覆的完整性、準確性和潛在供應鏈風險程度，並與那些我們確定的 cmRT 包含潛在風險和/或不完整或不準確數據的供應商進行了接觸。我們還根據經驗證符合第三方審計計劃（例如 RMI 的責任礦產保障流程（“RMAP”）、倫敦金銀市場協會（“LBMA”）責任黃金計劃或責任珠寶委員會（“RJC”）監管鏈認證的加工設施清單，對供應商確定的冶煉廠和煉油廠進行了審查。在合理可能的範圍內，我們從供應商 CMRT 回覆、第三方審計計劃以及冶煉廠和煉油廠網站等公開可用資源等來源確定供應商確定的原產國信息，前提是我們確定此類公開信息是可靠的。

RCOI 的結果

Qorvo 在本報告期內對 231 家供應商進行了 3TG 調查。

截至2023年4月1日，我們的RCOI的結果如下：

• 99% 的相關供應商對我們的 3TG 調查請求作出了 CMRT 回覆。

•相關供應商確定了 328 個 “合格” 的 SOR，它們可以處理提供給 Qorvo 的組件和/或材料中包含的衝突礦物。

•我們知道或有理由相信，在328個SOR中，至少有41個加工過的3TG可能來自受保國家，而不僅僅是來自回收或廢料來源。

我們有一家供應商沒有對我們在報告期內的3TG調查做出迴應，還有11家供應商尚未確定所有向其供應鏈的3TG的SOR。由於我們的採購數據存在這些限制，我們無法確定報告期內產品中使用的所有衝突礦產的來源。Qorvo 正在對這些供應商進行盡職調查，我們將繼續制定上報流程，以改善他們的應對措施。

盡職調查設計

Qorvo 的責任礦業計劃包括在其全球供應鏈中使用 3TG 的盡職調查措施，旨在符合 OECD 的盡職調查指南，因為它關係到我們作為 “下游” 公司在供應鏈中的地位。

已採取的盡職調查措施

根據經合組織的基於風險的盡職調查的五步框架，Qorvo 開展了以下活動，對報告期內我們產品中使用的 3TG 來源進行盡職調查。

（1）建立強大的公司管理體系

•維持了負責任的礦產採購政策，其中包括Qorvo承諾使用來自涵蓋國家的負責任來源的3TG。本政策已在我們的網站上公開發布，網址為 https://www.qorvo.com/about-us/corporate-social-responsibility/our-program。本報告中提及的任何網站的內容僅供一般參考，未以引用方式納入本報告。

•維持了由 Qorvo 環境、社會和治理團隊領導的內部團隊來實施我們的負責任礦產計劃，確保相關供應商瞭解 Qorvo 對負責任礦產採購的政策和期望，並定期向高級管理層和其他相關 Qorvo 員工傳達 Qorvo 負責任礦物盡職調查工作的狀況。

•維持了實現對我們的 3TG 供應鏈的控制和透明度的流程，該流程利用 CMRT 和供應商參與來識別 Qorvo 供應鏈中使用的 SOR，並獲取滿足法律和客户報告要求所必需的 3TG 信息。

•通過多種渠道，包括Qorvo的責任礦產數據庫、供應商文檔門户和外部網站，向相關供應商傳達了我們的責任礦業政策、期望和要求。與衝突礦產相關的具體要求也包含在 Qorvo 的標準採購訂單條款和條件中，該條款和條件可在我們的網站 https://www.qorvo.com/support/supplier-resources 上查閲。

•維持了舉報人政策和我們現有的申訴機制，以提供開放有效的溝通渠道，員工和其他各方可以就道德問題或任何與 Qorvo 政策和程序相關的申訴提出疑慮。我們的舉報人政策和申訴渠道可從 Qorvo 的企業、社會和環境責任網頁訪問，網址為 https://www.qorvo.com/about-us/corporate-social-responsibility。

•監測 RMI 的 Minerals Greivance 平臺以及 RMI 子團隊關於可能適用於 Qorvo 供應鏈的 3TG 相關問題的討論：https://www.responsiblemineralsinitiative.org/rmap/grievance-mechanism。

(2) 識別和評估供應鏈中的風險

•加強了我們在報告期內確定相關3TG供應商的流程和相關文檔。

•對我們的相關供應商進行了半年一次的調查或 “CMRT 活動”，以確定我們的 3TG 採購信息，包括在報告期內處理 Qorvo 產品中使用的衝突礦物的冶煉廠和煉油廠，以及這些衝突礦產的原產國信息。

•維護數據庫和流程，以跟蹤與相關供應商的溝通，分析相關供應商提供的 cmRT，彙總供應商 CMRT 數據用於 Qorvo 報告，並跟進

我們確定其 cmRT 包含潛在供應鏈風險和/或數據不完整或不準確的供應商。

•根據獲得獨立第三方審計計劃 “合規” 稱號的加工設施清單（以下稱為 “合規” SoR），審查了我們的供應商提供的 SOR 數據。

•將我們的供應商報告的合規SoR與RMI的採購數據（這是作為我們的RMI成員資格提供的福利）進行比較，以進行我們的RCOI。

（3）設計和實施應對已識別風險的策略

•維持了供應商監控程序，該程序旨在識別和降低相關供應商未達到我們對負責任採購衝突礦產的期望所帶來的潛在風險。

•聯繫了CMRT包含不完整或可能不準確信息的供應商，要求進一步澄清，以確保報告的3TG數據的準確性。

•向相關供應商提供資源，以提高人們對Qorvo對負責任礦產採購的期望和要求的認識，並降低從我們的供應商那裏收到不準確信息的風險。

•在我們的責任礦產數據庫中監控與相關供應商及其3TG採購數據相關的潛在供應鏈風險。

•對被確定為不符合 Qorvo 要求的相關供應商採取緩解措施，以幫助他們合規。

•聯繫了我們供應鏈中確定的部分 SoR，以鼓勵他們參與 RMAP。

•向高級管理層提供了最新進展，總結了在Qorvo一年兩次的 CMRT 活動期間從我們的供應商那裏收到的 3TG 數據，並在必要時提供任何正在進行的緩解措施的狀態。

(4) 支持對SOR盡職調查進行獨立第三方審計

•利用RMI、LBMA和RJC等項目進行的盡職調查，協調對全球3TG處理商的第三方審計，並驗證其負責任的採購做法。

•保持了我們在RMI的成員資格和參與度，在此期間，我們得以為該組織在確定和評估礦物加工設施採購做法方面的持續工作做出貢獻。Qorvo 領導 RMI 的冶煉廠數據管理團隊，該團隊負責維護 3TG 處理設施收集和報告的研究數據。我們還參與團隊，確定設施是否符合 RMI 對冶煉廠或煉油廠的定義，鼓勵 SoR 參與 RMAP，管理 CMRT 表格的制定，併為供應鏈盡職調查制定指導和最佳實踐。我們在本 CMR 中某些陳述所依賴的數據是通過我們加入 RMI，使用 Qorvo（會員代碼：QRVO）的 RCOI 報告獲得的。

(5) 供應鏈盡職調查報告

•通過 Qorvo 的 SD 和 CMR 表傳達了我們在報告期內的 RCOI 和盡職調查的結果，這些表格每年向美國證券交易委員會提交，可在我們的網站上查閲，網址為：https://ir.qorvo.com/node/5876。

•在 Qorvo 網站上發佈的 2022 財年可持續發展報告中介紹了我們的負責任礦業計劃。

•獲得對2016-2021日曆年度CMR中適用部分的獨立私營部門審計。每項此類審計都發現：（i）公司盡職調查框架的設計

適用的《公路貨運公約》中規定的適用報告期在所有重大方面均符合經合組織盡職調查指南；(ii) 公司對適用《公路貨運公約》中規定的盡職調查措施的描述與公司開展的盡職調查程序一致。在與 Qorvo 管理層和其他利益相關者進行審查和磋商後，我們確定降低私營部門審計頻率將繼續實現利益相關者的目標。

盡職調查結果

所採取的盡職調查措施的固有侷限性

上面列出的盡職調查措施只能為我們產品中使用的衝突礦物的原產地提供合理而非絕對的保證。我們的盡職調查流程基於從我們的相關供應商那裏獲得準確的3TG信息，以及從其供應鏈中獲得類似信息的供應商，以確定我們產品中使用的3TG的原始來源。由於我們不直接從任何 SoR 那裏採購，我們的大多數供應商也不直接採購，因此我們對 SOR 的採購幾乎沒有影響力。我們在很大程度上依賴獨立第三方審計計劃提供的信息。此類信息來源可能包含不完整或不準確的數據，可能會受到欺詐。

冶煉廠和煉油廠盡職調查結果

我們依靠相關供應商的真誠努力，向我們提供報告期內用於加工我們產品中所含3TG的冶煉廠和煉油廠的合理陳述。但是，我們的許多供應商提供了代表其公司層面的供應鏈的調查回覆，或者包括了提供給 Qorvo 的組件和/或材料的 3TG 數據。因此，下文表2中披露的加工設施清單所包含的設施可能比實際用於加工我們產品中所含衝突礦物的設施還要多。

在本報告所述期間，我們的供應商確定了 385 個設施作為據信存在於 Qorvo 供應鏈中的 3TG 的潛在來源。我們對這些報告的設施進行了盡職調查，包括它們是真正的冶煉廠還是煉油廠（根據RMI使用的定義）；它們目前是否在運營；以及它們是否符合RMAP、LBMA或RJC等第三方審計計劃。

在我們的供應商確定的385個潛在SOR中，有57個隨後被發現沒有資格獲得RMAP，因為它們要麼無法運行，要麼不符合 RMI 對3TG冶煉廠或煉油廠的定義。這些設施未作為 “處理設施” 列入本報告，也不包括在下文各節中。

報告期內確定的處理設施（“SORS”）

本 CMR 中使用的 “冶煉廠和煉油廠” 和 “加工設施” 是指 1) 在報告期內供應商的 CMRT 中報告的第 3TG 實體；2) 確定符合 RMI 對冶煉廠或煉油廠的定義；3) 確定在 2022 年投入運營的 3TG 實體。在某些情況下，我們的供應商報告了Qorvo認為目前沒有資格參與第三方審計計劃的設施。這些設施不包括在下面的數據中。但是，我們將繼續對此類實體進行盡職調查，並與相關供應商合作，提高向 Qorvo 報告的 3TG 數據的質量。

圖 1：按報告年份劃分的已確認 SOR 的 RMAP 參與狀況

就本 CMR 而言，參與狀態按以下方式定義：

•合規-SOR 已通過第三方審計驗證，並發現符合相關審計協議，包括 RMAP、LBMA 或 RJC。

•Active — SOR 已參與並參與第三方審計計劃，但尚未完成審計。

•不參與 — SOR 尚未承諾對其負責任的礦產採購流程進行第三方驗證。

圖 2：報告期內按金屬劃分的 RMAP 參與狀況*

*數據基於截至2023年3月29日的冶煉廠參與情況。

表 1：所涵蓋國家來源的已確定的 SOR *

自 2023 年 3 月 31 日起，我們知道或有理由認為可能來自受保國家的所有冶煉廠和煉油廠均符合第三方審計計劃。

*數據基於馬紹爾羣島自2023年3月31日起發佈的RCOI報告。

表 2：截至 2023 年 4 月 1 日 Qorvo 供應鏈中已確定的服務提供商名單

表 3：報告期內確定的潛在來源國

根據 RMI 於 2023 年 3 月 31 日發佈的 RCOI 報告，以下是 Qorvo 產品中使用的 3TG 可能來自的國家/地區列表*。

*RMI 向成員公司提供所有符合條件的 SOR 的潛在原產國的彙總清單。此列表可能包括在報告期內不是 Qorvo 產品中使用的 3TG 的實際來源的國家。

**涵蓋的國家

***來自該地區的礦物在被摻入成品之前經過了實質性轉化。這種礦物的重大轉化發生在美國境外的第三國，是由美國人以外的人進行的。

2023 年計劃中的改進

Qorvo 致力於負責任地採購 3TG，並將繼續與相關供應商一起推進其負責任礦產計劃的實施。

在 2023 年報告期內，我們計劃：

•繼續與可能提供不完整或不準確的採購信息的供應商合作，促使他們 100% 識別其供應鏈中的 SOR。

•繼續鼓勵冶煉廠和煉油廠參與第三方負責任的採購審計，例如RMAP。

前瞻性陳述

本 Conflict Minerals 報告包含前瞻性陳述，包括有關我們的盡職調查計劃改進的陳述，以及前面以 “相信”、“繼續”、“可能”、“估計”、“預期”、“目標”、“希望”、“打算”、“可能”、“計劃”、“潛力”、“預測”、“合理”、“應該”、“將” 或 “否定” 等術語的陳述這些術語或其他類似術語，除其他外，包括我們計劃的改進。這些陳述只是預測或我們當前的意圖。我們不保證未來的活動、業績或成就，這些活動、業績或成就可能會受到規則13p-1的變化、對規則13p-1的解釋、國際盡職調查框架、法律、我們的內部資源或重點分配、客户需求或期望以及供應商合作等因素的影響。在本衝突礦產報告發布之日之後，我們不打算更新任何前瞻性陳述。這些前瞻性陳述是根據1995年《私人證券訴訟改革法》的安全港條款作出的。