附錄 1.01

衝突礦產報告

根據《證券交易法》（17 CFR 240.13P-1）第 13P-1 條

在本報告所述期間，從

2022年1月1日至2022年12月31日

一、導言

本Intuitive Surgical, Inc.（“Intuitive”、“我們” 或 “我們”）截至2022年12月31日止年度的衝突礦產報告（“報告”）是為了遵守經修訂的1934年《證券交易法》（17 CFR第240和249b）（“規則”）下第13p-1條提交的。

衝突礦物被定義為錫石、鈮鐵礦、金、黑鎢礦及其衍生物，僅限於錫、鉭、鎢和金（通常稱為 “3TG”）。如果我們知道或有理由相信我們的產品功能或生產所必需的任何衝突礦產（i）可能源自剛果民主共和國（“DRC”）和鄰近國家（“涵蓋國家”），定義見表格 SD 第 1.01 (d) (1) 項，並且 (ii) 可能不是來自回收或廢料來源，則我們必須對來源和保管鏈進行盡職調查我們的衝突礦物。

我們致力於從供應商那裏採購材料，這些供應商在道德、誠信、尊重人權和環境責任方面與我們有共同的價值觀。為了支持該規則，我們希望我們的供應商制定盡職調查計劃，確保對其供應鏈中衝突礦物的使用進行適當的監測和報告。我們的政策是，供應鏈中的所有供應商都遵守所有適用的政府法律、法規、條例、規則、法規、命令和其他要求。我們的政策還包括評估我們與供應鏈中包括來自衝突來源的礦產的供應商的關係，這些礦產直接或間接使受保國家的武裝團體受益或資助。

商品描述

我們的製造產品可以分為兩個主要類別：（1）da Vinci® 外科系統和器械及配件，以及（2）Ion® 腔內系統和器械及配件（統稱為 “涵蓋的產品”）。涵蓋的產品包含衝突礦物質，這些礦物質是這些產品的功能或生產所必需的。

達芬奇手術系統、器械和配件以及數字解決方案

截至 2022 年 12 月 31 日，我們已經將以下達芬奇外科系統商業化——1999 年的標準達芬奇外科系統、2006 年的達芬奇 S® 手術系統、2009 年的達芬奇® 外科系統，以及 2014 年的第四代達芬奇® 手術系統。我們在 2017 年增加了達芬奇 X® 外科系統，並在 2018 年增加了達芬奇 SP® 外科系統，從而擴展了我們的第四代平臺。我們的達芬奇外科系統產品包括以下產品：外科醫生控制枱、患者側推車、3DHD 視覺系統、達芬奇 Xi Integrated Table Motion 和 Firefly® 熒光成像，以及我們支持雲的 SimNow 仿真平臺。

我們出售各種儀器和配件，這些器械和配件在進行外科手術時與達芬奇外科系統配合使用。這些產品包括達芬奇儀器、達芬奇裝訂機、達芬奇能源和配套產品。

我們還為客户提供數字解決方案和互聯產品，通過增強計劃的見解來簡化績效。這些數字解決方案產品包括直觀託管和託管服務、3D 建模服務、My Intuitive 和 Intuitive Hub。

離子腔內系統

離子腔內系統是一個靈活的、基於導管的機器人輔助平臺，其使用的器械和附件的第一個明確適應症是肺部微創活檢。

有關上述產品的完整描述，請參閲我們截至2022年12月31日的10-K表年度報告和截至2023年3月31日的10-Q表季度報告。

II。衝突礦產合規計劃

我們的衝突礦產合規計劃（以下簡稱 “合規計劃”）旨在在所有重大方面符合《經合組織關於來自受衝突影響和高風險地區的礦產負責任供應鏈的盡職調查指南，第三版》，其中包括經濟合作與發展組織發佈的錫、鉭、鎢和黃金補編（“經合組織框架”）。我們的合規計劃旨在實現以下五個關鍵目標：

•制定衝突礦產企業計劃

•識別和評估供應鏈中的風險

•設計策略以應對供應鏈中已發現的風險

•履行衝突礦產獨立審計和報告義務

•維護盡職調查計劃：內部審查和監控

我們維持一個跨職能的衝突礦產指導委員會，在高級管理層的支持下，監督我們的合規計劃，其中包括來自全球供應鏈運營、企業財務、法律和全球公共事務的代表。

衝突礦產指導委員會監督一個由相關職能部門代表組成的工作組，負責設計、實施和執行合規計劃。工作組正式記錄了經高級管理層批准的合規計劃，以確保遵守該規則，包括執行以下措施：

•維護我們網站上的衝突礦產政策，網址為 https://www.intuitive.com/en-us/about-us/company/legal/governance。

•向支持我們製造業務的所有候選人和現有的一級供應商提供供應商手冊文檔。本手冊中包含一項條款，描述了我們對供應商參與和參與支持我們的合規計劃的期望。

•在我們的標準質量協議中納入特定條款，適用於需要參與我們的合規計劃的一級供應商。

•維護衝突礦產供應商風險評估計劃（“風險評估”），使用定量和定性因素來確定未滿足（或不太可能達到）我們期望的一線供應商，例如對信息請求的迴應不足或不予迴應、未能制定自己的盡職調查計劃或不遵守規則。

我們是責任礦產倡議（“RMI”）的成員，支持盡職調查實踐的制定和實施，以進一步使我們能夠就供應鏈中的衝突礦物做出明智的決策。我們支持責任礦產保障流程（“RMAP”），這是RMI的一部分，該流程為公司和供應商提供獨立的第三方審計，有助於評估冶煉廠和煉油廠的衝突狀況。

三。合理的原產國查詢

2022 年，我們真誠地進行了合理的原產國調查（“RCOI”），旨在確定我們涵蓋的產品中的任何衝突礦物是否來自受保國家，還是來自回收或廢料。為了從供應商那裏收集原產國信息，我們使用由 RMI 維護的衝突礦產報告模板 (“CMRT”) 對供應商進行了供應鏈調查。我們利用RMI的CMRT要求我們的供應商確定用於處理我們涵蓋產品供應鏈中包含的衝突礦物的設施及其原產國。在截至2022年12月31日的報告期內，我們收到了來自大約 89% 的一級供應商的回覆。有關為每種衝突礦物收集的原產國信息的摘要，請參閲我們的 “用於加工必要衝突礦產的設施和原產國” 部分。

我們真誠地努力從供應商那裏獲得完整而準確的衝突礦物信息。我們對收集的信息進行了評估，包括對結果進行質量審查。如果發現差異、錯誤或遺漏，則該供應商的回覆被視為不完整，並由供應商退回以供更正。如果供應商未能退回完整的 CMRT，我們會進行多次後續調查。後續行動可能包括電子郵件、電話和與供應商的面對面溝通。根據我們的盡職調查流程，不符合我們的 RCOI 要求的一級供應商將根據需要上報給管理層。

根據我們對 RCOI 的努力，我們確定我們的承保產品中使用的衝突礦物可能來自受保國家，可能不是來自回收或廢料來源。作為迴應，我們進行了盡職調查，以確定這些衝突礦物的來源和監管鏈。供應商可自行決定在 CMRT 中的陳述範圍，因此，提供給我們的信息可以在公司層面、部門層面、產品類別層面或產品層面提供。因此，作為含有衝突礦產的零部件的下游採購商，我們的RCOI努力和盡職調查措施只能為衝突礦物的來源和監管鏈提供合理的保證，而不是絕對的保證。

IV。盡職調查框架和實施

盡職調查框架的設計

我們的盡職調查框架旨在在所有實質性方面符合經合組織框架。

採取的盡職調查措施

我們是一家下游公司，儘管我們與一級（直接）供應商有關係，但我們與次級（間接）供應商或瞭解原礦來源的關聯冶煉廠和煉油廠等各方沒有直接關係。由於我們的承保產品中包含的組件是由次級供應商製造的，因此我們聘請了一家第三方供應鏈管理公司來協助我們識別我們無法識別的次級供應商製造的組件中使用的衝突礦物。此外，我們還聘請了一家供應鏈管理公司來協助我們收集RCOI所需的數據，並對一線和次級供應商進行盡職調查審查。

我們還為被視為 “高風險” 的供應商（根據我們的風險評估）和迴應被確定為 “危險信號” 的供應商設計並執行了額外的盡職調查程序，包括但不限於：

◦供應商的回覆不是通過 CMRT 提交的。

◦供應商表示其產品中存在衝突礦物，但未提供冶煉廠（或煉油廠）或原產國數據。

◦供應商報告説，冶煉廠或煉油廠不為人知或未將其列入名單，但確認這些礦物均未來自所涵蓋的國家。

◦供應商已經確定了原產國信息，但沒有確定冶煉廠或煉油廠。

◦供應商發現了一家冶煉廠或煉油廠，該冶煉廠或煉油廠並未實際加工已確定的衝突礦產。

風險尚未得到充分緩解的高風險供應商已分配具體的、有記錄的風險緩解行動計劃，並由管理層進行審查。行動的性質由管理層自行決定。

在評估冶煉廠和煉油廠時，我們將調查答覆與RMAP清單中公佈的數據進行了比較，該清單列出了符合RMAP評估協議的經過驗證的冶煉廠和煉油廠。RMAP依靠獨立的私營部門審計師來審計來源，包括同意參與RMAP的冶煉廠和煉油廠使用的衝突礦產的原產地礦和監管鏈。

未來風險緩解的盡職調查措施

由於Conflict Minerals數據是通過自我報告工作獲得的，因此有必要提高供應鏈中的供應商的認識和培訓，以確保提供可靠和詳細的信息。我們是 RMI 的成員，支持制定和實施盡職調查措施，使我們能夠就供應鏈中的衝突礦物做出明智的決策。我們打算繼續與供應商合作，提高上述盡職調查程序的有效性，並繼續強調遵守我們的衝突礦產報告預期的重要性。

五、結論

盡職調查措施的固有侷限性

作為含有衝突礦產的產品的下游採購商，我們的盡職調查程序只能為必要的衝突礦產的來源和監管鏈提供合理的保證，而不是絕對的保證。我們的盡職調查流程基於向我們的直接和間接供應商尋求數據的必要性。我們還在很大程度上依賴獨立第三方審計計劃收集和提供的信息。此類信息來源可能會產生不準確或不完整的信息，並可能受到虛假陳述或欺詐。

盡職調查結果

通過參與RMI、實施經合組織框架並要求我們的供應商完成CMRT調查，我們已經確定，向供應商尋求有關供應鏈中3TG冶煉廠或煉油廠的信息是我們在確定供應鏈中3TG的礦山或原產地所能做出的最合理的努力。

根據從供應商那裏收集的數據，我們得出的結論是，我們的承保產品供應鏈中包含的大多數衝突礦物都來自受保國家以外。但是，對於我們涵蓋的產品供應鏈中包含的某些衝突礦產，我們從供應商和其他來源獲得的信息不足，無法瞭解加工衝突礦物的冶煉廠和煉油廠以及礦山的相關名稱和地點，這些礦山是否來自受保護國家，如果是，則來自回收或廢料來源或其他無衝突來源。

用於加工必要的衝突礦產的設施和原產國

正如我們的供應商在CMRT中報告的那樣，下表彙總了（i）已確定用於加工涵蓋產品的功能或生產所必需的衝突礦物的設施，（ii）在已知範圍內，彙總了在這些設施加工的衝突礦物的已確定原產國。

注意：截至 2023 年 3 月 31 日，RMI 報告的冶煉廠或煉油廠名稱和狀態。

努力盡可能具體地確定礦山或原產地

作為盡職調查流程的一部分，對於那些產品未被發現不存在剛果民主共和國衝突的供應商，我們採取了其他措施來確定礦山或原產地，其中包括上述後續程序和風險評估計劃。

根據在CMRT中從我們的供應商那裏收集和評估的信息，我們確定這些數據通常不足以確定可能來自受保國家的衝突礦物的礦名或具體原產地。CMRT指出，冶煉廠或煉油廠油田是強制性的；但是，具體的礦山數據不是。因此，供應商在這些領域提供的信息較少，在某些情況下，他們沒有提供數據或將這些信息確定為 “機密”、“商業機密” 或類似信息。因此，我們並不總是能收到足夠的信息，無法確定可能直接或間接資助或使武裝團體受益的此類衝突礦物的適用來源。

其他風險因素

上述陳述基於RCOI流程和Intuitive本着誠意進行的盡職調查。這些陳述基於執行RCOI流程和盡職調查過程時可用的基礎設施和信息。如上所述，許多因素可能會導致錯誤或以其他方式影響我們的分析和本文提供的披露。

這些因素包括但不限於產品或產品內容信息缺口、供應商數據缺口、冶煉廠數據缺口、供應商的錯誤或遺漏、熔鍊廠的錯誤或遺漏、供應商教育和知識的差距、數據缺乏及時性、在合理搜索中未發現公共信息、公共數據錯誤、語言障礙和翻譯、供應商和冶煉廠對協議不熟悉、衝突中的疏忽或錯誤免費冶煉廠審計，申報來自受保國家的材料次要材料, 並非所有行業領域和金屬都同樣先進的認證計劃, 以及向受保國家以外的國家走私衝突礦產.

前瞻性陳述

本報告包含經修訂的1933年《證券法》第27A條和經修訂的1934年《證券交易法》第21E條所指的 “前瞻性陳述”。前瞻性陳述涉及對非歷史事實的事項的預期。使用 “估計”、“項目”、“相信”、“預期”、“計劃”、“期望”、“打算”、“可能”、“可以”、“應該”、“將”、“有針對性” 等詞語的陳述旨在識別前瞻性陳述。這些前瞻性陳述必然是反映Intuitive管理層判斷的估計值，涉及許多風險和不確定性，可能導致實際結果與前瞻性陳述所暗示的結果存在重大差異。這些前瞻性陳述包括但不限於基於當前對Intuitive運營所在經濟體和市場的預期、估計、預測和預測的陳述，以及Intuitive對這些經濟和市場的信念和假設，以及Intuitive在遵守規則方面的行動。應根據可能導致實際業績與前瞻性陳述存在重大差異的各種重要因素來考慮這些前瞻性陳述，包括以下因素：評估和報告衝突礦產的法規和要求的變化；與衝突礦產法規和要求相關的訴訟；以及有關Intuitive的負面宣傳。提醒讀者不要過分依賴這些前瞻性陳述，這些陳述僅代表截至本報告發布之日，基於當前預期，受難以預測的風險、不確定性和假設的影響，包括Intuitive在截至2022年12月31日的10-K表年度報告中在 “風險因素” 標題下確定的風險因素，該報告由Intunitie向美國證券交易委員會提交的其他文件更新。Intuitive的實際業績可能與任何前瞻性陳述中表達的結果存在重大和不利的差異，除非法律要求，否則Intuitive沒有義務公開發布或發佈對這些前瞻性陳述的任何修訂。