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年會計準則更新2019-12-3100000314622019-12-310000031462US-GAAP：銷售成員處置的已停止運營ECL: Championx 會員2021-03-310000031462美國通用會計準則：普通股成員2020-01-012020-12-310000031462US-GAAP：銷售成員處置的已停止運營ECL: Championx 會員2020-06-032020-06-030000031462ECL：產品和設備成員美國公認會計準則：銷售成員成本2021-01-012021-03-310000031462美國公認會計準則：銷售成員成本2021-01-012021-03-310000031462ECL：產品和設備成員美國公認會計準則：銷售成員成本2020-01-012020-03-310000031462美國公認會計準則：銷售成員成本2020-01-012020-03-310000031462US-GAAP：銷售成員處置的已停止運營ECL: Championx 會員2021-01-012021-03-310000031462US-GAAP：設施關閉成員ECL：機構進步計劃成員2021-01-012021-03-310000031462ECL：其他非經常性收入支出會員ECL：2018 年重組計劃成員2021-01-012021-03-310000031462ECL：IMMaterial 重組計劃成員2021-01-012021-03-310000031462ECL：其他非經常性收入支出會員ECL：2018 年重組計劃成員2021-03-310000031462ECL：2018 年重組計劃成員2021-03-310000031462ECL：機構進步計劃成員2021-03-310000031462ECL：Public Notes會員2021-01-012021-03-3100000314622020-12-310000031462US-GAAP：從累積的其他綜合收入成員中重新分類US-GAAP：來自指定或符合條件的現金流邊緣成員的累計淨收益損失2021-01-012021-03-310000031462US-GAAP：從累積的其他綜合收入成員中重新分類US-GAAP：來自指定或符合條件的現金流邊緣成員的累計淨收益損失2020-01-012020-03-310000031462ECL: Covid19 成員2021-01-012021-03-310000031462US-GAAP：銷售成員處置的已停止運營ECL: Championx 會員2020-01-012020-03-310000031462US-GAAP：銷售成員處置的已停止運營ECL：Championx 商業會員2020-06-032020-06-030000031462US-GAAP：商業票據成員2021-03-310000031462ECL：美國商業論文計劃成員2021-03-310000031462ECL：歐洲商業報紙會員2021-03-310000031462US-GAAP：其他重組成員ECL：2018 年重組計劃成員2021-01-012021-03-310000031462US-GAAP：其他重組成員ECL：機構進步計劃成員2021-01-012021-03-310000031462US-GAAP：員工離職會員ECL：2018 年重組計劃成員2021-01-012021-03-310000031462US-GAAP：員工離職會員ECL：機構進步計劃成員2021-01-012021-03-310000031462ECL：2018 年重組計劃成員2021-01-012021-03-310000031462ECL：機構進步計劃成員2021-01-012021-03-310000031462US-GAAP：其他重組成員ECL：機構進步計劃成員2020-01-012020-12-310000031462US-GAAP：員工離職會員ECL：機構進步計劃成員2020-01-012020-12-310000031462ECL：機構進步計劃成員2020-01-012020-12-310000031462US-GAAP：其他重組成員ECL：2018 年重組計劃成員2018-01-012020-12-310000031462US-GAAP：設施關閉成員ECL：2018 年重組計劃成員2018-01-012020-12-310000031462US-GAAP：員工離職會員ECL：2018 年重組計劃成員2018-01-012020-12-310000031462ECL：2018 年重組計劃成員2018-01-012020-12-310000031462ECL：其他非經常性收入支出會員2021-01-012021-03-310000031462ECL：產品和設備成員2020-01-012020-03-310000031462ECL：其他非經常性收入支出會員2020-01-012020-03-310000031462US-GAAP：一系列個人非物質業務收購成員2021-01-012021-03-3100000314622020-03-3100000314622020-01-012020-03-310000031462美國通用會計準則：普通股成員2021-01-012021-03-310000031462ECL：Euronotes 到期 2025 年會員2021-01-012021-03-310000031462ECL：Euronotes 到期 2024 年會員2021-01-012021-03-3100000314622021-03-3100000314622021-01-012021-03-31xbrli: 股票iso421:USDecl: itemxbrli: pureiso421:USDxbrli: 股票iso421:EURecl: 分段

美國

證券交易委員會

華盛頓特區 20549

表單10-Q



（Mark One）

☒ 根據1934年《證券交易法》第13條或第15（d）條提交的季度報告
在截至的季度期間 2021年3月31日
或者
☐ 根據1934年《證券交易法》第13條或第15（d）條提交的過渡報告
對於從到的過渡期

委員會文件編號1-9328

ECOLAB INC.

（註冊人的確切姓名如其章程所示）


特拉華		41-0231510
（州或其他司法管轄區		（美國國税局僱主
公司或組織）		證件號）

1 Ecolab Place, 聖保羅, 明尼蘇達州55102

（主要行政辦公室地址）（郵政編碼）

1-800-232-6522

（註冊人的電話號碼，包括區號）

（不適用）

（以前的名字、以前的地址和以前的財政年度，

（如果自上次報告以來發生了變化）

根據該法第12（b）條註冊的證券：

每個班級的標題

交易品種

註冊的每個交易所的名稱

普通股，面值1.00美元

2.625% 2025 年到期的歐元票據

1.000% 2024 年到期的歐元紙幣

ECL

ECL 25

ECL 24

紐約證券交易所

用勾號指明註冊人 (1) 是否在過去 12 個月內（或在要求註冊人提交此類報告的較短時間內）提交了 1934 年《證券交易法》第 13 條或第 15 (d) 條要求提交的所有報告，以及 (2) 在過去的 90 天內是否受到此類申報要求的約束。是的 ⌧沒有◻

用複選標記表明註冊人是否在過去 12 個月內（或者在要求註冊人提交此類文件的較短時間內）以電子方式提交了根據第 S-T 法規（本章第 232.405 節）第 405 條要求提交的所有交互式數據文件。是的 ⌧沒有◻

用複選標記指明註冊人是大型加速申報人、加速申報人、非加速申報人、小型申報公司還是新興成長型公司。參見《交易法》第12b-2條中 “大型加速申報人”、“加速申報公司”、“小型申報公司” 和 “新興成長型公司” 的定義。


大型加速過濾器 ⌧		加速過濾器 ◻
非加速過濾器 ◻		規模較小的申報公司 ☐
		新興成長型公司 ☐

如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。 ◻

用複選標記指明註冊人是否為空殼公司（定義見規則）《交易法》第12b-2）。是的 ☐沒有 ⌧

截至2021年3月31日，註冊人每類已發行普通股的股票數量： 285,937,396股份, 每股面值1.00美元。

第一部分-財務信息

第 1 項。財務報表

合併收益表

（未經審計）



	第一季度已結束
	3 月 31 日
（百萬，每股金額除外）	2021		2020

產品和設備銷售		$2,293.4		$2,424.0
服務和租賃銷售		591.6		596.6
淨銷售額		2,885.0		3,020.6
產品和設備銷售成本		1,362.9		1,364.7
銷售的服務和租賃成本		349.1		355.5
銷售成本（包括特別費用 (a)）		1,712.0		1,720.2
銷售、一般和管理費用		862.9		908.3
特殊（收益）和費用		12.8		15.9
營業收入		297.3		376.2
其他（收入）支出		(17.0)		(15.4)
利息支出，淨額		51.7		48.3
所得税前收入		262.6		343.3
所得税準備金		66.1		47.0
持續經營的淨收益，包括非控股權益		196.5		296.3
歸屬於非控股權益的持續經營淨收益		2.9		4.3
歸屬於Ecolab的持續經營業務淨收益		193.6		292.0
已終止業務的淨收益（虧損），扣除税款（注4）（b）		-		(8.6)
歸屬於Ecolab的淨收益		$193.6		$283.4

每股普通股歸屬於Ecolab的收益（虧損）
基本
持續運營		$ 0.68		$ 1.01
已終止的業務		-		(0.03)
歸屬於Ecolab的收益		$ 0.68		$ 0.98
稀釋
持續運營		$ 0.67		$ 1.00
已終止的業務		-		(0.03)
歸屬於Ecolab的收益		$ 0.67		$ 0.97

已發行普通股的加權平均值
基本		286.0		288.8
稀釋		288.8		292.6

(a)	銷售成本包括特別（收益）和費用，扣除了 $19.6和 $9.1分別在2021年第一季度和2020年第一季度，記錄在產品和設備銷售成本中。

(b)	已終止業務的淨收益（虧損），扣除税款包括的非控股權益 $2.5在2020年第一季度。

所附附附註是合併財務報表的組成部分。

綜合收益綜合表

（未經審計）


	第一季度已結束
	3 月 31 日
（百萬）	2021		2020

歸屬於Ecolab的淨收益		$193.6		$283.4
歸屬於非控股權益的持續經營淨收益		2.9		4.3
歸屬於非控股權益的已終止業務的淨收益		-		2.5
歸屬於Ecolab的淨收益，包括非控股權益		$196.5		$290.2

其他綜合收益（虧損），扣除税款

外幣折算調整
外幣折算		84.9		(38.2)
淨投資套期保值虧損		(12.2)		(1.1)
外幣折算調整總額		72.7		(39.3)

衍生品和對衝工具		0.6		2.9

養老金和退休後福利
淨精算損失和先前服務成本的攤銷包含在
定期養老金和退休後費用淨額		5.9		12.9
養老金和退休後津貼總額		5.9		12.9

小計		79.2		(23.5)

包括非控股權益在內的綜合收益總額		275.7		266.7
歸屬於非控股權益的綜合收益		2.2		7.3
歸屬於Ecolab的綜合收益		$273.5		$259.4

所附附附註是合併財務報表的組成部分。

合併資產負債表

（未經審計）



	3 月 31 日		12 月 31 日
（百萬，每股金額除外）	2021		2020

資產
流動資產
現金和現金等價物		$1,189.5		$1,260.2
應收賬款，淨額		2,272.0		2,273.8
庫存		1,347.0		1,285.2
其他流動資產		341.5		298.2
流動資產總額		5,150.0		5,117.4
不動產、廠房和設備，淨額		3,078.7		3,124.9
善意		6,119.5		6,006.9
其他無形資產，淨額		2,966.8		2,977.0
經營租賃資產		412.5		423.8
其他資產		480.6		476.0
總資產		$18,208.1		$18,126.0

負債和權益
流動負債
短期債務		$24.3		$17.3
應付賬款		1,128.2		1,160.6
薪酬和福利		457.6		469.3
所得税		52.4		96.1
其他流動負債		1,189.7		1,188.9
流動負債總額		2,852.2		2,932.2
長期債務		6,685.8		6,669.3
退休後醫療保健和養老金福利		1,207.8		1,226.2
遞延所得税		526.8		483.9
經營租賃負債		291.2		300.5
其他負債		324.2		312.4
負債總額		11,888.0		11,924.5
承付款和或有開支（注17）

股權 (a)
普通股		363.0		362.6
額外的實收資本		6,285.7		6,235.0
留存收益		8,299.3		8,243.0
累計其他綜合虧損		(1,914.5)		(1,994.4)
庫存股		(6,741.2)		(6,679.7)
Ecolab 股東權益總額		6,292.3		6,166.5
非控股權益		27.8		35.0
權益總額		6,320.1		6,201.5
負債和權益總額		$18,208.1		$18,126.0

(a)	普通股， 800.0授權股份， $1.00每股面值， 285.9截至2021年3月31日的已發行股票以及 285.7截至2020年12月31日的已發行股票。已發行股票扣除庫存股。

所附附附註是合併財務報表的組成部分.

合併現金流量表

（未經審計）


	第一季度已結束
	3 月 31 日
（百萬）	2021		2020

經營活動
包括非控制性權益在內的淨收益		$196.5		$290.2
減去：包括非控股權益在內的已終止業務的淨虧損		-		(6.1)
持續經營的淨收益，包括非控股權益		$196.5		$296.3
為將淨收入與經營活動提供的現金進行核對而進行的調整：
折舊		150.7		146.4
攤銷		64.5		52.3
遞延所得税		42.9		(1.7)
基於股份的薪酬支出		31.3		27.4
養老金和退休後計劃繳款		(21.6)		(20.6)
養老金和退休後計劃支出		1.9		8.3
重組費用，扣除已支付的現金		(4.8)		(11.1)
其他，淨額		4.4		3.6
扣除收購影響的運營資產和負債變動：
應收賬款		23.6		(37.9)
庫存		(45.9)		(38.0)
其他資產		(35.3)		(33.3)
應付賬款		(44.6)		(35.3)
其他負債		(68.3)		(48.1)
經營活動提供的現金——持續經營		295.3		308.3
經營活動提供的現金——已終止的業務		-		63.5
經營活動提供的現金		295.3		371.8

投資活動
資本支出		(102.1)		(147.7)
出售的財產和其他資產		0.1		0.8
對關聯公司的收購和投資，扣除收購的現金		(88.0)		(1.5)
其他，淨額		(2.4)		(4.9)
用於投資活動的現金——持續經營		(192.4)		(153.3)
用於投資活動的現金——已終止的業務		-		(12.4)
用於投資活動的現金		(192.4)		(165.7)

籌資活動
商業票據和應付票據的淨髮行量		5.8		957.6
長期債務借款		-		763.7
長期債務償還		-		(299.7)
重新收購的股份		(61.8)		(95.0)
已支付的股息		(146.7)		(145.5)
行使員工股票期權		20.1		83.4
其他，淨額		(0.5)		-
融資活動提供的（用於）現金-持續經營		(183.1)		1,264.5
融資活動提供的現金-已終止的業務		-		1.3
融資活動提供的（用於）現金		(183.1)		1,265.8

匯率變動對現金和現金等價物的影響		9.5		3.6

現金和現金等價物（減少）增加		(70.7)		1,475.5
期初現金及現金等價物-持續經營		1,260.2		118.8
期初的現金及現金等價物-已終止的業務		-		67.6
現金和現金等價物，期初		1,260.2		186.4
期末現金及現金等價物-持續經營		1,189.5		1,552.2
現金及現金等價物，期末——已終止的業務		-		109.7
現金和現金等價物，期末		$1,189.5		$1,661.9

所附附附註是合併財務報表的組成部分.

合併權益表

（未經審計）


	截至2021年3月31日和2020年3月31日的第一季度
（百萬，每股金額除外）	普通股		額外付費資本		已保留收益		OCI （損失）		財政部股票		Ecolab 股東公平		非控制性利息		總計公平
餘額，2019 年 12 月 31 日		$359.6		$5,907.1		$9,993.7		($2,089.7)		($5,485.4)		$8,685.3		$40.5		$8,725.8

採用新的會計指導方針 (a)						(4.3)						(4.3)				(4.3)
淨收入						283.4						283.4		6.8		290.2
其他綜合收益（虧損）活動								(24.0)				(24.0)		0.5		(23.5)
申報的現金分紅 (b)						(135.9)						(135.9)		(10.0)		(145.9)
非控股權益的變化														0.7		0.7
股票期權和獎勵		1.2		111.0						0.4		112.6				112.6
重新收購的股份										(95.0)		(95.0)				(95.0)
餘額，2020 年 3 月 31 日		$360.8		$6,018.1		$10,136.9		($2,113.7)		($5,580.0)		$8,822.1		$38.5		$8,860.6

餘額，2020 年 12 月 31 日		$362.6		$6,235.0		$8,243.0		($1,994.4)		($6,679.7)		$6,166.5		$35.0		$6,201.5

淨收入						193.6						193.6		2.9		196.5
其他綜合收益（虧損）活動								79.9				79.9		(0.7)		79.2
申報的現金分紅 (b)						(137.3)						(137.3)		(9.4)		(146.7)
股票期權和獎勵		0.4		50.7						0.3		51.4				51.4
重新收購的股份										(61.8)		(61.8)				(61.8)
餘額，2021 年 3 月 31 日		$363.0		$6,285.7		$8,299.3		($1,914.5)		($6,741.2)		$6,292.3		$27.8		$6,320.1

(a)

亞利桑那州立大學2016-13年度《金融工具——信貸損失（主題326）：衡量金融工具信貸損失》後，公司對採用期初將該標準應用於留存收益的累積效應進行了重新分類。

(b)

每股普通股申報的股息為 $0.48和 $0.47分別在2021年第一季度和2020年第一季度。

2。特殊（收益）和費用

合併損益表中報告的特別（收益）和費用包括以下內容：


	第一季度已結束
	3 月 31 日
（百萬）	2021		2020
銷售成本
重組活動		18.2		3.0
收購和整合活動		-		0.4
COVID-19 活動，網絡		1.1		-
其他		0.3		5.7
銷售成本小計		19.6		9.1

特殊（收益）和費用
重組活動		3.6		4.2
收購和整合活動		1.2		5.4
處置和減值活動		-		1.2
COVID-19 活動，網絡		6.4		-
其他		1.6		5.1
特別收益（收益）和費用小計		12.8		15.9

營業收入小計		32.4		25.0

特別收益（收益）和費用總額		$32.4		$25.0

出於分部報告的目的，特別（收益）和費用不分配給應申報的分部，這與公司的內部管理報告一致。

重組活動

重組活動主要與機構發展計劃和加速2020年有關，兩者如下所述。重組活動和相關成本已作為銷售成本和特別（收益）和費用的組成部分列入合併損益表。重組負債已歸類為合併資產負債表上其他流動負債和其他非流動負債的組成部分。

機構發展計劃

公司在2020年批准了一項以機構業務為重點的重組計劃（“機構計劃”），該計劃旨在加強我們的機構銷售和服務結構，使銷售團隊能夠通過利用我們在數字技術方面的持續投資來獲得份額和滲透率，同時最大限度地提高服務效率。2021 年 2 月，公司擴大了機構計劃。該公司預計，這些重組費用將在2023年之前完成，預計總成本為 $80百萬 ($60税後百萬）。預計成本將主要是遣散費和設施關閉的現金支出。該公司還預計與設備處置相關的非現金成本。公司預計項目總共節省約為 $50到 2024 年底，將達到一百萬。實際成本可能與這些估算值有所不同，具體取決於所採取的行動。

在2021年第一季度，公司記錄的重組費用為 $5.9百萬 ($4.5百萬税後）主要與支持向新的銷售和服務結構過渡以及設備處置的成本有關。公司已記錄 $41.1百萬 ($30.9機構計劃下的累積重組費用（税後為百萬美元）。與機構計劃有關的負債是 $15.0截至2021年3月31日，預計將在幾個月至幾個季度內支付，並將繼續由運營活動提供資金。

自基礎行動開始以來，與機構計劃相關的重組活動包括以下內容：


	員工
	終止		資產
（百萬）	成本		處置		其他		總計
2020 年活動
記錄的支出和應計費用		$25.6		$-		$9.6		$35.2
淨現金支付		(0.9)		-		(9.6)		(10.5)
非現金淨費用		-		-		-		-
外幣折算的影響		-		-		-		-
重組負債，2020 年 12 月 31 日		24.7		-		-		24.7

2021 年活動
記錄的費用（收入）和應計費用		(0.3)		4.0		2.2		5.9
淨現金支付		(9.3)		-		(2.2)		(11.5)
非現金淨費用		-		(4.0)		-		(4.0)
外幣折算的影響		(0.1)		-		-		(0.1)
重組負債，2021 年 3 月 31 日		$15.0		$-		$-		$15.0

加速 2020

2018年，公司正式啟動了2020年加速重組計劃（“計劃”），以利用技術和系統投資以及組織變革。該計劃的目標是通過進一步利用技術和結構改進，簡化和自動化流程和任務，降低複雜性和管理層次，整合設施並專注於關鍵的長期增長領域。在 2020 年期間，該公司擴大了計劃以增加成本和節省開支，以進一步利用技術和結構改進。公司現在預計重組活動將在2022年底之前完成，預計總成本為 $255百萬 ($195（税後百萬美元）經修訂後適用於持續經營業務。預計剩餘的成本將主要是遣散費的現金支出和一些與團隊重組有關的設施關閉費用。實際成本可能與這些估算值有所不同，具體取決於所採取的行動。

該公司記錄的重組費用為 $1.7百萬 ($1.42021年第一季度（税後百萬），主要與遣散費有關。與該計劃相關的負債是 $58.7截至2021年第一季度末，為百萬。公司已記錄 $240.9百萬 ($185.2該計劃下的累積重組費用（税後為百萬美元）。剩餘負債預計將在幾個季度內支付，並將繼續由業務活動提供資金。2021年與該計劃相關的現金支付是 $15.0百萬。

自基本行動啟動以來，與加速2020年計劃相關的重組活動包括以下內容：


	員工
	終止		資產
（百萬）	成本		處置		其他		總計
2018-2020 年活動
已記錄的支出		$212.0		$8.0		$19.2		$239.2
淨現金支付		(144.3)		1.2		(12.2)		(155.3)
非現金費用		-		(9.2)		(2.0)		(11.2)
外幣折算的影響		(0.9)		-		-		(0.9)
重組負債，2020 年 12 月 31 日		66.8		-		5.0		71.8

2021 年活動
已記錄的支出		1.5		-		0.2		1.7
淨現金支付		(14.8)		-		(0.2)		(15.0)
非現金費用		-		-		(0.1)		(0.1)
外幣折算的影響		0.3		-		-		0.3
重組負債，2021 年 3 月 31 日		$53.8		$-		$4.9		$58.7

3。收購和處置

收購

公司進行符合其戰略業務目標的業務收購。被收購企業的資產和負債按收購之日的公允價值記錄在合併資產負債表中。收購價格分配基於對收購資產、承擔的負債和轉移對價的公允價值的估計。轉移的購買對價減去收購的現金或現金等價物的金額。

2021 年第一季度的收購對公司的合併財務報表並不重要；因此，沒有列報預計財務信息。沒有收購發生在2020年第一季度。

在2021年第一季度，公司收購了VanBaerle Hygiene AG，這是一家向餐廳、長期護理機構、酒店和洗衣店銷售清潔產品和相關服務的機構企業。這項收購的業務成為全球機構報告部門的一部分。收購價格包括非實質性的滯留款和或有對價，截至2021年3月31日，這些金額記錄在合併資產負債表中的其他負債中。

此外，在2021年第一季度，公司收購了TechTex，這是一家向生命科學和醫療保健行業銷售乾濕巾和其他非織造布產品的醫療保健企業。這項收購的業務成為全球醫療保健和生命科學報告部門的一部分。收購價格包括截至2021年3月31日合併資產負債表中記錄在其他負債中的非實質性滯留款。

這些收購的收購會計是初步的，隨着公司最終確定無形資產的估值、所得税餘額和營運資本調整，可能會發生變化。

下表顯示了2021年和2020年第一季度為收購支付的現金的組成部分。


	第一季度已結束
	3 月 31 日
（百萬）	2021		2020
收購的淨有形資產（負債）和權益法投資		($0.9)		$-

可識別的無形資產
客户關係		31.1		-
商標		3.6		-
其他技術		1.5		-
無形資產總額		36.2		-

善意		57.5		-
總購買價格		92.8		-

收購相關負債和或有對價 (a)		(6.2)		-
為收購支付的淨現金，包括與收購相關的收購
負債和或有對價		$86.6		$-

(a)

收購之後, $1.4或有對價已在2021年第一季度匯給賣方，幷包含在合併現金流量表中的投資活動中。

在2021年第一季度，公司記錄了與2020年收購CID Lines相關的收購會計調整。由於這些收購會計調整，本次收購確認的收購相關負債和商譽減少了 $0.9百萬。

2021 年第一季度收購的可識別無形資產的加權平均使用壽命為 13 年了.

處置

有不2021年或2020年第一季度的業務處置。

4。已終止的業務

2020年6月3日，公司通過將Ecolab擁有的所有ChampionX普通股換成Ecolab普通股的要約（“交易所要約”），實現了ChampionX的分割。在被超額認購的交易所要約中，公司接受了大約 5.0百萬股 Ecolab 普通股以換取大約 122.2百萬股 ChampionX 普通股。在合併中，ChampionX普通股的每股已發行股份都轉換為獲得權一Apergy 普通股的股份，ChampionX 作為ChampionX Corporation（f/k/a Apergy）的全資子公司在合併中倖存下來。根據交易相關並根據交易條款，在交易所要約和合並完成之前，ChampionX分發了 $527.4向 Ecolab 捐贈了數百萬現金。

以下是作為分離的一部分轉移到ChampionX的資產和負債的摘要：



（百萬）
資產：
現金和現金等價物			$60.6
流動資產			810.5
非流動資產			3,222.3
			4,093.4
負債：
流動負債			313.0
非流動負債			293.7
			606.7

分配給 ChampionX 的淨資產			($3,486.7)
交換股票的公允價值			1,051.4
從 ChampionX 收到的現金			527.4
收到的對價減去淨資產			(1,907.9)

ChampionX 累積翻譯調整（“CTA”）註銷			(229.9)
分離造成的損失			($2,137.8)

公司將這筆交易視為出售，並根據ChampionX淨資產超過實際收益確認了虧損。

如注1所述，ChampionX業務符合報告為已終止業務的標準，因為這是業務的戰略轉變，對公司的運營和財務業績產生了重大影響。因此，截至2020年3月31日的第一季度已終止業務的業績包括ChampionX在分離前的歷史業績。

公司已終止業務的摘要業績如下：


（百萬）	2021		2020

產品和設備銷售		$-		$506.0
服務和租賃銷售		-		54.8
淨銷售額		-		560.8
產品和設備銷售成本		-		351.2
銷售的服務和租賃成本		-		45.4
銷售成本（包括特別費用）		-		396.6
銷售、一般和管理費用		-		106.7
特殊（收益）和費用		-		36.5
營業收入		-		21.0
其他（收入）支出		-		0.1
利息支出（收入），淨額		-		(0.1)
所得税前收入		-		21.0
所得税準備金		-		27.1
包括非控股權益在內的淨虧損		-		(6.1)
歸屬於非控股權益的淨收益		-		2.5
已終止業務的淨虧損，扣除税款		$-		($8.6)

的特別收益（收益）和費用 $36.52020年第一季度的百萬美元，與支持交易和與ChampionX業務特別相關的重組費用所產生的專業費用有關。這些費用已作為銷售成本和已終止業務的專項（收益）和費用的一部分包括在內。

該公司還確認了主要與ChampionX分離活動相關的摩擦成本相關的離散税收支出 $19.5百萬美元在已終止的運營税支出中分配。

5。資產負債表信息



	3 月 31 日		12 月 31 日
（百萬）	2021		2020
應收賬款，淨額
應收賬款		$2,358.3		$2,358.1
可疑賬款備抵金		(86.3)		(84.3)
總計		$2,272.0		$2,273.8

庫存
成品		$845.8		$789.6
原材料和零件		530.0		511.2
按先進先出成本計算的庫存		1,375.8		1,300.8
FIFO 成本與 LIFO 成本差異		(28.8)		(15.6)
總計		$1,347.0		$1,285.2

其他流動資產
預付資產		$131.9		$99.1
應收税款		179.0		168.6
衍生資產		6.2		3.2
其他		24.4		27.3
總計		$341.5		$298.2

不動產、廠房和設備，淨額
土地		$161.2		$159.7
建築物和租賃權改善		1,070.7		1,060.0
機械和設備		1,850.9		1,830.1
銷售和客户設備		2,695.7		2,691.0
資本化軟件		828.6		820.8
在建工程		222.5		219.8
		6,829.6		6,781.4
累計折舊		(3,750.9)		(3,656.5)
總計		$3,078.7		$3,124.9

其他無形資產，淨額
無需攤銷的無形資產
商標名稱		$1,230.0		$1,230.0
需要攤銷的無形資產
客户關係		2,574.3		2,530.9
商標		352.8		348.0
專利		496.1		492.5
其他技術		238.9		240.1
		3,662.1		3,611.5
累計攤銷
客户關係		(1,363.7)		(1,319.1)
商標		(163.0)		(155.0)
專利		(251.3)		(244.6)
其他技術		(147.3)		(145.8)
		(1,925.3)		(1,864.5)
需要攤銷的淨無形資產		1,736.8		1,747.0
總計		$2,966.8		$2,977.0

其他資產
遞延所得税		$155.7		$163.2
養老金		39.8		33.0
其他		285.1		279.8
總計		$480.6		$476.0



	3 月 31 日		12 月 31 日
（百萬）	2021		2020
其他流動負債
折扣和返利		$317.9		$304.1
應付股息		137.3		137.2
應付利息		55.6		51.7
應付税款，收入除外		132.8		151.8
衍生負債		31.8		25.8
重組		86.4		98.1
合同責任		89.6		80.4
經營租賃負債		122.7		125.6
其他		215.6		214.2
總計		$1,189.7		$1,188.9

累計其他綜合虧損
衍生金融工具的未實現收益（虧損），扣除税款		($20.5)		($21.1)
未確認的養老金和退休後福利支出，扣除税款		(929.3)		(935.2)
累積折算，扣除税款		(964.7)		(1,038.1)
總計		($1,914.5)		($1,994.4)

6。債務和利息

短期債務

下表提供了截至2021年3月31日和2020年12月31日公司短期債務的組成部分。




	3 月 31 日		12 月 31 日
（百萬）	2021		2020
短期債務
應付票據		$21.3		$15.5
長期債務，當前到期日		3.0		1.8
總計		$24.3		$17.3

信用額度

截至2021年3月31日，公司有一個 $2.0十億美元的多年期信貸額度，計劃於2022年11月到期。2021年4月，公司簽訂了經修訂和重報的循環信貸額度，將到期日從2022年11月延長至2026年4月。該信貸額度是與多元化的銀行集團建立的，用於支持公司的美國和歐洲商業票據計劃。曾經有不截至2021年3月31日或2020年12月31日根據公司信貸額度進行的借款。

截至2021年3月31日，該公司有一個 $500百萬364天循環信貸協議已於2021年4月到期。信貸協議是與多元化銀行集團簽訂的，用於一般公司用途。曾經有不截至2021年3月31日，根據公司364天信貸額度進行的借款。

商業票據

該公司的商業票據計劃用作流動性來源，包括 $2.0十億美元的美國商業票據計劃和 $2.0十億歐元的商業票據計劃。公司根據其商業票據計劃可能發行的最大商業票據總額不得超過 $2.0十億。

該公司有不其美國未償還的商業票據或歐元截至 2021 年 3 月 31 日或 2020 年 12 月 31 日的項目。

應付票據

該公司的應付票據包括向主要國際銀行和金融機構提供的未承諾信貸額度，主要用於支持全球現金池結構。截至2021年3月31日和2020年12月31日，公司有 $21.3百萬和 $15.5這些信貸額度下的未償還額度分別為百萬美元。

長期債務

下表提供了截至2021年3月31日和2020年12月31日公司長期債務的組成部分，包括當前到期日。




	成熟度	3 月 31 日		12 月 31 日
（百萬）	按年份排列	2021		2020

長期債務
公開票據（2021 年本金額）
五年2017 年高級筆記 ($500百萬）	2022		$498.9		$498.6
七年2016 年高級筆記 ($400百萬）	2023		399.1		399.0
七年2016 年高級筆記 (€575百萬）	2024		690.3		682.0
十年2015 年高級票據 (€575百萬）	2025		691.1		682.9
十年2016 年高級筆記 ($750百萬）	2026		745.5		745.3
十年2017 年高級筆記 ($500百萬）	2027		494.0		496.0
十年2020 年高級票據 ($750百萬）	2030		764.8		765.2
十年2020 年高級票據 ($600百萬）	2031		594.6		594.4
三十年2011 年高級票據 ($458百萬）	2041		452.2		452.2
三十年2016 年高級筆記 ($250百萬）	2046		246.4		246.4
三十年2017 年高級筆記 ($700百萬）	2047		612.3		611.9
三十年2020 年高級票據 ($500百萬）	2050		490.1		490.1
融資租賃債務和其他			9.5		7.1
債務總額			6,688.8		6,671.1
長期債務，當前到期日			(3.0)		(1.8)
長期債務總額			$6,685.8		$6,669.3

公開筆記

2020年3月，公司發佈了 $750百萬本金總額十年票面利率為的固定利率票據 4.80%，有效利率為 4.58%。所得款項用於償還公司未償還的部分商業票據和一般公司用途。

公司可以選擇按包括應計和未付利息以及整體溢價在內的贖回價格贖回公司的公開票據。在規定的時間內發生控制權變更並導致公共票據降級至投資等級以下時，公司將被要求提出以等於以下的價格回購公開發行票據 101%其本金總額，加上截至回購之日的任何應計和未付利息。公開票據是公司的優先無抵押和非次級債務，與公司所有其他優先和非次級債務同等。

盟約

截至2021年3月31日，公司遵守了其債務契約。

淨利息支出

2021年和2020年第一季度確認的利息支出和利息收入如下：


	3 月 31 日
（百萬）	2021		2020
利息支出		$53.8		$52.5
利息收入		(2.1)		(4.2)
利息支出，淨額		$51.7		$48.3

利息支出通常包括與公司未償借款利息相關的支出。利息支出還包括債務發行成本的攤銷和債務折扣，兩者均在相關債務期限內確認。

7。商譽和其他無形資產

善意

商譽源於公司的收購，是指超過收購淨資產公允價值的超額收購對價。該公司的報告單位是其運營部門。公司在第二季度按年度評估減值商譽。如果情況發生變化或發生的事件表明申報單位的賬面金額很可能超過其公允價值，則公司將在下一次年度評估之前完成對該申報單位的中期商譽評估。如果商譽評估結果表明申報單位的賬面金額大於其公允價值，則公司將確認申報單位賬面金額超過其公允價值的減值損失，但不得超過分配給該申報單位的商譽賬面金額。根據公司申報單位的當前和預期業績，2021年第一季度未進行中期商譽減值評估。曾經有不在所提出的任何時期的商譽減值。

截至2021年3月31日的季度，公司每個應申報分部的商譽賬面金額變化如下：


			全球		全球
	全球		機構性的		醫療保健和
（百萬）	工業		& 專業		生命科學		其他		總計
2020年12月31日		$4,287.9		$564.1		$909.8		$245.1		$6,006.9
本年度業務合併 (a)		-		10.8		46.7		-		57.5
上一年度的業務合併 (b)		(0.9)		-		-		-		(0.9)
外幣折算的影響		38.0		3.4		12.7		1.9		56.0
2021年3月31日		$4,325.0		$578.3		$969.2		$247.0		$6,119.5

(a)	代表與本年度收購相關的商譽。該公司預計，與收購的企業相關的任何商譽均不可抵税。

(b)	代表與收購 CID Lines 相關的採購會計調整。

其他無形資產

納爾科的商品名稱是公司唯一的無限期無形資產，在第二季度每年都要進行減值測試。根據公司與納爾科商標相關的申報單位的持續表現，2021年第一季度沒有進行無限期無形資產減值臨時評估。曾經有不Nalco商標名稱無限期無形自被收購以來受到的損害。

公司需要攤銷的無形資產包括客户關係、商標、專利和其他主要通過業務收購獲得的技術。在企業收購中收購的無形資產的公允價值主要使用收購時的貼現現金流估值方法估算。無形資產在其估計壽命內按直線法攤銷。2021年和2020年第一季度與無形資產相關的攤銷費用總額為 $64.5百萬和 $52.3分別為百萬。2021年剩餘九個月期間與無形資產相關的攤銷費用預計約為 $162百萬。

8。公允價值測量

公司的金融工具包括現金及現金等價物、限制性現金、應收賬款、應付賬款、或有對價債務、商業票據、應付票據、外幣遠期合約、利率互換協議和長期債務。

公允價值的定義是截至衡量之日，在市場參與者之間有序交易中出售資產或為轉移負債而支付的金額。已經為用於衡量公允價值的輸入建立了等級制度，要求在可用時使用最可觀測的輸入，從而最大限度地使用可觀察的輸入，最大限度地減少不可觀察的輸入。層次結構分為三個級別：

第 1 級 -輸入是活躍市場的報價，相同資產或負債在計量日期可以獲得。

第 2 級 -輸入包括活躍市場報價以外的可觀察輸入。

第 3 級 -輸入是不可觀察的輸入，可用的市場數據很少或根本沒有。

經常性計量的資產和負債的賬面金額和估計公允價值為：


	2021年3月31日
（百萬）	攜帶		公允價值測量
	金額		第 1 級		第 2 級		第 3 級
資產
外幣遠期合約		$18.5		$-		$18.5		$-

負債
外幣遠期合約		82.8		-		82.8		-
利率互換		2.2		-		2.2		-


	2020年12月31日
（百萬）	攜帶		公允價值測量
	金額		第 1 級		第 2 級		第 3 級
資產
外幣遠期合約		$15.5		$-		$15.5		$-

負債
外幣遠期合約		69.9		-		69.9		-

外幣遠期合約的賬面價值按公允價值計算，公允價值根據截至資產負債表日的外幣匯率確定，屬於第二級。利率互換合約的賬面價值按公允價值計算，公允價值根據截至資產負債表日的當前遠期利率確定，歸類為二級。就上述公允價值披露而言，衍生價值以毛額列報。在附註9中進一步討論了公司衍生品的總列報與淨列報情況。

或有對價債務在收購之日及之後直至結算或到期，均按公允價值確認和計量。或有對價被歸類為第三級，因為基礎公允價值是使用適合每種或有對價條款和條件的基於收入的估值方法確定的。預計轉移的對價是基於公司對各種財務措施的預期。根據這些財務措施的實際結果，或有對價的最終支付可能會偏離目前的估計。或有對價對公司的合併財務報表並不重要。

應收賬款、應付賬款、現金和現金等價物、限制性現金、商業票據和應付票據的賬面價值接近公允價值，因為它們的到期日很短，因此屬於第一級。

長期債務的公允價值基於相同或相似債務工具（歸類為二級）的報價市場價格。公司持有的長期債務（包括當前到期日）的賬面金額和估計公允價值為：

2021年3月31日

2020年12月31日

攜帶

公平

攜帶

公平

金額

價值

金額

價值

長期債務，包括當前到期日

$6,688.8

$7,254.8

$6,671.1

$7,704.4

9。衍生品和對衝交易

公司使用外幣遠期合約、利率互換協議和外幣債務來管理與外幣匯率、利率和國外業務淨投資相關的風險。本公司不持有投機性質或用於交易目的的衍生金融工具。公司在資產負債表上按公允價值將衍生品記錄為資產和負債。除非衍生品符合資格並被指定為對衝工具，否則公允價值的變化將立即計入收益。衍生品的現金流在現金流量表中與受指定對衝或未指定（經濟）對衝關係約束的項目的現金流歸入同一類別。公司從一開始就對套期保值效果進行持續評估。如果預期衍生品不再有效，則停止對衝會計。

如果交易對手不履行外幣遠期外匯合約和利率互換協議，公司將面臨信用風險。公司通過使用信用批准和信用額度以及選擇主要的全球銀行和金融機構作為交易對手來監控其信用風險敞口。公司預計這些交易對手中沒有任何不履行職責，因此，沒有必要根據公司的衍生品餘額記錄估值補貼。

衍生品頭寸摘要

公司的某些衍生品交易受主淨額結算安排的約束，該安排允許公司與相同的交易對手進行淨額結算。這些安排通常不需要抵押品, 截至下表所示的適用日期, 不已收到現金抵押物或承諾與標的衍生品有關。

相應的淨額包含在合併資產負債表上的其他流動資產、其他資產、其他流動負債和其他負債中。

下表彙總了公司未償還衍生品的公允價值總額和淨值。


	衍生資產				衍生負債
	3 月 31 日		12 月 31 日		3 月 31 日		12 月 31 日
（百萬）	2021		2020		2021		2020
被指定為對衝工具的衍生品
外幣遠期合約		$6.1		$8.1		$60.7		$54.3
利率互換協議		-		-		2.2		-

未指定為對衝工具的衍生品
外幣遠期合約		12.4		7.4		22.1		15.6
衍生品的總價值		18.5		15.5		85.0		69.9

合併資產負債表中抵消的總金額		(12.3)		(12.3)		(12.3)		(12.3)
衍生品淨值		$6.2		$3.2		$72.7		$57.6

下表彙總了公司未償還衍生品的名義價值。


	名義價值
		3 月 31 日	12 月 31 日
（百萬）		2021	2020

外幣遠期合約		$ 3,941		$ 3,702
利率互換協議		250		-

現金流套期保值

公司利用外幣遠期合約來對衝外幣匯率波動對預測外幣交易的影響，包括庫存購買和公司間特許權使用費、管理費和其他付款。這些遠期合約被指定為現金流對衝。這些合約公允價值的變化記錄在累計其他綜合收益（“AOCI”）中，直到對衝項目影響收益，此時收益或虧損被重新歸類為合併收益表中與對衝基礎風險敞口相同的細列項目。預計影響AOCI的現金流對衝交易將在明年內發生三年。對於被指定為對衝與預測外幣交易相關的外幣匯率風險的遠期合約，公司在對衝有效性的評估中不包括因時間價值而導致的公允價值變化。排除的部分（即遠期積分）的初始價值在套期工具的生命週期內按直線法攤銷，並與公司間貸款的標的風險敞口在合併損益表的同一細列項目中確認。對於所有其他現金流對衝類型，遠期點按月按市值計算，並與對衝的標的風險敞口在合併損益表的同一細列項目中確認。排除部分的公允價值變動與合併損益表中攤銷金額之間的差額記錄在AOCI中。

公允價值套期保值

公司混合使用固定利率和浮動利率債務來管理利息支出。為了幫助管理利率變動風險敞口和降低借貸成本，公司可以進行利率互換，根據該互換，公司同意在規定的時間間隔內交換參照商定的名義本金計算的固定利率和浮動利息金額之間的差額。這些公允價值套期保值的按市值計價被標的債務工具所抵消。這些公允價值套期保值非常有效。

2021 年 3 月，公司簽訂了利率互換協議，將其轉換為 $250百萬 3.25%從固定利率到浮動利率的債務。利率互換被指定為公允價值對衝。

合併資產負債表上記錄的與公允價值套期保值累計基礎調整相關的金額如下：


	套期保值負債的賬面金額				包含在套期保值負債賬面金額中的公允價值套期保值調整的累計金額
	第一季度已結束				第一季度已結束
包含對衝項目的單行項目	3 月 31 日				3 月 31 日
（百萬）	2021		2020		2021		2020
長期債務		$247.0		$-		($2.2)		$-

淨投資套期保值

公司指定其傑出人物 $1,381百萬 (€1,1502021年第一季度末為百萬美元）優先票據（“Euronotes”）和相關應計利息，用於對衝公司對某些以歐元計價的本位貨幣子公司的投資相關的現有外幣敞口。Euronotes和Euro商業票據的重估收益和虧損已列為累積折算調整賬户的一部分，這些票據被指定為公司淨投資的套期保值，具體如下：


	3 月 31 日
（百萬）	2021		2020
扣除税款後的重估（虧損）收益		($12.2)		($1.1)

未指定為套期保值工具的衍生品

公司還使用外幣遠期合約來抵消其在外國子公司持有的某些以外幣計價的資產和負債（主要是應收賬款和應付賬款）價值變動所帶來的風險，這些資產和負債在每個期末都要重新計量。儘管這些合同是有效的經濟套期保值，但它們並未被指定為會計套期保值。因此，這些衍生品價值的變化立即在收益中得到確認，從而抵消了以外幣計價的相關資產和負債的當前收益影響。

所有衍生工具對收入的影響

在產品和設備銷售成本（“COS”）、銷售、一般和管理費用（“SG&A”）和利息支出（“利息”）中確認的所有衍生工具的收益（虧損）彙總如下：


	3 月 31 日
	2021				2020
（百萬）		因為	SG&A	利息		因為	SG&A	利息
現金流對衝關係中衍生品的收益（虧損）：
外幣遠期合約
從AOCI重新歸類為收入的收益（虧損）金額		($1.0)	($17.2)	$-		$2.2	($1.1)	$-
根據公允價值變動在收益中確認的有效性評估中不包括的金額		-	-	5.6		-	-	5.4
利率互換協議
從AOCI重新歸類為收入的收益（虧損）金額		-	-	(0.6)		-	-	(0.2)

未指定為套期保值工具的衍生品的收益（虧損）：
外幣遠期合約
收入中確認的收益（虧損）金額 (a)		-	1.3	-		-	17.2	1.2
所有衍生工具的總收益（虧損）		($1.0)	($15.9)	$5.0		$2.2	$16.1	$6.4

(a)

未指定為對衝工具的衍生品的收益（虧損）在SG&A記錄的收益中確認，包括已終止的業務 $(0.3)在2020年第一季度。

10。其他綜合收益（虧損）信息

其他綜合收益（虧損）包括淨收益、外幣折算調整、固定福利養老金和退休後計劃調整、指定和有效的現金流對衝的衍生工具的損益，以及作為外幣淨投資套期保值計入或貸記到股東權益累計其他綜合虧損賬户的指定和生效的非衍生工具。

下表提供了與公司衍生品和對衝工具以及養老金和退休後福利相關的其他綜合收益信息。有關公司衍生品和套期保值交易的更多信息，請參閲附註9。有關公司養老金和退休後福利活動的更多信息，請參閲附註14。


	3 月 31 日
（百萬）	2021		2020
衍生品和對衝工具
衍生品和對衝工具的未實現（虧損）收益
AOCI 中確認的金額		($12.2)		$9.8
（收益）虧損從AOCI重新歸類為收入
因為		1.0		(2.2)
SG&A		17.2		1.1
利息（收入）支出，淨額		(5.0)		(5.2)
		13.2		(6.3)
其他活動		(0.3)		-
税收影響		(0.1)		(0.6)
扣除税款		$0.6		$2.9

養老金和退休後福利
金額從AOCI重新歸類為收入
淨精算損失和先前服務成本和收益的攤銷		21.8		14.8
		21.8		14.8
其他活動		(10.6)		1.7
税收影響		(5.3)		(3.6)
扣除税款		$5.9		$12.9

下表彙總了從AOCI重新歸類為收入的衍生品以及養老金和退休後補助金金額。


	第一季度已結束
	3 月 31 日
	2021		2020
（百萬）
衍生品（收益）虧損從AOCI重新歸類為扣除税後的收入		$10.0		($4.8)

養老金和退休後津貼淨精算虧損
以及先前的服務成本從AOCI重新歸類為扣除税收後的收入		5.9		12.9

11。股東權益

股票回購授權

2015 年 2 月，公司董事會批准回購多達 20百萬股普通股，包括根據第10b5—1條回購的股票。截至2021年3月31日， 6,049,323根據公司的回購授權，股票仍有待回購。公司打算根據市場條件，通過公開市場或私下談判的交易回購其授權的所有未確定到期日的股份。

股票回購

在2021年第一季度，公司重新收購 292,586其普通股，其中 190,623與通過公開市場回購股票有關；以及 101,963與因行使股票期權而預扣的股票以及股票獎勵和單位的歸屬有關。

在 2020 年全年，公司重新收購 761,245其普通股，其中 565,064與通過公開市場或私人收購進行股票回購有關；以及 196,181與因行使股票期權而預扣的股票以及股票獎勵和單位的歸屬有關。

ChampionX 的分離

2020年6月3日，公司通過交易所要約分拆了ChampionX，Ecolab擁有的所有ChampionX普通股都被兑換為Ecolab普通股的已發行股份。在被超額認購的交易所要約中，公司接受了 4,955,552Ecolab 普通股以換取大約 122.2百萬股 ChampionX 普通股。

12。每股普通股歸屬於ECOLAB的收益（“每股收益”）

計算基本和攤薄後每股收益的加權平均已發行普通股的差異是與公司股權補償計劃相關的攤薄的結果。如下表所示，這些股權補償計劃下未償還的某些股票期權和單位未包含在攤薄後每股收益的計算中，因為它們不會產生攤薄效應。

基本每股收益和攤薄後每股收益金額的計算如下：


	第一季度已結束
	3 月 31 日
（百萬，每股除外）	2021		2020

歸屬於Ecolab的持續經營業務淨收益		$193.6		$292.0
來自已終止業務的淨（虧損）收入		-		(8.6)
歸屬於Ecolab的淨（虧損）收益		$193.6		$283.4

已發行普通股的加權平均值
基本		286.0		288.8
攤薄型股票期權和單位的影響		2.8		3.8
稀釋		288.8		292.6

每股普通股歸屬於Ecolab的收益（虧損）
基本每股收益
持續運營		$ 0.68		$ 1.01
已終止的業務		-		(0.03)
歸屬於Ecolab的收益（虧損）		$ 0.68		$ 0.98
攤薄後每股
持續運營		$ 0.67		$ 1.00
已終止的業務		-		(0.03)
歸屬於Ecolab的收益（虧損）		$ 0.67		$ 0.97

在攤薄後每股收益的計算中不包括反攤薄證券		1.1		1.1

由於四捨五入，金額之和不一定相同。

13。所得税

該公司的税率是 25.2%和 13.7%分別在2021年第一季度和2020年第一季度。與2020年第一季度相比，公司2021年第一季度税率的變化主要是由離散税收項目的影響推動的。與特別（收益）和費用相關的更多信息包含在附註2中。

公司確認了與以下離散税項相關的淨税收支出 $16.12021 年第一季度為百萬。這包括一筆非經常性的非現金遞延所得税費用 $25.1百萬與在關聯公司之間轉移某些無形財產有關。第一季度基於股份的薪酬超額税收優惠是 $6.6百萬。該税收優惠的金額受股票價格和獎勵活動的變化影響。剩下的離散好處 $2.4百萬是由於本季度外國和美國的其他估計變化所致。

公司確認的淨離散税收優惠為 $21.92020 年第一季度為百萬。這包括基於股份的薪酬的超額税收優惠 $22.3百萬。此外，該公司還認可了離散的 $3.5由於税收儲備金和離散支出的減少，可獲得百萬美元的收益 $3.9百萬與國外和美國的估計變化有關。

14。養老金和退休後計劃

公司擁有非繳費型、符合條件的固定福利養老金計劃，涵蓋其大多數美國員工。該公司還擁有美國非繳費型非合格固定福利計劃，其提供的福利超過了其美國養老金計劃允許的限額。各種國際子公司也有固定福利養老金計劃。該公司向某些美國員工和退休人員提供退休後醫療保健福利。自2021年1月1日起，公司修改了符合條件的固定福利養老金計劃，以協調所有計劃參與者的福利，從而減少了2021年的服務成本支出。

截至3月31日的第一季度定期養老金和退休後醫療保健福利成本的淨組成部分如下：


	美國				國際				美國退休後
	養老金				養老金				醫療保健
（百萬）	2021		2020		2021		2020		2021		2020
服務成本 (a)		$10.8		$17.1		$7.9		$7.7		$0.2		$0.3
福利債務的利息成本		12.5		17.5		4.3		5.4		0.7		1.1
計劃資產的預期回報率		(38.6)		(38.2)		(17.6)		(15.7)		(0.1)		(0.1)
確認淨精算虧損（收益）		16.2		13.0		7.2		6.4		0.2		-
先前服務津貼的攤銷		(1.7)		(1.8)		(0.1)		-		-		(2.8)
總支出（收益）		($0.8)		$7.6		$1.7		$3.8		$1.0		($1.5)

(a)

服務成本包括已終止的業務 $1.6在2020年第一季度。

服務成本作為員工薪酬成本包含在基於員工角色的合併損益表中的銷售或銷售成本、一般和管理費用中，而非服務部分則包含在合併損益表的其他（收入）支出中。

截至2021年3月31日，公司已遵守其每項固定福利計劃的所有資金要求。

在2021年第一季度，公司捐款為 $3百萬美元用於其美國非繳費型非合格固定福利計劃，並估計它將額外繳納一筆款項 $11在2021年剩餘時間內，此類計劃將獲得數百萬美元。

在2021年第一季度，公司捐款為 $16百萬美元用於其國際養老金福利計劃，估計它將額外繳納一筆款項 $31在2021年剩餘時間內，此類計劃將獲得數百萬美元。

在2021年第一季度，公司捐款為 $3數百萬美元用於其美國退休後醫療保健福利計劃，並估計它將額外繳納一筆款項 $8在2021年剩餘時間內，此類計劃將獲得數百萬美元。

15。收入

收入確認

產品和已售設備

產品收入來自清潔、消毒、水和膠體二氧化硅產品的銷售。此外，該公司還銷售可與其專業產品組合使用的設備。從產品和設備銷售中確認的收入在與客户簽訂的合同中的義務得到履行時確認，這通常發生在產品的轉讓或設備交付時。

服務和租賃設備

服務和租賃設備收入來自向客户提供服務或租賃設備。服務內容包括安裝或維修某些類型的設備、補充或更換客户所在地員工的活動或履行合同中包含的可交付成果。全球工業領域的服務與水處理和造紙加工應用有關。全球機構和專業領域的服務包括清潔和消毒計劃以及洗滌過程解決方案。全球醫療保健和生命科學領域的服務包括製藥、個人護理、感染和遏制控制解決方案。其他中包含的收入主要與旨在檢測、消除和預防害蟲的服務有關。隨着時間的推移，服務收入是使用輸入法確認的，並與提供服務的時間保持一致。通常，隨着時間的推移，收入是使用迄今發生的成本來確認的，因為外地銷售和服務組織所做的工作代表所提供的服務，這與控制權的移交相對應。租賃設備確認的收入主要涉及根據議題842租賃在租賃合同期限內以直線法確認的餐具洗滌和水處理設備。

該公司的經營租賃收入如下：


	第一季度已結束
	3 月 31 日
（百萬）	2021		2020
經營租賃收入*		$97.3		$108.0

*包括非實質性的可變租賃收入

下表顯示了公司從中獲得收入的主要活動，按應報告的細分市場分開。已對應申報分部進行了修訂，以與公司本年度的可申報分部保持一致。企業部門包括根據作為ChampionX分離的一部分簽訂的主交叉供應和產品轉讓協議向ChampionX的銷售。有關公司應申報分部的更多信息，請參閲附註16。

按應申報細分市場按公共匯率計算的淨銷售額如下：


	第一季度已結束
	3 月 31 日
（百萬）	2021		2020
全球工業
產品和已售設備		$1,227.5		$1,231.1
服務和租賃設備		203.5		202.0
全球機構與專業
產品和已售設備		702.7		891.7
服務和租賃設備		154.7		178.4
全球醫療保健與生命科學
產品和已售設備		263.1		223.0
服務和租賃設備		29.6		21.7
其他
產品和已售設備		67.1		78.2
服務和租賃設備		203.6		194.5
企業
產品和已售設備		33.0		-
服務和租賃設備		0.2		-
總計
產品總數和已售設備總數		$2,293.4		$2,424.0
服務和租賃設備總數		$591.6		$596.6

截至3月31日的第一季度按地理區域劃分的按公共匯率計算的淨銷售額如下：


	全球				全球機構				全球醫療保健
	工業				& 專業				& 生命科學				其他				企業
（百萬）	2021		2020		2021		2020		2021		2020		2021		2020		2021		2020

北美		$636.4		$691.6		$622.7		$779.6		$98.7		$108.0		$160.8		$168.4		$22.7		$-
歐洲		313.1		281.2		107.3		142.5		175.6		119.9		57.8		59.7		0.6		-
亞太地區		189.4		183.7		51.3		61.7		10.7		10.5		18.1		16.3		1.4		-
拉丁美洲		125.2		129.1		31.3		40.1		0.5		1.0		12.0		11.7		6.5		-
大中華區		94.3		73.4		36.2		33.7		1.2		1.5		18.9		13.5		0.6		-
印度、中東和非洲		72.6		74.1		8.6		12.5		6.0		3.8		3.1		3.1		1.4		-
總計		$1,431.0		$1,433.1		$857.4		$1,070.1		$292.7		$244.7		$270.7		$272.7		$33.2		$-

按地理區域劃分的淨銷售額是根據銷售來源確定的。美國的收入構成了 51%和 55%在截至2021年3月31日和2020年3月31日的第一季度中，分別佔總收入的比例。

應收賬款和可疑賬款備抵金

應收賬款按發票金額減去可疑賬款備抵金入賬，通常不計利息。公司通過按賬齡分析應收賬款餘額並應用歷史註銷和收款趨勢率，估算了可疑賬户的預期信貸損失備抵額。公司的估算分別考慮了客户應收賬款的具體情況和信貸條件，以及是否有可能收取餘額。當確定無法收回應收賬款時，賬户餘額將從備抵中註銷。

公司的可疑賬户餘額備抵還包括已發貨產品的預期退貨備抵以及與定價或發貨數量相關的抵免額 $17百萬和 $16截至2021年3月31日和2020年3月31日，分別為百萬美元。退貨和信用活動直接記錄為收入減少。

下表彙總了可疑賬户備抵方面的活動：


	3 月 31 日
（百萬）	2021		2020

期初餘額		$84.3		$55.5
採用新標準		-		4.3
壞賬支出		5.4		14.8
註銷		(5.0)		(5.3)
其他 (a)		1.6		(0.1)
期末餘額 (b)		$86.3		$69.2

(a)	其他金額主要是貨幣折算變動的影響以及退貨和信貸備抵的影響。

(b)	2021 年和 2020 年的可疑賬户餘額備抵反映了儲備金的增加，這主要是由於 COVID-19 疫情導致的機構客户羣。

合同責任

從客户那裏收到的付款基於與客户簽訂的合同中規定的發票或賬單時間表。當對價權成為無條件時，應收賬款即入賬。合同責任涉及合同規定的履行（主要是服務義務）之前的賬單。履行履約義務後，合同負債被確認為收入，履約義務主要發生在下一個季度。


	3 月 31 日		3 月 31 日
（百萬）	2021		2020

截至年初的合同負債		$80.4		$76.7

該期間確認的收入來自：
年初合同負債中包含的金額		(80.4)		(76.7)

賬單產生的增加，不包括終了期間確認為收入的金額		89.6		79.9

期末的合同負債		$89.6		$79.9

16。運營細分市場

公司的組織結構由全球業務部門和全球區域領導團隊組成。公司的運營部門遵循其商業和產品活動，以業務活動的參與度、離散財務信息的可用性以及首席運營決策者在已確定的運營細分市場層面對經營業績的審查為基礎。

公司具有相似經濟特徵和未來前景、產品和生產過程性質、最終用途市場、分銷渠道和監管環境的運營部門已彙總為三應報告的細分市場：全球工業、全球機構和專業以及全球醫療保健和生命科學。不符合單獨報告的量化標準的公司運營部門已合併為其他。公司為 “其他” 提供了類似的信息，因為公司認為有關其基礎運營部門的信息有助於理解其合併業績。

可報告分段的可比性

公司根據固定貨幣匯率評估其非美元本位貨幣國際業務的業績，這消除了匯率波動對其國際業務的影響。固定貨幣金額每年年初根據管理層確定的外幣匯率折算成美元進行更新，所有期間均使用此類匯率列報。下表所示的 “固定貨幣匯率變動” 列反映了對先前報告的與管理層在2021年初確定的固定貨幣匯率相關的價值的影響，該匯率已根據公司10-K表中反映的2020年匯率進行了更新。固定貨幣匯率和實際貨幣匯率之間的差異在下表的 “外幣折算的影響” 行中報告。表中顯示的 “其他” 列反映了分部之間的非實質性變化，主要是成本分配。

先前變更對先前報告的2020年全年應申報分部淨銷售額和營業收入的影響總結如下：


	2020年12月31日

	2020 年已報道					已修復	2020 年已報道
	估值為 2020 年				貨幣		估值為 2021
（百萬）	管理費率		其他		費率變動		管理費率
淨銷售額
全球工業		$5,959.9		($3.7)		$92.0		$6,048.2
全球機構與專業		3,577.2		9.3		42.5		3,629.0
全球醫療保健與生命科學		1,189.1		3.7		48.3		1,241.1
其他		1,093.3		(9.3)		19.4		1,103.4
企業		102.4		-		(1.8)		100.6
按固定貨幣匯率計算的小計		11,921.9		-		200.4		12,122.3
外幣折算的影響		(131.7)		-		(200.4)		(332.1)
合併報告的 GAAP 淨銷售額		$11,790.2		$-		$-		$11,790.2

營業收入
全球工業		$1,106.0		($0.2)		$17.3		$1,123.1
全球機構與專業		321.9		(0.3)		2.4		324.0
全球醫療保健與生命科學		207.6		0.7		10.0		218.3
其他		131.5		(0.2)		1.5		132.8
企業		(347.5)		-		(2.2)		(349.7)
按固定貨幣匯率計算的小計		1,419.5		-		29.0		1,448.5
外幣折算的影響		(23.8)		-		(29.0)		(52.8)
合併報告的 GAAP 營業收入		$1,395.7		$-		$-		$1,395.7

可報告的細分信息

公司應申報分部的財務信息如下：


	第一季度已結束
	3 月 31 日
（百萬）	2021		2020
淨銷售額
全球工業		$1,433.9		$1,465.0
全球機構與專業		858.5		1,087.2
全球醫療保健與生命科學		293.7		256.8
其他		271.3		279.6
企業		33.2		-
按固定貨幣匯率計算的小計		2,890.6		3,088.6
外幣折算的影響		(5.6)		(68.0)
合併報告的 GAAP 淨銷售額		$2,885.0		$3,020.6

營業收入
全球工業		$219.2		$209.6
全球機構與專業		63.1		183.7
全球醫療保健與生命科學		45.6		24.0
其他		32.9		21.8
企業		(63.0)		(55.1)
按固定貨幣匯率計算的小計		297.8		384.0
外幣折算的影響		(0.5)		(7.8)
合併報告的 GAAP 營業收入		$297.3		$376.2

公司運營部門的盈利能力由管理層根據營業收入進行評估。

與公司的內部管理報告一致，上表中的公司金額包括根據與交易簽訂的長期供應協議向ChampionX的銷售額，如附註4所述。公司還包括專門來自納爾科合併的無形資產攤銷以及未分配給公司應申報細分市場的特殊資產（收益）和費用，如附註2所述。

18。新的會計公告


尚未採用的標準：
			必需
	的日期		的日期	對的影響
標準	發行	描述	收養	財務報表



ASU 2020-04-參考利率改革（話題 848）：促進參考利率改革對財務報告的影響亞利桑那州立大學 2021-01-參考利率改革（主題 848）：範圍	2020 年 3 月	LIBOR是廣泛使用的金融產品定價參考利率，計劃於2021年12月31日停用。該準則提供了在核算合約、套期保值關係以及其他參考倫敦銀行同業拆借利率或其他參考利率的交易時，如果符合某些標準，則該準則提供了可選的權宜之計和例外情況，前提是參考利率改革預計將終止。	在期權和權宜之計於2022年12月31日到期之前，指導的適用是可選的。	迄今為止，公司尚未選擇任何權宜之計，目前正在評估未來對公司財務報表的任何潛在影響。


採用的標準：
	的日期		的日期	對的影響
標準	發行	描述	收養	財務報表

ASU 2019-12-所得税（主題 740）：簡化所得税會計	2019 年 12 月	取消了與期內税收分配方法、過渡期所得税計算方法以及確認外部基差的遞延所得税負債有關的一般原則的某些例外情況，從而簡化了所得税的會計。新準則還簡化了特許經營税的會計，頒佈了税法或税率的變更，並明確了導致商譽基礎提高的交易的會計核算。	2021年1月1日	該準則的採用並未對公司的財務報表產生重大影響。

其他已發佈或生效的新會計公告沒有或預計會對公司的合併財務報表產生重大影響。

操作結果

淨銷售額


	第一季度已結束
	3 月 31 日
（百萬）	2021		2020		改變
產品和設備銷售		$2,293.4		$2,424.0
服務和租賃銷售		591.6		596.6
公佈的 GAAP 淨銷售額		$2,885.0		$3,020.6	(4)	%
外幣折算的影響		5.6		68.0
非公認會計準則固定貨幣銷售額		$2,890.6		$3,088.6	(6)	%

產品和銷售的設備收入來自提供清潔、消毒和水處理產品或銷售與專業產品組合使用的設備。服務和租賃設備收入來自向客户提供服務或租賃設備。我們所有的銷售都受相同的經濟條件的約束。

2021 年同期銷售變化的百分比組成部分如下所示：


	第一季度已結束
	3 月 31 日
（百分比）	2021
音量		(10)	%
價格變動		1
收購調整後的固定貨幣銷售變化		(8)
收購和資產剝離		2
固定貨幣銷售變化		(6)
外幣折算		2
報告的GAAP淨銷售額變化		(4)	%

由於四捨五入，金額之和不一定相同。

銷售成本（“COS”）和毛利率


	第一季度已結束
	3 月 31 日
	2021				2020
			格羅斯				格羅斯
（百萬/百分比）	因為		利潤		因為		利潤
產品和設備銷售成本		$1,362.9				$1,364.7
銷售的服務和租賃成本		349.1				355.5
報告的 GAAP COS 和毛利率		$1,712.0	40.7	%		$1,720.2	43.1	%
特殊（收益）和費用		19.6				9.1
經非公認會計準則調整後的 COS 和毛利率		$1,692.4	41.3	%		$1,711.1	43.4	%

我們的COS和相應的毛利率（“毛利率”）如上表所示。毛利率定義為淨銷售額減去銷售成本除以淨銷售額。

我們報告的2021年第一季度和2020年第一季度的毛利率分別為40.7％和43.1％。影響 COS 的物品中包含的特殊物品（增益）和充能顯示在頁面的 “特殊（收益）和充能” 表中 35.

不包括COS內部特殊收益（收益）和費用的影響，2021年第一季度和2020年調整後的毛利率分別為41.3％和43.4％。

將2021年第一季度與2020年第一季度相比，我們調整後的毛利率有所下降，這得益於 COVID-19 相關的銷量下降、德克薩斯州的凍結和不利的業務組合，這些因素加在一起足以抵消定價的好處。

銷售、一般和管理費用

2021年第一季度的銷售、一般和管理（“SG&A”）支出佔銷售額的百分比為29.9％，而2020年第一季度為30.1％。由於節省了成本，第一季度的銷售和收購佔銷售額的比率有所下降，但部分被銷售和業務投資的減少所抵消。

特殊（收益）和費用

合併損益表中報告的特別（收益）和費用包括以下項目：


	第一季度已結束
	3 月 31 日
（百萬）	2021		2020
銷售成本
重組活動		18.2		3.0
收購和整合活動		-		0.4
COVID-19 活動，網絡		1.1		-
其他		0.3		5.7
銷售成本小計		19.6		9.1

特殊（收益）和費用
重組活動		3.6		4.2
收購和整合活動		1.2		5.4
處置和減值活動		-		1.2
COVID-19 活動，網絡		6.4		-
其他		1.6		5.1
特別收益（收益）和費用小計		12.8		15.9

營業收入小計		32.4		25.0

特別收益（收益）和費用總額		$32.4		$25.0

出於分部報告的目的，特別收益（收益）和費用不分配給應申報的分部，這與我們的內部管理報告一致。

重組活動

與我們的重組費用有關的更多細節包含在附註2中。

機構發展計劃

我們在2020年批准了一項以機構業務為重點的重組計劃（“機構計劃”），該計劃旨在加強我們的機構銷售和服務結構，使銷售團隊能夠通過利用我們在數字技術方面的持續投資來獲得份額和滲透率，同時最大限度地提高服務效率。2021 年 2 月，我們擴大了機構計劃。我們預計，這些重組費用將在2023年之前完成，預計總成本為8000萬美元（税後為6000萬美元），攤薄後每股成本為0.21美元。預計成本將主要是遣散費和設施關閉的現金支出。我們還預計與設備處置相關的非現金費用。我們預計，到2024年底，項目總共可節省約5000萬美元。實際成本可能與這些估算值有所不同，具體取決於所採取的行動。

在2021年第一季度，我們記錄的重組費用總額為590萬美元（税後為450萬美元），攤薄後每股0.02美元，主要與支持向新的銷售和服務結構過渡以及設備處置的成本有關。根據機構計劃，我們已經記錄了4,110萬美元（税後為3,090萬美元），相當於攤薄後每股0.11美元。截至2021年3月31日，與機構計劃相關的負債為1,500萬美元。大多數税前費用是淨現金支出，預計將在幾個月至幾個季度內支付，這些支出將繼續由運營活動提供資金。

該機構計劃已累計節省了800萬美元的成本，預計到2024年，持續運營每年可節省5000萬美元的成本。

在2020年第一季度，我們記錄的特別費用為570萬美元（税後為380萬美元），攤薄後每股0.01美元，與歐洲醫療保健產品召回相關的銷售成本為0.01美元。2021年第一季度在產品和設備銷售成本中記錄的其他特別費用為30萬美元（税後20萬美元），攤薄後每股低於0.01美元。

2021年第一季度記錄的其他特別費用為160萬美元（税後為130萬美元），攤薄後每股低於0.01美元，與與ChampionX分離相關的某些法律費用和税務諮詢費用有關。

2020年第一季度記錄的其他特別費用為610萬美元（税後460萬美元），攤薄後每股0.02美元，主要與某些法律費用有關。

營業收入和營業收入利潤率


	第一季度已結束
	3 月 31 日
（百萬）	2021			2020			改變
報告的GAAP營業收入		$297.3			$376.2		(21)	%
特殊（收益）和費用		32.4			25.0
非公認會計準則調整後的營業收入		329.7			401.2		(18)	%
外幣折算的影響		0.5			7.8
非公認會計準則調整後的固定貨幣營業收入		$330.2			$409.0		(19)	%

	第一季度已結束
	3 月 31 日
（百分比）	2021			2020
報告的GAAP營業收入利潤率		10.3	%		12.5	%
非公認會計準則調整後的營業收入利潤率		11.4	%		13.3	%
非公認會計準則調整後的固定貨幣營業收入利潤率		11.4	%		13.2	%

我們的營業收入和相應的營業收入利潤率如前面的表格所示。營業收入利潤率定義為營業收入除以淨銷售額。

我們報告的營業收入在2021年第一季度與2020年同期相比下降了21％。我們報告的2021年和2020年營業收入受到特殊（收益）和費用的影響；不包括2021年和2020年報告業績的特殊收益（收益）和費用的影響，我們的調整後營業收入在2021年第一季度下降了18％。

如上表所示，外匯對2021年第一季度調整後營業收入增長的影響為1％。外匯對2020年第一季度調整後營業收入增長的影響為0％。

其他（收入）支出

2021年第一季度和2020年第一季度的其他收入分別為1,700萬美元和1,540萬美元。其他收入的增加是由養老金資產回報率的提高所推動的。

利息支出，淨額

2021年第一季度和2020年第一季度報告的淨利息支出分別為5170萬美元和4,830萬美元。與2021年相比，利息支出的增加主要是由今年季度平均債務水平的提高所推動的。2021 年平均債務水平的增加包括 2020 年 3 月下旬發行債券，以進一步增加我們在 COVID-19 疫情開始時的流動性。

所得税準備金

下表彙總了我們的税率：


	第一季度已結束
	3 月 31 日
（百分比）	2021		2020
報告的 GAAP 税率	25.2	%	13.7	%
以下因素對税率的影響：
特殊（收益）和費用	-		0.8
離散税項	(5.5)		6.0
非公認會計準則調整後的税率	19.7	%	20.5	%

我們報告的2021年第一季度和2020年第一季度的税率分別為25.2％和13.7％。與2020年同期相比，我們2021年第一季度的税率變化主要是由離散税收項目推動的。我們税率的變化包括特殊（收益）和費用以及離散税項的税收影響，這些影響了我們歷史申報税率的可比性，因為我們的特殊税率（收益）和費用中包含的金額來自税收司法管轄區，其税率與我們的税率不同，而且離散税項目在不同時期之間不一定一致。未來，特殊（收益）和費用以及離散税收項目的税收影響可能會繼續影響我們申報税率的可比性。

我們在2021年第一季度確認了與離散税收項目相關的淨税收支出總額為1,610萬美元。這包括與在關聯公司之間轉移某些無形財產相關的2510萬美元非經常性非現金遞延所得税費用。第一季度基於股份的薪酬超額税收優惠為660萬美元。該税收優惠的金額受股票價格和獎勵活動的變化影響。剩餘的240萬美元離散收益是由於本季度外國和美國的其他估計變化所致。

我們在2020年第一季度確認了2190萬美元的淨離散税收優惠。這包括2,230萬美元的基於股份的薪酬超額税收優惠。此外，我們還確認了因税收儲備減少而產生的350萬美元離散收益，以及與國外和美國估計值變化相關的390萬美元離散支出。

與2020年相比，2021年第一季度調整後税率的下降主要是由於收入和税收籌劃的地理混合。

歸屬於Ecolab的持續經營淨收益


	第一季度已結束
	3 月 31 日
（百萬）	2021		2020		改變
歸屬於Ecolab的持續經營業務報告的GAAP淨收入		$193.6		$292.0	(34)	%
調整：
税後特別收益（收益）和費用		24.2		18.5
離散税淨支出（收益）		16.1		(21.9)
歸屬於Ecolab的持續經營業務的非公認會計準則調整後淨收益		$233.9		$288.6	(19)	%

持續經營業務的攤薄後每股收益


	第一季度已結束
	3 月 31 日
（美元）	2021		2020		改變
報告的持續經營業務的GAAP攤薄後每股收益		$0.67		$ 1.00	(33)	%
調整：
税後特別收益（收益）和費用		0.08		0.06
離散税淨支出（收益）		0.06		(0.07)
來自持續經營業務的非公認會計準則調整後的攤薄後每股收益		$0.81		$ 0.99	(18)	%

由於四捨五入，上表中的每股金額不必相加。

與2020年同期相比，貨幣折算對2021年第一季度的攤薄後每股收益產生了約0.02美元的有利影響。

已終止的業務

ChampionX業務符合報告為已終止業務的標準，ChampionX的歷史業績，包括運營業績，在所有報告期內均列為已終止業務。2020年第一季度，已終止業務的淨虧損（扣除税款）為860萬美元。

在2020年第二季度，由於ChampionX分離，Ecolab獲得了5.27億美元的現金和10.51億美元的非現金對價，即ChampionX淨資產（包括累計折算調整）的約500萬股Ecolab普通股，造成虧損。

2020年第一季度的特別收益（收益）和費用為3650萬美元，主要與交易費用和其他為支持交易而產生的專業費用有關。

分段表現

我們的應申報分部中包含的非美元本位國際金額以按管理層使用的2021年固定貨幣匯率折算成美元為基礎。在下表中，固定貨幣匯率和實際貨幣匯率之間的差異作為 “外幣折算的影響” 列報。應申報部門的所有其他會計政策均符合美國公認會計原則和截至2020年12月31日止年度的10-K表年度報告附註2中所述的會計政策。有關我們的應申報細分市場的其他信息包含在註釋16中。

下表顯示了我們應申報細分市場的2021年第一季度和2020年第一季度的固定貨幣淨銷售額和營業收入。


淨銷售額	第一季度已結束
	3 月 31 日
（百萬）	2021		2020		改變
全球工業		$1,433.9		$1,465.0	(2)	%
全球機構與專業		858.5		1,087.2	(21)
全球醫療保健與生命科學		293.7		256.8	14
其他		271.3		279.6	(3)
企業		33.2		-
按固定貨幣計算的小計		2,890.6		3,088.6	(6)
外幣折算的影響		(5.6)		(68.0)
合併報告的 GAAP 淨銷售額		$2,885.0		$3,020.6	(4)	%

營業收入	第一季度已結束
	3 月 31 日
（百萬）	2021		2020		改變
全球工業		$219.2		$209.6	5	%
全球機構與專業		63.1		183.7	(66)
全球醫療保健與生命科學		45.6		24.0	90
其他		32.9		21.8	51
企業		(63.0)		(55.1)
按固定貨幣計算的小計		297.8		384.0	(22)
外幣折算的影響		(0.5)		(7.8)
合併報告的 GAAP 營業收入		$297.3		$376.2	(21)	%

下表核對了收購和資產剝離在我們的應申報細分市場中的影響。


	第一季度已結束
	3 月 31 日
淨銷售額	2021			2020
（百萬）	固定貨幣	收購和資產剝離的影響	收購已調整	已修復貨幣	收購和資產剝離的影響	收購已調整
全球工業	$1,433.9	(33.1)	$1,400.8	$1,465.0	(17.2)	$1,447.8
全球機構與專業	858.5	(2.9)	855.6	1,087.2	-	1,087.2
全球醫療保健與生命科學	293.7	(2.5)	291.2	256.8	(0.3)	256.5
其他	271.3	-	271.3	279.6	-	279.6
企業	33.2	(33.2)	-	-	-	-
按固定貨幣計算的小計	2,890.6	(71.7)	2,818.9	3,088.6	(17.5)	3,071.1
外幣折算的影響	(5.6)			(68.0)
報告的淨銷售總額	$2,885.0			$3,020.6

營業收入	2021			2020
（百萬）	固定貨幣	收購和資產剝離的影響	收購已調整	已修復貨幣	收購和資產剝離的影響	收購已調整
全球工業	$219.2	(1.3)	$217.9	$209.6	(0.1)	$209.5
全球機構與專業	63.1	1.0	64.1	183.7	-	183.7
全球醫療保健與生命科學	45.6	-	45.6	24.0	-	24.0
其他	32.9	-	32.9	21.8	-	21.8
企業	(30.6)	-	(30.6)	(30.1)	-	(30.1)
非公認會計準則調整後的固定貨幣營業收入	330.2	(0.3)	329.9	409.0	(0.1)	408.9
特殊（收益）和費用	32.4			25.0
按固定貨幣計算的小計	297.8			384.0
外幣折算的影響	(0.5)			(7.8)
報告的營業收入總額	$297.3			$376.2

除非另有説明，否則以下細分市場業績評論將2021年第一季度與2020年第一季度進行了比較。

全球工業


	3 月 31 日
	2021			2020
以固定貨幣計算的銷售額（百萬）		$1,433.9			$1,465.0
以公共貨幣計算的銷售額（百萬）		1,431.0			1,433.1

音量		(4)	%
價格變動		1	%
收購調整後的固定貨幣銷售變化		(3)	%
收購和資產剝離		1	%
固定貨幣銷售變化		(2)	%
外幣折算		2	%
公共貨幣銷售變化		0	%

按固定貨幣計算的營業收入（百萬）		$219.2			$209.6
按公共貨幣計算的營業收入（百萬）		218.8			204.8

固定貨幣營業收入變化		5	%
固定貨幣營業收入利潤率		15.3	%		14.3	%
收購調整後的固定貨幣營業收入變化		4	%
收購調整後的固定貨幣營業收入利潤率		15.6	%		14.5	%
公共貨幣營業收入變化		7	%

由於四捨五入，上表中的百分比之和不一定相同。

淨銷售額

Global Industrial的固定貨幣銷售額在2021年第一季度有所下降，這反映了該季度德克薩斯州凍結對供應鏈和客户運營中斷對所有部門造成的不利影響，最值得注意的是下游；不包括這些與天氣有關的影響，工業銷售估計將連續改善，將與去年相似。

在運營部門層面，水2021 年第一季度固定貨幣銷售額持平因為總體上改善的業務趨勢受到了德克薩斯州凍結造成的供應鏈和客户運營中斷的負面影響。據估計，凍結對水銷售增長產生了3個百分點的不利影響。不包括凍結的影響，輕工業和重工業水處理業務均表現出強勁的增長。礦業的下降主要反映了與煤炭相關的業務退出和供應鏈中斷。食物和飲料2021年第一季度，固定貨幣銷售額增長了2％，但經收購調整後下降了2％反映了去年與 COVID-19 相關的影響，這些影響使客户需求受益，但由於進一步的封鎖措施的實施，尤其是在歐洲，減少了飲料和啤酒的需求和產量，從而損害了第一季度。在全球範圍內，我們實現了飲料和啤酒銷售的温和增長，乳製品廠的銷售保持穩定，但其他業務領域出現了與 COVID-19 相關的下降。下游 2021 年第一季度，固定貨幣銷售額下降了 17%。據估計，得克薩斯州的凍結對下游銷售增長產生了5個百分點的負面影響，這是由於北美的計劃外客户中斷和凍結造成的供應短缺。不包括得克薩斯州凍結的影響，由於產量保持在低水平，煉油廠銷售的持續下降足以抵消石化銷售的增加。紙由於強勁的國際增長抵消了德克薩斯州凍結的影響，固定貨幣銷售額在2021年第一季度增長了2％；據估計，凍結對紙業銷售增長產生了2個百分點的負面影響。紙板和包裝以及紙巾和毛巾終端市場帶動了增長，而印刷業則略有下降。

營業收入

2021年第一季度，全球工業的固定貨幣營業收入和固定貨幣營業收入利潤率有所增加。

收購調整後的固定貨幣營業收入利潤率在2021年第一季度增長了1.1個百分點，並在2021年第一季度受到成本節約和優惠定價的積極影響，這足以抵消2021年第一季度德克薩斯州凍結導致交易量減少所產生的1.7個百分點的負面影響。

全球機構與專業


	3 月 31 日
	2021			2020
以固定貨幣計算的銷售額（百萬）		$858.5			$1,087.2
以公共貨幣計算的銷售額（百萬）		857.4			1,070.1

音量		(23)	%
價格變動		2	%
收購調整後的固定貨幣銷售變化		(21)	%
收購和資產剝離		-	%
固定貨幣銷售變化		(21)	%
外幣折算		1	%
公共貨幣銷售變化		(20)	%

按固定貨幣計算的營業收入（百萬）		$63.1			$183.7
按公共貨幣計算的營業收入（百萬）		63.2			182.0

固定貨幣營業收入變化		(66)	%
固定貨幣營業收入利潤率		7.4	%		16.9	%
收購調整後的固定貨幣營業收入變化		(65)	%
收購調整後的固定貨幣營業收入利潤率		7.5	%		16.9	%
公共貨幣營業收入變化		(65)	%

由於四捨五入，上表中的百分比之和不一定相同。

淨銷售額

受第二波強勁影響 COVID-19 的不利影響，2021 年第一季度全球機構與專業公司的固定貨幣銷售額有所下降，因為在本季度的大部分時間裏，全球餐廳、住宿和娛樂設施對其他產品的持續需求壓力完全抵消了持續的消毒產品銷售。

在運營部門層面，機構性的儘管持續的 COVID-19 相關限制措施對本季度第一季度產生了負面影響，但固定貨幣銷售額在 2021 年第一季度下降了 25%，較第四季度的下降幅度有所收窄。儘管與COVID之前的水平相比，手部和表面衞生用品的銷售仍然強勁，但對單位內用餐的持續強制限制，尤其是在歐洲，以及本季度的旅行問題對提供全方位服務的餐廳的人流量、酒店的入住率和客户對娛樂設施的訪問產生了負面影響。專業2021 年第一季度固定貨幣銷售額下降了 9%，這與非常強勁的 2020 年第一季度相比有所反映，當時強勁的 COVID-19 推動的買盤顯著提振了銷售。經兩個時期與 COVID-19 相關的產品銷售調整後，2021 年第一季度的銷售額估計增長了 1 個百分點。經這些產品銷售調整後，估計的快捷服務收入略有增長，原因是與COVID相關的封鎖導致的單位內餐飲客流量減少所抵消，尤其是在歐洲。據估計，隨着清潔方案的擴大、新客户的增加以及產品和計劃的推出，調整後的食品零售額也略有增長。

營業收入

2021年第一季度，我們的全球機構和專業板塊的固定貨幣營業收入和固定貨幣營業收入利潤率有所下降。

收購調整後的固定貨幣營業收入利潤率在2021年第一季度下降了9.4個百分點。2021 年第一季度，與 COVID-19 相關的銷量大幅下降和不利的業務結構對利潤率產生了約 13.8 個百分點的負面影響，這足以抵消了 2021 年第一季度節省成本和優惠定價帶來的約 4.5 個百分點的積極影響。

全球醫療保健與生命科學


	第一季度已結束
	2021			2020
以固定貨幣計算的銷售額（百萬）		$293.7			$256.8
以公共貨幣計算的銷售額（百萬）		292.7			244.7

音量		12	%
價格變動		2	%
收購調整後的固定貨幣銷售變化		14	%
收購和資產剝離		1	%
固定貨幣銷售變化		14	%
外幣折算		5	%
公共貨幣銷售變化		20	%

按固定貨幣計算的營業收入（百萬）		$45.6			$24.0
按公共貨幣計算的營業收入（百萬）		45.4			22.5

固定貨幣營業收入變化		90	%
固定貨幣營業收入利潤率		15.5	%		9.3	%
收購調整後的固定貨幣營業收入變化		90	%
收購調整後的固定貨幣營業收入利潤率		15.7	%		9.4	%
公共貨幣營業收入變化		102	%

由於四捨五入，上表中的百分比之和不一定相同。

淨銷售額

受益於 COVID-19 帶來的新業務和持續需求，全球醫療保健和生命科學的固定貨幣銷售額在 2021 年第一季度有所增長。

在運營部門層面，醫療保健2021 年第一季度，固定貨幣銷售額增長了 13%（經收購調整後為 12%），原因是 COVID-19 相關的手部和表面消毒銷售的強勁增長繼續抵消了選擇性外科手術延遲的不利影響。生命科學 2021 年第一季度，固定貨幣銷售額增長了 18%（經收購調整後為 19%），原因是 COVID-19 的擔憂加劇、清潔標準的提高、對我們 Bioquell 生物淨化系統和產品的需求增加以及持續的業務贏利和定價繼續推動增長強於正常水平。

營業收入

我們的全球醫療保健和生命科學板塊的固定貨幣營業收入和固定貨幣營業收入利潤率在2021年第一季度有所增加。

收購調整後的固定貨幣營業收入利潤率在2021年第一季度增長了6.3個百分點。強勁的銷量增長、優惠的定價和成本節約對2021年第一季度的利潤率產生了約6.9個百分點的積極影響。

其他


	3 月 31 日
	2021			2020
以固定貨幣計算的銷售額（百萬）		$271.3			$279.6
以公共貨幣計算的銷售額（百萬）		270.7			272.7

音量		(5)	%
價格變動		2	%
收購調整後的固定貨幣銷售變化		(3)	%
收購和資產剝離		-	%
固定貨幣銷售變化		(3)	%
外幣折算		2	%
公共貨幣銷售變化		(1)	%

按固定貨幣計算的營業收入（百萬）		$32.9			$21.8
按公共貨幣計算的營業收入（百萬）		32.8			21.3

固定貨幣營業收入變化		51	%
固定貨幣營業收入利潤率		12.1	%		7.8	%
收購調整後的固定貨幣營業收入變化		51	%
收購調整後的固定貨幣營業收入利潤率		12.1	%		7.8	%
公共貨幣營業收入變化		54	%

由於四捨五入，上表中的百分比之和不一定相同。

淨銷售額

其他領域的固定貨幣銷售額在2021年第一季度下降，原因是害蟲消除的穩步增長被其餘其他細分市場的下降所抵消。

在運營部門層面，消滅害蟲2021年第一季度，固定貨幣銷售額增長了5％，原因是食品和飲料廠、雜貨店和快餐店銷售以及新業務的良好增長足以抵消受產能限制負面影響的全方位服務餐廳和酒店銷售的下降。紡織品護理固定貨幣銷售額在2021年第一季度下降了23％。膠體技術組 2021 年第一季度，固定貨幣銷售額下降了 6%。

營業收入

其他收購調整後的固定貨幣營業收入利潤率在2021年第一季度增長了4.3個百分點。成本節約、優惠定價和有利的業務組合對2021年第一季度的利潤率產生了約5.8個百分點的積極影響。這些利潤率的增長足以抵消銷量的減少，後者對2021年第一季度的利潤率產生了約1.8個百分點的負面影響。

企業

與我們的內部管理報告一致，本頁表格中的公司金額 39包括根據分離後與交易簽訂的長期供應協議向ChampionX進行的銷售（如附註4所述）、專門來自Nalco合併的無形資產攤銷和特別收益（收益）以及未分配給我們的應申報細分市場的費用。特殊項目（收益）和費用中包含的項目顯示在頁面的表格中 35.

財務狀況、現金流量和流動性

財務狀況

截至2021年3月31日，總資產為182億美元，而截至2020年12月31日，總資產為181億美元。

截至2021年3月31日，總負債為119億美元，而截至2020年12月31日，總負債為119億美元。截至2021年3月31日，債務總額為67億美元，截至2020年12月31日，債務總額為67億美元。請參閲本MD&A的 “流動性和資本資源” 部分中對我們債務活動的進一步討論。

下表顯示了我們的淨負債與扣除利息、税項、折舊和攤銷前的收益（“EBITDA”）之比。息税折舊攤銷前利潤是本MD&A的 “非公認會計準則財務指標” 部分進一步討論的非公認會計準則指標。

息税折舊攤銷前利潤的輸入反映了報告期內過去十二個月的活動。


	2021		2020
（比率）
淨負債佔息税折舊攤銷前利潤		2.5		2.4

（百萬）
債務總額		$6,710.1		$6,686.6
現金		1,189.5		1,260.2
淨負債		$5,520.6		$5,426.4

包括非控制性權益在內的淨收益		$885.0		$984.8
所得税準備金		195.7		176.6
利息支出，淨額		293.6		290.2
折舊		598.6		594.3
攤銷		230.6		218.4
税前利潤		$2,203.5		$2,264.3

現金流

經營活動


	第一季度已結束
	3 月 31 日
（百萬）	2021		2020		改變
經營活動提供的現金		$295.3		$308.3		($13.0)

在 COVID-19 疫情期間，我們繼續從運營中創造現金流，使我們能夠為持續的運營、收購、業務投資和養老金債務提供資金，並通過股息支付和股票回購向股東返還現金。與2020年第一季度相比，2021年第一季度經營活動提供的現金減少了1300萬美元，這主要是由於包括非控股權益在內的持續經營淨收入減少了1億美元，但部分被遞延所得税的4,500萬美元淨利好波動和應收賬款、存貨和應付賬款（“營運資金”）的4,400萬美元淨利好波動所抵消。營運資本賬户對現金流的影響主要是由未清銷售天數的改善所推動的。

投資活動


	第一季度已結束
	3 月 31 日
（百萬）	2021		2020		改變
用於投資活動的現金		($192.4)		($153.3)		($39.1)

用於投資活動的現金主要受到業務收購和處置的時機以及對業務的資本投資的影響。

在2021年和2020年第一季度，為收購支付的總現金，扣除收購的現金以及從處置中獲得的淨現金，分別為8,800萬美元和200萬美元。註釋3進一步討論了我們的收購和資產剝離。我們繼續將戰略業務收購作為我們增長戰略的補充，並預計未來將繼續進行資本投資和收購，以支持我們的長期增長。

我們繼續對該業務進行資本投資，包括銷售設備、製造設備和設施。2021年第一季度和2020年第一季度的資本支出總額分別為1.02億美元和1.48億美元。

融資活動


	第一季度已結束
	3 月 31 日
（百萬）	2021		2020		改變
融資活動提供的（用於）現金		($183.1)		$1,264.5		($1,447.6)

我們來自融資活動的現金流主要反映債務的發行和償還、普通股回購、與我們的股權激勵計劃相關的普通股發行收益和股息支付。

我們在2020年第一季度發行了7.64億美元的長期債務，償還了3億美元的長期債務。發債所得收益用於償還未償債務、償還商業票據和一般公司用途。此外，我們在2021年第一季度和2020年第一季度的商業票據和應付票據的淨髮行量分別為600萬美元和9.58億美元。

回購股票的目的是部分抵消我們的股權薪酬計劃和收購中發行的股票的攤薄效應，管理我們的資本結構並有效地向股東返還資本。我們在2021年第一季度和2020年第一季度分別重新收購了總計6200萬美元和9500萬美元的股票。股票期權行使的現金收益和税收優惠為回購活動提供了部分資金。

下表顯示了商業票據和應付票據發行以及長期債務借款和還款對融資現金流的影響：


	第一季度已結束
	3 月 31 日
（百萬）	2021		2020		改變
商業票據和應付票據的淨髮行量		$5.8		$957.6		($951.8)
長期債務借款		-		763.7		(763.7)
長期債務償還		-		(299.7)		299.7

流動性和資本資源

我們目前預計將用經營活動現金為未來十二個月可合理預見的現金需求提供資金，包括定期債務償還、業務新投資、股票回購、股息支付、可能的業務收購以及養老金和退休後繳款，以及根據需要提供額外的短期和/或長期借款。我們仍然預計我們的運營現金流將保持強勁。

截至 2021 年 3 月 31 日，我們手頭有 11.9 億美元的現金和現金等價物，其中 6800 萬美元存放在美國境外。我們將繼續增加手頭現金水平，以滿足當前和未來因 COVID-19 疫情而產生的潛在運營現金需求。我們將根據未來的發展繼續評估我們的現金狀況。

截至2021年3月31日，我們有20億美元的多年期信貸額度，計劃於2022年11月到期。2021 年 4 月，我們啟動了經修訂和重報的循環信貸額度，將到期日從 2022 年 11 月延長至 2026 年 4 月。該信貸額度是與多元化的銀行集團建立的，用於支持我們的美國和歐洲商業票據計劃。根據我們的美國商業票據計劃和我們的歐元商業票據計劃可以發行的最大商業票據總額不得超過20億美元。2021 年第一季度末，我們的美國或歐元計劃下沒有未償還的商業票據。截至2021年3月31日或2020年3月31日，我們的信貸額度下沒有任何借款。截至2021年3月31日，這兩個項目均被標準普爾評為A-2，被穆迪評為P-2，惠譽評為F-1。

截至2021年3月31日，我們有一份價值5億美元的364天循環信貸協議，該協議已於2021年4月到期。信貸協議是與多元化銀行集團簽訂的。截至2021年3月31日，該循環信貸協議下沒有借款。

本MD&A的現金流——融資活動部分討論了我們在2021年和2020年第一季度的長期債務發行和還款活動。

我們遵守了債務契約，並相信我們有足夠的借貸能力在需要時滿足我們可預見的運營活動。

截至2020年12月31日止年度的10-K表財務狀況和流動性部分包含的合同義務表披露了一年內應付票據和到期的長期債務總額為1700萬美元。截至2021年3月31日，一年內到期的應付票據和長期債務總額增加到2400萬美元。截至2021年3月31日或2020年12月31日，沒有未償還的商業票據。

截至2021年3月31日，我們因不確定税收狀況而產生的總負債為2000萬美元，截至2020年12月31日，我們的總負債為2100萬美元。我們無法合理估計負債將隨着時間的推移而增加或減少的金額；但是，目前，我們預計明年內不會有與這些債務相關的鉅額付款。

第二部分-其他信息

第 1 項。法律訴訟

標題為 “承諾和意外開支” 的附註17位於第一部分，本表格10-Q的第1項以引用方式納入此處。

第 1A 項。風險因素

在我們於2021年2月26日向美國證券交易委員會提交的截至2020年12月31日的10-K表報告中，我們在第1A項下確定了可能影響我們的財務業績並可能導致我們未來一段時間的實際業績與我們的預期業績或其他預期存在重大差異的重要因素，包括本10-Q表中任何前瞻性陳述中表達的因素。請參閲頁面上標題為 “前瞻性陳述” 的部分 48這張表格的 10-Q. 我們還可以參考此類披露來確定可能導致業績與口頭陳述（包括向公眾開放的電話會議和/或網絡廣播）中表達的其他前瞻性陳述中表達的結果不同的因素。

第 2 項。未註冊的股權證券銷售和所得款項的使用


						股票數量		最大數量
	總計					作為零件購買		可能的股票
	的數量		平均價格			公開的		尚未購買
	股份		按每人支付			宣佈的計劃		在計劃中
時期	已購買	⁽¹⁾	分享		⁽²⁾	或程序	⁽³⁾	或程序	⁽³⁾
2021年1月1日至31日	-		$	-		-		6,239,946
2021 年 2 月 1 日至 28 日	96,396			213.4414		-		6,239,946
2021年3月1日至31日	196,190			209.9744		190,623		6,049,323
總計	292,586		$	211.1166		190,623		6,049,323

(1)	包括以換取股票期權成本的方式從員工和/或董事手中收購的101,963股股票，或為履行我們的股票激勵計劃下的最低法定納税義務而交出的股票。

(2)	每股支付的平均價格包括與公開宣佈的計劃收購相關的經紀佣金加上此類重新收購的股票的價值。

(3)	正如2015年2月24日宣佈的那樣，我們的董事會批准回購多達20,000,000股股票。視市場情況而定，我們預計將在公開市場或私下談判的交易中，包括根據規則10b5-1回購根據公開授權（尚未確定到期日期）的所有股票。

第 3 項。優先證券違約

不適用。

第 4 項。礦山安全披露

不適用。

第 5 項。其他信息

不適用。





/s/ 普華永道會計師事務所
明尼蘇達州明尼
2021年5月6日


展品編號	文檔	申報方法

(a)	以下文件作為本報告的證物提交：
(10.1(i)	2019年7月22日與Machiel Duijser就業有關的錄取通知書。	隨函以電子方式提交。
(10.1)。(ii)	Machiel Duijser 於 2020 年 1 月 9 日簽署的獎勵協議。	隨函以電子方式提交。
(15.1)	關於未經審計的中期財務信息的信函。	隨函以電子方式提交。
(31.1)	規則 13a-14 (a) 首席執行官認證。	隨函以電子方式提交。
(31.2)	規則 13a-14 (a) 首席財務官認證。	隨函以電子方式提交。
(32.1)	第 1350 節首席執行官和首席財務官認證.	隨函以電子方式提交。
(101.INS)	行內 XBRL 實例文檔 — 實例文檔未出現在交互式數據文件中，因為其 XBRL 標籤嵌入在行內 XBRL 文檔中。	隨函以電子方式提交。
(101.SCH)	內聯 XBRL 分類擴展架構。	隨函以電子方式提交。
(101.CAL)	內聯 XBRL 分類擴展計算鏈接庫。	隨函以電子方式提交。
(101.DEF)	內聯 XBRL 分類法擴展定義鏈接庫。	隨函以電子方式提交。
(101.LAB)	內聯 XBRL 分類擴展標籤 Linkbase。	隨函以電子方式提交。
(101.PRE)	內聯 XBRL 分類學擴展演示文稿鏈接庫。	隨函以電子方式提交。
(104)	封面交互式數據文件。	格式化為 Inline XBRL 幷包含在附錄 101 中。


	ECOLAB INC.


日期：2021 年 5 月 6 日	來自：	/s/斯科特 ·D·柯克蘭

		斯科特 D. 柯克蘭
		高級副總裁兼公司財務總監
		（經正式授權的官員和
		首席會計官）