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年五年期高級註釋會員2021-09-300000031462美國公認會計準則：SeniorNotes會員2021-07-310000031462美國公認會計準則：SeniorNotes會員2021-03-310000031462ECL：2020 年三十週年高級票據會員2021-09-300000031462ECL：2017 年三十年 SeniorNotes 成員2021-09-300000031462ECL：2016 年三十年 SeniorNotes 成員2021-09-300000031462ECL：2011 年三十年 SeniorNotes 成員2021-09-300000031462ECL：2021 年第三十四年高級註釋會員2021-09-300000031462ECL：2020 年十年期高級註釋會員2021-09-300000031462ECL：2020 年十年期高級債券到期 2021 成員2021-09-300000031462ECL：2017 年十年高級註釋會員2021-09-300000031462ECL：2016 年十年高級註釋會員2021-09-300000031462ECL：2015 年十年期高級註釋會員2021-09-300000031462ECL：2016 年七年 euronotes 高級會員2021-09-300000031462ECL：其他長期債務成員2021-09-300000031462ECL：2020 年三十週年高級票據會員2020-12-310000031462ECL：2017 年三十年 SeniorNotes 成員2020-12-310000031462ECL：2016 年三十年 SeniorNotes 成員2020-12-310000031462ECL：2011 年三十年 SeniorNotes 成員2020-12-310000031462ECL：2020 年十年期高級註釋會員2020-12-310000031462ECL：2020 年十年期高級債券到期 2021 成員2020-12-310000031462ECL：2017 年十年高級註釋會員2020-12-310000031462ECL：2016 年十年高級註釋會員2020-12-310000031462ECL：2015 年十年期高級註釋會員2020-12-310000031462ECL：2016 年七年高級註釋會員2020-12-310000031462ECL：2016 年七年 euronotes 高級會員2020-12-310000031462ECL：其他長期債務成員2020-12-310000031462ECL：2017 年五年期高級註釋會員2020-12-310000031462ECL：服務與租賃成員2021-07-012021-09-300000031462ECL：產品和設備成員2021-07-012021-09-300000031462ECL：服務與租賃成員2021-01-012021-09-300000031462ECL：產品和設備成員2021-01-012021-09-300000031462ECL：服務與租賃成員2020-07-012020-09-300000031462ECL：服務與租賃成員2020-01-012020-09-300000031462國家：美國ECL：銷售收入總會員US-GAAP：地理集中度風險成員2021-01-012021-09-300000031462國家：美國ECL：銷售收入總會員US-GAAP：地理集中度風險成員2020-01-012020-09-300000031462ECL: cidlines會員US-GAAP：商標會員2020-05-110000031462ECL: cidlines會員US-GAAP：客户關係成員2020-05-110000031462ECL: cidlines會員ECL：收購技術和產品註冊會員2020-05-1100000314622020-05-110000031462ECL: cidlines會員2019-01-012019-12-310000031462SRT: 重述調整成員美國公認會計準則：201613 年會計準則更新2019-12-3100000314622019-12-310000031462ECL: cidlines會員US-GAAP：商標會員2020-05-112020-05-110000031462ECL: cidlines會員US-GAAP：客户關係成員2020-05-112020-05-110000031462ECL: 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年重組計劃成員2021-07-012021-09-300000031462ECL：機構進步計劃成員2021-07-012021-09-300000031462ECL：其他非經常性收入支出會員ECL：2018 年重組計劃成員2021-01-012021-09-300000031462ECL：IMMaterial 重組計劃成員2021-01-012021-09-300000031462ECL：其他非經常性收入支出會員ECL：2018 年重組計劃成員2021-09-300000031462ECL：2018 年重組計劃成員2021-09-300000031462ECL：機構進步計劃成員2021-09-300000031462ECL：Public Notes會員2021-01-012021-09-300000031462ECL: cidlines會員2021-01-012021-09-3000000314622020-04-012020-06-300000031462US-GAAP：公允價值輸入二級會員US-GAAP：公允價值計量常任成員2021-09-300000031462US-GAAP：持有申報金額的公允價值披露記住US-GAAP：公允價值計量常任成員2021-09-300000031462US-GAAP：從累積的其他綜合收入成員中重新分類US-GAAP：來自指定或符合條件的現金流邊緣成員的累計淨收益損失2021-07-012021-09-300000031462US-GAAP：從累積的其他綜合收入成員中重新分類US-GAAP：來自指定或符合條件的現金流邊緣成員的累計淨收益損失2021-01-012021-09-300000031462US-GAAP：從累積的其他綜合收入成員中重新分類US-GAAP：來自指定或符合條件的現金流邊緣成員的累計淨收益損失2020-07-012020-09-300000031462US-GAAP：從累積的其他綜合收入成員中重新分類US-GAAP：來自指定或符合條件的現金流邊緣成員的累計淨收益損失2020-01-012020-09-3000000314622021-07-012021-09-3000000314622020-07-012020-09-300000031462美國公認會計準則：銷售成員成本ECL: Covid19 成員2021-07-012021-09-300000031462美國公認會計準則：銷售成員成本ECL: Covid19 成員2021-01-012021-09-300000031462美國公認會計準則：銷售成員成本ECL: Covid19 成員2020-07-012020-09-300000031462美國公認會計準則：銷售成員成本ECL: Covid19 成員2020-01-012020-09-300000031462ECL: Covid19 成員2021-07-012021-09-300000031462ECL: Covid19 成員2021-01-012021-09-300000031462ECL: Covid19 成員2020-07-012020-09-300000031462ECL: Covid19 成員2020-01-012020-09-300000031462ECL：其他非經常性收入支出會員2020-01-012020-06-300000031462US-GAAP：銷售成員處置的已停止運營ECL: Championx 會員2020-01-012020-09-300000031462ECL: Holchem 集團有限公司成員2020-04-012020-06-300000031462US-GAAP：美國財政股成員2020-01-012020-09-300000031462US-GAAP：家長會員2020-01-012020-09-300000031462US-GAAP：非控股權益成員2020-01-012020-09-300000031462US-GAAP：額外實收資本會員2020-01-012020-09-300000031462US-GAAP：銷售成員處置的已停止運營ECL：Championx 商業會員2020-06-032020-06-030000031462US-GAAP：利息支出會員2021-07-012021-09-300000031462US-GAAP：利息支出會員2020-07-012020-09-300000031462ECL：2021 年第三十四年高級註釋會員2021-08-012021-08-310000031462US-GAAP：商業票據成員2021-09-300000031462ECL：美國商業論文計劃成員2021-09-300000031462ECL：歐洲商業報紙會員2021-09-300000031462US-GAAP：其他重組成員ECL：2018 年重組計劃成員2021-01-012021-09-300000031462US-GAAP：其他重組成員ECL：機構進步計劃成員2021-01-012021-09-300000031462US-GAAP：員工離職會員ECL：2018 年重組計劃成員2021-01-012021-09-300000031462US-GAAP：員工離職會員ECL：機構進步計劃成員2021-01-012021-09-300000031462ECL：2018 年重組計劃成員2021-01-012021-09-300000031462ECL：機構進步計劃成員2021-01-012021-09-300000031462US-GAAP：其他重組成員ECL：機構進步計劃成員2020-01-012020-12-310000031462US-GAAP：員工離職會員ECL：機構進步計劃成員2020-01-012020-12-310000031462ECL：機構進步計劃成員2020-01-012020-12-310000031462US-GAAP：其他重組成員ECL：2018 年重組計劃成員2018-01-012020-12-310000031462US-GAAP：設施關閉成員ECL：2018 年重組計劃成員2018-01-012020-12-310000031462US-GAAP：員工離職會員ECL：2018 年重組計劃成員2018-01-012020-12-310000031462ECL：2018 年重組計劃成員2018-01-012020-12-310000031462ECL: cidlines會員2020-05-110000031462ECL：其他非經常性收入支出會員2021-07-012021-09-300000031462ECL：其他非經常性收入支出會員2021-01-012021-09-300000031462ECL：產品和設備成員2020-07-012020-09-300000031462ECL：其他非經常性收入支出會員2020-07-012020-09-300000031462US-GAAP：利息支出會員2020-01-012020-09-300000031462ECL：產品和設備成員2020-01-012020-09-300000031462ECL：其他非經常性收入支出會員2020-01-012020-09-300000031462ECL: cidlines會員2020-05-112020-05-110000031462ECL: PuroLite 會員US-GAAP：後續活動成員2021-10-282021-10-280000031462US-GAAP：一系列個人非物質業務收購成員2021-07-012021-09-300000031462US-GAAP：一系列個人非物質業務收購成員2021-01-012021-09-3000000314622020-09-3000000314622020-12-3100000314622020-01-012020-09-300000031462美國通用會計準則：普通股成員2021-01-012021-09-300000031462ECL：Euronotes 到期 2025 年會員2021-01-012021-09-300000031462ECL：Euronotes 到期 2024 年會員2021-01-012021-09-3000000314622021-09-3000000314622021-01-012021-09-30xbrli: 股票iso421:USDecl: itemxbrli: pureiso421:USDxbrli: 股票iso421:EURecl: 分段

美國

證券交易委員會

華盛頓特區 20549

表單10-Q



（Mark One）

☒ 根據1934年《證券交易法》第13條或第15（d）條提交的季度報告
在截至的季度期間 2021年9月30日
或者
☐ 根據1934年《證券交易法》第13條或第15（d）條提交的過渡報告
對於從到的過渡期

委員會文件編號1-9328

ECOLAB INC.

（註冊人的確切姓名如其章程所示）


特拉華		41-0231510
（州或其他司法管轄區		（美國國税局僱主
公司或組織）		證件號）

1 Ecolab Place, 聖保羅, 明尼蘇達州55102

（主要行政辦公室地址）（郵政編碼）

1-800-232-6522

（註冊人的電話號碼，包括區號）

（不適用）

（以前的名字、以前的地址和以前的財政年度，

（如果自上次報告以來發生了變化）

根據該法第12（b）條註冊的證券：

每個班級的標題

交易品種

註冊的每個交易所的名稱

普通股，面值1.00美元

2.625% 2025 年到期的歐元票據

1.000% 2024 年到期的歐元紙幣

ECL

ECL 25

ECL 24

紐約證券交易所

用勾號指明註冊人 (1) 是否在過去 12 個月內（或在要求註冊人提交此類報告的較短時間內）提交了 1934 年《證券交易法》第 13 條或第 15 (d) 條要求提交的所有報告，以及 (2) 在過去的 90 天內是否受到此類申報要求的約束。是的 ⌧沒有◻

用複選標記表明註冊人是否在過去 12 個月內（或者在要求註冊人提交此類文件的較短時間內）以電子方式提交了根據第 S-T 法規（本章第 232.405 節）第 405 條要求提交的所有交互式數據文件。是的 ⌧沒有◻

用複選標記指明註冊人是大型加速申報人、加速申報人、非加速申報人、小型申報公司還是新興成長型公司。參見《交易法》第12b-2條中 “大型加速申報人”、“加速申報公司”、“小型申報公司” 和 “新興成長型公司” 的定義。


大型加速過濾器 ⌧		加速過濾器 ◻
非加速過濾器 ◻		規模較小的申報公司 ☐
		新興成長型公司 ☐

如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。 ◻

用複選標記指明註冊人是否為空殼公司（定義見規則）《交易法》第12b-2）。是的 ☐沒有 ⌧

截至2021年9月30日，註冊人每類已發行普通股的股票數量： 286,567,307股份, 每股面值1.00美元。

第一部分-財務信息

第 1 項。財務報表

合併收益表

（未經審計）



	第三季度已結束				九個月已結束
	9 月 30 日				9 月 30 日
（百萬，每股金額除外）	2021		2020		2021		2020

產品和設備銷售		$2,653.8		$2,426.4		$7,461.6		$7,017.5
服務和租賃銷售		667.0		592.2		1,906.9		1,707.4
淨銷售額		3,320.8		3,018.6		9,368.5		8,724.9
產品和設備銷售成本		1,625.1		1,405.4		4,452.9		4,071.6
銷售的服務和租賃成本		391.6		364.2		1,119.8		1,053.9
銷售成本（包括特別費用 (a)）		2,016.7		1,769.6		5,572.7		5,125.5
銷售、一般和管理費用		832.0		802.6		2,548.2		2,499.5
特殊（收益）和費用		6.3		35.0		36.7		120.3
營業收入		465.8		411.4		1,210.9		979.6
其他（收入）支出 (b)		(13.0)		(15.1)		(27.5)		(45.6)
利息支出，淨額 (c)		76.4		134.8		173.7		241.8
所得税前收入		402.4		291.7		1,064.7		783.4
所得税準備金		73.8		42.4		226.0		103.5
持續經營的淨收益，包括非控股權益		328.6		249.3		838.7		679.9
歸屬於非控股權益的持續經營淨收益		4.1		3.1		9.8		12.8
歸屬於Ecolab的持續經營業務淨收益		324.5		246.2		828.9		667.1
已終止業務的淨虧損，扣除税款（注4）(d)		-		-		-		(2,172.5)
歸屬於Ecolab的淨收益（虧損）		$324.5		$246.2		$828.9		($1,505.4)

每股普通股歸屬於Ecolab的收益（虧損）
基本
持續運營		$ 1.13		$ 0.86		$ 2.90		$ 2.32
已終止的業務		$ -		$ -		$ -		($ 7.56)
歸屬於Ecolab的收益		$ 1.13		$ 0.86		$ 2.90		($ 5.24)
稀釋
持續運營		$ 1.12		$ 0.85		$ 2.87		$ 2.29
已終止的業務		$ -		$ -		$ -		($ 7.47)
歸屬於Ecolab的收益		$ 1.12		$ 0.85		$ 2.87		($ 5.18)

已發行普通股的加權平均值
基本		286.4		285.4		286.1		287.5
稀釋		289.2		288.4		289.0		290.8

(a)	銷售成本包括特別（收益）和費用，扣除了 $52.9和 $9.5分別在2021年和2020年第三季度，以及 $76.2和 $45.6分別在2021年和2020年的前九個月，記錄在產品和設備的銷售成本中。

(b)	其他（收入）支出包括以下特別費用 $7.0和 $26.6分別在2021年第三季度和前九個月。

(c)	利息支出，淨額包括以下特別費用 $32.3和 $83.1分別在2021年和2020年第三季度，以及 $32.3和 $83.8分別是2021年和2020年的前九個月。

(d)	已終止業務的淨收益，扣除税款，包括以下非控股權益 $2.2在2020年的前九個月。

所附附附註是合併財務報表的組成部分。

綜合收益合併報表

（未經審計）


	第三季度已結束				九個月已結束
	9 月 30 日				9 月 30 日
（百萬）	2021		2020		2021		2020

歸屬於Ecolab的淨收益（虧損）		$324.5		$246.2		$828.9		($1,505.4)
歸屬於非控股權益的持續經營淨收益		4.1		3.1		9.8		12.8
歸屬於非控股權益的已終止業務的淨收益		-		-		-		2.2
歸屬於Ecolab的淨收益（虧損），包括非控股權益		328.6		249.3		838.7		(1,490.4)

其他綜合收益（虧損），扣除税款

外幣折算調整
外幣折算		(107.2)		165.9		60.9		4.7
ChampionX 的分離		-		-		-		229.9
淨投資套期保值的收益（虧損）		35.2		(83.4)		8.8		(87.4)
外幣折算調整總額		(72.0)		82.5		69.7		147.2

衍生品和對衝工具		15.3		(19.1)		16.7		(14.1)

養老金和退休後福利
本期精算收益淨額		-		-		109.9		-
結算費		5.3		-		20.2		-
淨精算虧損和上期服務抵免的攤銷，淨額		28.1		(18.5)		42.6		12.0
養老金和退休後津貼總額		33.4		(18.5)		172.7		12.0

小計		(23.3)		44.9		259.1		145.1

包括非控股權益在內的綜合收益（虧損）總額		305.3		294.2		1,097.8		(1,345.3)
歸屬於非控股權益的綜合收益		3.7		27.1		8.0		15.0
歸屬於Ecolab的綜合收益（虧損）		$301.6		$267.1		$1,089.8		($1,360.3)

所附附附註是合併財務報表的組成部分。

合併資產負債表

（未經審計）



	9 月 30 日		12 月 31 日
（百萬，每股金額除外）	2021		2020

資產
流動資產
現金和現金等價物		$897.9		$1,260.2
應收賬款，淨額		2,384.1		2,273.8
庫存		1,378.2		1,285.2
其他流動資產		326.6		298.2
流動資產總額		4,986.8		5,117.4
不動產、廠房和設備，淨額		3,069.6		3,124.9
善意		6,125.6		6,006.9
其他無形資產，淨額		2,889.7		2,977.0
經營租賃資產		377.4		423.8
其他資產		477.1		476.0
總資產		$17,926.2		$18,126.0

負債和權益
流動負債
短期債務		$18.7		$17.3
應付賬款		1,237.1		1,160.6
薪酬和福利		452.9		469.3
所得税		68.0		96.1
其他流動負債		1,117.8		1,188.9
流動負債總額		2,894.5		2,932.2
長期債務		5,931.8		6,669.3
退休後醫療保健和養老金福利		996.6		1,226.2
遞延所得税		589.4		483.9
經營租賃負債		263.0		300.5
其他負債		289.1		312.4
負債總額		10,964.4		11,924.5
承付款和或有開支（注17）

股權 (a)
普通股		363.7		362.6
額外的實收資本		6,399.8		6,235.0
留存收益		8,659.8		8,243.0
累計其他綜合虧損		(1,733.5)		(1,994.4)
庫存股		(6,756.3)		(6,679.7)
Ecolab 股東權益總額		6,933.5		6,166.5
非控股權益		28.3		35.0
權益總額		6,961.8		6,201.5
負債和權益總額		$17,926.2		$18,126.0

(a)	普通股， 800.0授權股份， $1.00每股面值， 286.6截至2021年9月30日的已發行股票以及 285.7截至2020年12月31日的已發行股票。已發行股票扣除庫存股。

所附附附註是合併財務報表的組成部分.

合併現金流量表

（未經審計）


	九個月已結束
	9 月 30 日
（百萬）	2021		2020

經營活動
包括非控股權益的淨收益（虧損）		$838.7		($1,490.4)
減去：包括非控股權益在內的已終止業務的淨虧損		-		(2,170.3)
持續經營的淨收益，包括非控股權益		838.7		679.9
為將淨收入與經營活動提供的現金進行核對而進行的調整：
折舊		453.1		443.1
攤銷		174.4		162.1
遞延所得税		52.7		(16.6)
基於股份的薪酬支出		72.5		65.1
養老金和退休後計劃繳款		(51.3)		(50.1)
養老金和退休後計劃支出，淨額		29.9		27.9
重組費用，扣除已支付的現金		(35.1)		(9.4)
債務再融資		29.4		77.1
其他，淨額		19.7		44.2
扣除收購影響的運營資產和負債變動：
應收賬款		(101.0)		98.5
庫存		(79.8)		(176.1)
其他資產		(48.1)		(22.4)
應付賬款		71.5		11.8
其他負債		(5.6)		(243.1)
經營活動提供的現金——持續經營		1,421.0		1,092.0
經營活動提供的現金——已終止的業務		-		118.4
經營活動提供的現金		1,421.0		1,210.4

投資活動
資本支出		(423.8)		(362.3)
出售的財產和其他資產		12.3		2.5
對關聯公司的收購和投資，扣除收購的現金		(209.9)		(487.0)
剝離企業		-		55.4
其他，淨額		(17.1)		(4.5)
用於投資活動的現金——持續經營		(638.5)		(795.9)
投資活動提供的現金——已終止的業務		-		443.2
用於投資活動的現金		(638.5)		(352.7)

籌資活動
商業票據和應付票據的淨髮行量		0.5		165.5
長期債務借款		293.7		1,855.9
長期債務償還		(1,017.9)		(1,570.0)
重新收購的股份		(77.8)		(124.6)
已支付的股息		(426.5)		(421.8)
行使員工股票期權		94.3		199.7
債務再融資		(29.4)		(77.1)
其他，淨額		3.8		2.7
融資活動提供的（用於）現金-持續經營		(1,159.3)		30.3
用於融資活動的現金-已終止的業務		-		(1.6)
融資活動提供的（用於）現金		(1,159.3)		28.7

匯率變動對現金和現金等價物的影響		14.5		(38.1)

現金和現金等價物（減少）增加		(362.3)		848.3
期初現金及現金等價物-持續經營		1,260.2		118.8
期初的現金及現金等價物-已終止的業務		-		67.6
現金和現金等價物，期初		1,260.2		186.4
期末現金及現金等價物-持續經營		897.9		1,034.7
現金及現金等價物，期末——已終止的業務		-		-
現金和現金等價物，期末		$897.9		$1,034.7

所附附附註是合併財務報表的組成部分.

合併權益表

（未經審計）


	截至2021年9月30日和2020年9月30日的第三季度
（百萬，每股金額除外）	普通股		額外付費資本		已保留收益		OCI （損失）		財政部股票		Ecolab 股東公平		非控制性利息		總計公平
餘額，2020 年 6 月 30 日		$362.0		$6,155.0		$7,967.8		($1,989.7)		($6,639.9)		$5,855.2		$35.0		$5,890.2

淨收入						246.3						246.3		3.0		249.3
其他綜合收益（虧損）活動								43.8				43.8		1.1		44.9
申報的現金分紅 (a)						(134.2)						(134.2)		(4.4)		(138.6)
股票期權和獎勵		0.1		22.3						1.1		23.5				23.5
重新收購的股份										(19.9)		(19.9)				(19.9)
餘額，2020 年 9 月 30 日		$362.1		$6,177.3		$8,079.9		($1,945.9)		($6,658.7)		$6,014.7		$34.7		$6,049.4

餘額，2021 年 6 月 30 日		$363.2		$6,333.3		$8,472.8		($1,710.6)		($6,749.6)		$6,709.1		$27.2		$6,736.3

淨收入						324.5						324.5		4.1		328.6
其他綜合收益（虧損）活動								(22.9)				(22.9)		(0.4)		(23.3)
申報的現金分紅 (a)						(137.5)						(137.5)		(2.6)		(140.1)
股票期權和獎勵		0.5		66.5						0.4		67.4				67.4
重新收購的股份										(7.1)		(7.1)				(7.1)
餘額，2021 年 9 月 30 日		$363.7		$6,399.8		$8,659.8		($1,733.5)		($6,756.3)		$6,933.5		$28.3		$6,961.8

	截至2021年9月30日和2020年9月30日的九個月
（百萬，每股金額除外）	普通股		額外付費資本		已保留收益		OCI （損失）		財政部股票		Ecolab 股東公平		非控制性利息		總計公平
餘額，2019 年 12 月 31 日		$359.6		$5,907.1		$9,993.7		($2,089.7)		($5,485.4)		$8,685.3		$40.5		$8,725.8

採用新的會計指導方針 (b)						(4.3)						(4.3)				(4.3)
淨（虧損）收入						(1,505.3)						(1,505.3)		14.9		(1,490.4)
其他綜合收益（虧損）活動								143.8				143.8		1.3		145.1
申報的現金分紅 (a)						(404.2)						(404.2)		(16.2)		(420.4)
ChampionX 的分離				(8.5)						(1,051.4)		(1,059.9)		3.4		(1,056.5)
非控股權益的變化				17.6								17.6		(9.2)		8.4
股票期權和獎勵		2.5		261.1						2.7		266.3				266.3
重新收購的股份										(124.6)		(124.6)				(124.6)
餘額，2020 年 9 月 30 日		$362.1		$6,177.3		$8,079.9		($1,945.9)		($6,658.7)		$6,014.7		$34.7		$6,049.4

餘額，2020 年 12 月 31 日		$362.6		$6,235.0		$8,243.0		($1,994.4)		($6,679.7)		$6,166.5		$35.0		$6,201.5

淨收入						828.9						828.9		9.8		838.7
其他綜合收益（虧損）活動								260.9				260.9		(1.8)		259.1
申報的現金分紅 (a)						(412.1)						(412.1)		(14.7)		(426.8)
股票期權和獎勵		1.1		164.8						1.2		167.1				167.1
重新收購的股份										(77.8)		(77.8)				(77.8)
餘額，2021 年 9 月 30 日		$363.7		$6,399.8		$8,659.8		($1,733.5)		($6,756.3)		$6,933.5		$28.3		$6,961.8

(a)

每股普通股申報的股息為 $0.48和 $0.47分別在2021年和2020年第三季度，以及 $1.44和 $1.41分別在2021年和2020年的前九個月。

(b)

亞利桑那州立大學2016-13年度《金融工具——信貸損失（主題326）：衡量金融工具信貸損失》後，公司對採用期初將該標準應用於留存收益的累積效應進行了重新分類。

所附附附註是合併財務報表的組成部分.

合併財務報表的簡明附註

（未經審計）

1。合併財務信息

管理層認為，截至2021年9月30日和2020年9月30日的第三季度未經審計的合併財務信息反映了公允陳述Ecolab Inc.（“Ecolab” 或 “公司”）中期財務狀況、經營業績、綜合收益（虧損）、權益和現金流所必需的所有調整。任何調整都由正常的重複項目組成。

2020年3月，世界衞生組織宣佈2019年冠狀病毒（“COVID-19”）為大流行。隨着疫情影響的持續演變，無法確定對未來事件及其影響的估計和假設，因此需要作出判斷。這些估計和假設在未來期間可能會發生變化，並將在新事件發生和了解更多信息後在合併財務信息中予以確認。如果實際業績與這些估計和假設存在重大差異，則公司未來的財務報表可能會受到影響。

2020年6月3日，公司通過分拆ChampionX Holding Inc.（“ChampionX”），通過分拆ChampionX Holding Inc.（“ChampionX”），完成了上游能源業務（“ChampionX 業務”）的分離，隨後ChampionX與ChampionX Corporation的全資子公司進行了合併（“合併”）f/k/a Apergy Corporation，“Apergy”）。

正如附註4中所述的，在2020年，ChampionX業務符合報告為已終止業務的標準，因為ChampionX業務的分離是業務的戰略轉變，對公司的運營和財務業績產生了重大影響。因此，該公司將ChampionX的歷史業績，包括運營業績、現金流以及相關資產和負債，列為已終止業務。除非另有説明，否則隨附的合併財務報表附註均已修訂，以反映ChampionX分離的影響，並且對前一年的所有餘額進行了相應修訂，僅反映持續業務。

自2020年第三季度起，ChampionX分離後，該公司不再報告上游能源板塊，該板塊此前持有ChampionX業務。公司與... 一致三可報告的區段和其他。

除了因採用新會計準則而產生的變化外，公司一直將會計政策適用於這些合併財務報表中列報的所有期間。

任何過渡期的財務業績不一定代表全年的業績。截至2020年12月31日的合併資產負債表數據來自經審計的合併財務報表，但不包括美利堅合眾國普遍接受的會計原則所要求的所有披露。未經審計的合併財務信息應與公司於2021年2月26日向美國證券交易委員會（“SEC”）提交的截至2020年12月31日的10-K表年度報告中包含的合併財務報表及其附註一起閲讀。

關於本表格10-Q中包含的公司截至2021年9月30日和2020年9月30日的第三季度未經審計的財務信息，普華永道會計師事務所報告説，他們已根據專業標準採用了有限的程序來審查此類信息。他們於2021年10月29日發佈的另一份報告指出，他們沒有審計，也沒有對未經審計的財務信息發表意見。因此，鑑於所適用的審查程序的侷限性，應限制對這些信息的依賴程度。普華永道會計師事務所未經審計的財務信息報告不受經修訂的1933年《證券法》（“該法”）第11條的責任條款的約束，因為該報告不是該法第7條和第11條所指的由普華永道編制或認證的註冊聲明的 “報告” 或 “部分”。

2。特殊（收益）和費用

合併損益表中報告的特別（收益）和費用包括以下內容：


	第三季度已結束				九個月已結束
	9 月 30 日				9 月 30 日
（百萬）	2021		2020		2021		2020
銷售成本
重組活動		$2.2		$1.0		$24.1		$6.6
收購和整合活動		-		1.5		-		4.1
COVID-19 活動，網絡		50.7		1.8		51.8		8.7
其他		-		5.2		0.3		26.2
銷售成本小計		52.9		9.5		76.2		45.6

特殊（收益）和費用
重組活動		0.4		26.9		6.5		31.4
收購和整合活動		0.8		2.7		3.3		5.5
處置和減值活動		-		-		-		45.9
COVID-19 活動，網絡		1.5		(3.0)		16.2		7.2
其他		3.6		8.4		10.7		30.3
特別收益（收益）和費用小計		6.3		35.0		36.7		120.3

營業收入小計		59.2		44.5		112.9		165.9

利息支出，淨額		32.3		83.1		32.3		83.8
其他（收入）支出		7.0		-		26.6		-

特別收益（收益）和費用總額		$98.5		$127.6		$171.8		$249.7

出於分部報告的目的，特別（收益）和費用不分配給應申報的分部，這與公司的內部管理報告一致。

重組活動

重組活動主要與機構發展計劃和加速2020年有關，兩者如下所述。重組活動和相關成本已作為銷售成本和特別（收益）和費用的組成部分列入合併收益表。重組負債已歸類為合併資產負債表上其他流動負債和其他非流動負債的組成部分。

機構發展計劃

公司在2020年批准了一項以機構業務為重點的重組計劃（“機構計劃”），該計劃旨在加強我們的機構銷售和服務結構，使銷售團隊能夠通過利用我們在數字技術方面的持續投資來獲得份額和滲透率，同時最大限度地提高服務效率。2021 年 2 月，公司擴大了機構計劃。該公司預計，這些重組費用將在2023年之前完成，預計總成本為 $80百萬 ($60税後百萬）。預計成本將主要是遣散費和設施關閉的現金支出。該公司還預計與設備處置相關的非現金成本。實際成本可能與這些估算值有所不同，具體取決於所採取的行動。

在2021年第三季度和前九個月，公司記錄的重組費用為 $1.4百萬 ($1.4税後百萬）和 $9.5百萬 ($7.5税後百萬美元），分別與支持向新的銷售和服務結構過渡以及設備處置的成本有關。公司已記錄 $44.7百萬 ($33.9機構計劃下的累積重組費用（税後為百萬美元）。與機構計劃有關的負債是 $8.0截至2021年9月30日為百萬美元，預計將在幾個月至幾個季度內支付，並將繼續由運營活動提供資金。

自基礎行動開始以來，與機構計劃相關的重組活動包括以下內容：


	員工
	終止		資產
（百萬）	成本		處置		其他		總計
2020 年活動
記錄的支出和應計費用		$25.6		$-		$9.6		$35.2
淨現金支付		(0.9)		-		(9.6)		(10.5)
重組負債，2020 年 12 月 31 日		24.7		-		-		24.7

2021 年活動
記錄的費用（收入）和應計費用		2.2		6.0		1.3		9.5
淨現金支付		(18.9)		-		(2.7)		(21.6)
非現金淨費用		-		(6.0)		1.4		(4.6)
重組負債，2021年9月30日		$8.0		$-		$-		$8.0

加速 2020

2018年，公司正式啟動了2020年加速重組計劃（“計劃”），以利用技術和系統投資以及組織變革。該計劃的目標是通過進一步利用技術和結構改進，簡化和自動化流程和任務，降低複雜性和管理層次，整合設施並專注於關鍵的長期增長領域。在 2020 年期間，該公司擴大了計劃以增加成本和節省開支，以進一步利用技術和結構改進。公司現在預計重組活動將在2022年底之前完成，預計總成本為 $255百萬 ($195（税後百萬美元）經修訂後適用於持續經營業務。預計剩餘的成本將主要是遣散費的現金支出和一些與團隊重組有關的設施關閉費用。實際成本可能與這些估算值有所不同，具體取決於所採取的行動。

該公司記錄的重組費用為 $1.5百萬 ($1.2税後百萬）和 $2.9百萬 ($2.82021年第三季度和前九個月分別為百萬美元（税後），主要與遣散費有關。與該計劃相關的負債是 $40.6截至2021年第三季度末，為百萬。公司已記錄 $242.1百萬 ($186.6該計劃下的累積重組費用（税後為百萬美元）。剩餘負債預計將在幾個季度內支付，並將繼續由業務活動提供資金。

自基本行動啟動以來，與加速2020年計劃相關的重組活動包括以下內容：


	員工
	終止		資產
（百萬）	成本		處置		其他		總計
2018-2020 年活動
已記錄的支出		$212.0		$8.0		$19.2		$239.2
淨現金支付		(144.3)		1.2		(12.2)		(155.3)
非現金費用		-		(9.2)		(2.0)		(11.2)
外幣折算的影響		(0.9)		-		-		(0.9)
重組負債，2020 年 12 月 31 日		66.8		-		5.0		71.8

2021 年活動
已記錄的支出		2.4		0.3		0.2		2.9
淨現金支付		(31.6)		-		(2.1)		(33.7)
非現金費用		-		(0.3)		(0.1)		(0.4)
重組負債，2021年9月30日		$37.6		$-		$3.0		$40.6

其他重組活動

在2021年第三季度和九個月中，公司記錄的重組費用（收益）為（$0.3) 百萬 ($0.5税後百萬）和 $18.2百萬 ($16.9税後百萬美元）分別與其他非實質性重組活動有關。這些費用主要與遣散費和資產註銷有關。在2021年和2020年的第三季度和前九個月中，與上一年度計劃相關的淨重組費用微乎其微。除2020年加速計劃和機構計劃外，所有計劃的重組負債餘額均為 $4.6百萬和 $5.9截至2021年9月30日和2020年12月31日，分別為百萬人。剩餘負債預計將在幾個月至幾個季度內支付，並將繼續由業務活動提供資金。

2021年期間與除2020年加速計劃和機構計劃之外的所有其他重組計劃相關的現金支付為 $10.5百萬。

與收購和整合相關的成本

合併損益表中特別（收益）和費用中報告的收購和整合成本包括 $0.8百萬 ($0.8税後百萬）和 $3.3百萬 ($2.92021年第三季度和前九個月分別為税後百萬）。費用與Copal Invest NV有關，包括其主要運營實體CID Lines（統稱為 “CID Lines”）和Bioquell PLC（“Bioquell”）的收購，包括整合成本、諮詢和律師費。

合併損益表中特別（收益）和費用中報告的收購和整合成本包括 $2.7百萬 ($2.3税後百萬）和 $5.5百萬 ($4.32020年第三季度和前九個月分別為税後百萬）。費用與CID Lines、Bioquell和Laboratoires Anios（“Anios”）的收購有關，包括整合成本、諮詢和律師費。在產品和設備銷售成本中報告的收購和整合成本 $1.5百萬 ($1.3税後百萬）和 $4.1百萬 ($3.22020年第三季度和前九個月合併收益表的税後百萬美元（税後）分別與CID Lines庫存公允價值增加的確認、遣散費和設施關閉有關。公司還承擔了 $0.7百萬 ($0.62020年前九個月的利息支出為百萬美元（税後），這些支出均未在第三季度產生。

與公司收購相關的更多信息包含在附註3中。

處置和減值費用

合併收益表中特別（收益）和費用中報告的處置和減值費用包括 $45.9百萬 ($45.02020 年前九個月（税後百萬）。在2020年第二季度，公司錄得了 $28.6百萬 ($28.6由於經濟環境和少數股權法投資流動性的影響，少數股權法投資的税後百萬美元（税後）減值。此外，該公司還記錄了以下費用 $17.3百萬 ($16.32020年前六個月（税後百萬美元）與出售Holchem Group Limited（“Holchem”）相關的交易費用有關。

與公司出售有關的更多信息包含在附註3中。

COVID-19 活動

在 COVID-19 開始時，客户對消毒劑產品的需求激增。該公司努力滿足快速增長的需求，並出售了絕大多數消毒劑庫存。但是，與 COVID-19 變體相關的客户重新開放和消費者活動延遲導致一小部分消毒劑庫存過剩。公司記錄的庫存儲備為 $502021年第三季度為百萬美元，用於過剩的消毒劑庫存和估計的處置成本。

該公司記錄了以下指控 $2.6百萬和 $4.12021年第三季度和2020年第三季度分別為百萬美元，以及 $12.6百萬和 $30.62021 年和 2020 年前九個月分別撥出一百萬美元，用於保護某些直接受到 COVID-19 疫情影響的員工的工資。該公司還記錄了2021年第三季度和前九個月的費用 $3.1百萬和 $11.5百萬美元分別與 COVID-19 測試和相關費用有關。此外，公司還獲得了補貼和政府援助，這些補貼和政府援助被記錄為特別（收益） ($3.5)百萬和 ($5.3) 2021年第三季度和2020年第三季度分別為百萬，以及 ($6.1) 百萬和 ($14.7）分別在2021年和2020年的前九個月為百萬。COVID-19 疫情費用記錄在產品和設備銷售成本、服務和租賃銷售成本以及合併收益表中的特別（收益）和費用中。與 COVID-19 疫情相關的税後淨費用（收益）為 $40.6百萬和 ($0.9)2021年第三季度和2020年第三季度分別為百萬美元，以及 $51.9百萬和 $12.32021 年和 2020 年的前九個月分別為一百萬。

其他經營活動

2021 年前九個月在產品和設備銷售成本中記錄的其他特殊費用是 $0.3百萬 ($0.2税後百萬）。在2020年第三季度和前九個月中，公司記錄的特別費用為 $5.2百萬 ($3.5税後百萬）和 $26.2百萬 (17.8百萬税後）分別計入與歐洲醫療保健產品召回相關的合併損益表中的產品和設備銷售成本。

的其他特別費用 $3.6百萬 ($2.7税後百萬）和 $10.7百萬 ($8.32021年第三季度和前九個月分別記錄的百萬美元（税後）主要與法定儲備金和某些法律費用有關，這些費用記錄在合併收益表的專項（收益）和費用中。

的其他特別費用 $8.4百萬 ($7.2税後百萬）和 $30.3百萬 ($23.72020年第三季度和前九個月記錄的税後百萬美元（税後）分別與法定準備金和某些法律費用有關，這些費用記錄在合併收益表的專項（收益）和費用中。

利息支出

的其他特別費用 $32.3百萬 ($28.4税後百萬）和 $83.1百萬 ($64.02021年第三季度和2020年第三季度分別為合併損益表的利息支出（税後百萬美元），主要與債務再融資費用有關。

其他（收入）支出

在2021年第三季度和前九個月中，公司產生的結算費用記錄在合併收益表的其他（收益）支出中 $7.0百萬 ($5.3税後百萬）和 $26.6百萬 ($20.2税後百萬美元）分別與美國養老金計劃向退休人員一次性支付有關。

3。收購和處置

收購

公司進行符合其戰略業務目標的業務收購。被收購企業的資產和負債按收購之日的公允價值記錄在合併資產負債表中。收購價格分配基於對收購資產、承擔的負債和轉移對價的公允價值的估計。轉移的購買對價減去收購的現金或現金等價物的金額。

2021年和2020年前九個月的收購對公司的合併財務報表並不重要；因此，沒有提供預計財務信息。

在2021年第三季度，公司收購了National Wiper Alliance, Inc.（“NWA”），這是一家總部位於美國的公司，銷售用於醫療保健和機構應用的乾濕巾。NWA 成為全球醫療保健和生命科學報告部門的一部分。

2021年第一季度，公司收購了VanBaerle Hygiene AG（“VanBaerle”），這是一家總部位於瑞士的企業，主要向餐廳、長期護理機構、酒店和洗衣店銷售清潔產品和相關服務，主要用於機構應用。VanBaerle成為全球機構報告領域的一部分。收購價格包括非實質性的滯留款和或有對價，截至2021年9月30日，這些金額記錄在合併資產負債表上的其他負債中。

此外，在2021年第一季度，公司收購了TechTex Holdings Limited（“TechTex”），這是一家總部位於英國的企業，主要銷售濕巾和乾濕巾以及其他主要用於生命科學和醫療保健應用的非織造布產品。TechTex 成為全球醫療保健和生命科學報告領域的一部分。收購價格包括一筆非實質性的滯留金額，該金額隨後在2021年9月30日之前結算。

這些收購的收購會計是初步的，隨着公司最終確定無形資產、所得税餘額和營運資金的估值，可能會發生變化。該公司預計與收購VanBaerle或TechTex相關的任何商譽都不可抵税，而申請NWA所產生的商譽預計可以抵税。

除CID Lines外，該公司在2020年前九個月沒有完成任何其他業務收購。

下表彙總了公司在2021年和2020年前九個月收購的除CID Lines以外的淨資產的收購日期公允價值。


	第三季度已結束				九個月已結束
	9 月 30 日				9 月 30 日
（百萬）	2021		2020		2021		2020
收購的淨有形資產（負債）和權益法投資		$14.8		$-		$12.4		$-

可識別的無形資產
客户關係		41.0		-		72.1		-
商標		1.1		-		4.7		-
非競爭協議		3.0				3.0
其他技術		-		-		1.5		-
無形資產總額		45.1		-		81.3		-

善意		60.2		-		119.2		-
總購買價格		120.1		-		212.9		-

收購相關負債和或有對價 (a)		-		-		(4.4)		-
為收購支付的淨現金，包括與收購相關的收購
負債和或有對價		$120.1		$-		$208.5		$-

(a)

收購之後, $1.4作為或有對價已在2021年前九個月匯給賣方，幷包含在合併現金流量表中的投資活動中。

在2020年前九個月，公司記錄了與最終確定2019年收購會計相關的收購會計調整。由於這些收購會計調整，這些收購中確認的淨無形資產和商譽增加了 $1.3百萬和 $0.3分別為百萬。在完成收購會計的同時，公司還制定了 $3.5百萬美元的收購相關付款，主要包括解除滯留負債和支付或有對價。

2021 年前九個月收購的可識別無形資產的加權平均使用壽命為 14 年了.

收購 CID Lines

2020 年 5 月 11 日，公司收購了 CID Lines，總對價為 $506.9百萬現金。CID Lines的收購前年化銷售額約為 $110million，是總部位於比利時的牲畜生物安全和衞生解決方案的全球領先提供商。

公司承擔了與交易相關的某些收購和整合成本，這些費用已計入支出並反映在合併收益表中。與公司特別收益（收益）和費用有關的更多信息包含在附註2中。

下表彙總了公司收購CID Lines後收購的淨資產的收購日期公允價值。


（百萬）	2020年5月11日
有形資產		$54.1
可識別的無形資產
客户關係		147.5
商標		58.6
收購的技術和產品註冊		47.7
收購的資產總額		307.9

善意		274.8

負債總額		97.2
向賣家轉移的淨對價		$485.5

有形資產主要由以下應收賬款組成 $30.1百萬，不動產、廠房和設備 $7.7百萬和庫存 $16.3百萬。負債主要包括遞延所得税負債 $64.8百萬美元，流動負債為 $32.4百萬。

客户關係、商標以及其他技術和產品註冊將在加權平均壽命內分攤 14, 14，以及 16 年了，分別地。

的善意 $274.8此次收購所產生的百萬美元主要包括通過為公司的食品和飲料業務增加互補的地域和創新產品所預期的協同效應和規模經濟。CID Lines成為全球工業應報告細分市場的一部分。出於所得税的目的，預計已確認的商譽均不可扣除。

在2021年前六個月，公司記錄了收購會計調整，減少了收購CID Lines後確認的商譽 $0.9百萬。收購會計已於 2021 年第二季度完成，不會記錄收購 CID Lines 的進一步採購會計調整。

處置

有不2021 年前九個月的業務處置。

2020年第二季度，公司完成了對Holchem的出售，Holchem是一家總部位於英國的食品和飲料、餐飲服務和酒店行業的衞生和清潔產品及服務供應商，其全部對價為 $106.6百萬。考慮因素包括 $55.4百萬現金和$51.2按公允價值記錄的百萬張應收票據。確認交易成本後，公司確認税後虧損為 $16.3百萬，歸類為合併損益表中的專項（收益）和費用。Holchem 的年銷售額約為 $55百萬美元，在處置前已計入全球工業應報告的細分市場。與公司特別收益（收益）和費用有關的更多信息包含在附註2中。

如注4所述，ChampionX的分離符合報告為已終止業務的標準。沒有其他處置對公司2020年前九個月的合併財務報表產生重大影響。

後續事件

2021 年 10 月 28 日，Ecolab 達成協議，收購 Purolite Corporation $3.7十億，有待調整。Purolite是全球領先且快速增長的供應商，提供用於分離和純化解決方案的高端離子交換樹脂，這些樹脂與我們當前的產品高度互補，對於生命科學行業的高質量、安全的藥物生產和生物製藥產品純化至關重要。它還為微電子、核電和食品和飲料等關鍵工業市場提供超純水解決方案。

4。已終止的業務

2020年6月3日，公司通過將Ecolab擁有的所有ChampionX普通股換成Ecolab普通股的要約（“交易所要約”），實現了ChampionX的分割。在被超額認購的交易所要約中，公司接受了大約 5.0百萬股 Ecolab 普通股以換取大約 122.2百萬股 ChampionX 普通股。在合併中，ChampionX普通股的每股已發行股份都轉換為獲得權一Apergy 普通股的股份，ChampionX 作為ChampionX Corporation（f/k/a Apergy）的全資子公司在合併中倖存下來。根據交易相關並根據交易條款，在交易所要約和合並完成之前，ChampionX分發了 $527.4向 Ecolab 捐贈了數百萬現金。

以下是作為分離的一部分轉移到ChampionX的資產和負債的摘要：



（百萬）
資產：
現金和現金等價物			$60.6
流動資產			810.5
非流動資產			3,222.3
			4,093.4
負債：
流動負債			313.0
非流動負債			293.7
			606.7

分配給 ChampionX 的淨資產			($3,486.7)
交換股票的公允價值			1,051.4
從 ChampionX 收到的現金			527.4
收到的對價減去淨資產			(1,907.9)

ChampionX 累積翻譯調整（“CTA”）註銷			(229.9)
分離造成的損失			($2,137.8)

公司將這筆交易視為出售，並根據ChampionX淨資產超過實際收益確認了虧損。

如注1所述，ChampionX業務符合報告為已終止業務的標準，因為ChampionX業務的分離是業務的戰略轉變，對公司的運營和財務業績產生了重大影響。因此，截至2020年6月30日的第二季度已終止業務的業績包括ChampionX在分離前的歷史業績。

公司已終止業務的摘要業績如下：


	第三季度已結束				九個月已結束
	9 月 30 日				9 月 30 日
（百萬）	2021		2020		2021		2020

產品和設備銷售		$-		$-		$-		$858.9
服務和租賃銷售		-		-		-		99.6
淨銷售額		-		-		-		958.5
產品和設備銷售成本		-		-		-		621.7
銷售的服務和租賃成本		-		-		-		80.4
銷售成本（包括特別費用）		-		-		-		702.1
銷售、一般和管理費用		-		-		-		180.5
特殊（收益）和費用		-		-		-		2,221.7
營業收入		-		-		-		(2,145.8)
其他（收入）支出		-		-		-		0.3
利息支出（收入），淨額		-		-		-		0.2
所得税前收入		-		-		-		(2,146.3)
所得税準備金		-		-		-		24.0
包括非控股權益在內的淨虧損		-		-		-		(2,170.3)
歸屬於非控股權益的淨收益		-		-		-		2.2
已終止業務的淨虧損，扣除税款		$-		$-		$-		($2,172.5)

的特別收益（收益）和費用 $2,221.72020年前九個月的百萬美元主要與支持交易產生的專業費用以及與ChampionX業務特別相關的重組費用有關。這些費用已作為銷售成本和已終止業務的專項（收益）和費用的一部分包括在內。

該公司還確認了主要與ChampionX分離活動相關的摩擦成本相關的離散税收支出 $22.72020年前九個月的百萬美元在已終止的運營税支出中分配。

在交易中，公司與ChampionX和Apergy簽訂了協議，以實現分離併為分離後的關係提供框架，其中包括分離和分銷協議、知識產權事務協議、員工事務協議、過渡服務協議和税務協議。過渡服務主要涉及公司向ChampionX提供與一般和管理服務相關的某些服務，期限不超過 18 個月分離之後。根據上述協議提供的過渡服務的賬單金額對公司的經營業績並不重要。

公司還與ChampionX簽訂了主交叉供應和產品轉讓協議，在不超過期限內提供、接收或轉讓某些產品 36 個月。根據本協議，向ChampionX銷售的產品與相關銷售成本記錄在企業板塊的產品和設備銷售額中，而從ChampionX購買的產品則記錄在庫存中。2021年第三季度和前九個月分離後ChampionX的產品銷售額為 $35.8百萬和 $103.5分別為百萬，2020年第三季度和前九個月為 $46.6百萬和 $58.9分別為百萬。截至2021年9月30日，公司向ChampionX銷售產品的未清應收賬款餘額 $18.0百萬。

5。資產負債表信息



	9 月 30 日		12 月 31 日
（百萬）	2021		2020
應收賬款，淨額
應收賬款		$2,460.5		$2,358.1
可疑賬款備抵金		(76.4)		(84.3)
總計		$2,384.1		$2,273.8

庫存
成品		$886.5		$789.6
原材料和零件		550.2		511.2
按先進先出成本計算的庫存		1,436.7		1,300.8
FIFO 成本與 LIFO 成本差異		(58.5)		(15.6)
總計		$1,378.2		$1,285.2

其他流動資產
預付資產		$122.8		$99.1
應收税款		158.0		168.6
衍生資產		25.6		3.2
其他		20.2		27.3
總計		$326.6		$298.2

不動產、廠房和設備，淨額
土地		$153.2		$159.7
建築物和租賃權改善		1,083.7		1,060.0
機械和設備		1,828.6		1,830.1
銷售和客户設備		2,714.6		2,691.0
資本化軟件		863.7		820.8
在建工程		279.7		219.8
		6,923.5		6,781.4
累計折舊		(3,853.9)		(3,656.5)
總計		$3,069.6		$3,124.9

其他無形資產，淨額
無需攤銷的無形資產
商標名稱		$1,230.0		$1,230.0
需要攤銷的無形資產
客户關係		2,593.2		2,530.9
商標		348.0		348.0
專利		499.5		492.5
其他技術		242.4		240.1
		3,683.1		3,611.5
累計攤銷
客户關係		(1,432.6)		(1,319.1)
商標		(169.7)		(155.0)
專利		(266.9)		(244.6)
其他技術		(154.2)		(145.8)
		(2,023.4)		(1,864.5)
需要攤銷的淨無形資產		1,659.7		1,747.0
總計		$2,889.7		$2,977.0

其他資產
遞延所得税		$150.8		$163.2
養老金		46.9		33.0
衍生資產		3.2		-
其他		276.2		279.8
總計		$477.1		$476.0



	9 月 30 日		12 月 31 日
（百萬）	2021		2020
其他流動負債
折扣和返利		$341.0		$304.1
應付股息		137.5		137.2
應付利息		44.0		51.7
應付税款，收入除外		131.7		151.8
衍生負債		1.0		25.8
重組		48.9		98.1
合同責任		86.7		80.4
經營租賃負債		115.7		125.6
其他		211.3		214.2
總計		$1,117.8		$1,188.9

累計其他綜合虧損
衍生金融工具的未實現虧損，扣除税款		($4.4)		($21.1)
未確認的養老金和退休後福利支出，扣除税款		(762.5)		(935.2)
累積折算，扣除税款		(966.6)		(1,038.1)
總計		($1,733.5)		($1,994.4)

6。債務和利息

短期債務

下表提供了截至2021年9月30日和2020年12月31日公司短期債務的組成部分。




	9 月 30 日		12 月 31 日
（百萬）	2021		2020
短期債務
應付票據		$16.0		$15.5
長期債務，當前到期日		2.7		1.8
總計		$18.7		$17.3

信用額度

截至2021年9月30日，公司有一個 $2.0十億多年期信貸額度將於2026年4月到期。該信貸額度是與多元化的銀行集團建立的，用於支持公司的美國和歐洲商業票據計劃。曾經有不截至2021年9月30日或2020年12月31日根據公司信貸額度進行的借款。

商業票據

該公司的商業票據計劃用作流動性來源，包括 $2.0十億美元的美國商業票據計劃和 $2.0十億歐元的商業票據計劃。公司根據其商業票據計劃可能發行的最大商業票據總額不得超過 $2.0十億。

該公司有不其美國未償還的商業票據或歐元截至 2021 年 9 月 30 日或 2020 年 12 月 31 日的項目。

應付票據

該公司的應付票據包括向主要國際銀行和金融機構提供的未承諾信貸額度，主要用於支持全球現金池結構。截至2021年9月30日和2020年12月31日，公司有 $16.0百萬和 $15.5這些信貸額度下的未償還額度分別為百萬美元。

長期債務

下表提供了截至2021年9月30日和2020年12月31日的公司長期債務的組成部分，包括當前到期日。




	成熟度	9 月 30 日		12 月 31 日
（百萬）	按年份排列	2021		2020

長期債務
公開票據和144A票據（2021年本金）
五年2017 年高級筆記 ($500百萬）	2022		$-		$498.6
七年2016 年高級筆記 ($400百萬）	2023		-		399.0
七年2016 年高級筆記 (€575百萬）	2024		676.1		682.0
十年2015 年高級票據 (€575百萬）	2025		676.6		682.9
十年2016 年高級筆記 ($750百萬）	2026		745.9		745.3
十年2017 年高級筆記 ($500百萬）	2027		493.6		496.0
十年2020 年高級票據 ($698百萬）	2030		708.3		765.2
十年2020 年高級票據 ($600百萬）	2031		594.9		594.4
三十年2011 年高級票據 ($389百萬）	2041		384.2		452.2
三十年2016 年高級筆記 ($200百萬）	2046		197.1		246.4
三十年2017 年高級筆記 ($484百萬）	2047		424.0		611.9
三十年2020 年高級票據 ($500百萬）	2050		490.3		490.1
三十四年2021 144A 筆記 ($685百萬）	2055		534.9		-
融資租賃債務和其他			8.6		7.1
債務總額			5,934.5		6,671.1
長期債務，當前到期日			(2.7)		(1.8)
長期債務總額			$5,931.8		$6,669.3

公共票據和 144A 筆記

2021 年 8 月，公司完成了私募發行 $300百萬本金總額 34 年固定利率票據，票面利率為 2.75%（“新的34年期票據”）。發行後，公司立即完成了私募發行，將2030、2041、2046、2047年到期的部分未償優先票據（“舊票據”）兑換為 $385百萬張34年期新票據（統稱為 “144A票據”）。關於交易所的報價， $387數百萬張舊票據已有效投標，隨後被取消。

與交換的舊票據相比，新的34年期票據在延長到期日的固定票據的固定票面利率較低。舊票據和新34年期票據之間的條款沒有其他重大變化。該交易所被視為債務修改，向票據持有人支付了現金 $118交換的結果是百萬。與舊票據相關的現有遞延融資成本，以及與新34年期票據合計相關的折扣 $143百萬美元，將在新的34年期票據的期限內攤銷，並記為利息支出。

2021 年 9 月，公司完成了退休工作 $500百萬 2.375%2022 年到期的票據和 $400百萬 3.25%2023 年到期的票據被視為債務清償。整體的溢價是 $25.0百萬美元立即記為支出，並反映為融資現金流活動。

公司可以選擇按包括應計和未付利息以及整理溢價在內的贖回價格贖回公司的公開票據和144A票據。在規定的時間內發生控制權變更並導致公共票據降級至投資等級以下時，公司將被要求提出以等於以下的價格回購公共票據和144A票據 101%其本金總額，加上截至回購之日的任何應計和未付利息。公開票據和144A票據是公司的優先無抵押和非次級債務，與公司所有其他優先和非次級債務同等。

該公司就發行144A票據簽訂了註冊權協議。在遵守註冊權協議中規定的某些限制的前提下，公司已同意 (i) 就將144A票據換成交易所票據（“交易所票據”）的註冊要約提交註冊聲明（“交易所要約註冊聲明”），其條款在所有重大方面均與新的34年期票據相同（視情況而定），唯一的不同是交易所票據不包含轉讓限制，也不會規定任何增加在某些情況下其利率以及 (ii) 使用在商業上合理的努力使交易所要約註冊聲明在144A票據發行之日後的270天內宣佈生效。在交易所要約註冊聲明宣佈生效之前，144A票據只能根據經修訂的1933年《證券法》第144A條或S條進行轉讓。

盟約

截至2021年9月30日，公司遵守了其債務契約。

淨利息支出

2021年和2020年第三季度和前九個月確認的利息支出和利息收入如下：


	第三季度已結束				九個月已結束
	9 月 30 日				9 月 30 日
（百萬）	2021		2020		2021		2020
利息支出		$78.3		$139.0		$183.8		$253.4
利息收入		(1.9)		(4.2)		(10.1)		(11.6)
利息支出，淨額		$76.4		$134.8		$173.7		$241.8

利息支出通常包括與公司未償借款利息相關的支出。利息支出還包括債務發行成本的攤銷和債務折扣，兩者均在相關債務期限內確認。

在2021年第三季度，公司發行、交換和償還了某些長期債務，產生了以下債務再融資費用 $32.3百萬 ($28.4百萬税後），作為利息支出的一部分，計入合併損益表。

在2020年第三季度，公司償還了某些長期債務，並承擔了以下債務再融資費用 $83.1百萬 ($64.0百萬税後），作為利息支出的一部分，計入合併損益表。

7。商譽和其他無形資產

善意

商譽源於公司的收購，是指超過收購淨資產公允價值的超額收購對價。該公司的報告單位是其運營部門。公司在第二季度按年度評估減值商譽。如果情況發生變化或發生的事件表明申報單位的賬面金額很可能超過其公允價值，則公司將在下一次年度評估之前完成對該申報單位的中期商譽評估。如果年度或中期商譽評估的結果表明申報單位的賬面金額大於其公允價值，則公司將確認申報單位賬面金額超過其公允價值的減值損失，但不得超過分配給該申報單位的商譽賬面金額。

在2021年第二季度，公司完成了每項業務的年度商譽減值評估十一報告單位使用貼現現金流分析，該分析納入了包括未來運營業績、長期增長和貼現率在內的假設。該公司2021年的商譽減值評估顯示，其每個申報單位的估計公允價值大大超過了相應申報單位的賬面金額。曾經有不在所提出的任何時期的商譽減值。

在截至2021年9月30日的九個月期間，公司每個應申報分部的商譽賬面金額變化如下：


			全球		全球
	全球		機構性的		醫療保健和
（百萬）	工業		& 專業		生命科學		其他		總計
2020年12月31日		$4,287.9		$564.1		$909.8		$245.1		$6,006.9
本年度業務合併 (a)		-		11.0		108.2		-		119.2
上一年度的業務合併 (b)		(0.9)		-		-		-		(0.9)
外幣折算的影響		2.4		(0.4)		(1.5)		(0.1)		0.4
2021年9月30日		$4,289.4		$574.7		$1,016.5		$245.0		$6,125.6

(a)	代表與本年度收購相關的商譽。

(b)	代表與收購 CID Lines 相關的採購會計調整。

其他無形資產

納爾科的商品名稱是公司唯一的無限期無形資產，在第二季度每年都要進行減值測試。在2021年第二季度，公司使用特許權使用費折現現金流減免法完成了對納爾科商標的年度減值評估，該方法納入了包括未來銷售預測、特許權使用費率和折扣率在內的假設。該公司的2021年納爾科商名減值評估顯示，納爾科商標的估計公允價值超過了其 $1.2賬面金額以可觀的差額為十億美元。曾經有不Nalco商標自被收購以來受到的無形損害。

公司需要攤銷的無形資產包括客户關係、商標、專利和其他主要通過業務收購獲得的技術。在企業收購中收購的無形資產的公允價值主要使用收購時的貼現現金流估值方法估算。無形資產在其估計壽命內按直線法攤銷。2021年和2020年第三季度與無形資產相關的攤銷費用總額為 $57.7百萬和 $58.9分別為百萬。2021年和2020年前九個月與無形資產相關的攤銷費用總額為 $174.4和 $162.1分別為百萬。2021年剩餘三個月期間與無形資產相關的攤銷費用預計約為 $53百萬。

8。公允價值測量

公司的金融工具包括現金及現金等價物、限制性現金、應收賬款、應付賬款、或有對價債務、商業票據、應付票據、外幣遠期合約、利率互換協議、跨貨幣互換衍生合約和長期債務。

公允價值的定義是截至衡量之日，在市場參與者之間有序交易中出售資產或為轉移負債而支付的金額。已經為用於衡量公允價值的輸入建立了等級制度，要求在可用時使用最可觀測的輸入，從而最大限度地使用可觀察的輸入，最大限度地減少不可觀察的輸入。層次結構分為三個級別：

第 1 級 -輸入是活躍市場的報價，相同資產或負債在計量日期可以獲得。

第 2 級 -輸入包括活躍市場報價以外的可觀察輸入。

第 3 級 -輸入是不可觀察的輸入，可用的市場數據很少或根本沒有。

經常性計量的資產和負債的賬面金額和估計公允價值為：


	2021年9月30日
（百萬）	攜帶		公允價值測量
	金額		第 1 級		第 2 級		第 3 級
資產
外幣遠期合約		$45.0		$-		$45.0		$-
利率互換協議		2.4		-		2.4		-

負債
外幣遠期合約		31.6		-		31.6		-
利率互換協議		3.9				3.9
跨貨幣互換衍生合約		2.0		-		2.0		-


	2020年12月31日
（百萬）	攜帶		公允價值測量
	金額		第 1 級		第 2 級		第 3 級
資產
外幣遠期合約		$15.5		$-		$15.5		$-

負債
外幣遠期合約		69.9		-		69.9		-

外幣遠期合約的賬面價值按公允價值計算，公允價值根據截至資產負債表日的外幣匯率確定，屬於第二級。利率互換協議的賬面價值按公允價值計算，公允價值根據截至資產負債表日的當前遠期利率確定，歸類為第二級。跨貨幣互換衍生品合約用於部分對衝公司在國外業務中的淨投資，使其免受美元和歐元之間匯率的不利變動的影響。跨貨幣互換衍生品合約的賬面價值按公允價值計算，公允價值是根據收益法確定的，截至資產負債表日，相關利率和外幣當前匯率和遠期曲線作為輸入，歸類為第二級。就上述公允價值披露而言，衍生價值以毛額列報。在附註9中進一步討論了公司衍生品的總列報與淨列報情況。

或有對價債務在收購之日及之後直至結算或到期，均按公允價值確認和計量。或有對價被歸類為第三級，因為基礎公允價值是使用適合每種或有對價條款和條件的基於收入的估值方法確定的。預計轉移的對價是基於公司對各種財務措施的預期。根據這些財務措施的實際結果，或有對價的最終支付可能會偏離目前的估計。或有對價對公司的合併財務報表並不重要。

應收賬款、應付賬款、現金和現金等價物、限制性現金、商業票據和應付票據的賬面價值接近公允價值，因為它們的到期日很短，因此屬於第一級。

長期債務的公允價值基於相同或相似債務工具（歸類為二級）的報價市場價格。公司持有的長期債務（包括當前到期日）的賬面金額和估計公允價值為：

2021年9月30日

2020年12月31日

攜帶

公平

攜帶

公平

金額

價值

金額

價值

長期債務，包括當前到期日

$5,934.5

$6,623.3

$6,671.1

$7,704.4

9。衍生品和對衝交易

公司使用外幣遠期合約、跨貨幣互換衍生合約、利率互換合約和外幣債務來管理與外幣匯率、利率和國外業務淨投資相關的風險。本公司不持有投機性質或用於交易目的的衍生金融工具。公司在合併資產負債表中按公允價值將衍生品記錄為資產和負債。除非衍生品符合資格並被指定為對衝工具，否則公允價值的變化將立即計入收益。衍生品的現金流在現金流量表中與受指定對衝或未指定（經濟）對衝關係約束的項目的現金流歸入同一類別。公司從一開始就對套期保值效果進行持續評估。如果預期衍生品不再有效，則停止對衝會計。

如果交易對手不履行外幣遠期外匯合約和利率互換協議，公司將面臨信用風險。公司通過使用信用批准和信用額度以及選擇主要的全球銀行和金融機構作為交易對手來監控其信用風險敞口。公司預計這些交易對手中沒有任何不履行職責，因此，沒有必要根據公司的衍生品餘額記錄估值補貼。

衍生品頭寸摘要

公司的某些衍生品交易受主淨額結算安排的約束，該安排允許公司與相同的交易對手進行淨額結算。這些安排通常不需要抵押品, 截至下表所示的適用日期, 不已收到現金抵押物或承諾與標的衍生品有關。

相應的淨額包含在合併資產負債表上的其他流動資產、其他資產、其他流動負債和其他負債中。

下表彙總了公司未償還衍生品的公允價值總額和淨值。


	衍生資產				衍生負債
	9 月 30 日		12 月 31 日		9 月 30 日		12 月 31 日
（百萬）	2021		2020		2021		2020
被指定為對衝工具的衍生品
外幣遠期合約		$17.1		$8.1		$24.1		$54.3
利率互換協議		2.4		-		3.9		-
跨貨幣互換衍生合約		-		-		2.0		-

未指定為對衝工具的衍生品
外幣遠期合約		27.9		7.4		7.5		15.6
衍生品的總價值		47.4		15.5		37.5		69.9

合併資產負債表中抵消的總金額		(18.6)		(12.3)		(18.6)		(12.3)
衍生品淨值		$28.8		$3.2		$18.9		$57.6

下表彙總了公司未償還衍生品的名義價值。


	名義價值
		9 月 30 日	12 月 31 日
（百萬）		2021	2020

外幣遠期合約		$ 3,819		$ 3,702
利率互換協議		750		-
跨貨幣互換衍生合約		354		-

現金流套期保值

公司利用外幣遠期合約來對衝外幣匯率波動對預測外幣交易的影響，包括庫存購買和公司間特許權使用費、管理費和其他付款。這些遠期合約被指定為現金流對衝。這些合約公允價值的變化記錄在累計其他綜合收益（“AOCI”）中，直到對衝項目影響收益，此時收益或虧損被重新歸類為合併收益表中與對衝基礎風險敞口相同的細列項目。預計影響AOCI的現金流對衝交易將在明年內發生三年。對於被指定為對衝與預測外幣交易相關的外幣匯率風險的遠期合約，公司在對衝有效性的評估中不包括因時間價值而導致的公允價值變化。排除的部分（即遠期積分）的初始價值在套期工具的生命週期內按直線法攤銷，並與公司間貸款的標的風險敞口在合併收益表的同一細列項目中確認。對於所有其他現金流對衝類型，遠期點按月按市值計算，並與對衝的標的風險敞口在合併收益表的同一細列項目中確認。排除部分的公允價值變動與合併損益表攤銷金額之間的差額記錄在AOCI中。

公允價值套期保值

公司混合使用固定利率和浮動利率債務來管理利息支出。為了幫助管理利率變動風險敞口和降低借貸成本，公司可以進行利率互換，根據該互換，公司同意在規定的時間間隔內交換參照商定的名義本金計算的固定利率和浮動利息金額之間的差額。這些公允價值套期保值的按市值計價被標的債務工具所抵消。這些公允價值套期保值非常有效。

2021 年 3 月，公司簽訂了利率互換協議，該協議轉換了 $250其中的一百萬個 3.25%從固定利率到浮動利率的債務。利率互換被指定為公允價值對衝。

2021年7月，公司簽訂了利率互換協議，將剩餘部分轉換為利率互換協議 $250其中的一百萬個 3.25%從固定利率到浮動利率的債務。利率互換被指定為公允價值對衝。

2021 年 9 月，公司簽訂了利率互換協議，該協議轉換了 $250其中的一百萬個 4.80%從固定利率到浮動利率的債務。利率互換被指定為公允價值對衝工具

合併資產負債表中記錄了以下與公允價值套期保值累計基礎調整相關的金額：


	套期保值負債的賬面金額				包含在套期保值負債賬面金額中的公允價值套期保值調整的累計金額
	第三季度已結束				第三季度已結束
包含對衝項目的單行項目	9 月 30 日				9 月 30 日
（百萬）	2021		2020		2021		2020
長期債務		$745.9		$-		$5.2		$-

淨投資套期保值

公司指定其傑出人物 €1,150百萬 ($1,3532021年第三季度末為百萬歐元）優先票據（“Euronotes”）及相關應計利息，用於對衝公司對其某些以歐元計價的本位貨幣子公司的投資產生的歐元計價風險敞口。

2021 年 7 月，公司簽訂了一份跨貨幣互換衍生合約，名義金額為 €300一百萬人將在2030年到期。跨貨幣互換衍生品合約被指定為公司對其某些以歐元計價的功能貨幣子公司的投資產生的以歐元計價的風險敞口的淨投資對衝。跨貨幣互換衍生品合約將一種貨幣的固定利率付款換成另一種貨幣的固定利率付款。截至2021年9月30日，該公司有一個 €300百萬 ($354百萬）未償還的跨貨幣互換衍生品合約，用於對衝公司在國外業務的淨投資。這些工具即期匯率的變化記錄在股東權益的累計其他綜合收益（虧損）中，部分抵消了公司相關淨投資的外幣折算調整，該調整也記錄在累計其他綜合收益（虧損）中。在變更期間，淨投資套期保值中任何無效部分均從累計其他綜合收益（虧損）重新歸類為收益。根據歸屬於標的債務的利息支出的分類，這些互換的利息收入或支出在隨附的合併收益表中記錄為利息支出。

Euronotes和跨貨幣互換衍生品合約的重估收益和虧損已列為累積折算調整賬户的一部分，這些合約被指定為公司淨投資的套期保值，具體如下：


	第三季度已結束				九個月已結束
	9 月 30 日				9 月 30 日
（百萬）	2021		2020		2021		2020
扣除税款的重估收益（虧損）：
Euronotes		$36.7		($83.4)		$10.3		($87.4)
跨貨幣互換衍生合約		(1.5)		-		(1.5)		-
扣除税款後的重估收益（虧損）總額		$35.2		($83.4)		$8.8		($87.4)

未指定為套期保值工具的衍生品

公司還使用外幣遠期合約來抵消其在外國子公司持有的某些以外幣計價的資產和負債（主要是應收賬款和應付賬款）價值變動所帶來的風險，這些資產和負債在每個期末都要重新計量。儘管這些合同是有效的經濟套期保值，但它們並未被指定為會計套期保值。因此，這些衍生品價值的變化立即在收益中得到確認，從而抵消了以外幣計價的相關資產和負債的當前收益影響。

所有衍生工具對收入的影響

在產品和設備銷售成本（“COS”）、銷售、一般和管理費用（“SG&A”）和利息支出（“利息”）中確認的所有衍生工具的收益（虧損）彙總如下：


	第三季度已結束
	9 月 30 日
	2021				2020
（百萬）		因為	SG&A	利息		因為	SG&A	利息
現金流對衝關係中衍生品的收益（虧損）：
外幣遠期合約
從AOCI重新歸類為收入的收益（虧損）金額		($4.6)	$42.1	$-		$3.1	($101.5)	$-
根據公允價值變動在收益中確認的有效性評估中不包括的金額		-	-	5.1		-	-	(4.9)
利率互換協議
從AOCI重新歸類為收入的收益（虧損）金額		-	-	(0.6)		-	-	(0.2)

未指定為套期保值工具的衍生品的收益（虧損）：
外幣遠期合約
收入中確認的收益（虧損）金額 (a)		-	22.8	-		-	(30.2)	11.3
所有衍生工具的總收益（虧損）		($4.6)	$64.9	$4.5		$3.1	($131.7)	$6.2

	九個月已結束
	9 月 30 日
	2021				2020
（百萬）		因為	SG&A	利息		因為	SG&A	利息
現金流對衝關係中衍生品的收益（虧損）：
外幣遠期合約
從AOCI重新歸類為收入的收益（虧損）金額		($9.2)	$4.7	$-		$9.1	($108.8)	$-
根據公允價值變動在收益中確認的有效性評估中不包括的金額		-	-	16.4		-	-	8.6
利率互換協議
從AOCI重新歸類為收入的收益（虧損）金額		-	-	(1.8)		-	-	(0.7)

未指定為套期保值工具的衍生品的收益（虧損）：
外幣遠期合約
收入中確認的收益（虧損）金額 (a)		-	28.6	-		-	(12.3)	11.3
所有衍生工具的總收益（虧損）		($9.2)	$33.3	$14.6		$9.1	($121.1)	$19.2

(a)

未指定為對衝工具的衍生品的收益（虧損）在SG&A記錄的收益中確認，包括以下的已終止業務$2.5）在 2020 年的前九個月。

後續事件

2021 年 10 月，公司簽訂了利率互換協議，該協議轉換了 $250其中的一百萬個 2.70%從固定利率到浮動利率的債務。利率互換被指定為公允價值對衝。

10。其他綜合收益（虧損）信息

其他綜合收益（虧損）包括淨收益、外幣折算調整、固定福利養老金和退休後計劃調整、指定和有效的現金流對衝的衍生工具的損益，以及作為外幣淨投資套期保值計入或貸記到股東權益累計其他綜合虧損賬户的指定和生效的非衍生工具。

下表提供了與公司衍生品和對衝工具以及養老金和退休後福利相關的其他綜合收益信息。有關公司衍生品和套期保值交易的更多信息，請參閲附註9。有關公司養老金和退休後福利活動的更多信息，請參閲附註14。


	第三季度已結束				九個月已結束
	9 月 30 日				9 月 30 日
（百萬）	2021		2020		2021		2020
衍生品和對衝工具
衍生品和對衝工具的未實現收益（虧損）
AOCI 中確認的金額		$61.2		($126.2)		$30.3		($108.3)
虧損（收益）從AOCI重新歸類為收入
因為		4.6		(3.1)		9.2		(9.1)
SG&A		(42.1)		101.5		(4.7)		108.8
利息（收入）支出，淨額		(4.5)		5.1		(14.6)		(7.9)
		(42.0)		103.5		(10.1)		91.8
其他活動		0.5		(0.2)		(0.2)		(0.2)
税收影響		(4.4)		3.8		(3.3)		2.6
扣除税款		$15.3		($19.1)		$16.7		($14.1)

養老金和退休後福利
AOCI 中確認的金額
本期精算收益淨額		$-		$-		$145.0		$-
金額從AOCI重新歸類為收入
結算費		7.0		-		26.6		-
淨精算虧損和上期服務抵免的攤銷，淨額		16.3		15.0		59.8		44.3
		23.3		15.0		231.4		44.3
其他活動		15.6		(29.8)		(2.8)		(21.5)
税收影響		(5.5)		(3.7)		(55.9)		(10.8)
扣除税款		$33.4		($18.5)		$172.7		$12.0

下表彙總了從AOCI重新歸類為收入的衍生品以及養老金和退休後補助金金額。


	第三季度已結束				九個月已結束
	9 月 30 日				9 月 30 日
	2021		2020		2021		2020
（百萬）
衍生品（收益）虧損從AOCI重新歸類為扣除税後的收入		($31.9)		$78.2		($7.7)		$69.4

養老金和退休後津貼淨精算虧損攤銷
以及先前的服務抵免和結算費用從AOCI重新歸類為扣除税後的收入		33.4		(18.5)		62.8		12.0

11。股東權益

股票回購授權

2015 年 2 月，公司董事會批准回購多達 20,000,000其普通股，包括根據規則10b5—1回購的股票。截至2021年9月30日， 5,978,499根據公司的回購授權，股票仍有待回購。公司打算根據市場條件，通過公開市場或私下談判的交易回購其授權的所有未確定到期日的股份。

股票回購

在2021年的九個月中，公司重新收購 367,141其普通股，其中 261,447與通過公開市場回購股票有關；以及 105,694與因行使股票期權而預扣的股票以及股票獎勵和單位的歸屬有關。

在 2020 年全年，公司重新收購 761,245其普通股，其中 565,064與通過公開市場或私人收購進行股票回購有關；以及 196,181與因行使股票期權而預扣的股票以及股票獎勵和單位的歸屬有關。

ChampionX 的分離

2020年6月3日，公司通過交易所要約分拆了ChampionX，Ecolab擁有的所有ChampionX普通股都被兑換為Ecolab普通股的已發行股份。在被超額認購的交易所要約中，公司接受了 4,955,552Ecolab 普通股以換取大約 122,200,000ChampionX 普通股的股票。

12。每股普通股歸屬於ECOLAB的收益（“每股收益”）

計算基本和攤薄後每股收益的加權平均已發行普通股的差異是與公司股權補償計劃相關的攤薄的結果。如下表所示，這些股權補償計劃下未償還的某些股票期權和單位未包含在攤薄後每股收益的計算中，因為它們不會產生攤薄效應。

基本每股收益和攤薄後每股收益金額的計算如下：


	第三季度已結束				九個月已結束
	9 月 30 日				9 月 30 日
（百萬，每股除外）	2021		2020		2021		2020

歸屬於Ecolab的持續經營業務淨收益		$324.5		$246.2		$828.9		$667.1
已終止業務的淨虧損		-		-		-		(2,172.5)
歸屬於Ecolab的淨收益（虧損）		$324.5		$246.2		$828.9		($1,505.4)

已發行普通股的加權平均值
基本		286.4		285.4		286.1		287.5
攤薄型股票期權和單位的影響		2.8		3.0		2.9		3.3
稀釋		289.2		288.4		289.0		290.8

每股普通股歸屬於Ecolab的收益（虧損）
基本每股收益
持續運營		$ 1.13		$ 0.86		$ 2.90		$ 2.32
已終止的業務		$ -		$ -		$ -		($ 7.56)
歸屬於Ecolab的收益（虧損）		$ 1.13		$ 0.86		$ 2.90		($ 5.24)
攤薄後每股
持續運營		$ 1.12		$ 0.85		$ 2.87		$ 2.29
已終止的業務		$ -		$ -		$ -		($ 7.47)
歸屬於Ecolab的收益（虧損）		$ 1.12		$ 0.85		$ 2.87		($ 5.18)

在攤薄後每股收益的計算中不包括反攤薄證券		1.0		1.0		1.0		1.0

由於四捨五入，金額之和不一定相同。

13。所得税

該公司的税率是 18.3%和 14.5%分別適用於2021年第三季度和2020年第三季度，以及 21.2%和 13.2%分別在2021年和2020年的前九個月。與2020年第三季度和前九個月相比，公司2021年第三季度和前九個月的税率變化主要是由離散税收項目和特殊收益（收益）和費用的影響推動的。與特別（收益）和費用相關的更多信息包含在附註2中。

公司確認了與離散税收項目相關的淨税收優惠 $6.3第三季度為百萬和 $17.52021 年前九個月有百萬。這包括税收優惠 $4.0第三季度為百萬美元，淨税收支出為 $5.52021 年前九個月的百萬美元與上一年度的申報表有關，遞延所得税優惠為 $0.4百萬美元和遞延所得税支出 $23.8百萬美元分別與在2021年第三季度和前九個月在關聯公司之間轉移某些無形財產有關。基於股份的薪酬超額税收優惠是 $9.9百萬和 $20.72021 年第三季度和前九個月分別為百萬。該税收優惠的金額受股票價格和獎勵活動的變化影響。剩餘的離散税收支出 $8.0百萬和 $8.92021年第三季度和前九個月分別為百萬美元，主要是由於税法的變化、不確定税收狀況的準備金、審計結算以及其他估計的變化。

公司確認了與離散税收項目相關的淨税收優惠 $12.4百萬和 $56.82020年第三季度和前九個月分別為百萬。基於股份的薪酬繳納的超額税收優惠 $3.4百萬和 $49.02020年第三季度和前九個月分別為百萬。此外，公司確認的淨税收優惠為 $6.9百萬和 $2.4百萬美元主要與估值補貼的發放、上一年度國外納税申報表的提交以及2020年第三季度和前九個月的其他所得税調整有關。剩餘的離散淨税收優惠 $2.1百萬和 $5.4百萬美元是由於2020年第三季度和前九個月分別淨釋放了用於不確定税收狀況的準備金。

14。養老金和退休後計劃

公司擁有非繳費型、符合條件的固定福利養老金計劃，涵蓋其大多數美國員工。該公司還擁有美國非繳費型非合格固定福利計劃，其提供的福利超過了其美國養老金計劃允許的限額。各種國際子公司也有固定福利養老金計劃。該公司向某些美國員工和退休人員提供退休後醫療保健福利。自2021年1月1日起，公司修改了其符合條件的美國固定福利養老金計劃，以協調所有計劃參與者的福利，從而在2021年降低了服務成本。

截至9月30日的第三季度，定期養老金和退休後醫療保健補助支出淨額的組成部分如下：


	美國				國際				美國退休後
	養老金				養老金				醫療保健
（百萬）	2021		2020		2021		2020		2021		2020
服務成本		$11.2		$16.5		$7.9		$7.9		$0.2		$0.3
福利債務的利息成本		13.3		17.7		4.4		5.5		0.7		0.8
計劃資產的預期回報率		(38.0)		(38.2)		(16.6)		(15.7)		(0.1)		(0.1)
確認淨精算虧損（收益）		12.1		13.0		5.8		6.6		0.2		(0.1)
先前服務津貼的攤銷		(1.7)		(1.6)		(0.1)		(0.1)		-		(2.9)
削減和定居點 (b)		7.0		-		-		-		-		-
總支出（收益）		$3.9		$7.4		$1.4		$4.2		$1.0		($2.0)

截至9月30日的九個月中，定期養老金和退休後醫療補助金淨支出的組成部分如下：


	美國				國際				美國退休後
	養老金				養老金				醫療保健
（百萬）	2021		2020		2021		2020		2021		2020
服務成本 (a)		$32.8		$51.9		$24.0		$23.2		$0.6		$0.9
福利債務的利息成本		38.3		52.7		13.1		16.1		2.1		2.9
計劃資產的預期回報率		(115.2)		(114.6)		(51.9)		(46.7)		(0.3)		(0.3)
確認淨精算（收益）虧損		44.5		39.0		20.3		19.2		0.6		-
先前服務津貼的攤銷		(5.1)		(5.4)		(0.5)		(0.1)		-		(8.4)
削減和定居點 (b)		26.6		-		-		-		-		-
總支出（收益）		$21.9		$23.6		$5.0		$11.7		$3.0		($4.9)

(a)

服務成本包括已終止的業務 $2.5在2020年的前六個月。

(b)

結算費用在2021年第三季度和前九個月被確認為特別費用。

服務成本作為員工薪酬成本包含在基於員工角色的合併收益表中的銷售或銷售成本、一般和管理費用中，而定期淨養老金和退休後醫療保健福利支出的所有其他組成部分均包含在合併收益表的其他（收入）支出中。

截至2021年9月30日，公司已遵守其每項固定福利計劃的所有資金要求。

在2021年的前九個月中，公司捐款了 $10百萬美元用於其美國非繳費型非合格固定福利計劃，並估計它將額外繳納一筆款項 $5在2021年剩餘時間內，此類計劃將獲得數百萬美元。

在2021年的前九個月中，公司捐款了 $33百萬美元用於其國際養老金計劃，並估計它將額外繳納一筆款項 $10在2021年剩餘時間內，此類計劃將獲得數百萬美元。

在2021年的前九個月中，公司捐款了 $8數百萬美元用於其美國退休後醫療保健計劃，並估計它將額外捐款 $3在2021年剩餘時間內，此類計劃將獲得數百萬美元。

15。收入

收入確認

產品和已售設備

產品收入來自清潔、消毒、水和膠體二氧化硅產品的銷售。此外，該公司還銷售可與其專業產品組合使用的設備。從產品和設備銷售中確認的收入在與客户簽訂的合同中的義務得到履行時確認，這通常發生在產品的轉讓或設備交付時。

服務和租賃設備

服務和租賃設備收入來自向客户提供服務或租賃設備。服務內容包括安裝或維修某些類型的設備、補充或更換客户所在地員工的活動或履行合同中包含的可交付成果。全球工業領域的服務與水處理和造紙加工應用有關。全球機構和專業領域的服務包括清潔和消毒計劃以及洗滌過程解決方案。全球醫療保健和生命科學領域的服務包括製藥、個人護理、感染和遏制控制解決方案。其他中包含的收入主要與旨在檢測、消除和預防害蟲的服務有關。隨着時間的推移，服務收入是使用輸入法確認的，並與提供服務的時間保持一致。通常，隨着時間的推移，收入是使用迄今發生的成本來確認的，因為外地銷售和服務組織所做的工作代表所提供的服務，這與控制權的移交相對應。租賃設備確認的收入主要涉及根據議題842租賃在租賃合同期限內以直線法確認的餐具洗滌和水處理設備。在截至2020年6月30日的第二季度中，公司暫停了一次性租賃賬單約為 $38向機構領域的某些餐廳客户提供數百萬美元，以表彰 COVID-19 疫情的影響。根據租賃安排預計將收到的對價沒有實質性變化。

該公司的經營租賃收入如下：


	第三季度已結束				九個月已結束
	9 月 30 日				9 月 30 日
（百萬）	2021		2020		2021		2020
經營租賃收入*		$103.3		$84.9		$306.4		$258.2

*包括非實質性的可變租賃收入

下表顯示了公司從中獲得收入的主要活動，按應報告的細分市場分開。已對應申報分部進行了修訂，以與公司本年度的可申報分部保持一致。企業部門包括根據作為ChampionX分離的一部分簽訂的主交叉供應和產品轉讓協議向ChampionX的銷售。有關公司應申報分部的更多信息，請參閲附註16。

按應申報細分市場按公共匯率計算的淨銷售額如下：


	第三季度已結束				九個月已結束
	9 月 30 日				9 月 30 日
（百萬）	2021		2020		2021		2020
全球工業
產品和已售設備		$1,386.0		$1,264.3		$3,941.0		$3,725.8
服務和租賃設備		217.1		205.0		637.6		600.9
全球機構與專業
產品和已售設備		889.9		758.7		2,397.7		2,248.7
服務和租賃設備		180.7		139.7		506.3		429.9
全球醫療保健與生命科學
產品和已售設備		259.4		292.3		795.4		788.1
服務和租賃設備		27.5		30.0		86.0		78.3
其他
產品和已售設備		82.7		64.5		224.0		196.0
服務和租賃設備		241.5		217.2		676.4		598.0
企業
產品和已售設備		35.8		46.6		103.5		58.9
服務和租賃設備		0.2		0.3		0.6		0.3
總計
產品總數和已售設備總數		$2,653.8		$2,426.4		$7,461.6		$7,017.5
服務和租賃設備總數		$667.0		$592.2		$1,906.9		$1,707.4

截至9月30日的第三季度按地理區域劃分的按公共匯率計算的淨銷售額如下：


	全球				全球機構				全球醫療保健
	工業				& 專業				& 生命科學				其他				企業
	2021		2020		2021		2020		2021		2020		2021		2020		2021		2020

北美		$716.8		$683.5		$776.4		$654.1		$112.6		$113.2		$201.3		$175.7		$25.7		$34.8
歐洲		353.3		325.0		166.3		127.1		154.1		170.7		70.6		59.3		0.8		2.4
亞太地區		199.8		180.4		48.4		47.6		14.8		27.8		17.1		14.3		1.5		1.4
拉丁美洲		141.0		117.5		34.9		32.4		-		3.5		13.0		13.4		6.7		6.6
大中華區		102.9		85.1		32.6		26.7		1.8		1.7		19.5		16.7		0.7		0.4
印度、中東和非洲		89.3		77.8		12.0		10.5		3.6		5.4		2.7		2.3		0.6		1.3
總計		$1,603.1		$1,469.3		$1,070.6		$898.4		$286.9		$322.3		$324.2		$281.7		$36.0		$46.9

截至9月30日的九個月中，按地理區域劃分的按公共匯率計算的淨銷售額如下：


	全球				全球機構				全球醫療保健
	工業				& 專業				& 生命科學				其他				企業
（百萬）	2021		2020		2021		2020		2021		2020		2021		2020		2021		2020

北美		$2,046.0		$2,033.1		$2,133.6		$1,926.4		$320.0		$325.6		$549.8		$496.6		$73.4		$47.1
歐洲		1,008.5		914.8		394.5		375.7		500.8		462.2		191.3		164.2		2.6		2.4
亞太地區		586.8		548.8		150.0		156.1		40.3		51.7		54.9		45.0		4.2		1.4
拉丁美洲		400.5		362.5		97.3		103.0		1.1		6.3		37.7		35.7		19.4		6.6
大中華區		292.7		237.5		98.7		82.8		4.5		5.0		57.7		45.0		1.9		0.4
印度、中東和非洲		244.1		230.0		29.9		34.6		14.7		15.6		9.0		7.5		2.6		1.3
總計		$4,578.6		$4,326.7		$2,904.0		$2,678.6		$881.4		$866.4		$900.4		$794.0		$104.1		$59.2

按地理區域劃分的淨銷售額是根據銷售來源確定的。美國的收入構成了 52%和 52%在截至2021年9月30日和2020年9月30日的九個月中，分別佔總額的百分比。

應收賬款和可疑賬款備抵金

應收賬款按發票金額減去可疑賬款備抵金入賬，通常不計利息。公司通過按賬齡分析應收賬款餘額並應用歷史註銷和收款趨勢率，估算了可疑賬户的預期信貸損失備抵額。公司的估算分別考慮了客户應收賬款的具體情況和信貸條件，以及是否有可能收取餘額。當確定無法收回應收賬款時，賬户餘額將從備抵中註銷。

公司的可疑賬户餘額備抵還包括已發貨產品的預期退貨備抵以及與定價或發貨數量相關的抵免額 $20.4百萬和 $15.3截至2021年9月30日和2020年9月30日，分別為百萬人。退貨和信用活動直接記錄為收入減少。

下表彙總了可疑賬户備抵方面的活動：


	九個月已結束
	9 月 30 日
（百萬）	2021		2020

期初餘額		$84.3		$55.5
採用新標準		-		4.3
壞賬支出		12.4		54.6
註銷		(23.7)		(25.0)
其他 (a)		3.4		(1.2)
期末餘額 (b)		$76.4		$88.2

(a)	其他金額主要是貨幣折算變動的影響以及退貨和信貸備抵的影響。

(b)	2021 年和 2020 年的可疑賬户餘額備抵反映了儲備金的增加，這主要是由於 COVID-19 疫情導致的機構客户羣。

合同責任

從客户那裏收到的付款基於與客户簽訂的合同中規定的發票或賬單時間表。當對價權成為無條件時，應收賬款即入賬。合同責任涉及合同規定的履行（主要是服務義務）之前的賬單。履行履約義務後，合同負債被確認為收入，履約義務主要發生在下一個季度。


	9 月 30 日		9 月 30 日
（百萬）	2021		2020

截至年初的合同負債		$80.4		$76.7

該期間確認的收入來自：
年初合同負債中包含的金額		(80.4)		(76.7)

賬單產生的增加，不包括終了期間確認為收入的金額		86.7		84.0
業務合併		-		0.6

期末的合同負債		$86.7		$84.6

16。運營細分市場

公司的組織結構由全球業務部門和全球區域領導團隊組成。公司的運營部門遵循其商業和產品活動，以業務活動的參與度、離散財務信息的可用性以及首席運營決策者在已確定的運營細分市場層面對經營業績的審查為基礎。

公司具有相似經濟特徵和未來前景、產品和生產過程性質、最終用途市場、分銷渠道和監管環境的運營部門已彙總為三應報告的細分市場：全球工業、全球機構和專業以及全球醫療保健和生命科學。不符合單獨報告的量化標準的公司運營部門已合併為其他。公司為 “其他” 提供了類似的信息，因為公司認為有關其基礎運營部門的信息有助於理解其合併業績。

可報告分段的可比性

公司根據固定貨幣評估其非美元本位貨幣國際業務的業績

匯率，這消除了匯率波動對其國際業務的影響。固定貨幣金額每年年初根據管理層確定的外幣匯率折算成美元進行更新，所有期間均使用此類匯率列報。下表所示的 “固定貨幣匯率變動” 列反映了對先前報告的與管理層在2021年初確定的固定貨幣匯率相關的價值的影響，該匯率已根據公司10-K表中反映的2020年匯率進行了更新。固定貨幣匯率和實際貨幣匯率之間的差異在下表的 “外幣折算的影響” 行中報告。表中顯示的 “其他” 列反映了分部之間的非實質性變化，主要是成本分配。

先前變更對先前報告的2020年全年應申報分部淨銷售額和營業收入的影響總結如下：


	2020年12月31日

	2020 年已報道					已修復	2020 年已報道
	估值為 2020 年				貨幣		估值為 2021
（百萬）	管理費率		其他		費率變動		管理費率
淨銷售額
全球工業		$5,959.9		($3.7)		$92.0		$6,048.2
全球機構與專業		3,577.2		9.3		42.5		3,629.0
全球醫療保健與生命科學		1,189.1		3.7		48.3		1,241.1
其他		1,093.3		(9.3)		19.4		1,103.4
企業		102.4		-		(1.8)		100.6
按固定貨幣匯率計算的小計		11,921.9		-		200.4		12,122.3
外幣折算的影響		(131.7)		-		(200.4)		(332.1)
合併報告的 GAAP 淨銷售額		$11,790.2		$-		$-		$11,790.2

營業收入
全球工業		$1,106.0		($0.2)		$17.3		$1,123.1
全球機構與專業		321.9		(0.3)		2.4		324.0
全球醫療保健與生命科學		207.6		0.7		10.0		218.3
其他		131.5		(0.2)		1.5		132.8
企業		(347.5)		-		(2.2)		(349.7)
按固定貨幣匯率計算的小計		1,419.5		-		29.0		1,448.5
外幣折算的影響		(23.8)		-		(29.0)		(52.8)
合併報告的 GAAP 營業收入		$1,395.7		$-		$-		$1,395.7

可報告的細分信息

公司應申報分部的財務信息如下：


	第三季度已結束				九個月已結束
	9 月 30 日				9 月 30 日
（百萬）	2021		2020		2021		2020
淨銷售額
全球工業		$1,620.4		$1,512.9		$4,609.7		$4,476.4
全球機構與專業		1,076.6		914.4		2,914.0		2,734.6
全球醫療保健與生命科學		290.2		335.1		887.4		913.3
其他		326.3		288.7		904.2		817.4
企業		35.9		47.2		104.1		59.5
按固定貨幣匯率計算的小計		3,349.4		3,098.3		9,419.4		9,001.2
外幣折算的影響		(28.6)		(79.7)		(50.9)		(276.3)
合併報告的 GAAP 淨銷售額		$3,320.8		$3,018.6		$9,368.5		$8,724.9

營業收入
全球工業		$268.3		$302.3		$750.8		$799.7
全球機構與專業		196.5		83.7		398.2		229.4
全球醫療保健與生命科學		37.3		69.0		131.2		162.0
其他		59.2		45.8		143.4		88.4
企業		(90.0)		(74.2)		(204.4)		(257.4)
按固定貨幣匯率計算的小計		471.3		426.6		1,219.2		1,022.1
外幣折算的影響		(5.5)		(15.2)		(8.3)		(42.5)
合併報告的 GAAP 營業收入		$465.8		$411.4		$1,210.9		$979.6

公司運營部門的盈利能力由管理層根據營業收入進行評估。

與公司的內部管理報告一致，上表中的公司金額包括根據與交易簽訂的長期供應協議向ChampionX的銷售額，如附註4所述。企業還包括

如附註2所述，特別是納爾科合併產生的無形資產攤銷以及未分配給公司應申報分部的特殊資產（收益）和費用。

17。承諾和意外情況

公司面臨各種索賠和突發事件，其中包括工傷賠償、一般責任（包括產品責任）、汽車索賠、醫療保健索賠、環境問題和訴訟。公司還面臨與所得税相關的各種索賠和突發事件。公司還負有合同義務，包括租賃承諾。

當可能出現或有損失並且可以合理估計時，公司會記錄負債。如果對可能損失的合理估計值是一個區間，則公司會記錄最有可能的損失估計值或最低金額，前提是該範圍內的任何金額都不能比任何其他金額更好地估計。即使負債可能性不大或金額不可估計，或兩者兼而有之，如果有合理的可能性可能造成重大損失，公司也會披露或有負債。

保險

在全球範圍內，該公司的財產和意外損失保險單的免賠額各不相同。根據保單條款和條件，公司為超過這些免賠額的損失投保，並且已記錄了超過這些免賠額的金額的負債和抵消應收賬款。公司為符合條件的參與員工的醫療保健索賠自保，但須遵守某些免賠額和限制。公司在精算基礎上確定其索賠負債。

訴訟和環境事務

公司和某些子公司是正常業務過程中出現的各種訴訟、索賠和環境訴訟的當事方。這些不時包括反壟斷、就業、商業、專利侵權、侵權行為、產品責任和工時訴訟，以及調查和減輕超級基金場地和其他運營或封閉設施等不同場所處置或釋放某些化學物質對環境的影響的可能義務。公司已為某些訴訟、索賠和環境事項設定了應計額。公司目前認為，不存在合理可能的重大損失超過與這些法律事務相關的應計金額的風險。由於訴訟本質上是不確定的，並且可能會出現不利的裁決或事態發展，因此無法確定公司最終產生的費用不會超過記錄在案的負債。未來的不利裁決、和解或不利的事態發展可能會導致未來的費用，這些費用可能會對公司在記錄期間的經營業績或現金流產生重大不利影響。公司目前認為，未來與訴訟和法律索賠有關的此類指控（如果有）不會對公司的合併財務狀況產生重大不利影響。

環境問題

該公司目前正在參與環境評估和修復，大約為 30地點，其中大多數在美國，環境負債是應計的，反映了管理層對未來成本的最佳估計。預計公司的環境負債應計額中不會有潛在的保險補償。

18。新的會計公告


尚未採用的標準：
			必需
	的日期		的日期	對的影響
標準	發行	描述	收養	財務報表



ASU 2020-04-參考利率改革（話題 848）：促進參考利率改革對財務報告的影響亞利桑那州立大學 2021-01-參考利率改革（主題 848）：範圍	2020 年 3 月	LIBOR是廣泛使用的金融產品定價參考利率，計劃於2021年12月31日停用。該準則提供了在核算合約、套期保值關係以及其他參考倫敦銀行同業拆借利率或其他參考利率的交易時，如果符合某些標準，則該準則提供了可選的權宜之計和例外情況，前提是參考利率改革預計將終止。	在期權和權宜之計於2022年12月31日到期之前，指導的適用是可選的。	公司沒有選擇任何權宜之計，該準則的採用預計不會對公司的財務報表產生重大影響。


採用的標準：
	的日期		的日期	對的影響
標準	發行	描述	收養	財務報表

ASU 2019-12-所得税（主題 740）：簡化所得税會計	2019 年 12 月	取消了與期內税收分配方法、過渡期所得税計算方法以及確認外部基差的遞延所得税負債有關的一般原則的某些例外情況，從而簡化了所得税的會計。新準則還簡化了特許經營税的會計，頒佈了税法或税率的變更，並明確了導致商譽基礎提高的交易的會計核算。	2021年1月1日	該準則的採用並未對公司的財務報表產生重大影響。

其他已發佈或生效的新會計公告沒有或預計會對公司的合併財務報表產生重大影響。

獨立註冊會計師事務所的報告

致Ecolab Inc.的董事會和股東

中期財務報表的審查結果

我們已經審查了隨附的合併文件的資產負債表 Ecolab Inc. 及其子公司（“公司”）截至 2021 年 9 月 30 日及相關內容收益、綜合收益和權益合併報表在已結束的三個月和九個月期間 2021年9月30日和2020年9月30日，以及截至2021年9月30日和2020年9月30日的九個月期間的合併現金流量表，包括相關票據（統稱為 “臨時財務”）聲明”）。根據我們的審查，我們不知道應該對隨附的中期財務進行任何重大修改聲明為了它們必須符合美利堅合眾國普遍接受的會計原則.

我們此前曾根據上市公司會計監督委員會（美國）的標準，審計了截至2020年12月31日的公司合併資產負債表以及相關的收益、綜合收益、權益和現金流合併報表在截至該日止的財年（未在此列出），在我們2021年2月26日的報告中，我們對這些合併財務報表發表了無保留意見，其中包括描述2019年財務報表中租賃會計方式變更的段落。我們認為，截至2020年12月31日，隨附的合併資產負債表信息中列出的信息在所有重大方面均與其來源的合併資產負債表有關，均已公允陳述。

審查結果的依據

這些中期財務報表由公司管理層負責。我們是一家在上市公司會計監督委員會（美國）（PCAOB）註冊的公共會計師事務所，根據美國聯邦證券法以及證券交易委員會和PCAOB的適用規則和條例，我們必須對公司保持獨立。我們根據PCAOB的標準進行了審查。對臨時財務信息的審查主要包括運用分析程序和詢問負責財務和會計事項的人員。其範圍遠小於根據PCAOB的標準進行的審計，其目的是對整個財務報表發表意見。因此，我們不發表這樣的意見。





/s/ 普華永道會計師事務所
明尼蘇達州明尼
2021年10月29日

第 2 項。管理層對財務狀況和經營業績的討論和分析

以下管理層討論與分析（“MD&A”）提供的信息我們認為有助於瞭解我們的經營業績、現金流和財務狀況。我們提供有關重大銷售驅動因素的定量信息，包括數量和定價變化的影響，以及企業和應報告的細分市場層面的收購和外匯變動的影響。我們還提供有關特殊（收益）和費用、離散税項以及我們認為有助於理解業績的其他重要因素的量化信息。這種定量驅動因素得到了本質上是定性評論的支持。定性因子通常根據估計的顯著性進行排序。

MD&A應與本10-Q表格中包含的未經審計的合併財務信息和相關附註以及我們在截至2020年12月31日的10-K表年度報告中包含的管理層對財務狀況和經營業績的討論和分析一起閲讀。本討論包含各種非公認會計準則財務指標，還包含1995年《私人證券訴訟改革法》所指的各種前瞻性陳述。我們向讀者推薦位於本報告第一部分末尾的標題為 “非公認會計準則財務指標” 和 “前瞻性陳述” 的聲明。

結果的可比性

ChampionX 交易

2020 年 6 月 3 日，我們在反向莫里斯信託交易（“交易”）中完成了上游能源業務（“ChampionX 業務”）的分離，拆分了由 Ecolab 作為持有 ChampionX 業務的全資子公司組建 ChampionX Holding Inc.（“ChampionX”），隨後立即將 ChampionX（“合併”）與 ChampionX Corporation 的全資子公司合併（“合併”）k/a Apergy Corporation，“Apergy”）。

ChampionX業務符合報告為已終止業務的標準，因為ChampionX業務的分離是業務的戰略轉變，對我們的運營和財務業績產生了重大影響。因此，我們將ChampionX的歷史業績，包括運營業績、現金流以及相關資產和負債，列為已終止的業務。除非另有説明，否則對隨附的MD&A進行了修訂，將ChampionX業務反映為已終止的業務，並且所有上一年度的餘額均已相應修訂，僅反映持續業務。

固定貨幣外匯匯率

管理層根據固定貨幣匯率評估我們非美元本位貨幣國際業務的銷售和營業收入表現，這消除了匯率波動對我們國際業務的影響。固定貨幣金額每年年初根據管理層確定的外幣匯率折算成美元進行更新，所有期間均使用此類匯率列報。在本MD&A的 “細分市場表現” 部分中提供的公共貨幣匯率數據反映了按相應時期的實際公共平均匯率折算的金額，僅供參考。

收購和資產剝離的影響

收購調整後的增長率不包括收購後前十二個月收購業務的業績，也不包括剝離前十二個月剝離業務的業績。此外，作為分離的一部分，我們還與ChampionX簽訂了主交叉供應和產品轉讓協議，以提供、接收或轉讓某些產品，期限最長為36個月。根據本協議，向ChampionX銷售的產品與相關銷售成本記錄在企業板塊的產品和設備銷售中。作為計算收購和剝離影響的一部分，這些交易已從合併業績中刪除。

截至2021年9月30日的第三季度概述

銷售業績

將2021年第三季度與2020年第三季度進行比較時，銷售表現如下：

●	報告的淨銷售額增長了10％，達到33.21億美元，固定貨幣銷售額增長了8％，收購調整後的固定貨幣銷售額增長了8％。

●	我們的全球工業板塊的固定貨幣銷售額增長了7％，達到16.2億美元。收購調整後的固定貨幣銷售額增長了7％，原因是市場狀況恢復和新業務獲勝帶動的水和造紙業務的強勁增長，以及食品和飲料的良好增長和下游銷售的温和增長，促成了增長。

●	我們的全球機構和專業板塊的固定貨幣銷售額增長了18％，達到10.77億美元，收購調整後的固定貨幣銷售額增長了17％。機構運營領域的強勁增長反映了美國和歐洲市場的復甦，這得益於包括Ecolab Science認證項目、創新和定價在內的新業務勝利。由於強勁的快速服務銷售足以抵消食品零售銷售的下降，專業銷售額略有增長。

●	我們的全球醫療保健和生命科學板塊的固定貨幣銷售額下降了13％，至2.9億美元。收購調整後的固定貨幣銷售額下降了17％，而去年增長了29％，當時銷售受益於強勁的 COVID-19 相關需求。據估計，基礎醫療保健銷售將以中等個位數的速度增長，生命科學的銷售額估計將以兩位數的低速增長，這兩者都是受新業務勝利和衞生意識提高的推動。

●	其他公司的固定貨幣銷售和收購調整後的固定貨幣銷售額增長了13％，達到3.26億美元，這得益於新的業務勝利和市場的復甦，害蟲消除業務的強勁增長。

財務業績

將2021年第三季度與2020年第三季度進行比較時，我們的財務表現如下：

●	報告的營業收入增長了13％，達到4.66億美元。不包括2021年和2020年報告業績的特殊收益（收益）和費用的影響，調整後的營業收入增長了15％，調整後的固定貨幣營業收入增長了13％。

●	歸屬於Ecolab的持續經營業務淨收入增長了32％，達到3.24億美元。不包括2021年和2020年公佈的業績中特殊（收益）和費用以及離散税收項目的影響，我們的調整後歸屬於Ecolab的持續經營淨收入增長了20％。

●	報告的持續經營業務攤薄後每股收益為1.12美元，增長了32％。不包括2021年和2020年公佈的業績中特殊（收益）和費用以及離散税收項目的影響，2021年第三季度持續經營業務調整後的攤薄後每股收益增長了20％，至1.38美元。據估計，在2021年第三季度，颶風艾達對報告的攤薄後每股收益和調整後的攤薄每股收益產生了負面影響，為0.03美元。

●	我們在2021年第三季度報告的税率為18.3％，而2020年第三季度為14.5％。不包括2021年和2020年業績中特殊（收益）和費用以及離散税項的税率影響，我們在2021年第三季度調整後的税率為19.5％，而2020年第三季度為20.0％。

操作結果

淨銷售額


	第三季度已結束						九個月已結束
	9 月 30 日						9 月 30 日
（百萬）	2021		2020		改變		2021		2020		改變
產品和設備銷售		$2,653.8		$2,426.4				$7,461.6		$7,017.5
服務和租賃銷售		667.0		592.2				1,906.9		1,707.4
公佈的 GAAP 淨銷售額		$3,320.8		$3,018.6	10	%		$9,368.5		$8,724.9	7	%
外幣折算的影響		28.6		79.7				50.9		276.3
非公認會計準則固定貨幣銷售額		$3,349.4		$3,098.3	8	%		$9,419.4		$9,001.2	5	%

產品和銷售的設備收入來自提供清潔、消毒和水處理產品或銷售與專業產品組合使用的設備。服務和租賃設備收入來自向客户提供服務或租賃設備。我們所有的銷售都受相同的經濟條件的約束。

2021 年同期銷售變化的百分比組成部分如下所示：


	第三季度已結束			九個月已結束
	9 月 30 日			9 月 30 日
（百分比）	2021			2021
音量		6	%		2	%
價格變動		3			2
收購調整後的固定貨幣銷售變化		8			4
收購和資產剝離		0			1
固定貨幣銷售變化		8			5
外幣折算		2			3
報告的GAAP淨銷售額變化		10	%		7	%

由於四捨五入，金額之和不一定相同。

銷售成本（“COS”）和毛利率


	第三季度已結束								九個月已結束
	9 月 30 日								9 月 30 日
	2021				2020				2021				2020
			格羅斯				格羅斯				格羅斯				格羅斯
（百萬/百分比）	因為		利潤		因為		利潤		因為		利潤		因為		利潤
產品和設備銷售成本		$1,625.1				$1,405.4				$4,452.9				$4,071.6
銷售的服務和租賃成本		391.6				364.2				1,119.8				1,053.9
報告的 GAAP COS 和毛利率		$2,016.7	39.3	%		$1,769.6	41.4	%		$5,572.7	40.5	%		$5,125.5	41.3	%
特殊（收益）和費用		52.9				9.5				76.2				45.6
經非公認會計準則調整後的 COS 和毛利率		$1,963.8	40.9	%		$1,760.1	41.7	%		$5,496.5	41.3	%		$5,079.9	41.8	%

我們的COS和相應的毛利率（“毛利率”）如上表所示。毛利率定義為淨銷售額減去銷售成本除以淨銷售額。

我們報告的2021年第三季度和2020年第三季度的毛利率分別為39.3％和41.4％。我們報告的2021年和2020年前九個月的毛利率分別為40.5％和41.3％。影響 COS 的物品中包含的特殊物品（增益）和充能顯示在頁面的 “特殊（收益）和充能” 表中 39。不包括COS內部特殊（收益）和費用的影響，2021年第三季度調整後的毛利率為40.9％，我們在2021年前九個月的調整後毛利率為41.3％。這些百分比相比之下，2020年第三季度調整後的毛利率為41.7％，調整後的毛利率為2020年前九個月的41.8％。

與2021年第三季度與2020年第三季度相比，以及將2021年前九個月與2020年前九個月進行比較時，我們調整後的毛利率有所下降，這主要反映了定價的加速和銷量的增加，但交付產品成本的顯著增加和颶風艾達的影響足以抵消這一點。

銷售、一般和管理費用

2021年第三季度和前九個月的銷售、一般和管理（“SG&A”）支出佔銷售額的百分比分別為25.1％和27.2％，而2020年第三季度和前九個月分別為26.6％和28.6％。由於銷量槓桿率和成本節省抵消了業務投資，2021年第三季度和前九個月的銷售和收購佔銷售額的比率有所下降。

特殊（收益）和費用

合併損益表中報告的特別（收益）和費用包括以下項目：


	第三季度已結束				九個月已結束
	9 月 30 日				9 月 30 日
（百萬）	2021		2020		2021		2020
銷售成本
重組活動		$2.2		$1.0		$24.1		$6.6
收購和整合活動		-		1.5		-		4.1
COVID-19 活動，網絡		50.7		1.8		51.8		8.7
其他		-		5.2		0.3		26.2
銷售成本小計		52.9		9.5		76.2		45.6

特殊（收益）和費用
重組活動		0.4		26.9		6.5		31.4
收購和整合活動		0.8		2.7		3.3		5.5
處置和減值活動		-		-		-		45.9
COVID-19 活動，網絡		1.5		(3.0)		16.2		7.2
其他		3.6		8.4		10.7		30.3
特別收益（收益）和費用小計		6.3		35.0		36.7		120.3

營業收入小計		59.2		44.5		112.9		165.9

利息支出，淨額		32.3		83.1		32.3		83.8
其他（收入）支出		7.0		-		26.6		-

特別收益（收益）和費用總額		$98.5		$127.6		$171.8		$249.7

出於分部報告的目的，特別收益（收益）和費用不分配給應申報的分部，這與我們的內部管理報告一致。

重組活動

與我們的重組費用有關的更多細節包含在附註2中。

機構發展計劃

我們在2020年批准了一項以機構業務為重點的重組計劃（“機構計劃”），該計劃旨在加強我們的機構銷售和服務結構，使銷售團隊能夠通過利用我們在數字技術方面的持續投資來獲得份額和滲透率，同時最大限度地提高服務效率。2021 年 2 月，我們擴大了機構計劃。我們預計，這些重組費用將在2023年之前完成，預計總成本為8000萬美元（税後為6000萬美元），攤薄後每股成本為0.21美元。預計成本將主要是遣散費和設施關閉的現金支出。我們還預計與設備處置相關的非現金費用。我們預計，到2024年底，項目總共可節省約5000萬美元。實際成本可能與這些估算值有所不同，具體取決於所採取的行動。

在2021年第三季度和前九個月，我們記錄的重組費用總額分別為140萬美元（税後140萬美元）或攤薄後每股低於0.01美元，950萬美元（税後750萬美元）或攤薄每股0.03美元，主要與支持向新的銷售和服務結構過渡以及設備處置的成本有關。根據機構計劃，我們已記錄了4,470萬美元（税後3,390萬美元）的累計重組費用，合攤薄後每股0.12美元。截至2021年9月30日，與機構計劃相關的負債為800萬美元。大多數税前費用是淨現金支出，預計將在幾個月至幾個季度內支付，這些支出將繼續由運營活動提供資金。

該機構計劃已累計節省了2900萬美元的成本，預計到2024年，持續運營每年可節省5000萬美元的成本。

加速 2020

2018 年，我們正式啟動了 Accelerate 2020 重組計劃（“計劃”），以利用技術和系統投資以及組織變革。該計劃的目標是通過進一步利用技術和結構改進，進一步簡化和自動化流程和任務，降低複雜性和管理層次，整合促進和專注於關鍵的長期增長領域。2020 年，我們擴大了計劃，以增加成本和節約，以進一步利用技術和結構改進。我們現在預計，重組活動將在2022年底之前完成，預計總成本為2.55億美元（税後1.95億美元），經修訂後每股攤薄成本為0.67美元。預計剩餘的成本將主要是遣散費的現金支出和一些與團隊重組有關的設施關閉費用。實際成本可能與這些估算值有所不同，具體取決於所採取的行動。

2021年第三季度和前九個月，我們記錄的重組費用分別為150萬美元（税後120萬美元），攤薄後每股低於0.01美元，290萬美元（税後280萬美元），或攤薄後每股0.01美元。截至2021年第三季度末，與該計劃相關的負債為4,060萬美元。根據該計劃，我們記錄了2.421億美元（税後1.866億美元）的累計重組費用，合攤薄後每股0.65美元。大多數税前費用是淨現金支出，預計將在幾個月至幾個季度內支付，並將繼續由運營活動提供資金。剩餘負債預計將在幾個季度內支付，並將繼續由業務活動提供資金。

該計劃累計節省了2.75億美元的成本，預計到2022年，持續運營每年可節省3.15億美元的成本。

其他重組活動

在2021年第三季度和前九個月，與其他非實質性重組活動相關的重組費用（收益）分別為（30萬美元）（税後50萬美元），或攤薄後每股低於0.01美元，1,820萬美元（税後1,690萬美元），攤薄每股收益低於0.06美元。這些費用主要與遣散費和資產註銷有關。在2021年和2020年的第三季度和前九個月中，與所有其他上一年度計劃相關的淨重組費用微乎其微。

截至2021年9月30日和2020年12月31日，除2020年加速計劃和機構計劃以外的所有其他重組計劃的重組負債餘額分別為460萬美元和590萬美元。剩餘負債預計將在幾個月至幾個季度內支付，並將繼續由業務活動提供資金。

2021年與除2020年加速計劃和機構計劃之外的所有其他重組計劃相關的現金支付為1,050萬美元。

與收購和整合相關的成本

合併收益表特別收益（收益）和費用中報告的收購和整合成本分別包括2021年第三季度和前九個月的80萬美元（税後80萬美元）或攤薄每股低於0.01美元，以及330萬美元（税後290萬美元），即攤薄每股0.01美元。費用與Copal Invest NV有關，包括其主要運營實體CID Lines（統稱為 “CID Lines”）和Bioquell PLC（“Bioquell”）的收購，包括整合成本、諮詢和律師費。

合併收益表特別收益（收益）和費用中報告的收購和整合成本分別包括2020年第三季度和前九個月的270萬美元（税後230萬美元）或攤薄每股低於0.01美元，以及550萬美元（税後430萬美元），即攤薄每股0.01美元。費用與CID Lines、Bioquell和Laboratoires Anios（“Anios”）的收購有關，包括整合成本、諮詢和律師費以及對衝活動。2020年第三季度和前九個月，產品和設備銷售成本中報告的收購和整合成本分別為150萬美元（税後130萬美元）或攤薄每股低於0.01美元，以及合併收益表中報告的收購和整合成本分別為410萬美元（税後320萬美元）或攤薄每股0.01美元，這與確認CID Lines庫存公允價值增加、遣散費和設施關閉有關。2020年前九個月，我們還承擔了70萬美元（税後60萬美元）或攤薄後每股不到0.01美元的利息支出，這些支出均未在第三季度產生。

處置和減值費用

在合併收益表的特別收益（收益）和費用中報告的處置和減值費用包括2020年前九個月的4,590萬美元（税後4,500萬美元）或攤薄後每股0.15美元。在2020年第二季度，由於 COVID-19 對經濟環境的影響和少數股權法投資的流動性，我們記錄了少數股權法投資的2,860萬美元（税後為2,860萬美元），攤薄後每股減值為0.10美元。此外，我們記錄了與出售Holchem Group Limited（“Holchem”）相關的銷售虧損和相關交易費用為1,730萬美元（税後1,630萬美元），攤薄後每股0.06美元。與我們的處置有關的更多信息包含在註釋3中。

COVID-19 活動

在 COVID-19 開始時，客户對消毒劑產品的需求激增。我們努力滿足快速增長的需求，並出售了絕大多數消毒劑庫存。但是，與 COVID-19 變體相關的客户重新開放和消費者活動延遲導致一小部分消毒劑庫存過剩。我們在2021年第三季度記錄了5000萬美元的庫存儲備，用於多餘的消毒劑庫存和估計的處置成本。

在2021年第三季度和前九個月，我們分別記錄了260萬美元和1,260萬美元的費用，以保護某些直接受到 COVID-19 疫情影響的員工的工資。在 2021 年第三季度和前九個月，我們還記錄了與 COVID-19 測試和相關費用相關的費用分別為 310 萬美元和 1150 萬美元。此外，我們還獲得了補貼和政府援助，在2021年第三季度和前九個月分別記錄為特別（收益）（350萬美元）和（610萬美元）。COVID-19 疫情費用記錄在產品和設備銷售、服務和租賃銷售以及合併損益表中的特別（收益）和費用中。2021年第三季度和前九個月，與 COVID-19 疫情相關的税後淨費用總額分別為4,060萬美元或攤薄每股0.14美元，以及5190萬美元或攤薄每股0.18美元。

在2020年第三季度和前九個月中，我們分別記錄了410萬美元和3,060萬美元的費用，以保護某些直接受到 COVID-19 疫情影響的員工的工資。此外，我們還獲得了補貼和政府援助，在2020年第三季度和前九個月分別記錄為530萬美元和（1,470萬美元）的特別收益（收益）。在 2020 年的前九個月中，合併損益表中的產品和設備銷售中記錄了 120 萬美元的 COVID-19 疫情費用，合併收益表中記錄了750萬美元的服務和租賃銷售額，合併收益表中記錄了720萬美元的特別（收益）和費用。2020年第三季度和前九個月，與 COVID-19 疫情相關的税後費用（收益）分別為（90萬美元）或低於攤薄每股0.01美元，攤薄後每股收益分別為1,230萬美元或攤薄每股收益0.04美元。

其他經營活動

在2020年第三季度和前九個月，我們在合併收益表的產品和設備銷售成本中記錄的特別費用分別為520萬美元（税後350萬美元）或攤薄每股0.01美元，分別記錄在合併收益表的產品和設備銷售成本中，特別費用為520萬美元（税後350萬美元）或攤薄每股0.06美元。2021年前九個月在產品和設備銷售成本中記錄的其他特別費用為30萬美元（税後20萬美元），攤薄後每股低於0.01美元。

2021年第三季度和前九個月記錄的其他特別費用分別為360萬美元（税後270萬美元）或攤薄每股0.01美元，以及1,070萬美元（税後830萬美元）或攤薄每股0.03美元，主要與法定準備金和某些法律費用有關，這些費用記錄在合併收益表的專項（收益）和費用中。

2020年第三季度和前九個月記錄的其他特別費用分別為840萬美元（税後720萬美元）或攤薄每股0.02美元，以及3,030萬美元（税後2,370萬美元）或攤薄每股0.08美元，主要與法定準備金和某些法律費用有關，這些費用記錄在合併收益表的專項（收益）和費用中。

利息支出

在2021年第三季度，我們在合併收益表中記錄了3,230萬美元（税後2,840萬美元）的特別費用，即攤薄後每股利息支出0.10美元，主要與債務再融資費用有關。

2020年第三季度，我們在合併收益表中記錄的特別費用為8,310萬美元（税後為6,400萬美元），攤薄後每股利息支出為0.22美元，主要與債務再融資費用有關。

其他（收入）支出

在2021年第三季度和前九個月，我們在合併收益表的其他（收入）支出中記錄的和解費用分別為700萬美元（税後530萬美元），或攤薄每股0.02美元，與美國養老金計劃向退休人員一次性付款相關的2,660萬美元（税後2,020萬美元）或攤薄每股0.07美元。

營業收入和營業收入利潤率


	第三季度已結束								九個月已結束
	9 月 30 日								9 月 30 日
（百萬）	2021			2020			改變		2021			2020			改變
報告的GAAP營業收入		$465.8			$411.4		13	%		$1,210.9			$979.6		24	%
特殊（收益）和費用		59.2			44.5					112.9			165.9
非公認會計準則調整後的營業收入		525.0			455.9		15	%		1,323.8			1,145.5		16	%
外幣折算的影響		5.5			15.2					8.3			42.5
非公認會計準則調整後的固定貨幣營業收入		$530.5			$471.1		13	%		$1,332.1			$1,188.0		12	%

	第三季度已結束								九個月已結束
	9 月 30 日								9 月 30 日
（百分比）	2021			2020					2021			2020
報告的GAAP營業收入利潤率		14.0	%		13.6	%				12.9	%		11.2	%
非公認會計準則調整後的營業收入利潤率		15.8	%		15.1	%				14.1	%		13.1	%
非公認會計準則調整後的固定貨幣營業收入利潤率		15.8	%		15.2	%				14.1	%		13.2	%

我們的營業收入和相應的營業收入利潤率如前面的表格所示。營業收入利潤率定義為營業收入除以淨銷售額。

與2020年同期相比，我們報告的2021年第三季度和前九個月的營業收入分別增長了13％和24％。我們報告的2021年和2020年營業收入受到特殊（收益）和費用的影響；不包括2021年和2020年公佈業績的特殊收益（收益）和費用的影響，我們的調整後營業收入在2021年第三季度和前九個月分別增長了15％和16％。

如上表所示，外匯對2021年第三季度和前九個月調整後的營業收入增長分別產生了2個百分點和4個百分點的影響。外匯對2020年第三季度和前九個月調整後營業收入增長的影響分別為0個百分點和1個百分點。

其他（收入）支出


	第三季度已結束						九個月已結束
	9 月 30 日						9 月 30 日

（百萬）	2021		2020		改變		2021		2020		改變
報告的GAAP其他（收入）支出		($13.0)		($15.1)	(14)	%		($27.5)		($45.6)	(40)	%
特殊（收益）和費用		7.0		-				26.6		-
經非公認會計準則調整後的其他（收入）支出		($20.0)		($15.1)	32	%		($54.1)		($45.6)	19	%

2021年第三季度和2020年第三季度的其他收入分別為1,300萬美元和1510萬美元。2021年和2020年的前九個月，其他收入分別為2750萬美元和4560萬美元。其他收入的減少是由與美國養老金計劃在2021年第三季度和前九個月向退休人員一次性付款相關的700萬美元和2660萬美元和解費用推動的。

利息支出，淨額


	第三季度已結束						九個月已結束
	9 月 30 日						9 月 30 日

（百萬）	2021		2020		改變		2021		2020		改變
報告的GAAP利息支出，淨額		$76.4		$134.8	(43)	%		$173.7		$241.8	(28)	%
特殊（收益）和費用		32.3		83.1				32.3		83.8
非公認會計準則調整後的淨利息支出		$44.1		$51.7	(15)	%		$141.4		$158.0	(11)	%

2021年第三季度和2020年第三季度報告的淨利息支出分別為7,640萬美元和1.348億美元。在2021年和2020年的前九個月，報告的淨利息支出分別為1.737億美元和2.418億美元。在2021年第三季度和2020年第三季度，我們分別承擔了與債務再融資相關的3,230萬美元和8,310萬美元的支出。經債務再融資成本調整後，與2021年與2020年相比，利息支出的減少主要是由平均債務水平和平均利率的下降所推動的。

所得税準備金

下表彙總了我們的税率：


	第三季度已結束				九個月已結束
	9 月 30 日				9 月 30 日
（百分比）	2021		2020		2021		2020
報告的 GAAP 税率	18.3	%	14.5	%	21.2	%	13.2	%
以下因素對税率的影響：
特殊（收益）和費用	-		2.6		(0.3)		1.6
離散税項	1.2		2.9		(1.4)		5.5
非公認會計準則調整後的税率	19.5	%	20.0	%	19.5	%	20.3	%

我們報告的2021年第三季度和2020年第三季度的税率分別為18.3％和14.5％，2021年和2020年前九個月的税率分別為21.2％和13.2％。與2020年同期相比，我們2021年第三季度和前九個月的税率變化主要是由離散税收項目和特殊（收益）和費用推動的。我們税率的變化包括特殊（收益）和費用以及離散税項的税收影響，這些影響了我們歷史申報税率的可比性，因為我們的特殊税率（收益）和費用中包含的金額來自税收司法管轄區，其税率與我們的税率不同，而且離散税項目在不同時期之間不一定一致。未來，特殊（收益）和費用以及離散税收項目的税收影響可能會繼續影響我們申報税率的可比性。

我們在第三季度確認了與離散税收項目相關的淨税收優惠為630萬美元，在2021年前九個月確認了與離散税收項目相關的淨税收優惠為1,750萬美元。這包括第三季度400萬美元的税收優惠和2021年前九個月與上一年度申報表相關的550萬美元淨税收支出，以及與2021年第三季度和前九個月在關聯公司之間轉移某些無形財產相關的40萬美元遞延所得税優惠和2380萬美元的遞延所得税支出。2021年第三季度和前九個月，基於股份的薪酬超額税收優惠分別為990萬美元和2,070萬美元。該税收優惠的金額受股票價格和獎勵活動的變化影響。2021年第三季度和前九個月剩餘的離散税收支出分別為800萬美元和890萬美元，主要是由於税法的變化、不確定税收狀況的準備金、審計和解以及估計的其他變化。

我們在2020年第三季度和前九個月確認了與離散税收項目相關的淨税收優惠總額分別為1,240萬美元和5,680萬美元。基於股份的薪酬超額税收優惠在2020年第三季度和前九個月分別貢獻了340萬美元和4,900萬美元。此外，我們確認了690萬美元和240萬美元的淨税收優惠，主要與2020年第三季度和前九個月估值補貼的發佈、上一年度國外納税申報表的提交以及其他所得税調整有關。剩餘的210萬美元和540萬美元的離散淨税收優惠是由於2020年第三季度和前九個月分別為不確定税收狀況淨釋放了準備金。

與2020年相比，2021年第三季度和前九個月調整後的税率有所下降，這主要是由於收入和税收籌劃的地理混合所致。

歸屬於Ecolab的持續經營淨收益


	第三季度已結束						九個月已結束
	9 月 30 日						9 月 30 日
（百萬）	2021		2020		改變		2021		2020		改變
歸屬於Ecolab的持續經營業務報告的GAAP淨收入		$324.5		$246.2	32	%		$828.9		$667.1	24	%
調整：
税後特別收益（收益）和費用		80.8		98.5				139.1		200.3
離散税淨支出（收益）		(6.3)		(12.4)				17.5		(56.8)
歸屬於Ecolab的持續經營業務的非公認會計準則調整後淨收益		$399.0		$332.3	20	%		$985.5		$810.6	22	%

持續經營業務的攤薄後每股收益


	第三季度已結束						九個月已結束
	9 月 30 日						9 月 30 日
（美元）	2021		2020		改變		2021		2020		改變
報告的持續經營業務的GAAP攤薄後每股收益		$1.12		$ 0.85	32	%		$2.87		$ 2.29	25	%
調整：
税後特別收益（收益）和費用		0.28		0.34				0.48		0.69
離散税淨支出（收益）		(0.02)		(0.04)				0.06		(0.20)
來自持續經營業務的非公認會計準則調整後的攤薄後每股收益		$1.38		$ 1.15	20	%		$3.41		$ 2.79	22	%

由於四捨五入，上表中的每股金額不必相加。

與2020年同期相比，貨幣折算對2021年第三季度和前九個月的攤薄後每股收益分別產生了約0.03美元和0.11美元的有利影響。

已終止的業務

ChampionX業務符合報告為已終止業務的標準，ChampionX的歷史業績，包括運營業績，在所有報告期內均列為已終止業務。2020年前九個月，已終止業務的淨虧損（扣除税款）為21.725億美元。

在2020年第二季度，由於ChampionX分離，Ecolab獲得了5.27億美元的現金和約500萬股Ecolab普通股的10.51億美元非現金對價，ChampionX淨資產（包括累計折算調整）為37.17億美元，造成虧損。

2020年前九個月的特別收益（收益）和費用為22.227億美元，主要與分離虧損、交易費用和為支持交易而產生的其他專業費用有關。

分段表現

我們的應申報分部中包含的非美元本位國際金額以按管理層使用的2021年固定貨幣匯率折算成美元為基礎。在下表中，固定貨幣匯率和實際貨幣匯率之間的差異作為 “外幣折算的影響” 列報。應申報部門的所有其他會計政策均符合美國公認會計原則和截至2020年12月31日止年度的10-K表年度報告附註2中所述的會計政策。有關我們的應申報細分市場的其他信息包含在註釋16中。

下表顯示了我們應申報細分市場的2021年第三季度和前九個月的固定貨幣淨銷售額和營業收入。


淨銷售額	第三季度已結束						九個月已結束
	9 月 30 日						9 月 30 日
（百萬）	2021		2020		改變		2021		2020		改變
全球工業		$1,620.4		$1,512.9	7	%		$4,609.7		$4,476.4	3	%
全球機構與專業		1,076.6		914.4	18			2,914.0		2,734.6	7
全球醫療保健與生命科學		290.2		335.1	(13)			887.4		913.3	(3)
其他		326.3		288.7	13			904.2		817.4	11
企業		35.9		47.2	(24)			104.1		59.5	75
按固定貨幣計算的小計		3,349.4		3,098.3	8			9,419.4		9,001.2	5
外幣折算的影響		(28.6)		(79.7)				(50.9)		(276.3)
合併報告的 GAAP 淨銷售額		$3,320.8		$3,018.6	10	%		$9,368.5		$8,724.9	7	%

營業收入	第三季度已結束						九個月已結束
	9 月 30 日						9 月 30 日
（百萬）	2021		2020		改變		2021		2020		改變
全球工業		$268.3		$302.3	(11)	%		$750.8		$799.7	(6)	%
全球機構與專業		196.5		83.7	135			398.2		229.4	74
全球醫療保健與生命科學		37.3		69.0	(46)			131.2		162.0	(19)
其他		59.2		45.8	29			143.4		88.4	62
企業		(90.0)		(74.2)	21			(204.4)		(257.4)	(21)
按固定貨幣計算的小計		471.3		426.6	10			1,219.2		1,022.1	19
外幣折算的影響		(5.5)		(15.2)				(8.3)		(42.5)
合併報告的 GAAP 營業收入		$465.8		$411.4	13	%		$1,210.9		$979.6	24	%

下表核對了收購和資產剝離在我們的應申報細分市場中的影響。


	第三季度已結束
	9 月 30 日
淨銷售額	2021			2020
（百萬）	固定貨幣	收購和資產剝離的影響	收購已調整	已修復貨幣	收購和資產剝離的影響	收購已調整
全球工業	$1,620.4	$-	$1,620.4	$1,512.9	$-	$1,512.9
全球機構與專業	1,076.6	(4.1)	1,072.5	914.4	-	914.4
全球醫療保健與生命科學	290.2	(11.7)	278.5	335.1	(0.3)	334.8
其他	326.3	-	326.3	288.7	-	288.7
企業	35.9	(35.9)	-	47.2	(47.2)	-
按固定貨幣計算的小計	3,349.4	(51.7)	3,297.7	3,098.3	(47.5)	3,050.8
外幣折算的影響	(28.6)			(79.7)
報告的淨銷售總額	$3,320.8			$3,018.6

營業收入	2021			2020
（百萬）	固定貨幣	收購和資產剝離的影響	收購已調整	已修復貨幣	收購和資產剝離的影響	收購已調整
全球工業	$268.3	$-	$268.3	$302.3	$-	$302.3
全球機構與專業	196.5	0.2	196.7	83.7	-	83.7
全球醫療保健與生命科學	37.3	2.1	39.4	69.0	-	69.0
其他	59.2	-	59.2	45.8	-	45.8
企業	(30.8)	-	(30.8)	(29.7)	-	(29.7)
非公認會計準則調整後的固定貨幣營業收入	530.5	2.3	532.8	471.1	-	471.1
特殊（收益）和費用	59.2			44.5
按固定貨幣計算的小計	471.3			426.6
外幣折算的影響	(5.5)			(15.2)
報告的營業收入總額	$465.8			$411.4

	九個月已結束
	9 月 30 日
淨銷售額	2021			2020
（百萬）	固定貨幣	收購和資產剝離的影響	收購已調整	已修復貨幣	收購和資產剝離的影響	收購已調整
全球工業	$4,609.7	(59.4)	$4,550.3	$4,476.4	(36.9)	$4,439.5
全球機構與專業	2,914.0	(10.2)	2,903.8	2,734.6	-	2,734.6
全球醫療保健與生命科學	887.4	(20.8)	866.6	913.3	(0.9)	912.4
其他	904.2	-	904.2	817.4	-	817.4
企業	104.1	(104.1)	-	59.5	(59.5)	-
按固定貨幣計算的小計	9,419.4	(194.5)	9,224.9	9,001.2	(97.3)	8,903.9
外幣折算的影響	(50.9)			(276.3)
報告的淨銷售總額	$9,368.5			$8,724.9

營業收入	2021			2020
（百萬）	固定貨幣	收購和資產剝離的影響	收購已調整	已修復貨幣	收購和資產剝離的影響	收購已調整
全球工業	$750.8	(2.5)	$748.3	$799.7	(2.5)	$797.2
全球機構與專業	398.2	1.8	400.0	229.4	-	229.4
全球醫療保健與生命科學	131.2	2.3	133.5	162.0	(0.1)	161.9
其他	143.4	-	143.4	88.4	-	88.4
企業	(91.5)	-	(91.5)	(91.5)	-	(91.5)
非公認會計準則調整後的固定貨幣營業收入	1,332.1	1.6	1,333.7	1,188.0	(2.6)	1,185.4
特殊（收益）和費用	112.9			165.9
按固定貨幣計算的小計	1,219.2			1,022.1
外幣折算的影響	(8.3)			(42.5)
報告的營業收入總額	$1,210.9			$979.6

除非另有説明，否則以下分部業績評論將2021年第三季度和前九個月與2020年第三季度和前九個月進行了比較。

全球工業


	第三季度已結束						九個月已結束
	9 月 30 日						9 月 30 日
	2021			2020			2021			2020
以固定貨幣計算的銷售額（百萬）		$1,620.4			$1,512.9			$4,609.7			$4,476.4
以公共貨幣計算的銷售額（百萬）		1,603.1			1,469.3			4,578.6			4,326.7

音量		4	%					1	%
價格變動		3	%					2	%
收購調整後的固定貨幣銷售變化		7	%					2	%
收購和資產剝離		-	%					1	%
固定貨幣銷售變化		7	%					3	%
外幣折算		2	%					3	%
公共貨幣銷售變化		9	%					6	%

按固定貨幣計算的營業收入（百萬）		$268.3			$302.3			$750.8			$799.7
按公共貨幣計算的營業收入（百萬）		264.2			293.0			743.8			770.3

固定貨幣營業收入變化		(11)	%					(6)	%
固定貨幣營業收入利潤率		16.6	%		20.0	%		16.3	%		17.9	%
收購調整後的固定貨幣營業收入變化		(11)	%					(6)	%
收購調整後的固定貨幣營業收入利潤率		16.6	%		20.0	%		16.4	%		18.0	%
公共貨幣營業收入變化		(10)	%					(3)	%

由於四捨五入，上表中的百分比之和不一定相同。

淨銷售額

Global Industrial的固定貨幣銷售額在2021年第三季度和前九個月有所增長，原因是在市場狀況復甦和新業務獲勝的帶動下，水和造紙業的強勁增長，以及食品和飲料的良好增長和下游銷售的温和增長，促成了增長。

在運營部門層面，水固定貨幣銷售額在2021年第三季度和前九個月分別增長了8％和5％，隨着強勁的新業務獲勝，加速的定價帶動了市場的復甦。在食品和飲料、輕工業和數據中心良好增長的帶動下，輕工業水處理銷售穩步增長。在初級金屬的推動下，重工業銷售額實現了非常強勁的增長。礦業也顯示出強勁的增長，這得益於我們向貴金屬和化肥的戰略轉移，遠離煤炭。食物和飲料固定貨幣銷售額在2021年第三季度和前九個月分別增長了5％和3％（經收購調整後為1％），主要反映了定價的加速、市場的復甦和新的業務勝利。在全球範圍內，我們在飲料、釀造和乳製品廠實現了強勁增長，食品、蛋白質和動物健康領域實現了温和增長。下游固定貨幣銷售額在2021年第三季度和前九個月分別增長了2％和下降了7％，這得益於定價、煉油廠開工率的提高和新的業務獲勝。紙在強勁的新業務勝利和市場增長改善的推動下，固定貨幣銷售額在2021年第三季度和前九個月分別增長了17％和10％。

營業收入

2021年第三季度和前九個月，全球工業的固定貨幣營業收入和固定貨幣營業收入利潤率有所下降。

收購調整後的固定貨幣營業收入利潤率在2021年第三季度下降了3.4個百分點，原因是銷量增加和定價加速帶來的2.4個百分點的積極影響被交付產品成本大幅上漲、颶風艾達的影響和不利組合的5.3個百分點的負面影響所抵消。收購調整後的固定貨幣營業收入利潤率在2021年前九個月下降了1.6個百分點，原因是定價加速帶來的1.3個百分點的積極影響被交付產品成本增加的2.6個百分點的負面影響以及德克薩斯州凍結和艾達颶風的影響所抵消。

全球機構與專業


	第三季度已結束						九個月已結束
	9 月 30 日						9 月 30 日
	2021			2020			2021			2020
以固定貨幣計算的銷售額（百萬）		$1,076.6			$914.4			$2,914.0			$2,734.6
以公共貨幣計算的銷售額（百萬）		1,070.6			898.4			2,904.0			2,678.6

音量		15	%					7	%
價格變動		3	%					2	%
收購調整後的固定貨幣銷售變化		17	%					6	%
收購和資產剝離		-	%					-	%
固定貨幣銷售變化		18	%					7	%
外幣折算		1	%					2	%
公共貨幣銷售變化		19	%					8	%

按固定貨幣計算的營業收入（百萬）		$196.5			$83.7			$398.2			$229.4
按公共貨幣計算的營業收入（百萬）		195.5			82.1			397.5			226.1

固定貨幣營業收入變化		135	%					74	%
固定貨幣營業收入利潤率		18.3	%		9.2	%		13.7	%		8.4	%
收購調整後的固定貨幣營業收入變化		135	%					74	%
收購調整後的固定貨幣營業收入利潤率		18.3	%		9.2	%		13.8	%		8.4	%
公共貨幣營業收入變化		138	%					76	%

由於四捨五入，上表中的百分比之和不一定相同。

淨銷售額

全球機構與專業公司的固定貨幣銷售額在2021年第三季度和前九個月有所增長。機構運營領域的強勁增長反映了美國和歐洲市場的復甦，新的業務勝利，包括來自Ecolab Science認證計劃、創新和定價的收益。由於強勁的快速服務銷售足以抵消食品零售銷售的下降，專業銷售額略有增長。

在運營部門層面，機構性的固定貨幣銷售額在2021年第三季度和前九個月分別增長了24％和12％（經收購調整後為11％），這得益於北美持續強勁的增長，以及隨着新業務的獲勝、產品創新和更高的定價繼續成功地利用了不斷擴大的市場復甦，歐洲的銷售顯著改善。專業固定貨幣銷售額在2021年第三季度和前九個月分別增長了1％和下降了5％，原因是強勁的快捷服務銷售足以抵消食品零售銷售的下降。Quickservice的銷售額顯示出強勁的增長，因為新業務的獲勝足以抵消消毒劑使用量從去年的峯值水平有所放鬆。與2020年強勁的消毒劑需求和客户勞動力短缺相比，食品零售額下降了，這導致店內服務和相關產品的使用減少。

營業收入

2021年第三季度和前九個月，我們的全球機構和專業板塊的固定貨幣營業收入和固定貨幣營業收入利潤率有所增加。

收購調整後的固定貨幣營業收入利潤率在2021年第三季度增長了9.1個百分點，原因是銷量增加、定價加速和有利組合帶來的10.9個百分點的積極影響抵消了交付產品成本上漲帶來的1.5個百分點的負面影響。在定價加速、交易量增加和壞賬減少的推動下，收購調整後的固定貨幣營業收入利潤率在2021年前九個月增長了5.4個百分點。

全球醫療保健與生命科學


	第三季度已結束						九個月已結束
	9 月 30 日						9 月 30 日
	2021			2020			2021			2020
以固定貨幣計算的銷售額（百萬）		$290.2			$335.1			$887.4			$913.3
以公共貨幣計算的銷售額（百萬）		286.9			322.3			881.4			866.4

音量		(19)	%					(6)	%
價格變動		2	%					2	%
收購調整後的固定貨幣銷售變化		(17)	%					(5)	%
收購和資產剝離		3	%					2	%
固定貨幣銷售變化		(13)	%					(3)	%
外幣折算		3	%					5	%
公共貨幣銷售變化		(11)	%					2	%

按固定貨幣計算的營業收入（百萬）		$37.3			$69.0			$131.2			$162.0
按公共貨幣計算的營業收入（百萬）		36.9			66.0			130.5			151.5

固定貨幣營業收入變化		(46)	%					(19)	%
固定貨幣營業收入利潤率		12.9	%		20.6	%		14.8	%		17.7	%
收購調整後的固定貨幣營業收入變化		(43)	%					(18)	%
收購調整後的固定貨幣營業收入利潤率		14.1	%		20.6	%		15.4	%		17.7	%
公共貨幣營業收入變化		(44)	%					(14)	%

由於四捨五入，上表中的百分比之和不一定相同。

淨銷售額

全球醫療保健和生命科學的固定貨幣銷售額在2021年第三季度有所下降，而去年同期增長了29％，當時銷售額受益於強勁的 COVID-19 相關需求並在2021年前九個月有所下降；但是，基礎醫療保健銷售估計將以中等個位數的速度增長，生命科學的銷售額預計將以兩位數的低速增長，這兩者都是受新業務勝利和衞生意識提高的推動。

在運營部門層面，醫療保健2021年第三季度和前九個月固定貨幣銷售額分別下降了15％（經收購調整後為19％）和3％（經收購調整後為6％），這反映了與2020年強勁的 COVID-19 相關手部和表面消毒銷售相比，2020年第三季度和前九個月的銷售額分別增長了29％和17％，以及由於該季度COVID變異的增加，2021年選擇性外科手術活動有所疲軟。生命科學 2021 年第三季度和前九個月固定貨幣銷售額分別下降了 10% 和 5%，反映了與 2020 年第三季度和九個月非常強勁的對比。在去年 COVID-19 需求的推動下，銷售額分別增長了 47% 和 42%。

營業收入

我們的全球醫療保健和生命科學板塊的固定貨幣營業收入和固定貨幣營業收入利潤率在2021年第三季度和前九個月有所下降。

收購調整後的固定貨幣營業收入利潤率在2021年第三季度下降了6.5個百分點，這主要反映了與去年非常強勁的銷售量相比，當時的營業收入增長了82％，但部分被優惠的定價所抵消。收購調整後的固定貨幣營業收入利潤率在2021年前九個月下降了2.3個百分點，這主要反映了與去年非常強勁的銷售量相比，當時營業收入增長了68％。

其他


	第三季度已結束						九個月已結束
	9 月 30 日						9 月 30 日
	2021			2020			2021			2020
以固定貨幣計算的銷售額（百萬）		$326.3			$288.7			$904.2			$817.4
以公共貨幣計算的銷售額（百萬）		324.2			281.7			900.4			794.0

音量		11	%					9	%
價格變動		2	%					2	%
收購調整後的固定貨幣銷售變化		13	%					11	%
收購和資產剝離		-	%					-	%
固定貨幣銷售變化		13	%					11	%
外幣折算		2	%					2	%
公共貨幣銷售變化		15	%					13	%

按固定貨幣計算的營業收入（百萬）		$59.2			$45.8			$143.4			$88.4
按公共貨幣計算的營業收入（百萬）		59.0			44.6			143.0			86.8

固定貨幣營業收入變化		29	%					62	%
固定貨幣營業收入利潤率		18.1	%		15.9	%		15.9	%		10.8	%
收購調整後的固定貨幣營業收入變化		29	%					62	%
收購調整後的固定貨幣營業收入利潤率		18.1	%		15.9	%		15.9	%		10.8	%
公共貨幣營業收入變化		32	%					65	%

由於四捨五入，上表中的百分比之和不一定相同。

淨銷售額

其他公司的固定貨幣銷售額在2021年第三季度和前九個月有所增長，這得益於新的業務勝利和市場的復甦，害蟲消除業務的強勁增長。

在運營部門層面，消滅害蟲固定貨幣銷售額在2021年第三季度和前九個月分別增長了9％和12％，反映了食品和飲料廠、餐館和酒店市場的強勁增長。紡織品護理固定貨幣銷售在2021年第三季度和前九個月分別增長了23％和7％。膠體技術組固定貨幣銷售額在2021年第三季度和前九個月分別增長了24％和13％。

營業收入

其他的固定貨幣營業收入和固定貨幣營業收入利潤率在2021年第三季度和前九個月有所增加。

收購調整後的固定貨幣營業收入利潤率在2021年第三季度增長了2.2個百分點，這得益於強勁的銷量增長和優惠的定價，部分被交付產品成本的上漲所抵消。在交易量增加和定價加速的推動下，收購調整後的固定貨幣營業收入利潤率在2021年前九個月增長了5.1個百分點。

企業

與我們的內部管理報告一致，本頁表格中的公司金額 44包括根據分離後與交易簽訂的長期供應協議向ChampionX進行的銷售（如附註4所述）、專門來自Nalco合併的無形資產攤銷和特別收益（收益）以及未分配給我們的應申報細分市場的費用。特殊項目（收益）和費用中包含的項目顯示在頁面的表格中 39.

財務狀況、現金流量和流動性

財務狀況

截至2021年9月30日，總資產為179億美元，而截至2020年12月31日，總資產為181億美元。

截至2021年9月30日，總負債為110億美元，而截至2020年12月31日，總負債為119億美元。截至2021年9月30日，債務總額為60億美元，截至2020年12月31日，債務總額為67億美元。請參閲本MD&A的 “流動性和資本資源” 部分中對我們債務活動的進一步討論。

下表顯示了我們的淨負債與扣除利息、税項、折舊和攤銷前的收益（“EBITDA”）之比。息税折舊攤銷前利潤是本MD&A的 “非公認會計準則財務指標” 部分進一步討論的非公認會計準則指標。

息税折舊攤銷前利潤的輸入反映了報告期內過去十二個月的活動。



	2021年9月30日		2020年12月31日
（比率）
淨負債佔息税折舊攤銷前利潤		2.0		2.4

（百萬）
債務總額		$5,950.5		$6,686.6
現金		897.9		1,260.2
淨負債		$5,052.6		$5,426.4

包括非控制性權益在內的淨收益		$1,143.6		$984.8
所得税準備金		299.1		176.6
利息支出，淨額		222.1		290.2
折舊		604.3		594.3
攤銷		230.7		218.4
税前利潤		$2,499.8		$2,264.3

現金流

經營活動


	九個月已結束
	9 月 30 日
（百萬）	2021		2020		改變
經營活動提供的現金		$1,421.0		$1,092.0		$329.0

在 COVID-19 疫情期間，我們繼續從運營中創造現金流，使我們能夠為正在進行的業務、收購、業務投資和養老金債務提供資金，並通過股息支付和股票回購向股東返還現金。與2020年前九個月相比，2021年前九個月經營活動提供的現金增加了3.29億美元，這主要是由應計税支出增加以及納税額減少、可變薪酬減少約1億美元以及持續經營淨收入增加所推動的4400萬美元營運資本投資增加所部分抵消，但部分被銷售量增加推動的營運資本投資增加所抵消，部分抵消了收款改善和原材料價格上漲所抵消。

投資活動


	九個月已結束
	9 月 30 日
（百萬）	2021		2020		改變
用於投資活動的現金		($638.5)		($795.9)		$157.4

用於投資活動的現金主要受到業務收購和處置的時機以及對業務的資本投資的影響。

在2021年和2020年前九個月，為收購支付的總現金，扣除收購的現金以及從處置中獲得的淨現金，分別為2.1億美元和4.32億美元。註釋3進一步討論了我們的收購和資產剝離。我們繼續將戰略業務收購作為我們增長戰略的補充，並預計未來將繼續進行資本投資和收購，以支持我們的長期增長。

我們繼續對該業務進行資本投資，包括銷售設備、製造設備和設施。2021年和2020年的前九個月，資本支出總額分別為4.24億美元和3.62億美元。

融資活動


	九個月已結束
	9 月 30 日
（百萬）	2021		2020		改變
融資活動提供的（用於）現金		($1,159.3)		$30.3		($1,189.6)

我們來自融資活動的現金流主要反映債務的發行和償還、普通股回購、與我們的股權激勵計劃相關的普通股發行收益和股息支付。

我們在2021年前九個月發行了3億美元的面值，獲得了2.94億美元的長期債務收益，償還了9億美元的長期債務。我們在2020年前九個月發行了18.5億美元的面值，獲得了18.56億美元的長期債務收益，償還了15.7億美元的長期債務。發債所得收益用於償還未償債務、償還商業票據和一般公司用途。此外，我們在2021年和2020年的前九個月分別發行了100萬美元和1.66億美元的商業票據和應付票據。

回購股票的目的是部分抵消我們的股權薪酬計劃和收購中發行的股票的攤薄效應，管理我們的資本結構並有效地向股東返還資本。我們在2021年和2020年的前九個月分別重新收購了總計7800萬美元和1.25億美元的股票。股票期權行使的現金收益和税收優惠為回購活動提供了部分資金。

我們在2021年和2020年的前九個月分別支付了4.27億美元和4.22億美元的股息。

下表顯示了商業票據和應付票據發行以及長期債務借款和還款對融資現金流的影響：


	九個月已結束
	9 月 30 日
（百萬）	2021		2020		改變
商業票據和應付票據的淨髮行量		$0.5		$165.5		($165.0)
長期債務借款		293.7		1,855.9		(1,562.2)
長期債務償還		(1,017.9)		(1,570.0)		552.1

流動性和資本資源

我們目前預計將用經營活動現金為未來十二個月可合理預見的現金需求提供資金，包括定期債務償還、業務新投資、股票回購、股息支付、可能的業務收購以及養老金和退休後繳款，以及根據需要提供額外的短期和/或長期借款。我們仍然預計我們的運營現金流將保持強勁。

截至2021年9月30日，我們手頭有8.98億美元的現金和現金等價物，其中2.72億美元存放在美國境外。我們將根據未來的發展繼續評估我們的現金狀況。

截至2021年9月30日，我們有20億美元的多年期信貸額度，該額度將於2026年4月到期。該信貸額度是與多元化的銀行集團建立的，用於支持我們的美國和歐洲商業票據計劃。根據我們的美國商業票據計劃和我們的歐元商業票據計劃可以發行的最大商業票據總額不得超過20億美元。到2021年第三季度末，我們的美國或歐元計劃下沒有未償還的商業票據。截至2021年9月30日或2020年9月30日，我們的信貸額度下沒有任何借款。截至2021年9月30日，這兩個項目均被標準普爾評為A-2，被穆迪評為P-2，惠譽評為F-1。

本MD&A的現金流——融資活動部分討論了我們在2021年和2020年前九個月的長期債務發行和還款活動。

我們遵守了債務契約，並相信我們有足夠的借貸能力在需要時滿足我們可預見的運營活動。

截至2020年12月31日止年度的10-K表財務狀況和流動性部分包含的合同義務表披露了一年內應付票據和到期的長期債務總額為1700萬美元。截至2021年9月30日，一年內應付票據和到期的長期債務總額為1900萬美元。截至2021年9月30日或2020年12月31日，沒有未償還的商業票據。

截至2021年9月30日，我們因不確定税收狀況而產生的總負債為2,300萬美元，截至2020年12月31日，我們的總負債為2100萬美元。我們無法合理估計負債將隨着時間的推移而增加或減少的金額；但是，目前，我們預計明年內不會有與這些債務相關的鉅額付款。

全球經濟環境

2019 年冠狀病毒病 (COVID-19)

2020年3月，世界衞生組織宣佈2019年冠狀病毒病（COVID-19）為大流行。COVID-19 疫情繼續影響主要的經濟和金融市場，各行業正面臨着應對疫情的努力所帶來的經濟狀況挑戰，包括供應短缺、通貨膨脹和其他挑戰，例如出臺疫苗接種規定所帶來的挑戰。儘管美國政府的許多限制措施在第三季度有所放鬆，但許多其他地區，尤其是疫苗接種率滯後的地區，對活動的限制仍在繼續，繼續影響這些地區的消費者活動。人們仍然擔心，我們的市場可能會看到病例捲土重來，觸發政府規定的額外封鎖措施或類似的活動限制，例如由於出現了一種變體，現有疫苗對抗這種變種的效果不佳，或者可能更容易傳播，尤其是傳染給未接種疫苗的人。這些條件已經並將繼續對全球的市場狀況和客户需求產生負面影響。

我們預計，美國和歐洲市場將持續復甦，儘管復甦不均衡，世界其他地區也將緊隨其後。我們還經歷了持續的大幅交付產品成本上漲。我們預計第四季度的收益將增長兩位數，但不如第三季度那麼強勁。

全球經濟

我們大約有一半的銷售額在美國境外。我們的國際業務使我們受到經濟狀況和外匯匯率變化以及某些國家的政治不確定性的影響，這可能會影響未來的經營業績。

阿根廷繼續經歷負面的經濟趨勢，多次出現通貨膨脹率上升、比索貶值和借貸利率上升就是明證。根據美國公認會計原則，阿根廷被歸類為高度通貨膨脹的經濟體，美元是我們在阿根廷的子公司的功能貨幣。在2021年前九個月，阿根廷的銷售額佔我們合併銷售額的不到1％。2021年第三季度末在阿根廷持有的資產佔我們合併資產的不到1％。

新的會計公告

有關新會計聲明的信息，請參閲合併財務報表附註18。

後續事件

2021 年 10 月 28 日，我們達成協議，以 37 億美元收購 Purolite 公司，但須進行某些調整。Purolite是全球領先且快速增長的供應商，提供用於分離和純化解決方案的高端離子交換樹脂，這些樹脂與我們當前的產品高度互補，對於生命科學行業的高質量、安全的藥物生產和生物製藥產品純化至關重要。它還為微電子、核電和食品和飲料等關鍵工業市場提供超純水解決方案。

2021 年 10 月，我們簽訂了利率互換協議，將我們 2.70% 的債務中的 2.5 億美元從固定利率轉換為浮動利率。利率互換被指定為公允價值對衝。

非公認會計準則財務指標

本10-Q表季度報告，包括第2項中的 “管理層對財務狀況和經營業績的討論和分析”，包含未根據美國普遍接受的會計原則（GAAP）計算的財務指標。這些非公認會計準則指標包括：

●

固定貨幣銷售

●

收購調整後的固定貨幣銷售額

●

調整後的銷售成本

●

調整後的毛利率

●

固定貨幣營業收入

●

固定貨幣營業收入利潤率

●

調整後的營業收入

●

調整後的營業收入利潤率

●

調整後的固定貨幣營業收入

●

調整後的固定貨幣營業收入利潤率

●

收購調整後的固定貨幣營業收入

●

收購調整後的固定貨幣營業收入利潤率

●

調整後的利息支出，淨額

●

税前利潤

●

調整後的税率

●

歸屬於Ecolab的調整後淨收益

●

調整後的攤薄後每股

我們將這些衡量標準作為有關我們經營業績的額外信息提供。我們在內部使用這些非公認會計準則指標來評估我們的業績以及做出財務和運營決策，包括激勵性薪酬。我們認為，我們對這些指標的介紹為投資者提供了更高的經營業績透明度，這些措施有助於對業績進行逐期比較。

我們針對銷售成本、毛利率和營業收入的非公認會計準則財務指標不包括特殊（收益）和費用的影響，我們的税率、歸屬於Ecolab的淨收益和攤薄後每股收益的非公認會計準則指標進一步排除了離散税收項目的影響。我們在特別（收益）和費用以及離散税收項目中包括我們認為這些項目會對經營業績的同期評估產生重大影響，不一定反映與歷史趨勢和未來業績相關的成本和/或收入。税後特惠（收益）和費用是通過將適用的地方司法管轄區税率應用於相應的税前專項（收益）和費用得出的。

息税折舊攤銷前利潤定義為包括非控股權益、所得税準備金、淨利息支出、折舊和攤銷在內的淨收入總和。息税折舊攤銷前利潤用於我們的淨負債與息税折舊攤銷前利潤的比率，我們認為這是衡量我們組織運營和財務狀況的重要指標。

我們根據固定貨幣的外匯匯率評估國際業務的業績。本表格10-Q中包含的固定貨幣金額基於按管理層在2021年初確定的固定外幣匯率折算成美元。

收購調整後的增長率不包括收購後前十二個月收購業務的業績，不包括剝離前十二個月剝離業務的業績。

這些非公認會計準則指標不符合美國公認會計原則，也不是其替代方案，可能與其他公司使用的非公認會計準則指標不同。投資者在評估我們的業務時不應依賴任何單一的財務指標。我們建議投資者將這些指標與本MD&A中包含的美國公認會計原則指標結合起來看，我們已經提供了報告的美國公認會計原則金額與非公認會計準則金額的對賬表。

前瞻性陳述

本10-Q表季度報告，包括第2項中的 “管理層對財務狀況和經營業績的討論和分析”，包含1995年《私人證券訴訟改革法》所指的前瞻性陳述。這些報表包括 COVID-19 疫情展望；業務業績和前景；對重組成本和重組活動節省的時間、金額和類型的預期；商譽的税收減免；資本投資和收購；攤銷費用；金融交易對手的不履約；養老金和退休後醫療福利計劃的付款和繳款；訴訟、索賠和環境事務的影響；新會計聲明的影響；現金流、借貸能力和融資所需現金; 與不確定税收狀況有關的付款; 實施企業資源規劃系統升級.

在不限制上述內容的前提下，諸如 “很可能會導致”、“預期”、“將繼續”、“預期”、“我們相信”、“我們預期”、“估計”、“項目”（包括其負面或變體）或類似術語之類的詞語或短語通常表示前瞻性陳述。前瞻性陳述對我們來説也可能代表着具有挑戰性的目標。這些陳述代表了我們對未來各種事件的預期或信念，基於當前的預期，這些預期涉及許多風險和不確定性，可能導致實際結果與此類前瞻性陳述的結果存在重大差異。特別是，COVID-19 疫情的影響取決於許多因素，包括疾病的嚴重程度、疫情持續時間、疫苗的分配和功效、疫情捲土重來的可能性（包括出現的變種）、政府當局可能採取的旨在最大限度地減少疫情傳播的行動，包括疫苗接種授權或刺激經濟的行動，以及其他意想不到的後果。此外，任何重組或效率舉措、整合和業務改進行動，包括成本協同效應，的最終結果取決於許多因素，包括最終計劃的制定、有關僱員解僱的地方監管要求的影響、制定和實施重組或效率舉措和其他業務改進舉措所需的時間，以及通過此類行動在提高競爭力、效率和效力方面取得的成功程度。我們警告説，不應過分依賴此類前瞻性陳述，因為這些陳述僅代表截至發表之日。

一些可能導致結果出現差異的因素有哪些物質上來自任何前瞻性陳述中表達的陳述均載於我們的第 1A 項最近的 10-K 表格，由本表格 10-Q 第 1A 項更新，以及我們向美國證券交易委員會（“SEC”）提交的其他公開文件，以及包括COVID-19 疫情的影響和持續時間，包括疫苗接種規定的影響；我們所服務的市場的活力；全球經濟、資本流動、利率等經濟因素的影響,外幣風險和的銷售額和收益減少我們的國際業務這是由於當地貨幣兑美元貶值所致；我們執行關鍵業務舉措的能力，包括重組和我們的企業資源規劃系統升級；信息技術基礎架構故障或數據安全漏洞；可能因分離和分拆我們的 ChampionX 業務而承擔鉅額納税義務或賠償責任；我們的吸引能力,保留並開發領導我們的業務併成功執行組織變革的高素質管理人才；我們的能力在價值方面成功競爭，創新和客户支持；面臨與我們的國際業務相關的全球經濟、政治和法律風險；難以採購原材料或原材料成本波動；客户整合給運營帶來的壓力要麼供應商；遵守法律和法規（包括與環境有關的法律和法規）的成本和影響,以及我們產品的製造、儲存、分銷、銷售和使用，也關係到我們的總體業務行為，包括勞動和就業以及反腐敗；合同義務對定價靈活性的限制；我們收購補充業務和有效整合此類業務的能力；税收變化法律以及意想不到的納税負債；遞延所得税資產的潛在損失；我們的債務，以及任何不遵守適用於我們的契約的行為債務；公共衞生爆發，流行病或流行病，例如當前的 COVID-19 疫情；因商譽或其他資產減值而產生的潛在損失；潛在的化學品泄漏或泄漏；訴訟或索賠的發生，包括集體訴訟；主要客户或分銷商的損失或破產；反覆或長期的政府和/或企業關閉或類似事件；戰爭或恐怖主義行為；自然或人為-造成災難；缺水；惡劣天氣狀況；以及我們向美國證券交易委員會提交的報告中不時報告的其他不確定性或風險。無法保證我們的收益水平會達到投資者的預期。除非適用法律可能有要求，否則我們不承擔也不明確聲明更新我們的前瞻性陳述的任何責任.

第 3 項。關於市場風險的定量和定性披露

我們使用外幣遠期合約、利率互換協議和外幣債務來管理與外匯匯率、利率和對外業務淨投資相關的風險。我們不持有投機性質或用於交易目的的衍生金融工具。有關衍生工具的更詳細討論，請參閲本10-Q表季度報告第一部分第1項下的合併財務報表中標題為 “衍生品和套期保值交易” 的附註9。

第 4 項。控制和程序

截至2021年9月30日，我們在包括總裁兼首席執行官和首席財務官在內的管理層的監督和參與下，對披露控制和程序的設計和運作有效性進行了評估。根據該評估，我們的總裁兼首席執行官和首席財務官得出結論，我們的披露控制和程序是有效的。

在 2021 年 7 月 1 日至 2021 年 9 月 30 日期間，我們的財務報告內部控制沒有發生重大影響或合理可能對我們的財務報告內部控制產生重大影響的變化。

我們正在繼續實施企業資源規劃（“ERP”）系統升級，預計將在未來幾年內分階段進行。這些升級包括供應鏈和某些財務職能，預計將提高某些財務和相關交易流程的效率。企業資源規劃系統的這些升級將影響構成我們財務報告內部控制的程序，需要測試其有效性。

第二部分-其他信息

第 1 項。法律訴訟

標題為 “承諾和意外開支” 的附註17位於第一部分，本表格10-Q的第1項以引用方式納入此處。

第 1A 項。風險因素

在我們於2021年2月26日向美國證券交易委員會提交的截至2020年12月31日的10-K表報告中，我們在第1A項下確定了可能影響我們的財務業績並可能導致我們未來一段時間的實際業績與我們的預期業績或其他預期存在重大差異的重要因素，包括本10-Q表中任何前瞻性陳述中表達的因素。請參閲頁面上標題為 “前瞻性陳述” 的部分 54這張表格的 10-Q. 我們還可以參考此類披露來確定可能導致業績與口頭陳述（包括向公眾開放的電話會議和/或網絡廣播）中表達的其他前瞻性陳述中表達的結果不同的因素。

以下討論提供了風險因素的最新和補充，應與表格10-K中列出的風險因素完整清單一起閲讀。

COVID-19 疫情及其採取的應對措施產生了重大和不利影響，我們預計可能會繼續對我們的業務和運營業績產生重大和不利影響，而疫情的全部影響將取決於未來的發展，這些發展高度不確定且無法預測。

從 2020 年 3 月開始， COVID-19 疫情對全球經濟產生了快速而重大的負面影響，包括餐飲服務、酒店和旅遊業的顯著下滑。為緩解疫情而採取的措施（例如居家令和其他應對措施）對我們的餐廳和酒店業客户產生了重大影響，並對這些細分市場對我們的產品和服務的需求產生了負面影響，對我們的業務和經營業績產生了重大不利影響。儘管美國在第三季度放鬆了許多措施，推動了消費者流量和單位內就餐的增加，但許多其他地區，尤其是疫苗接種率滯後的地區，對活動的限制仍在繼續，繼續影響這些地區的消費者活動。人們仍然擔心，我們的市場可能會看到病例長期捲土重來，引發政府規定的額外封鎖措施或類似的限制，例如由於出現了新的變種，現有疫苗對這些變種的有效性不高，或者可能更容易傳播，尤其是傳染給未接種疫苗的人。此外，COVID-19 疫情繼續對宏觀經濟環境產生實質性影響，其持續時間和最終影響仍然存在不確定性。

我們預計，COVID-19 疫情的全部影響，包括其對我們的業務、經營業績和財務狀況的影響程度，將由仍不確定且無法預測的未來事態發展決定，例如疾病的嚴重程度、疫情持續時間、疫苗的分佈、接受度和有效性、疫情捲土重來的可能性（包括新出現的變異所致）、政府當局可能採取的旨在最大限度地減少疫情的行動流行病的傳播或刺激經濟和其他意想不到的後果。除了減少對我們產品和服務的需求外，COVID-19 疫情還對我們的業務產生了某些負面影響，我們預計將繼續產生某些負面影響，包括但不限於以下影響：

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我們依靠全球員工隊伍，採取措施保護員工、客户和與我們有業務往來的其他人的健康和安全，同時繼續有效管理員工和維持業務運營。我們採取了額外措施並承擔了額外費用為遵守適用的政府要求和安全指導而保護員工健康和安全的費用。此外，如果我們的很大一部分員工由於疾病、隔離、政府行動或其他應對疫情的限制或措施而無法安全有效地工作，或者如果高級管理層或董事會成員長時間無法履行職責，我們的業務運營可能會中斷。在我們的一個製造工廠發生重大疫情可能會

對我們及時製造和運送產品的能力產生不利影響。我們在整個業務運營中為解決健康和安全問題而採取的措施可能不足以防止 COVID-19 在我們的員工羣、客户和其他人中傳播。因此，我們可能會面臨運營中斷併產生額外費用，包括投入更多資源來幫助被診斷出患有 COVID-19 的員工，以及進一步改變健康和安全協議和流程，這可能會對我們的業務和運營業績產生不利影響。

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我們的大量員工、客户和與我們有業務往來的其他人繼續遠程辦公，以應對 COVID-19 疫情。如果我們的業務運營因遠程工作安排（包括網絡安全風險或其他技術基礎設施中斷）而受到負面影響，我們的業務運營可能會中斷，並且我們的業務受到不利影響的風險可能會增加。此外，如果我們的主要運營設施因 COVID-19 而出現關閉或人員短缺，無論是暫時的還是持續的，我們的業務運營都可能受到嚴重幹擾。

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我們受2021年9月9日發佈的第14042號行政命令的強制性疫苗接種和工作場所安全規程以及聯邦勞動力安全工作組隨後根據該命令發佈的指導方針的約束。該規定廣泛適用於要求籤訂承保合同的受保聯邦承包商員工、履行與承保合同相關的職責的僱員以及與受保員工在同一工作場所工作的僱員，在 2021 年 12 月 8 日之前完全接種 COVID-19 疫苗，根據適用法律合法有權獲得住宿的人員除外。同樣，我們可能被要求將我們的義務轉嫁給我們的某些分包商和供應商。該指南仍有待各政府機構和其他實體的解釋，關於行政命令和相關指導的具體適用仍然存在問題。因此，如果我們對其在員工隊伍中的應用的理解與聯邦客户的解釋不同，或者我們的許多受保員工不願遵守該規定，則我們可能會因該授權而面臨成本增加、業務中斷和人員流失。此外，如果我們或我們受影響的分包商和供應商無法在規定的時間範圍內完全遵守規定，或者如果此類分包商和供應商選擇終止合同而不是遵守合同，我們可能會面臨潛在的違約索賠、業務損失和罰款評估。

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為應對 COVID-19 疫情而在整個業務中實施的成本管理和各種成本控制措施可能會阻礙我們業務戰略的執行，包括推遲計劃資本支出，並可能對我們的業務和運營業績產生不利影響。

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我們認為，我們為預期的信貸損失做好了適當的準備金，但是我們無法確定應收賬款的損失或延遲收取不會對我們的經營業績和財務狀況產生重大不利影響。

我們面臨信息技術系統故障、網絡中斷和數據安全漏洞的影響。

我們在很大程度上依賴信息技術系統和基礎設施來運營我們的業務。我們的信息技術系統的規模和複雜性使它們容易受到故障、惡意入侵和隨機攻擊。收購導致了系統的進一步去中心化，增加了我們系統基礎架構的複雜性。同樣，員工或其他有權訪問我們系統的人員違反數據安全規定也構成了敏感數據泄露給未經授權的人員或公眾的風險。儘管我們在數據和信息技術保護方面進行了投資，但我們經歷了非實質性的網絡安全攻擊和事件，因此無法保證我們的努力能夠防止故障、網絡安全攻擊或系統漏洞，這些故障、網絡安全攻擊或漏洞可能會造成聲譽損害、業務中斷或法律和監管成本；可能導致第三方索賠；可能導致我們的知識產權、商業機密或敏感信息的泄露或盜用；或者可能對我們的業務產生不利影響。我們的某些客户產品包括數字組件，例如對某些客户運營的遠程監控。這些遠程監控系統的入侵可能會暴露客户數據，從而引發潛在的第三方索賠和聲譽損害。在我們完成ERP系統升級的實施過程中，可能還有其他相關的挑戰和風險。

第 2 項。未註冊的股權證券銷售和所得款項的使用


						股票數量		最大數量
	總計					作為零件購買		可能的股票
	的數量		平均價格			公開的		尚未購買
	股份		按每人支付			宣佈的計劃		在計劃中
時期	已購買	⁽¹⁾	分享		⁽²⁾	或程序	⁽³⁾	或程序	⁽³⁾
2021年7月1日至31日	241		$	221.2800		-		6,008,299
2021年8月1日至31日	1,865			221.0368		-		6,008,299
2021 年 9 月 1 日至 30 日	31,345			214.4096		29,800		5,978,499
總計	33,451		$	214.8286		29,800		5,978,499

(1)	包括以換取股票期權成本的方式從員工和/或董事手中收購的3,651股股票，或為履行我們的股票激勵計劃下的最低法定納税義務而交出的股票。

(2)	每股支付的平均價格包括與公開宣佈的計劃收購相關的經紀佣金加上此類重新收購的股票的價值。

(3)	正如2015年2月24日宣佈的那樣，我們的董事會批准回購多達20,000,000股股票。視市場情況而定，我們預計將在公開市場或私下談判的交易中，包括根據規則10b5-1回購根據公開授權（尚未確定到期日期）的所有股票。

第 3 項。優先證券違約

不適用。

第 4 項。礦山安全披露

不適用。

第 5 項。其他信息

不適用。

第 6 項。展品


展品編號	文檔	申報方法

(a)	以下文件作為本報告的證物提交：
(4.2)	公司與富國銀行全國協會簽訂的第十份補充契約，日期為2021年8月18日。	參照我們 2021 年 8 月 9 日的 8-K 表格附錄 (4.2) 納入（文件編號 001-9328）
(4.3)	2055 票據的形式。	包含在上面的附錄 4.2 中。
(4.4)	公司、摩根大通證券有限責任公司、巴克萊資本公司、瑞士信貸證券（美國）有限責任公司、高盛公司之間的註冊權協議，日期為2021年8月18日。LLC、BofA Securities, Inc.、花旗集團環球市場公司和三菱日聯證券美洲公司	參照我們 2021 年 8 月 9 日的 8-K 表格附錄 (4.4) 納入（文件編號 001-9328）
(15.1)	關於未經審計的中期財務信息的信函。	隨函以電子方式提交。
(31.1)	規則 13a-14 (a) 首席執行官認證。	隨函以電子方式提交。
(31.2)	規則 13a-14 (a) 首席財務官認證。	隨函以電子方式提交。
(32.1)	第 1350 節首席執行官和首席財務官認證.	隨函以電子方式提交。
(101.INS)	行內 XBRL 實例文檔 — 實例文檔未出現在交互式數據文件中，因為其 XBRL 標籤嵌入在行內 XBRL 文檔中。	隨函以電子方式提交。
(101.SCH)	內聯 XBRL 分類擴展架構。	隨函以電子方式提交。
(101.CAL)	內聯 XBRL 分類擴展計算鏈接庫。	隨函以電子方式提交。
(101.DEF)	內聯 XBRL 分類法擴展定義鏈接庫。	隨函以電子方式提交。
(101.LAB)	內聯 XBRL 分類擴展標籤 Linkbase。	隨函以電子方式提交。
(101.PRE)	內聯 XBRL 分類學擴展演示文稿鏈接庫。	隨函以電子方式提交。
(104)	封面交互式數據文件。	格式化為 Inline XBRL 幷包含在附錄 101 中。

簽名

根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。


	ECOLAB INC.


日期：2021 年 10 月 29 日	來自：	/s/斯科特 ·D·柯克蘭

		斯科特 D. 柯克蘭
		高級副總裁兼公司財務總監
		（經正式授權的官員和
		首席會計官）