美國證券交易委員會表格 4

表格 4 美國證券交易委員會
華盛頓特區 20549

實益所有權變更聲明

根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交
或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條
監察員批准
監察員編號： 3235-0287
估計的平均負擔
每次回覆的小時數： 0.5
如果不再受第 16 節的約束，請選中此複選框。表格 4 或表格 5 的義務可能會繼續。 參見 指令 1 (b)。
1。舉報人的姓名和地址*
BVF PARTNERS L P/IL
（最後） （第一） （中間）
44 蒙哥馬利街
40 樓
（街）
舊金山 加州 94104
（城市） （州） （壓縮）
2。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 XOMA Corp [XOMA ] 5。申報人與發行人的關係
（選中所有適用項）
X 導演 X 10% 所有者
軍官（請在下面給出標題） X 其他（請在下方指定）
參見備註
3。最早交易日期 （月/日/年）
05/17/2023
4。如果是修訂，則為原始提交日期 （月/日/年）
 6。個人或聯合/團體申報（檢查適用欄目）
由一名申報人提交的表格
X 由多個申報人提交的表格
規則 10b5-1 (c) 交易指示

勾選此框以表明交易是根據旨在滿足規則 10b5-1 (c) 的肯定性辯護條件的合同、指示或書面計劃進行的。參見指令 10。
表 I-收購、處置或實益擁有的非衍生證券
1。證券標題（Instr. 3) 2。交易日期 （月/日/年） 2A。視作執行日期，如果有 （月/日/年） 3。交易代碼（Instr. 8) 4。收購 (A) 或處置 (D) 的證券 (Instr. 3、4 和 5) 5。 申報交易後實益擁有的證券金額（Instr. 3 和 4) 6。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4) 7。間接受益所有權的性質（Instr. 4)
代碼 V 金額 (A) 或 (D) 價格
普通股，每股面值0.0075美元(1) 1,789,844 D(2)
普通股，每股面值0.0075美元(1) 1,618,637 D(3)
普通股，每股面值0.0075美元(1) 75,287 D(4)
普通股，每股面值0.0075美元(1) 149,975 I(5) 見腳註(5)
普通股，每股面值0.0075美元(1) 11,799 I(6) 見腳註(6)
8.625% A 系列累積永久優先股(15) 200,000 I(6) 見腳註(6)
表二——收購、處置或實益擁有的衍生證券（例如，看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券）
1。衍生證券的標題（Instr. 3) 2。衍生證券的轉換價或行使價 3。交易日期 （月/日/年） 3A。視作執行日期，如果有 （月/日/年） 4。交易代碼（Instr. 8) 5。 收購 (A) 或處置 (D) 的衍生證券數量 (Instr. 3、4 和 5) 6。可行使日期和到期日 （月/日/年） 7。衍生證券標的證券的標題和金額（Instr. 3 和 4) 8。衍生證券的價格（Instr. 5) 9。 在申報交易後實益擁有的衍生證券數量（Instr. 4) 10。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4) 11。間接受益所有權的性質（Instr. 4)
代碼 V (A) (D) 可行使日期 到期日期 標題 股份數量或數量
X 系列可轉換優先股 (7) (7) (7) 普通股，每股面值0.0075美元 2,313,000 2,313 D(2)
X 系列可轉換優先股 (7) (7) (7) 普通股，每股面值0.0075美元 1,506,000 1,506 D(3)
X 系列可轉換優先股 (7) (7) (7) 普通股，每股面值0.0075美元 412,000 412 D(4)
X 系列可轉換優先股 (7) (7) (7) 普通股，每股面值0.0075美元 772,000 772 I(5) 見腳註(5)
不合格股票期權（購買權） $21.39 05/17/2023 A 10,967 (8) 05/17/2033 普通股，每股面值0.0075美元 10,967 $0 10,967 I(6) 見腳註(6)
不合格股票期權（購買權） $17.86 (9) 05/18/2032 普通股，每股面值0.0075美元 8,996 8,996 I(6) 見腳註(6)
不合格股票期權（購買權） $31.04 (10) 05/19/2031 普通股，每股面值0.0075美元 5,101 5,101 I(6) 見腳註(6)
不合格股票期權（購買權） $21.27 (11) 05/20/2030 普通股，每股面值0.0075美元 6,152 6,152 I(6) 見腳註(6)
不合格股票期權（購買權） $15.59 (12) 05/16/2029 普通股，每股面值0.0075美元 8,167 8,167 I(6) 見腳註(6)
不合格股票期權（購買權） $25.16 (13) 05/17/2028 普通股，每股面值0.0075美元 5,052 5,052 I(6) 見腳註(6)
不合格股票期權（購買權） $4.67 (14) 03/02/2027 普通股，每股面值0.0075美元 15,222 15,222 I(6) 見腳註(6)
1。舉報人的姓名和地址*
BVF PARTNERS L P/IL
（最後） （第一） （中間）
44 蒙哥馬利街
40 樓
（街）
舊金山 加州 94104
（城市） （州） （壓縮）
1。舉報人的姓名和地址*
生物技術價值基金 L P
（最後） （第一） （中間）
44 蒙哥馬利街
40 樓
（街）
舊金山 加州 94104
（城市） （州） （壓縮）
1。舉報人的姓名和地址*
BVF I GP LLC
（最後） （第一） （中間）
蒙哥馬利街 44 號，40 樓
（街）
舊金山 加州 94104
（城市） （州） （壓縮）
1。舉報人的姓名和地址*
生物技術價值基金 II LP
（最後） （第一） （中間）
44 蒙哥馬利街
40 樓
（街）
舊金山 加州 94104
（城市） （州） （壓縮）
1。舉報人的姓名和地址*
BVF II GP LLC
（最後） （第一） （中間）
蒙哥馬利街 44 號，40 樓
（街）
舊金山 加州 94104
（城市） （州） （壓縮）
1。舉報人的姓名和地址*
生物技術價值交易基金 OS LP
（最後） （第一） （中間）
郵政信箱 309 UGLAND HOUSE
（街）
大開曼島 E9 KY1-1104
（城市） （州） （壓縮）
1。舉報人的姓名和地址*
BVF Partners OS Ltd.
（最後） （第一） （中間）
郵政信箱 309 UGLAND HOUSE
（街）
大開曼島 E9 KY1-1104
（城市） （州） （壓縮）
1。舉報人的姓名和地址*
BVF GP 控股有限責任公司
（最後） （第一） （中間）
蒙哥馬利街 44 號，40 樓
（街）
舊金山 加州 94104
（城市） （州） （壓縮）
1。舉報人的姓名和地址*
BVF INC/IL
（最後） （第一） （中間）
44 蒙哥馬利街
40 樓
（街）
舊金山 加州 94104
（城市） （州） （壓縮）
1。舉報人的姓名和地址*
蘭珀特 MARK N
（最後） （第一） （中間）
44 蒙哥馬利街
40 樓
（街）
舊金山 加州 94104
（城市） （州） （壓縮）
回覆解釋：
1。本表格 4 由生物技術價值基金，L.P.（“BVF”）、生物技術價值基金 II、L.P.（“BVF2”）、生物技術價值交易基金 OS LP（“Trading Fund OS”）、BVF Partners OS LTD.（“Partners OS”）、BVF I GP LLC（“BVF GP”）、BVF II GP LLC（“BVF2 GP”）聯合提交）、BVF GP Holdings LLC（“BVF GPH”）、BVF Partners L.P.（“合作伙伴”）、BVF Inc. 和 Mark N. Lampert（統稱為 “舉報人”）。每位申報人都是第13（d）條集團的成員，該集團共擁有發行人已發行普通股的10％以上。每位申報人均不擁有此處報告的證券的實益所有權，除非他或其在該證券中的金錢權益。
2。BVF 直接擁有的證券。作為BVF的普通合夥人，BVF GP可能被視為實益擁有BVF直接擁有的證券。作為BVF GP的唯一成員，BVF GPH可能被視為實益擁有BVF直接擁有的證券。作為BVF的投資經理，合作伙伴可能被視為實益擁有BVF直接擁有的證券。作為Partners的投資顧問和普通合夥人，BVF Inc. 可能被視為實益擁有BVF直接擁有的證券。作為BVF Inc. 的董事兼高管，蘭珀特先生可能被視為實益擁有BVF直接擁有的證券。
3。BVF2 直接擁有的證券。作為BVF2的普通合夥人，BVF2 GP可能被視為實益擁有BVF2直接擁有的證券。作為BVF2 GP的唯一成員，BVF GPH可能被視為實益擁有BVF2直接擁有的證券。作為BVF2的投資經理，合作伙伴可能被視為實益擁有BVF2直接擁有的證券。作為Partners的投資顧問和普通合夥人，BVF Inc. 可能被視為實益擁有BVF2直接擁有的證券。作為BVF Inc. 的董事兼高管，蘭珀特先生可能被視為實益擁有BVF2直接擁有的證券。
4。交易基金操作系統直接擁有的證券。作為Trading Fund OS的普通合夥人，Partners OS可能被視為實益擁有Trading Fund OS直接擁有的證券。作為Trading Fund OS的投資經理和Partners OS的唯一成員，合作伙伴可能被視為實益擁有Trading Fund OS直接擁有的證券。作為Partners的投資顧問和普通合夥人，BVF Inc. 可能被視為實益擁有Trading Fund OS直接擁有的證券。作為BVF Inc. 的董事兼高管，蘭珀特先生可能被視為實益擁有Trading Fund OS直接擁有的證券。
5。某些合作伙伴管理賬户（“合作伙伴管理賬户”）中持有的證券。作為合作伙伴管理賬户的投資經理，合作伙伴可能被視為實益擁有合作伙伴管理賬户持有的證券。作為Partners的投資顧問和普通合夥人，BVF Inc. 可能被視為實益擁有合作伙伴管理賬户持有的證券。作為BVF Inc. 的董事兼高管，蘭珀特先生可能被視為實益擁有合作伙伴管理賬户持有的證券。
6。合夥人、BVF Inc.和蘭珀特先生可能被視為在本報告擁有的證券中擁有金錢權益，這是因為合夥人與在發行人董事會任職兼合夥人總裁的馬修·佩裏之間達成了某些協議，根據該協議，佩裏有義務將出售向合作伙伴報告擁有的證券後可發行的股票所獲得的經濟利益（如果有）轉讓。因此，佩裏先生不擁有此處報告的證券的實益所有權，除非他在該證券中的金錢權益。
7。如果行使X系列可轉換優先股後，申報人將在行使後立即實益擁有根據第13（d）條確定的已發行普通股的19.99％以上，則不得行使X系列可轉換優先股。X系列可轉換優先股沒有到期日期。初始轉換價格為4.03美元，根據X系列可轉換優先股的優先權、權利和限制指定證書，可能會進行某些調整。
8。受本期權約束的股份應在授予之日（2023年5月17日）後的12個月內按月等額分期歸屬和行使，前提是最後一次分期付款將在（i）公司下一次年度股東大會之日或（ii）該期權授予之日一週年之日中較早者進行。
9。受此期權約束的所有股份分十二個月等額歸屬和行使。截至2023年5月17日，這些期權完全可以行使。
10。受此期權約束的所有股份分十二個月等額歸屬和行使。截至2022年5月19日，這些期權完全可以行使。
11。受此期權約束的所有股份分十二個月等額歸屬和行使。截至2021年5月20日，這些期權完全可以行使。
12。受此期權約束的所有股份分十二個月等額歸屬和行使。截至2020年5月16日，這些期權完全可以行使。
13。受該期權約束的所有股份在2018年5月17日授予日一週年之際歸屬並可行使。截至2019年5月17日，這些期權完全可以行使。
14。受此期權約束的所有股份分十二個月等額歸屬和行使。自 2018 年 2 月 15 日起，這些期權完全可以行使。
15。佩裏先生在發行人的公開發行中以每股25.00美元的公開發行價格購買了發行人8.625％的A系列累積永久優先股的20萬股，面值為每股0.05美元，清算優先股為每股25.00美元（“A系列優先股”）。A系列優先股的條款載於發行人8.625％的A系列累積永久優先股的指定證書（“指定證書”）。A系列優先股的投資者通常沒有投票權，但如果發行人在六個或更多季度（無論是否已申報或連續）以及某些其他事件中未能支付股息，則其投票權將有限。
備註：
就經修訂的1934年《證券交易法》第16條而言，由於合夥人成員Matthew D. Perry在發行人董事會任職，並且他同意轉讓在行使此處向合夥人報告的證券後可發行股票所獲得的經濟利益（如果有），因此發行人的代表可以將每位申報人視為董事。
BVF Partners L.P.，作者：BVF Inc.，其普通合夥人，作者：/s/Mark N. Lampert，總裁 05/19/2023
生物技術價值基金，L.P.，作者：BVF I GP LLC，其普通合夥人，作者：/s/Mark N. Lampert，首席執行官 05/19/2023
BVF I GP LLC，作者：/s/Mark N. Lampert，首席執行官 05/19/2023
生物技術價值基金 II，L.P.，作者：BVF II GP LLC，其普通合夥人，作者：/s/Mark N. Lampert，首席執行官 05/19/2023
BVF II GP LLC，作者：/s/Mark N. Lampert，首席執行官 05/19/2023
BVF Partners OS Ltd.，作者：BVF Partners L.P.，其唯一成員，作者：BVF Inc.，其普通合夥人，作者：/s/Mark N. Lampert，總裁 05/19/2023
生物技術價值交易基金 OS LP，作者：BVF Partners L.P.，其投資經理，其普通合夥人 BVF Inc.，作者：/s/Mark N. Lampert，總裁 05/19/2023
BVF GP Holdings LLC，作者：/s/Mark N. Lampert，首席執行官 05/19/2023
BVF Inc.，作者：/s/Mark N. Lampert，總裁 05/19/2023
/s/Mark N. Lampert 05/19/2023
** 舉報人簽名 日期
提醒：在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。
* 如果表格由多個申報人提交， 看到 指令 4 (b) (v)。
** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。
注意：提交此表格的三份副本，其中一份必須手動簽名。如果空間不足， 看到 程序指令 6。
除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼，否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。