附錄 1.01 衝突礦產報告

導言

本報告由Kulicke和Soffa Industries, Inc.（以下簡稱 “公司”、“我們” 或 “K&S”）的管理層根據經修訂的1934年《證券交易法》第13p-1條及其下的SD表格（統稱為 “規則”）編寫，截止到2022年12月31日的日曆年度。

A. 公司概述

我們成立於 1951 年，專門開發尖端的半導體和電子組裝解決方案，實現更智能、更可持續的未來。我們不斷增長的產品和服務範圍支持增長並促進大型市場的技術過渡，例如高級顯示器、汽車、通信、計算、消費品、數據存儲、儲能和工業。

我們設計、製造和銷售用於組裝半導體和電子設備的資本設備、消耗品和服務，例如集成電路、有源分立器、發光二極管（“LED”）、高級顯示器和傳感器。我們還為我們的設備提供服務、維護、維修和升級，併為我們和同行公司的設備銷售耗材售後解決方案和服務。我們的客户主要包括半導體設備製造商、集成設備製造商（“IDM”）、外包半導體組裝和測試提供商（“OSAT”）、其他電子製造商和汽車電子供應商。

我們的目標是成為我們每個主要產品線在成本和性能方面最具競爭力的技術領導者和供應商。因此，我們投資於研究和工程項目，旨在提高我們作為半導體組裝技術領導者的地位。我們還通過持續改進和優化運營，繼續專注於成本結構。降低成本的努力是我們正常持續運營的重要組成部分，目的是在不影響整體產品質量和服務的前提下節省成本。

該公司經營兩個應申報的部門，包括資本設備和售後產品與服務（“APS”）。

資本設備板塊

我們的資本設備部門從事為半導體設備製造商、IDM、代工廠、OSAT、顯示器製造商、其他電子製造商和汽車電子供應商製造和銷售球形粘合機、晶圓級粘合機、楔形粘合機、先進封裝工具、微型和微型 LED 傳輸解決方案、混合和電子組裝解決方案。

根據我們在D節中描述的盡職調查分析，我們認為我們設備中的電子元件和電路部件可能含有錫、鉭、鎢和金（統稱為 “3TG”）。

APS 細分市場

我們的APS部門從事各種工具的製造和銷售，用於廣泛的半導體封裝應用、備件、設備維修、維護和服務、培訓服務、設備翻新和升級。

供應商

實際上，我們所有的製造業務都位於美國以外的國家。我們在新加坡生產球形粘合機、楔形粘合機、先進封裝和晶圓級粘合機，在荷蘭生產我們的先進封裝、電子組裝、微型和微型 LED 產品，毛細血管和刀片以及一些楔形粘合器消耗品在中國生產，毛細管毛細管毛細管毛細管毛細管毛細管毛細管毛細管毛細管毛細管毛細管毛細管毛細管毛細管毛細管毛細管毛細管毛細管毛細管毛細管毛細管毛細管毛細管毛細管

我們依賴供應商，包括獨家供應商來提供關鍵原材料、部件和子組件。我們的產品很複雜，需要具有高度可靠性、精度和性能的原材料、部件和子組件。我們依靠分包商來製造其中的許多部件和子組件。

反過來，我們的一些供應商可能依賴其最終或次級供應商向我們提供其中一些相關的原材料、零部件和次級供應。

衝突礦產披露

本報告所涵蓋的產品要麼由Kulicke and Soffa Industries, Inc.（“K＆S” 或 “公司”）製造，要麼由公司簽約製造。這些產品可能含有其功能或生產所必需的衝突礦物質。

公司將盡職調查過程的重點放在截至2022年12月31日的年度內出售的設備和相應備件（“涵蓋的產品”）上。與已停產的設備產品有關的某些遺留備件在公司總銷售額中所佔的比例很小。本報告不包括這些產品，因為這些是已停產的產品，未來幾年此類備件的銷售比例將進一步下降。本報告還不包括在截至2022年12月31日的年度內生產但未銷售的產品和原型。

公司真誠地進行了合理的原產國調查，旨在確定衝突礦物1是否來自剛果民主共和國（“DRC”）或鄰近國家，或者來自回收或報廢來源。

該公司還對其涵蓋產品中所含的必要衝突礦物的來源和保管鏈進行了盡職調查。其盡職調查方法旨在在所有重大方面符合經合組織《受衝突影響和高風險地區礦產負責任供應鏈盡職調查指南》及相關補編（“經合組織指南”）。

1 衝突礦產是受《多德-弗蘭克華爾街改革和消費者保護法》（“多德-弗蘭克法案”）第1502條監管的礦產。它們包括哥倫布礦-鉭鐵礦，也稱為鈳鉭鐵礦（及其衍生鉭礦）；錫石（及其衍生錫）；黑鎢礦（及其衍生鎢）；以及黃金。

我們為檢測和分析 3TG 的存在所做的努力

通常，對於公司資本設備和APS業務領域製造的每種主要產品，我們的工程團隊會分析材料清單（“BOM”）的每個部分是否存在3TG。還檢查了圖紙和數據表以及材料成分。如果零件不包含 3TG，則不會採取進一步行動，公司的數據庫將更新。以下是説明工程團隊所採用方法的流程圖：

將檢查每個零件的材料、表面處理和3TG的檢測情況，然後按照以下示例在文件中列出：

該文件包含按部件號列出的每件物品的列表、部件的描述、零件中包含的材料、零件的表面處理、每個 3TG 項目的專欄以及操作方案。在 “操作” 列下，如果部件包含 3TG 或在初次檢查時無法確定，則顯示 “是”；如果部件不包含 3TG，則顯示 “否”。如果部件含有 3TG 或 3TG 在初始檢查時無法確定，則該部件將轉交給供應鏈部門進行後續跟進，包括確定該部件的相關供應商。

對於某些子公司，我們將向總採購量排名前98％的供應商發佈責任商業聯盟/全球電子可持續發展倡議衝突礦產報告模板（“CMRT”）。預計供應商將及時完成CMRT並提供必要的信息，以幫助公司確定、檢測和分析3TG的存在。

我們為確定原產國所做的努力

通常，我們的供應鏈職能部門將與採購部門聯繫並聯絡，以確定材料、部件或子組件的供應商。如果部件含有3TG或無法確定，則將向我們的直接供應商（“一級供應商”）發放cmRT，以驗證3TG的存在或確定其來源。每個 CMRT 都包括有關供應商的無衝突政策、與其直接供應商的合作以及供應商及其供應商使用的冶煉廠清單的問題。此外，該模板包含有關其產品中所含衝突礦物來源的問題以及供應商的盡職調查。

通過其供應鏈職能，公司將向其一級供應商簽發衝突礦產文件包。每個包裹通常包含以下內容：

•致供應商的求職信和通知，説明K&S受《多德-弗蘭克法案》第1502條的約束，需要他們的合作以確保合規。

•K&S 衝突礦產政策

•關於衝突礦產的 K&S 培訓資源

•CMRT

收到上述包裹後，預計供應商將作出以下回應：

•確認收到請求

•審查並理解 K&S 的衝突礦產政策和 K&S 與衝突礦產相關的要求

•對其供應鏈進行盡職調查，以確定冶煉廠來源

•在要求的時間範圍內從子供應商的回覆中徵求回覆和意見，並將其整合到一份提交給K&S的合併報告中

•在要求的時間範圍內將完成並簽名的 CMRT 提交給 K&S

自 2012 年以來，我們已經建立了一個跟蹤系統，用於監控供應商的迴應狀態及其盡職調查狀態。從供應商那裏收到的回覆由公司內部審查，並標記報告從剛果民主共和國或其鄰國購買3TG物品的供應商，並將為這些供應商制定風險緩解策略。

公司還不時為其大多數一級供應商組織供應商宣傳活動，例如 “供應商日”，以重申圍繞衝突礦產的要求以及有關K＆S衝突礦產政策的廣泛培訓。

我們依賴我們的一級供應商提供有關提供給我們的材料、組件和子組件中所含的3TG來源的信息，包括其子供應商向我們的一級供應商提供的3TG來源。我們的供應商必須簽署、蓋章並確認接受K&S的供應商商業行為和道德準則，該準則重申了他們為K&S的衝突礦物政策及其相關合規計劃提供全面合作和支持的承諾。

我們會持續審查與供應商的合同（無論是在起草新合同期間還是在續訂合同期間），以確保我們的供應商明確同意有關衝突礦產的適當條款及其相關合規要求。

B. 衝突礦產合規計劃

衝突礦產政策

作為衝突礦產政策的一部分，我們承諾採取以下措施：

•根據經濟合作與發展組織（“經合組織”）盡職調查指南中規定的指導方針，我們對供應商進行調查，並鼓勵我們的供應商對其子供應商進行類似的調查。

•確保我們的供應商確認我們供應鏈中的3TG不存在剛果民主共和國衝突，以便我們能夠合理地向客户做出這樣的陳述

•向相關利益相關者和公眾提供我們在衝突礦產合規方面的進展報告。

我們的衝突礦產政策副本已在我們的網站上公開發布，網址為 https://www.kns.com/KnS/assets/Other-Publications/Policies/QEHS-CM_Policies_JUL2019.pdf。我們沒有將我們網站上包含的信息作為本文件的一部分或以引用方式納入本文件。

有關我們對負責任採購的承諾的更多信息，請參閲 K&S 2022 可持續發展報告，網址為 https://www.kns.com/KnS/assets/Other-Publications/Reports/Sustainability_Report_2022.pdf。

衝突礦產框架和行動計劃

我們採用了以下框架，努力實現經合組織指南中規定的衝突礦產合規性。

我們在評估我們的衝突礦產合規性時採用以下方法：

我們還成立了一個多學科的衝突礦產團隊來實施我們的衝突礦產合規流程，如下所示：

對於某些子公司，我們將CMRT發送給了總採購量排名前98％的供應商。預計供應商將及時完成CMRT並提供必要的信息，以幫助公司確定、檢測和分析3TG的存在。

C. 衝突礦物小組

2013 年初，為了實現衝突礦產合規性，我們成立了衝突礦產委員會（“委員會”）。該委員會由來自工程、供應鏈、質量、IT、法律和財務部門的員工組成。該委員會的目標是監督必要的工作，以確保K＆S符合《多德-弗蘭克法案》第1502條的要求。來自公司運營地不同地點的供應鏈和工程職能部門的員工被指派來支持盡職調查流程，以確定公司為組裝產品而採購的材料中是否存在3TG。該委員會定期審查和完善盡職調查進展，以確保繼續遵守適當的衝突礦產立法並採用其他常見的最佳實踐。委員會任命了一個多學科盡職調查小組，其職責如下：

工程學

•分析 K&S 的物料清單，識別包含 3TG 的部件、組件、子組件和/或產品

•制定指導方針和控制措施，確保繼續為新產品和現有產品選擇無衝突熔鍊廠

供應鏈

•確定 K&S 的一級供應商

•與一級供應商溝通、教育和索取信息，並追蹤其子供應商、供應鏈和冶煉廠來源的信息

•審查一級供應商提供的回覆，報告已發現的 “危險信號”，並制定相關的補救措施和/或風險緩解策略

•跟蹤和報告供應商在3TG盡職調查方面的進展

質量

•建立系統和流程，確保對衝突礦產的盡職調查保持全面和適當

•支持第三方盡職調查和獨立的私營部門審計，以準備美國證券交易委員會的報告（如果有）

•迴應客户關於衝突礦產的請求和詢問

•與供應鏈合作協調內部衝突礦產計劃（例如CM研討會）和供應商審計

它

•為數據收集和組織工具提供基礎設施和系統支持，以協助盡職調查流程

•增強未來幾年的IT需求，包括自動化

法律

•解釋法規，協助根據經合組織指導制定政策和流程

•審查與供應商的合同

•跟蹤衝突礦產合規方面的重大進展，並向委員會報告此類調查結果

•支持審查表格SD和衝突礦產報告（“CMR”）

金融

•在 K&S 網站上記錄和傳播 K&S 衝突礦產政策

•協調對CMR的第三方盡職調查審計（如果有）

•準備表格 SD 和 CMR

•向美國證券交易委員會提交表格 SD 和 CMR

D. 盡職調查程序

盡職調查的設計

我們的盡職調查措施旨在在所有重大方面符合經合組織指南和3TG相關補編中的框架。

1。建立公司管理體系

我們已經建立了衝突礦產管理系統。我們的管理系統包括由我們的總裁兼首席執行官贊助的委員會，以及高管級代表和來自相關職能的多學科專家團隊，例如：

•工程

•供應鏈

•質量

•它

•法律

•金融

該團隊負責實施我們的衝突礦產合規戰略，由我們的設備製造運營和質量副總裁領導，他擔任衝突礦產項目執行經理。定期向高級管理層通報我們的盡職調查結果。Conflict Minerals團隊通過定期參與行業活動（例如圓桌討論和網絡研討會）以及與行業同行互動，隨時瞭解有關衝突礦物的發展。

控制系統

控制系統包括但不限於我們的《商業行為準則》，該準則概述了我們所有員工的預期行為。

我們的供應商必須簽署、蓋章並確認接受K&S的供應商商業行為和道德準則，以重申他們承諾為K&S實施其衝突礦產政策和合規計劃提供全面合作和支持。我們的供應商合同包括要求我們的供應商根據CMRT提交聲明。

供應商參與

關於經合組織關於加強與供應商接觸的要求，如上所述，我們繼續加強與供應商的接觸，鼓勵他們進一步與次級供應商接觸，以期最終確定冶煉來源。我們還定期與一級供應商進行培訓和對話會議。

此次合作的反饋使我們能夠了解供應商合規的當前階段，發現潛在的差距，提出改進建議，並在必要時確定未來的補救措施。

K&S 定期對已確定的關鍵或帶有危險標記的 3TG 供應商進行 Conflict Minerals 項目審計，以訪問他們的流程，並確認管理系統已到位，可以在需要時提供完整準確的 CMRT 信息。

違反 CM 政策

員工和供應商可以通過 K&S 的舉報程序舉報任何違反 K&S 政策的行為。據我們所知，迄今為止，我們還沒有遇到任何違反我們政策的人。

維護記錄

我們採取了一項政策，根據我們的質量管理體系保留相關文件。K&S 已通過 ISO 9001:2015 質量管理體系認證。其中一項要求是記錄控制，它定義了識別、存儲、保護、檢索、保留和處置記錄所需的控制措施。

2。識別和評估供應鏈中的風險

由於我們的規模、產品的複雜性以及供應鏈的深度、廣度和持續發展，很難詳盡地確定供應商的子供應商的各個方面。

我們的供應鏈團隊確定了186家我們向其派遣了CMRT的一級供應商。我們依靠供應商向我們提供有關提供給我們的組件中所含衝突礦物來源的信息，這些供應商的組件可能含有3TG。預計我們的一級供應商將進行類似的盡職調查，並對其子供應商、最終或上游供應商進行相關查詢。

衝突礦產團隊審查並驗證了供應商提供的已完成的 cmRT 以及相關申報和記錄的完整性。收到的信息會定期更新到K&S的衝突礦物數據庫中。我們還尋求第三方供應商的服務，以聯繫我們的供應商，協助進行必要的後續行動，併為整合回覆提供支持。

以下根據供應商提供的信息，概述了我們的審查和更新流程：

Conflict Minerals團隊定期評估風險並確定潛在的緩解措施，以解決衝突礦物供應商報告信息中發現的任何違規行為。

3。設計和實施應對已確定的風險的策略

K&S 擁有經批准的風險管理計劃，通過該計劃實施、管理和監控衝突礦產計劃。定期向高級管理層提供該風險評估的最新信息。

作為我們風險管理計劃的一部分，為了確保我們的供應商瞭解我們的期望，我們有一個網站 (http://www.kns.com/Supplier-Portal)，其中包含相關信息、K&S 的培訓資源以及 K&S 的供應商標準和要求。我們沒有將我們網站上包含的信息作為本文件的一部分或以引用方式納入本文件。

正如我們的《衝突礦產政策》所述，為了履行我們的衝突礦產報告義務，我們不會與任何我們有理由認為從可能支持剛果民主共和國或任何鄰近國家衝突的來源向我們提供3TG的供應商合作。如果我們有理由認為供應商向CMRT的陳述可能不準確，我們還將進行進一步調查，同時還要考慮任何其他警告信號或其他表明其使用的衝突礦產可能源自受保護國家的情況。我們還嘗試根據經合組織指南的規定，在來源可能支持此類衝突的情況下，建立3TG的替代來源。

4。對冶煉廠/煉油廠的盡職調查做法進行獨立的第三方審計

我們通常與3TG的冶煉廠和煉油廠沒有直接關係，也不對供應鏈中的這些機構進行或直接審計。我們依靠相關組織（定義和列於下文）發佈的清單來評估一級供應商（“受調查的供應商”）確定的冶煉廠的無衝突原產地（“CFS”）狀況。

5。每年報告供應鏈盡職調查

我們沒有對CMRT流程進行審計，而是努力遵守經合組織指南，而是確定使用CMRT模板要求供應商提供有關冶煉廠和煉油廠的信息，並審查收到的答覆，是確定礦山或原產國的最合理的努力。我們的年度CMR將作為美國證券交易委員會文件的一部分發布，併發布在我們的網站上。

決心

截至截止日期 2023 年 3 月 31 日，我們已經收到了大約 98% 的受訪供應商的回覆，並根據我們預先確定的標準審查了他們的回覆，以確定是否需要進一步的參與和/或後續行動。如果回覆不完整或存在已知的不一致或差異，我們通常會採取後續行動。

答覆包括被我們的供應商列為冶煉廠或煉油廠的大約385個實體的名稱。平均而言，我們的供應商已經完成了大約 82% 的 3TG 冶煉廠鑑定。

K&S 對照以下組織（統稱為 “相關組織”）發佈的名單，核對了接受調查的供應商確定的冶煉廠：

負責任礦產倡議（RMI）

責任珠寶委員會 (RJC)

倫敦金銀市場協會（LBMA）

迪拜多種商品中心（DMCC）

根據上述相關組織的定義，“合規” 冶煉廠包括經過第三方審計的冶煉廠，這些冶煉廠已建立確保僅採購剛果民主共和國無衝突材料的系統，因此被確定為CFS地位。“合規” 冶煉廠還包括僅使用回收或廢料來源的冶煉廠以及來源不來自剛果民主共和國的冶煉廠。“活躍” 冶煉廠是指正在接受審計或已承諾開始審計過程的冶煉廠。

下表彙總了截至2023年3月31日與受訪供應商確定的冶煉廠有關的某些信息：

*作為風險緩解策略的一部分，K&S將核實據報位於剛果民主共和國的冶煉廠的來源，如果發現任何冶煉廠從剛果民主共和國採購，將提醒受影響的供應商注意可用的選擇。這些選項包括：

•供應商切換到可用的替代來源；

•如果沒有替代來源，供應商應努力對替代來源進行資格認證；或

•供應商與冶煉廠合作以 “合規”。

E. 為遵守衝突礦產合規採取進一步的風險緩解措施

我們打算在盡職調查過程中繼續採取以下步驟，以進一步降低我們產品中的任何衝突礦物可能使剛果民主共和國或鄰近國家的武裝團體受益的風險：

a. 繼續為所有新產品細分市場和推出的產品尋找供應中含有3TG的供應商；

b. 繼續在新或續訂的供應商合同中納入衝突礦產流失條款；

c. 繼續經常與供應商接觸，引導他們使用培訓資源，以提高迴應率並改善對規則的遵守情況；

d. 繼續鼓勵供應商將3TG的採購轉移到無衝突冶煉廠名單上的冶煉廠；

e. 繼續鼓勵我們的直接供應商從無衝突冶煉廠名單中列出的冶煉廠購買材料；以及

f. 在提供變革機會後，我們將通過建立3TG的替代來源，與那些被發現堅持從支持剛果民主共和國或任何鄰近國家衝突的來源向我們提供3TG的供應商斷絕接觸。

我們將繼續與經合組織、供應鏈組織要求（“SCOR”）、行業同行和相關行業協會合作，定義和改進供應鏈的最佳實踐和槓桿作用。

前瞻性聲明免責聲明

本報告包括前瞻性陳述，包括但不限於有關K＆S未來預期的供應商調查和參與工作以及相關流程的制定以及K＆S的風險緩解工作的陳述。這些陳述及其基本假設受已知和未知的風險和不確定性的影響，這些風險和不確定性可能導致實際業績與當前預期存在重大差異，包括但不限於：與衝突礦產披露相關的監管變化和司法發展；我們的供應鏈、組件和零件或產品的變化；與供應鏈盡職調查、披露和其他做法相關的行業發展；以及我們在截至10月1日財年的最新10-K表年度報告中描述的其他風險2022 年，10-Q 表季度報告、8-K 表最新報告和其他美國證券交易委員會文件。前瞻性陳述基於截至2023年5月25日的估計、預測和假設，K＆S沒有義務更新任何此類陳述。