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本衝突礦產報告（以下簡稱 “報告”）由洛克希德·馬丁公司（以下簡稱 “公司”、“我們” 或 “我們的”）根據經修訂的1934年《證券交易法》頒佈的第13p-1條（“規則”）編寫。《規則》對 “衝突礦物” 一詞進行了定義，指的是黃金和鈮鐵礦（鈳鉭鐵礦）、錫石、黑鎢礦或其衍生物，僅限於鉭、錫和鎢（“衝突礦物” 或 “3TG”）。該規則規定，如果公司有理由認為衝突礦物可能源自剛果民主共和國及鄰近國家安哥拉、布隆迪、中非共和國、剛果共和國、盧旺達、南蘇丹、坦桑尼亞、烏幹達和贊比亞（“涵蓋國家”），則在生產或簽訂合同生產含有衝突礦產的產品時，必須披露某些信息。

我們是一家全球安全和航空航天公司，主要從事先進技術系統、產品和服務的研究、設計、開發、製造、集成和維護。我們還提供廣泛的管理、工程、技術、科學、物流、系統集成和網絡安全服務。我們在四個業務領域開展業務：航空、導彈和火控（MFC）、旋轉和任務系統（RMS）和太空。我們根據所提供產品和服務的性質來組織我們的業務領域：

•航空從事先進軍用飛機的研究、設計、開發、製造、集成、維護、支持和升級，包括戰鬥和空中機動飛機、無人駕駛飛行器及相關技術。

•MFC提供空中和導彈防禦系統；戰術導彈和空對地精確打擊武器系統；物流；火控系統；任務作戰支持、準備、工程支持和集成服務；載人和無人駕駛地面車輛和能源管理解決方案。

•RMS 設計、製造、服務和支持各種軍用和商用直升機、水面艦艇、海上和陸基導彈防禦系統、雷達系統、海基和空基任務和戰鬥系統、指揮和控制任務解決方案、網絡解決方案以及模擬和訓練解決方案。

•太空從事衞星、太空運輸系統以及戰略、高級打擊和防禦系統的研究和設計、開發、工程和生產。Space 提供支持網絡的態勢感知，並集成了複雜的太空和地面全球系統，以幫助我們的客户收集、分析和安全地分發關鍵情報數據。

我們對我們製造或合同製造的產品進行了分析，發現我們的絕大多數產品（通常是規則規定的功能或生產所必需的）包含在公司和產品概述中。這些產品在本報告中統稱為 “涵蓋的產品”。3TG 不包含在我們向客户提供的服務中。

我們的業務依賴於廣泛的全球供應商網絡，以提供製造我們最終產品的材料、零件和服務。作為下游公司，我們和供應商之間通常有多個層級，進入製造過程的原材料來源也存在多個層級。我們供應鏈的構成使得確定我們產品中使用的3TG的來源變得具有挑戰性。因此，我們必須依靠我們的直接供應商與他們的上游供應商合作，向我們提供有關我們購買的材料和零件中3TG來源的準確信息（例如，通過下述合理的原產國查詢）。

2022 年，我們與 52 個國家的約 13,300 家活躍供應商開展了業務。由於供應鏈的複雜性和規模，我們開發了一種基於風險的方法，該方法側重於被確定為製造商的一部分主要直接供應商（“供應商”）。供應商佔我們 2022 年直接製造採購訂單承諾的 90% 以上。我們的 2022 年 RCOI 流程考慮了我們的多數股權關聯公司。

我們使用責任礦產倡議 (RMI) 組織開發的衝突礦產報告模板 (CMRT) 從供應商那裏收集信息。CMRT包括有關直接供應商負責任礦產採購政策、其盡職調查流程以及有關其供應鏈的信息，例如冶煉廠和煉油廠的名稱和位置以及這些設施使用的3TG的來源。

根據RCOI，我們沒有從供應商那裏獲得足夠的信息，無法確定我們產品中所含必需的3TG的來源。因此，我們對產品中3TG的來源和監管鏈進行了盡職調查。

根據該規則的要求，我們對受保產品中包含的必要3TG的來源和監管鏈進行了盡職調查。我們的盡職調查計劃旨在在所有重大方面符合經濟合作與發展組織（經合組織）在出版物《經合組織受衝突影響和高風險地區礦產負責任供應鏈盡職調查指南：第三版》、經合組織出版物（經合組織指南）和3TG的相關補編中提出的國際公認框架。

我們有一份衝突礦產政策聲明，涉及我們承諾負責任地為我們的產品採購材料，並制定了旨在遵循經合組織框架的合規計劃。此聲明可在我們的網站上找到。

我們的管理結構支持與衝突礦產相關的供應鏈盡職調查。這包括：（1）由我們的副總裁兼財務總監兼副總裁兼供應鏈委員會主席領導的執行指導委員會；（2）由來自我們四個業務領域的供應鏈負責人組成的供應鏈委員會；以及（3）由工程、財務、法律、企業代表組成的多學科衝突礦產工作組

風險與可持續發展、合同、通信以及我們的四個業務板塊。我們向管理層簡要介紹了公司在3TG盡職調查和供應鏈方面的做法。

2022 年，我們作為責任商業聯盟 (RBA) /責任礦業倡議 (RMI) 組織的成員，與航空航天和國防領域的其他製造商一起參與其中。

我們的《供應商行為準則》包括有關負責任地採購材料的信息。我們通過新的採購訂單向供應商提供我們的《供應商行為準則》，並在我們的網站上維護一個包含《供應商行為準則》的供應商頁面。

作為我們與供應商合作的一部分，我們向供應商提供了供應鏈公司副總裁關於該規則以及我們對供應商應如何幫助我們遵守這些要求的期望的信息。除了有關該規則的背景信息外，我們還解釋了聯繫他們的原因、該規則對他們的影響以及他們需要採取的行動。該消息還包括洛克希德·馬丁公司的聯繫人電子郵件地址，以及指向我們的《衝突礦產政策聲明》和之前的《衝突礦產報告》的鏈接。

我們有道德熱線和專門的道德和衝突礦產電子郵件地址，為員工和供應商提供提問或報告疑慮的機制。此信息可在我們的網站上找到。我們的道德熱線信息包含在我們給供應商的年度道德信中。

我們向澳大利亞央行和RMI提供財務支持，使他們的責任礦產保障流程（RMAP）計劃能夠利用對冶煉廠/煉油廠管理系統和採購實踐的獨立第三方評估來驗證是否符合RMAP標準。該評估採用基於風險的方法來驗證冶煉廠負責任的礦產採購的公司層面管理流程。作為一家下游公司，這些努力使我們能夠獲得信息，以便能夠在上游層面進行風險評估。

我們利用RMI的CMRT根據某些標準對我們的一組供應商進行調查。跟蹤供應商的回覆，並向沒有響應的供應商發送多輪提醒，以達到足夠的回覆率。然後審查從供應商處收到的 cmRT 的完整性和危險信號（如步驟 3 所述）。所有已確定的危險信號都會立即向這些供應商進行後續盡職調查調查。

我們制定了風險管理計劃，以解決供應商可能向我們提供來自覆蓋國家的含有3TG的產品的擔憂。為確定是否需要進一步進行盡職調查而對供應商調查數據進行的這種評估被稱為我們的紅旗流程。根據供應商的調查回覆觸發的紅旗類型，將向供應商發送一封特定的回覆信，要求提供更多信息，如下所述。

•國旗 A：供應商表示其直接或間接從涵蓋的國家/地區採購 3TG。如果確認供應商提供的產品或部件包含來自受保國家/地區的3TG，則我們要求供應商確認受保國家/地區的來源已驗證為無衝突。

•B標誌：供應商未就衝突礦產參與其供應鏈。如果供應商的調查回覆表明其尚未從供應商那裏收集有關所提供產品中所含3TG來源的信息，我們鼓勵該供應商與其供應鏈接觸，並要求他們在指定時間段內更新調查回覆，以表明他們承諾這樣做。

•標誌 C：供應商表示其供應鏈無衝突，但我們的分析發現其調查回覆中存在潛在的不一致之處。如果供應商的調查回覆表明其供應鏈沒有衝突，但我們的分析發現了潛在的不一致之處，我們要求供應商在指定的時間段內審查並更新其調查回覆。

我們不對3TG冶煉廠或煉油廠進行或直接審計。我們依賴第三方通過我們加入 RMI 和供應商自我披露認證狀態而進行的審計。2022 年，我們向 RMI 冶煉廠審計基金捐款，該基金支付冶煉廠或煉油廠的首次RMAP審計和無衝突驗證的費用，還為已經參與RMAP的冶煉廠或煉油廠的重新評估費用提供支持，因為重新評估的成本可能很高。

2022 年，我們向美國證券交易委員會提交了 2021 年衝突礦產報告，並將該報告發布到我們的網站上。該報告構成了我們關於衝突礦產盡職調查的2022年年度報告，也將在我們的網站上發佈，網址為：https://www.lockheedmartin.com/en-us/suppliers/sustainable-supply-chain.html 並提交給美國證券交易委員會。

如前所述，我們發現3TG在我們的絕大多數承保產品中，因此我們要求供應商完成CMRT，以確定用於加工 3TG 的設施、3TG 的原產國以及供應鏈中 3TG 的礦山或原產地。大多數回覆我們的 CMRT 的供應商在回覆中表示，所提供的信息屬於公司或部門層面，不包括冶煉廠名單。

•在329家獲得認可的冶煉廠中，有235家在2022年被驗證為符合RMAP。但是，由於我們無法確定供應鏈中原材料的上游監管鏈，我們無法確認這些冶煉廠（如果有）提供了我們的產品中可能含有的 3TG。

調查數據還發現，有114家供應商表示他們使用了來自受保國家的冶煉廠或礦山，這些冶煉廠或礦山包含在供應鏈中，但表示他們來自多個冶煉廠和礦山，並且沒有透露使我們能夠將特定的冶煉廠或礦山與我們的某一受保產品聯繫起來的完整產品線。

2022 年，我們沒有發現任何需要實施風險緩解措施、暫停貿易或與供應商脱離接觸的情況。由於信息通常是在公司或部門層面提供的，與特定的承保產品無關，因此我們沒有足夠的信息來確定我們的承保產品中包含的3TG的採購設施，也無法確定此類3TG的原產國。

洛克希德·馬丁公司支持防止受保國家的武裝團體從該地區採購衝突礦產中受益的目標。我們致力於負責任地為我們的產品採購材料，包括採購衝突礦物，我們希望我們的供應商同樣致力於負責任的採購。我們希望我們的供應商採取措施確定其產品是否含有衝突礦物，如果是，則實施供應鏈盡職調查程序，以確定這些礦物的來源，並支持努力杜絕直接或間接資助或惠及受保國家武裝團體的 “衝突礦產” 的使用。因此，我們打算採取以下措施，進一步降低我們產品中的3TG資助或使受保國家武裝團體受益的風險：

•繼續參考洛克希德·馬丁公司供應商行為準則，在新採購訂單中引用《國防工業倡議示範供應商行為準則》，直接供應商訪問我們的衝突礦產政策聲明和網頁。

•繼續參與RMI，並在2023年向RMI冶煉廠審計基金捐款，目標是提供足夠的資源以支持冶煉廠參與審計計劃，從而進一步驗證合規採購慣例。

•與我們的直接供應商接觸，鼓勵他們要求其上游供應商制定計劃，從供應鏈中消除衝突礦山中的3TG，並通過RMAP或類似計劃獲得合規認證。