附錄 1.01

應用光電有限公司

衝突礦產報告

截至2022年12月31日的財年

本截至2022年12月31日的年度報告是為了遵守經修訂的1934年《證券交易法》（“規則”）的第13p-1條而提交的。該規則由美國證券交易委員會（“SEC”）通過 ，旨在按照2010年《多德-弗蘭克華爾街改革和消費者保護法》的指示，實施與衝突礦產 相關的報告和披露要求。該規則規定了製造產品含有衝突礦物的 SEC 註冊人承擔某些報告義務，這些礦物質是其 產品的功能或生產所必需的。衝突礦物被定義為錫石、鈮鐵礦、金、黑鎢礦及其衍生物，在目前的 指導下，它們僅限於錫、鉭和鎢（“3T”）。這些要求適用於註冊人，無論衝突礦產的地理來源 如何，也不論他們是否資助武裝衝突。

本報告由應用光電子公司（以下簡稱 “AOI”、“公司”、“我們”、“我們”、 或 “我們的”）的管理層 編寫。該信息包括所有控股子公司的活動。

AOI 是光纖網絡產品的領先垂直整合提供商 ，主要面向四個網絡終端市場：互聯網數據中心、有線電視或 CATV 以及光纖到户、 或 FTTH 以及電信。我們設計和製造一系列不同集成級別的光通信產品，從組件、 子組件和模塊到完整的交鑰匙設備。衝突礦物是半導體 和模塊產品的功能或生產所必需的。

在為客户設計產品時，我們從激光和激光組件的基本構件開始 ，這需要使用金屬，包括 3T 和金（“3TG”）。 基於這些基礎產品，我們設計和製造了各種各樣的產品以滿足客户的需求和規格， 而且此類產品因其最終市場、預期用途和集成水平而彼此不同。我們主要關注所有四個目標市場中性能更高的 細分市場，這些細分市場對更快的連接和創新的要求越來越高。因此，我們的大多數 半導體和模塊產品以及這些產品中的組件都需要使用 Conflict Minerals。

3TG 的供應鏈由許多供應商 鏈層組成。在找到AOI的直接供應商之前，3TG將從礦山流向貿易商、出口商、冶煉廠或煉油廠（統稱為 ）、合金生產商和部件製造商，有時還會進入中間供應商。由於AOI的大多數產品中都含有一種或多種 3TG金屬，因此AOI的很大一部分供應商也在其產品中使用這些金屬 。AOI 從全球大約 1184 家一線供應商那裏採購產品和組件。第一級供應商是 AOI選擇並與我們有直接業務關係的供應商。這些第一級供應商選擇他們的供應商 （二級供應商），而第二級供應商又有自己的供應商羣體（第三級），依此類推。AOI 與其一級 級供應商合作並通過其第一級 供應商調查我們供應鏈的更深層次，以確定 AOI 產品中所含的 3TG 金屬的來源。

由於我們的規模、產品的複雜性、 以及供應鏈的深度、廣度和持續發展，很難確定直接供應商的上游參與者。 因此，我們參與了多項全行業舉措，如下所述。

AOI 致力於與我們的全球供應鏈 合作，確保遵守美國證券交易委員會的衝突礦產規則。我們已經制定了衝突礦產合規計劃， 旨在遵循經濟合作與發展組織（“經合組織”）制定的框架。

根據我們的衝突礦產合規計劃， 我們的供應商合同包括衝突礦產盡職調查和報告要求。根據 美國證券交易委員會衝突礦產規則的定義，AOI 對錫、鎢、 鉭和黃金的任何直接採購均以僅來自剛果民主共和國的無衝突來源為目標。當我們意識到供應鏈中的礦產有可能為武裝團體（美國證券交易委員會衝突礦產規則中定義的 ）提供資金時，我們與供應商合作尋找其他無衝突來源。

我們的政策已在我們的網站 上公開發布，網址為：

https://ao-inc.com/about-our-company/global-compliance

我們採用了責任礦產倡議 (“RMI”) 衝突礦產報告模板 (“CMRT”) 開發的 模板，對我們的供應鏈進行了調查。 CMRT 的開發是為了便於披露和交流有關向公司 供應鏈提供材料的冶煉廠的信息。它包括有關公司的無衝突政策、與其直接供應商的合作以及該公司及其供應商使用的冶煉廠清單 的問題。此外，該模板還包含有關其產品中包含的衝突礦物 的來源以及供應商盡職調查的問題。説明如何使用 工具的書面説明和錄製的培訓可在 RBA 的網站上找到。許多公司在與衝突 礦產相關的盡職調查過程中使用CMRT。

AOI不直接與礦山或冶煉廠接觸 ，因此AOI沒有關於3TG原產國的信息。我們依賴來自責任礦產保障流程 （“RMAP”）的信息，這是一項由 RMI 管理的自願舉措，由獨立的第三方對冶煉廠或煉油廠的採購活動 進行審計，以確定其加工的礦產來自無衝突來源。 成功完成審計後，RMI 將冶煉廠或煉油廠指定為 “合規”。

AOI 已經建立了管理體系和盡職 調查措施，以此作為與衝突礦產相關的供應鏈管理和披露合規的依據，這些礦產是我們產品的功能或生產所必需的，需要根據該規則進行報告。

我們的盡職調查措施旨在在所有重大方面符合 OECD《受衝突影響和高風險地區礦產負責任供應鏈盡職調查指南 》（經合組織指南）中的五步框架。AOI 的衝突礦物工藝的設計包括以下內容：

步驟 #1：建立強大的公司管理 系統

步驟 #2：識別和評估供應鏈中的風險

步驟 #3：設計和實施應對已識別風險的策略

步驟 #4：對 進行獨立第三方 審計

供應鏈中特定點的供應鏈盡職調查

步驟 #5：供應鏈盡職調查報告

每年，AOI 都會向我們的供應鏈申請 cmRT。 我們的供應鏈有責任向 AOI 提供 CMRT 並確保其供應鏈無衝突。AOI 收到完成的 CMRT 後，AOI 將審查提交的完整性和一致性。然後，AOI 將比較 RMI 提供的 關於原產國的冶煉廠數據。如果供應商提交的 CMRT 不包含不符合 RMI 的冶煉廠 ，則 AOI 不會採取進一步的行動。

對於未提交 CMRT 的供應商，AOI 將 與供應商聯繫並繼續申請完成的 CMRT。如果供應商在多次申請後未提交 CMRT，則將採取 糾正措施，包括取消交易。

對於提交包含不符合 RMI 標準的冶煉廠的 CMRT 的供應商，AOI 將要求供應商採取糾正措施並避免衝突。如果供應商未能令人滿意 採取措施實現無衝突，則將採取糾正措施，包括停止交易。

AOI 與其一線供應商 合作並通過其供應商調查我們供應鏈的更深層次，努力確定 AOI 產品中所含的 3TG 金屬的來源。

我們的盡職調查結果表明， 衝突礦產的來源是（1）來自回收或廢料，（2）來自剛果民主共和國境內或鄰近的 國家（“受保國家”），或（3）來自受保國家以外。根據我們在2022年供應鏈調查中收到的 直接供應商的回覆，其供應鏈中列出了176家冶煉廠和煉油廠。截至2022年12月31日，根據RMAP，所有 176 個 都被指定為活躍或合規。冶煉廠的完整清單和

煉油廠見附錄 A。

AOI不直接與礦山或冶煉廠接觸 ，因此AOI沒有關於3TG原產國的信息。

作為 AOI 對 Conflict 礦產盡職調查承諾的一部分，AOI 已採取或將要採取以下措施，以進一步降低我們的衝突礦產使受保國家 武裝團體受益的風險：

與盡職調查改進相關的陳述 本質上是前瞻性的，基於我們管理層當前的期望或信念。前瞻性陳述也可以用 “期望”、“計劃”、“打算”、“將”、“可能”、 等詞語來識別。這些前瞻性陳述不能保證業績，受許多不確定性和 其他因素的影響，這些因素可能超出我們的控制範圍，可能導致實際事件與本文陳述所表達或暗示的 存在重大差異。後續事件可能會影響AOI根據規則13p-1作出的未來決定。

本衝突礦產報告和我們的衝突礦物 政策可在我們的網站 http://ao-inc.com/about-our-company/global-compliance 上查閲。

附錄 A：

冶煉廠和煉油廠名單