附錄 1.01
BWX 科技公司
衝突礦產報告
截至2022年12月31日的財年
在本報告中，除非上下文另有説明，否則 “BWXT”、“我們” 和 “我們的” 是指 BWX Technologies, Inc. 及其合併子公司。
我們在本《衝突礦產報告》（“報告”）中作出的表達信念、期望或意圖的陳述，以及非歷史事實的陳述，均為前瞻性陳述，包括與我們在本報告 “應採取的措施” 部分中確定的合規工作和預期行動有關的陳述。這些前瞻性陳述受各種風險、不確定性和假設的影響，其中包括我們實施衝突礦產計劃改進以及識別和降低供應鏈中相關風險的能力。如果這些風險或其他風險中的一種或多種出現，則實際結果可能與所表達的結果存在重大差異。有關這些和其他風險因素的更完整討論，請參閲我們向美國證券交易委員會（“SEC”）提交的其他文件，包括我們截至2022年12月31日的10-K表年度報告以及隨後的10-Q表季度報告。BWXT提醒不要過分依賴這些前瞻性陳述，這些陳述僅代表截至本報告發布之日，除非適用法律要求，否則我們沒有義務更新或修改任何前瞻性陳述。
本截至2022年12月31日的年度（“報告期”）的報告是為了遵守經修訂的1934年《證券交易法》（“交易法”）的第13p-1條（“規則”）而提交的。該規則通過表格SD規定了生產或承包生產含有衝突礦物的產品的上市公司承擔某些報告義務，這些產品是其產品功能或生產所必需的。表格SD將 “衝突礦物” 定義為錫石、鈮鐵礦、金、黑鎢礦及其衍生物，目前僅限於錫、鉭和鎢。我們發現了我們在報告期內製造或承包生產的某些產品的功能或生產所必需的錫、鉭、鎢和金（“3TG”）。根據表格SD和細則的指示，本報告未經獨立的私營部門審計師審計。
概述
我們的公司
BWXT 是核部件的專業製造商、核技術開發商和運營歷史超過 100 年的服務提供商。我們的核心業務專注於為美國政府設計、工程和製造精密海軍核部件、反應堆和核燃料。我們還為核電行業、關鍵醫用放射性同位素和放射性藥物以及其他先進核技術的客户提供特殊核材料加工、環境場地修復服務、產品和服務。雖然我們提供廣泛的產品和服務，但我們的業務部門主要集中在重大項目上。在任何給定時間，相對較少的項目可以代表我們運營的重要組成部分。
我們在兩個應申報的領域開展業務：政府運營和商業運營。我們的可報告細分市場進一步描述如下：
•我們的政府運營部門為美國海軍核推進計劃製造海軍核反應堆，包括相關的核燃料，用於潛艇和航空母艦。通過該部門，我們還製造重量從幾克到數百噸不等的含油精密部件，製造機電設備，進行設計、製造、檢查、裝配和測試活動，並對冷戰時期政府庫存的高濃縮鈾進行稀釋。此外，我們還向全球海軍和商業航運客户提供專有和獨家閥門、歧管和配件。內部能力還包括濕化學鈾處理、用於優化部件材料特性的先進熱處理，以及能夠組裝軌道車輛大小的部件的可控潔淨室環境。該部門還主要通過合資企業向美國政府提供各種其他服務，包括核材料管理和運營、環境管理以及為各種美國政府擁有的設施提供行政和運營服務。這些服務主要提供給美國能源部，包括國家核安全局、核能辦公室、科學辦公室和環境管理辦公室、國防部和美國航天局。此外，該部門還開發用於太空和陸地領域各種動力和推進應用的先進核反應堆技術，併為這些項目提供完整的先進核燃料和反應堆設計和工程、許可和製造服務。
•我們的商業運營部門製造商用核蒸汽發生器、核燃料、燃料處理系統、壓力容器、反應堆部件、熱交換器、工具輸送系統和其他輔助設備，包括用於儲存乏核燃料和其他高強度廢物的容器，併為核公用事業客户提供核級材料和精密加工部件。我們在全球範圍內為核工業提供了 1,300 多個大型重型部件，並且是北美唯一的商用重型核部件製造商。該部門還提供專業的工程服務，包括結構部件設計、三維熱液壓工程分析、焊接和機器人工藝開發、電氣和控制工程以及冶金和材料工程。此外，該部門為核蒸汽發生器、熱交換器、反應堆、燃料處理系統和平衡設備提供廠內檢查、維護和改造服務，以及專業的無損檢查和工具/維修解決方案。該部門還生產醫用放射性同位素、放射性藥物和醫療設備，並與生命科學和製藥公司合作開發新藥。
產品描述
我們對我們的產品進行了分析，以確定哪些產品可能含有3TG。我們已經在政府運營和商業運營領域的某些產品（例如機器人和工業系統的計算機控制）中發現了3TG，這是我們在報告期內製造或承包製造的產品的功能或生產所必需的。
我們的供應鏈和合理原產國（“RCOI”）流程
我們的業務使用各種形式的材料，例如碳鋼和合金鋼，以及組件和配件進行組裝，這些材料可從多種來源獲得。我們通常根據個人合同的需要購買材料和組件。
如上所述，我們生產各種產品，這些產品中包含的材料可能因年而異。這些產品非常複雜，通常包含來自世界各地許多供應商的數千個零件。我們可能會從多個不同的供應商和分銷商那裏購買相同的材料。這些供應商和分銷商通常從較低級別的供應商那裏獲得材料。因此，我們的供應鏈很深，很難確定提供給我們的材料的最終來源。我們依靠直接供應商與他們的供應商合作，提供有關熔鍊廠和提供給我們的組件和材料中所含的3TG來源的信息。
在報告期內，我們的合規工作包括我們在美國和非美國的地點。對於我們確定含有其功能或生產所必需的 3TG 的每種產品，我們確定了提供含有 3TG 的材料的供應商。此外，我們還驗證了前幾年的範圍界定結論，以確定是否應將任何含有 3TG 的新產品或材料添加到我們的合規工作中。經過驗證，我們確定了在報告期內為我們製造或承包生產的產品提供了 3TG 的八家供應商。
我們使用無衝突採購倡議的衝突礦產報告模板（“CFSI 模板”）對通過上述程序確定的供應商進行了調查，瞭解他們在我們的產品中發現的3TG的採購情況。CFSI模板的開發是為了便於披露和交流有關向公司供應鏈提供材料的冶煉廠的信息。它包括有關直接供應商的衝突礦產政策、其盡職調查流程以及有關其供應鏈的信息，例如冶煉廠和煉油廠的名稱和位置以及這些設施使用的3TG的來源。
根據上述RCOI流程，我們確定我們可能有一些供應商從剛果民主共和國地區採購了3TG，並開始對我們的供應商羣進行盡職調查，如下所述。
盡職調查
盡職調查的設計
我們設計的盡職調查程序在所有重大方面均符合經濟合作與發展組織（“經合組織”）在出版物《經合組織受衝突影響和高風險地區礦產負責任供應鏈盡職調查指南：第二版》、經合組織出版物及金、錫、鉭和鎢的相關補編中提出的盡職調查框架。
已進行盡職調查
建立強大的公司管理系統
衝突礦產政策
我們制定了與採購3TG相關的衝突礦產政策，該政策已發佈在我們的網站www.bwxt.com上，位於 “治理文件” 下的 “公司治理” 小節下的 “投資者” 部分。
內部團隊
我們委託了一個衝突礦產工作組，該工作組由在法律、採購、合規和內部審計職能部門擔任管理職務的人員組成。該工作組由我們的領導團隊成員領導。衝突礦產工作組負責管理我們的衝突礦產合規工作，負責為我們的衝突礦產計劃的實施和管理以及與其各自職能領域相關的具體任務提供指導和指導。
控制系統和申訴機制
我們通常與冶煉廠和煉油廠沒有直接關係。但是，我們制定了控制措施，旨在在與客户、供應商、供應商、股東、同事和其他人的互動中維護我們的核心價值觀和道德標準。
這些控制措施包括我們的《商業行為準則》（“準則”），該準則概述了所有員工、供應商和獨立承包商的預期行為。《守則》已在我們的網站上的 “公司治理” 小節下的 “投資者” 部分中公開發布。為此，任何人都可以使用我們的《守則》中詳述的 BWXT 幫助熱線，主動舉報對我們《守則》或政策（包括我們的衝突礦產政策和相關計劃工作）的擔憂或違反。我們還制定了全公司範圍的文件保留政策。這些政策適用於在執行盡職調查程序時積累的文件。
供應商參與
我們已經與可能受到我們的衝突礦產政策和合規努力影響的供應商進行了溝通，如我們的RCOI流程所確定的那樣，我們希望他們幫助我們遵守我們的衝突礦產計劃，包括獲取信息，以確定我們產品中確定的3TG的來源和支持監管鏈。我們已通過上述網站或應要求向供應商提供了訪問我們的《衝突礦產政策》的權限。此外，我們還制定了內部協議和程序，用於與未能遵守或不充分遵守我們的衝突礦產合規工作的供應商進行接觸。
識別和評估供應鏈中的風險
我們對八家供應商進行了調查，這些供應商被確定在報告期內可能提供含有3TG的材料或部件以支持我們的製造業務，所有這些供應商都通過CFSI模板對我們的調查請求做出了迴應。
我們審查了收到的調查回覆，以根據我們的風險評估參數確定其中哪些需要進一步參與。對所有已完成的調查和其他答覆進行了審查，以確保信息的完整性和一致性。我們根據風險評估參數進行了進一步的盡職調查，並在必要時與供應商進行了接觸，以獲取更多信息或要求澄清。此外，如果供應商在產品層面迴應説他們正在從剛果民主共和國地區採購3TG，並提供了冶煉廠名單，我們證實他們確定從剛果民主共和國地區採購 3TG 的冶煉廠已通過 CFSI 獲得無衝突認證。最終，我們依靠供應商向我們提供有關提供給我們的組件中包含的3TG來源的信息。
設計和實施應對已識別風險的策略
在我們的 SD 表格和本報告發布之前，我們每年向衝突礦產工作組報告調查結果。我們還會在出現任何重大盡職調查結果時向衝突礦產工作組報告（例如，如果我們發現我們採購的3TG直接或間接資助或惠及武裝團體，或者處於武裝團體控制之下）
武裝團體，剛果民主共和國地區）。目前，我們沒有發現供應商對我們的信息請求的迴應而有必要實施風險緩解措施的情況。
除了我們的年度調查流程和盡職調查工作外，我們還通過了一項風險管理和糾正行動計劃，以管理與產品或供應商變更相關的風險，並通過以下程序主動降低衝突礦產進入我們供應鏈的風險：
•既定的衝突礦產政策：BWXT的衝突礦產政策設定了期望，即所有供應商都將實施政策和程序，以支持BWXT努力遵守衝突礦產規則；以及
•既定合同語言：BWXT開發了合同語言，呼應了衝突礦產政策的觀點，該語言已經並將繼續分發給供應商。
對於不遵守公司關於衝突礦產的信息和支持要求的供應商，我們還通過了一項糾正行動計劃。
在供應鏈的特定點對供應鏈盡職調查進行獨立第三方審計
我們通常與冶煉廠和煉油廠沒有直接關係，因此不對這些實體進行或直接審計。但是，我們依賴第三方的保證和認證，例如無衝突採購計劃的無衝突冶煉廠計劃。
供應鏈盡職調查報告
本報告構成了我們關於盡職調查工作的年度報告，可在我們的網站www.bwxt.com上查閲 “美國證券交易委員會申報” 下的 “財務” 小節下的 “投資者” 部分，並提交給美國證券交易委員會。
盡職調查的結果
努力確定礦山或原產地
鑑於我們尚未與產品中3TG的終極冶煉廠和煉油廠建立關係，我們已通過要求供應商填寫CFSI模板，真誠地努力確定供應鏈中3TG的礦山或原產地。
加工設施和原產國
在接受調查的供應商中，許多供應商在公司、業務部門或實體層面完成了CFSI模板，但無法證明他們列出的加工設施中的3TG實際上包含在他們提供給我們的組件中。我們的供應商中只有少數幾家在產品層面的CFSI模板中確定了冶煉廠名單。由於我們的供應商在其他方面基本上無法向我們提供在產品層面確定原產國所需的信息，或者未能提供有關其冶煉廠或煉油廠的信息，因此我們目前無法在本報告中提供冶煉廠和煉油商名稱以及必要的 3TG 的原產國。我們將繼續與供應商合作，以獲取產品層面的冶煉廠信息。
將要採取的步驟
我們承諾遵守規則和表格SD的規定，並希望繼續努力改善我們的衝突礦產計劃和相關的盡職調查。我們的後續步驟可能包括但不限於以下內容：
•繼續與供應商合作，提高我們的回覆率並改善回覆內容，以協助我們完成RCOI流程，並努力盡可能具體地確定3TG的加工設施和原產國；
•根據我們的RCOI流程和相關的盡職調查制定主冶煉廠名單；以及
•進一步完善我們應對已發現風險的戰略，包括但不限於對未迴應我們的請求或未提供合理信息以支持我們的盡職調查活動的供應商可能採取的行動。