附錄 1.01

Pitney Bowes Inc.《衝突礦產報告》

（根據表格 SD 第 1.01 和 1.02 項的要求）

Pitney Bowes Inc.（“Pitney Bowes”、“我們”、“我們的” 或 “公司”）根據根據1934年《證券交易法》頒佈並由美國證券交易委員會根據《多德-弗蘭克華爾街改革和消費者保護法》（“法案”）第1502條通過的第13p-1條和SD表格（“規則”）提交本報告。本報告描述了公司為從內部和外部來源獲取信息而進行的調查，以確定任何Pitney Bowes產品是否含有該法所定義的源自剛果民主共和國或鄰近國家（統稱為 “受保國家”）的鉭、錫、鎢或金（“衝突礦物” 或 “3TG”），以及Pitney Bowes對此類礦物的來源和保管鏈進行的盡職調查。本報告涵蓋公司在 2022 日曆年度製造或承包製造的零件和產品。根據我們的調查，我們發現衝突礦物是我們 2022 年製造或承包生產的某些產品的功能或生產所必需的。

根據我們對這2022年產品的盡職調查，我們的供應商在其供應鏈中共確定了328家潛在的符合條件的冶煉廠或煉油廠，這些冶煉廠或煉油廠也在責任礦產倡議（“RMI”）的冶煉廠參考清單（“RMI”）衝突礦產報告模板（“模板”）中被確定為3TG的冶煉廠或煉油廠。有關這些舉報實體的清單，請參閲附錄A。

•截至2023年4月，這328家冶煉廠中有221家（佔67.5％）被列為符合責任礦產保障程序（“RMAP”）的企業——在附錄A中被列為 “合規者”

•截至2023年4月，這328家冶煉廠中有8家（佔2.5％）在RMAP中被列為活躍冶煉廠——在附錄A中被列為 “活躍”

•截至2023年4月，這328家冶煉廠中有99家未被列為符合或處於活躍狀態的RMAP——在附錄A中被列為 “既不符合也不活躍”

合理的原產國查詢

我們進行了合理的原產國調查（“RCOI”），以確定我們產品中必需的衝突礦物是否來自受保國家，還是來自回收或廢料來源。為了做出這一決定，我們重點與直接供應商接觸，以確定可能包含在我們的產品中且被馬紹爾羣島共和國認定為衝突礦物加工商的必要衝突礦物的冶煉廠和煉油廠，並審查有關這些冶煉廠和煉油廠採購衝突礦物的現有信息。

作為一家下游公司，我們與礦產開採還有幾個層次的距離。我們沒有直接從礦山、冶煉廠或煉油廠購買任何用於這些 2022 年產品的礦物。作為2021年RMI的成員，Pitney Bowes獲得了RMI的RCOI數據，我們在本報告期內使用這些數據來確定我們調查的供應商報告的冶煉廠或煉油廠加工的3TG的潛在原產國（定義見下文）。有關這些潛在原產國的名單，請參閲附錄 B。

許多接受調查的供應商發現所有可能與其所有產品相關的冶煉廠和煉油廠，並且提供的信息並不總是侷限於提供給Pitney Bowes的產品。因此，Pitney Bowes無法確認我們產品中所含的必需的3TG金屬是否實際上來自這些國家中的任何一個。

根據RCOI的數據，有三十九（39）家冶煉廠或煉油廠可能直接或間接從受保國家採購。我們進行了自己的盡職調查，並確認截至2023年4月，所有這些冶煉廠或煉油廠都符合RMAP。

Pitney Bowes認識到，該規則的目的不是要阻止與從剛果民主共和國或鄰近國家採購衝突礦物的冶煉廠和煉油商建立商業關係，而是確保這些礦產是負責任的來源，不會直接或間接資助或惠及這些國家的武裝團體。我們確信，“合規者” 身份為負責任的採購提供了合理和充分的證據。

本報告進一步描述了我們的盡職調查活動。

1。Pitney Bowes 的盡職調查設計

A. 盡職調查框架

我們的盡職調查在所有重大方面均符合經濟合作與發展組織（“經合組織”）發佈的《來自受衝突影響和高風險地區的礦產負責任供應鏈的盡職調查指南》及相關的《錫、鉭和鎢以及黃金補編》（“經合組織指南”）中規定的框架。由於Pitney Bowes不直接從礦山、冶煉廠或煉油廠購買衝突礦物，因此我們必須依靠供應商向我們提供有關這些供應商提供給我們的產品和零件中所含衝突礦物的來源的信息。我們的直接供應商同樣依賴其供應商提供的信息。因此，我們在設計盡職調查時充分利用了RMI開發的盡職調查工具，包括基於模板的供應商調查，該模板旨在幫助公司識別公司供應鏈中處理衝突礦物的冶煉廠和煉油廠。我們在衝突礦產盡職調查計劃的設計中納入了以下基於經合組織指導的基於風險的五步式3TG盡職調查方法：

B. 盡職調查的範圍

為了確定由Pitney Bowes製造或承包生產的產品是否含有來自受保國家的3TG，我們尋找了行業最佳實踐，審查了經合組織和信息技術行業理事會（“ITI”）等多個協會的當前指導方針，並參加了行業協會會議，以評估其他跨國公司如何對待衝突礦產合規性。

我們與外部顧問合作，根據模板和RMI和ITI的指導制定了一項衝突礦產調查。我們確定了參與我們製造或承包生產的產品供應鏈的供應商，以供調查考慮，然後將任何不含錫、鉭、鎢或金，或以其他方式提供的不在規則範圍內的設備的供應商從調查考慮範圍中刪除。我們向剩餘的51家供應商（“受調查的供應商”）發送了衝突礦產調查。我們要求接受調查的供應商提供某些信息，包括他們的衝突礦產政策、3TG的使用情況、供應鏈中衝突礦物的冶煉廠和煉油廠以及他們使用的3TG的原產國。

完成調查的受訪供應商被要求證明其調查回覆的準確性。產品合規小組（定義見下文）監控了供應商對我們調查的回覆，並聯繫了提交不完整回覆或未做出迴應的受訪供應商。我們要求那些提交回復但回覆率低於 75% 的受訪供應商以及列出具有不準確信息的冶煉廠的供應商提交最新信息。2021 年從接受調查的供應商那裏收到並由我們的採購部門在 2022 年更新的數據已包含在本報告中，因為我們的產品清單在 2022 年沒有發生重大變化。

我們在產品合規性數據庫中收集並跟蹤了調查回覆，以進行整合、驗證和進一步分析。我們還定期生成狀態報告，以跟蹤和審查我們在數據收集方面的進展，並評估哪些供應商需要更多幫助才能完成調查。

2022 年底，我們完成了一輪進一步的驗證，重點是使用 2021 年被確定為 “不合格” 的冶煉廠的 10 家供應商。我們要求供應商確認他們是否仍在使用這些冶煉廠，以及這些冶煉廠是否仍然 “不合格”。我們還利用有關這些冶煉廠的公開信息進行了進一步調查，以確定可能存在的問題或需要改進的地方。

C. Pitney Bowes 2022 產品的盡職調查結果

根據我們的盡職調查，我們確定Conflict Minerals是我們硬件產品列表中各種產品的功能或生產所必需的，其中包括我們在2022年製造或承包製造的各種處理直郵和/或支持交易郵件管理和分析的設備。

這些產品的一些示例包括：郵資計量器、可以稱重、封口和向信封收郵資的低/中/高容量郵件系統；插入器；文件夾；開封器；分頁器；秤；打印機；配件和外圍設備。

D. Pitney Bowes 衝突礦產披露帖子

我們在環境、社會和治理 (ESG) 報告中公佈了我們與衝突礦產相關的活動，並將這份《衝突礦產報告》發佈到我們的網站（Pitney Bowes 環境、社會和治理）上。1

2。Pitney Bowe 對 2022 年產品採取的盡職調查措施

為了繼續識別和降低未來在我們的產品中使用3TG可能使受益於受保國家武裝團體的任何風險，我們已將經合組織指南（如以下各節所概述）的相關方面納入了我們的產品管理要求（包括衝突礦產）的風險管理計劃。

A. 建立強有力的內部管理體系。

1。高層管理監督

為了為公司的整體供應鏈盡職調查工作（包括衝突礦產）提供有效的管理支持，並對與之相關的問題進行高級別升級，我們成立了兩個跨職能小組：環境產品合規小組（“產品合規小組”）和環境委員會（“環境委員會”）。

產品合規團隊由來自採購、供應鏈、質量、工程、環境健康與安全（“EHS”）、全球產品線管理和其他支持團體的代表組成。該團隊負責協助公司滿足全球產品合規法規的要求。

環境委員會由來自採購、供應鏈、質量、工程、EHS、法律和全球產品線管理的一組跨職能負責人組成，負責監督產品合規團隊的工作。環境委員會的任務是提供有關環境產品合規性的指導，授權產品合規所需的財務和人力資源，並在公司運營和供應鏈中執行糾正措施。環境委員會成員向公司高級管理人員報告潛在問題和公司風險，以及與企業風險管理審查過程有關的潛在問題和公司風險。

2。Pitney Bowes 衝突礦產政策和程序

我們制定了衝突礦產政策，以指導我們與供應商在衝突礦產方面的溝通和對供應商的期望。公司的目標是，我們不會故意製造或承包生產含有原產於受保國家的衝突礦產的產品，除非這些產品是由經認證符合 RMAP 或同等交叉認可標準的冶煉廠和煉油廠加工的，或者來自回收或廢料來源。我們表達了我們的期望，即我們的受訪供應商從具有社會責任感的來源採購產品、零件和組件，並對其供應鏈進行合理的盡職調查，努力確保衝突礦產不會被故意從受保國家採購，除非它們是由符合 RMAP 的冶煉廠和煉油廠加工的，或者來自回收或廢料來源。

    

我們採用並定期審查某些程序，並維持以下與使用 3TG 相關的步驟：

1 除非另有説明，否則對我們網站的引用和通過本網站提供的信息不以引用方式納入此處。

此外，Pitney Bowes在2021年從RMI獲得了原產國數據，並在2022年審查了RMI數據，以確認接受調查的供應商確定的冶煉廠的合規性和活躍狀態。

3。Pitney Bowe 的 3TG 供應鏈控制和透明度體系

公司更廣泛地要求我們的供應商向我們提供與他們提供給我們的任何產品、零件或組件中所含的所有物質的來源有關的準確和完整的信息，我們要求接受調查的供應商向我們提供有關此類產品、零件或組件中所含的衝突礦物的信息。

未迴應我們數據請求的受訪供應商將接受額外評估，以確定是否需要進一步參與或上報。

4。Pitney Bowes 與供應商的接觸

公司有多種方法來鼓勵我們的供應商遵守我們要求供應商負責任運營的政策。我們已經向供應商傳達了我們的衝突礦物要求，並向我們的全球供應鏈傳達了其他產品管理要求（如適用）。關於我們的數據收集工作，我們已經向供應商解釋了我們的要求，即他們應以具有社會責任感的供應商的身份開展業務。此外，我們還修改了供應商表格合同措辭，將遵守我們在 Conflict Minerals 方面的努力包括在內。長期以來，我們的供應商合同中都包含一些條款，規定我們有權對供應商現場進行突擊訪問，並要求提供文件以確認供應商遵守我們的政策和合同要求。我們接受調查的供應商已收到有關衝突礦物要求和產品合規性數據庫完成情況的信息。

5。Pitney Bowes 公司級申訴機制

多年來，Pitney Bowes一直開通道德幫助熱線，該熱線每週七天、每天24小時都可免費使用。道德幫助熱線由外部公司運營，使員工、客户和其他人能夠以多種語言查詢和舉報有關可能違反公司政策或法律的行為，而不必擔心遭到報復。任何人都可以聯繫道德幫助熱線，舉報有關我們產品中可能包含的衝突礦物的任何問題。

B. 識別和評估我們供應鏈中的風險。

如上文第1節（Pitney Bowes盡職調查設計）所述，公司繼續其對3TG供應商來源進行供應鏈盡職調查和風險評估的計劃。

C. 應對我們3TG供應鏈中已發現風險的策略。

如上所述，產品合規團隊監控了供應商對我們調查的回覆，並聯繫了提交不完整答覆或未回覆的受訪供應商，以便我們瞭解是什麼阻礙他們提交有關其產品系列的完整和最終認證。產品合規團隊還審查了來自產品合規性數據庫的數據，以確定哪些接受調查的供應商存在數據缺口、提出了問題或沒有做出迴應。任何被認為沒有反應或風險較高的受訪供應商將在確定後上報給指定的內部團隊和管理層進行進一步評估。

我們還向Pitney Bowes的高級管理層報告了通過調查和盡職調查收集的調查結果和信息。

D. 支持供應鏈盡職調查的獨立第三方審計

由於我們與冶煉廠或煉油廠沒有直接關係，因此我們沒有對這些實體的衝突礦產供應鏈進行直接審計。但是，我們通過我們的衝突礦產政策和關於負責任地從受保國家採購礦物的期望，支持制定和實施由獨立第三方和行業團體（例如馬紹爾羣島的RMAP）進行的冶煉廠和煉油廠採購審計。

3。進一步將衝突礦產惠及武裝團體的風險降至最低的未來行動

公司將繼續要求我們的供應鏈提供信息，以滿足該規則的要求。如果有理由認為供應商沒有采用 Confict Minerals 政策或向我們提供必要數據，我們將與供應商合作解決問題。如果供應商持續存在缺陷，我們將考慮採取適當措施，包括酌情終止我們與供應商的關係。

附錄 A

接受調查的供應商確定的冶煉廠/煉油廠名單

以下清單提供了接受調查的供應商確定的冶煉廠和煉油廠的名稱、地點和狀況。Pitney Bowes無法確認該清單中的任何或所有冶煉廠和煉油廠都加工了我們產品中含有的必要3TG金屬，因為許多接受調查的供應商確定了其整個供應鏈中的所有冶煉廠和煉油廠，並且沒有限制他們對提供給Pitney Bowes的特定產品的迴應。

冶煉廠和煉油廠的名稱和地點取自最新版本模板中的冶煉廠參考清單。冶煉廠和煉油廠名單基於接受調查的供應商向公司提供的最新信息。這些冶煉廠和煉油廠的狀況基於責任礦產倡議（“RMI”）截至2023年4月的數據。“合規者” 是指被RMI列為符合RMAP評估協議的合規者；“活躍” 是指被RMI列為承諾接受審計或參與類似評估計劃，例如倫敦金銀市場協會責任金認證或責任珠寶理事會的產銷監管鏈認證。被指定為 “既不合格也不活躍” 的冶煉廠和煉油廠目前未被列為活躍或符合 RMAP 評估協議。不再被認定為冶煉廠或煉油廠的實體不包括在下面的參考列表中（例如，如果根據RMI認定該實體實際上沒有從事冶煉或煉油活動，或者如果我們或RMI認為它們已停止運營，則它們不再包含在RMI模板的冶煉廠參考清單中）。

附錄 B

原產國

根據責任礦產倡議截至2021年12月的數據，冶煉廠或煉油廠加工的3TG的潛在原產國可能包括（但不一定限於）：