附錄 1.01

KLA 公司

《衝突礦產報告》

報告期為2022年1月1日至2022年12月31日

導言

本KLA公司（“KLA”、“公司”、“我們” 或 “我們的”）2022年1月1日至2022年12月31日報告期內的衝突礦產報告是為了遵守1934年《證券交易法》（“規則”）的第13p-1條而提交的。該規則由美國證券交易委員會（“SEC”）通過，旨在按照《多德-弗蘭克華爾街改革和消費者保護法》的指示，實施與衝突礦產（該術語定義見下文）相關的報告和披露要求。該規則規定每家制成品含有鈮鐵礦、錫石、黑鎢礦（或其衍生品分別為鉭、錫和鎢）或黃金（統稱為 “衝突礦物”，無論其地理來源如何，也無論它們是否為剛果民主共和國或鄰近國家（統稱為 “受保國家”）的武裝衝突提供資金）的某些必要報告義務公司產品的功能或生產。總而言之，該規則要求每家美國上市公司就其產品中使用的衝突礦產的採購進行合理的調查，並對所進行的調查和此類調查的結果進行描述。如果一家公司確定或有理由相信這些衝突礦產可能源自或確實來自受保國家，不是或可能不是來自廢料或回收來源，則該規則要求該公司對衝突礦產的來源和監管鏈進行盡職調查，包括努力確定這些礦產的貿易是否直接或間接資助或惠及受益於受保國家的武裝團體，並提供衝突礦產報告作為證物它的表格是 SD。

KLA 承諾遵守該規則。科軍與衝突礦物冶煉廠或煉油廠沒有直接關係。因此，在冶煉廠和煉油廠的分類和認證方面，我們依賴於責任商業聯盟負責任礦產倡議（“RMI”）和責任礦物保障流程（“RMAP”）的活動、結論和報告。

2022 年公司業務和產品

KLA主要從事半導體和相關納米電子行業的過程控制和過程支持解決方案的設計、製造和銷售。我們為製造晶圓和標尺、集成電路、封裝、發光二極管 (LED)、功率器件、化合物半導體器件、微機電系統、數據存儲產品、印刷電路板 (PCB)、平板顯示器 (FPD) 和一般材料研究提供先進的過程控制和良率管理解決方案。此外，KLA 的 SPTS 部門設計、製造、銷售和支持蝕刻、物理氣相沉積 (PVD)、化學氣相沉積 (CVD) 和分子氣相沉積 (MVD) 資本設備，為半導體和微電子行業提供先進的晶圓加工技術和解決方案。（請參閲附錄 B 中的 KLA 產品）

“衝突礦物” 定義中包含的金屬通常用於整個電子元器件，用於其功能所必需的目的。因此，我們認為 KLA 產品含有衝突礦物質，這些礦物質是產品功能所必需的。

合理的原產國查詢

在本報告所述期間，我們對我們製造或委託製造的產品的功能或生產所必需的衝突礦物進行了合理的原產國調查。

我們已經與某些第三方服務提供商合作，聯繫了可能含有衝突礦物的組件的供應商。在本報告所述期間，我們做出了合理的努力，以確定這些供應商提供給我們的部件中使用的必要衝突礦物的原產國，這些礦物用於我們製造或承包製造的產品。我們已要求這些供應商以 RMI 衝突礦產報告模板（“模板”）的形式提供衝突礦產的使用和採購信息。一些供應商在回覆中提供了他們公司的整體信息，而不是我們從他們那裏購買的特定組件（在模板中稱為 “申報範圍”）。在這些情況下，供應商的採購報表與我們的特定組件的確切對應關係就不太確定了。例如，如果一個製造了許多不同部件的供應商只生產了一個部件

含有未被發現不存在衝突的必要衝突礦產的組件，這往往也是供應商在公司層面的結論，即使他們的絕大多數其他產品在其他方面都是無衝突的。

根據該規則，我們對我們產品中必要的衝突礦產的來源和保管鏈進行了盡職調查，根據供應商的答覆，我們有理由認為這些礦產可能來自受保國家，可能不是來自廢料或回收來源。

衝突礦產計劃的設計

我們設計的衝突礦產計劃符合經濟合作與發展組織（“經合組織”）的《來自受衝突影響和高風險地區礦產負責任供應鏈的盡職調查指南》第三版以及關於錫、鉭和鎢以及黃金的相關補編（統稱為 “經合組織指南”）。下文總結了我們衝突礦產計劃的設計組成部分，因為它們與經合組織指南中規定的五步框架有關。

1.建立強大的公司管理體系：

a. 在我們的公司網站上公開宣傳我們的衝突礦產採購政策。請參閲《供應鏈產品合規性》下的《產品監管合規指南》第 D 節，網址為 https://www.kla.com/company/supplier。本《衝突礦產報告》中提及的任何網站的內容僅供參考，未以引用方式納入本衝突礦產報告或KLA的SD表格專業披露報告。

b.運營一個由我們的企業採購組織領導的內部管理衝突礦產團隊，由一個由多個內部團體的代表組成的跨部門團隊提供支持，包括企業產品監管合規、財務、法律、信息技術和全球運營以及第三方服務提供商。

c. 定期舉行內部衝突礦產團隊會議，向首席財務官、首席會計官、首席法務官、全球運營高級副總裁兼採購主管（“高級管理層”）提供衝突礦產項目狀況摘要。

d. 通過使用第三方系統，建立礦產供應鏈的控制和透明度體系，並使用馬紹爾羣島共和國創建的公認盡職調查工具，評估供應商對可能用於我們產品的必要衝突礦產的冶煉廠和煉油廠的迴應。

e. 將供應鏈監管合規要求納入我們的供應商合同標準模板，以便供應商遵守我們的衝突礦產政策。

f. 根據我們的內部記錄保留政策保留記錄。

g. 設立熱線和網站，供員工以及供應商和客户等第三方使用，舉報實際或可疑的不當行為或其他申訴，並回答有關商業行為的問題，包括有關我們使用衝突礦產的報告或問題。熱線和網站均由獨立的第三方運營，該第三方提供工具，使個人能夠以多種不同的語言提交報告，並在法律允許的情況下匿名提交報告。

2. 識別和評估我們供應鏈中的風險：

a. 確定哪些供應商提供的組件可能含有衝突礦物，這些礦物是我們製造或委託製造的產品的功能或生產所必需的。

b. 聯繫可能含有衝突礦物的組件的供應商，並使用模板收集供應商的回覆。

c. 在報告期內，盡合理努力確定供應商提供給我們的零件中使用的必要衝突礦物的原產國，這些零件已包含在我們製造或承包生產的產品中。

d. 聯繫未回覆模板請求的供應商並要求他們回覆。

e. 對我們產品中必要的衝突礦產的來源和監管鏈進行盡職調查，我們有理由認為這些礦產可能來自受保國家，可能不是來自廢料或回收來源。將提供的答覆與獲得 RMAP “合規者” 稱號的冶煉廠和煉油廠名單進行比較。使用 RMI 數據記錄供應鏈答覆中確定的冶煉廠和煉油廠的原產國信息。

3. 設計和實施戰略以應對已確定的風險：

a. 根據作為 RMI 成員資格的一部分提供的 RMI 名單，驗證根據模板確定的冶煉廠和煉油廠。

b. 向我們的內部管理衝突礦物團隊報告我們的調查結果，概述所收集的信息以及已確定的實際和潛在風險以及任何必要的行動計劃。行動計劃將根據我們盡職調查工作的結果和在任何特定年份發現的風險而有所不同。

c. 實施所需的行動計劃並向高級管理層報告結果。

4. 對冶煉廠和煉油廠採購的獨立第三方審計：

a. 參與RMI，並依賴 RMI 報告的冶煉廠和煉油廠審計結果。

b. 向 RMI 提供我們供應商確定的不在 RMI 名單上的冶煉廠和煉油廠。

5. 供應鏈盡職調查報告：

a. 每年向美國證券交易委員會報告我們對錶格SD和衝突礦產報告的供應鏈盡職調查。

b. 在我們的網站 https://ir.kla.com/sec-filings/all-sec-filings 上公開發布我們的 SD 表格和衝突礦物報告。

已進行盡職調查

我們的盡職調查流程包括系統地審查和分析供應商向我們提供的答覆，以及根據我們的審查結果與供應商進行溝通和跟進，以確定我們產品所必需的衝突礦物的來源和監管鏈。我們最初篩選了供應商調查回覆的完整性、準確性和內部一致性。如果供應商提供的信息不完整或看似不正確，我們會向此類供應商尋求其他數據，以澄清或更正最初提供的信息。我們將供應商對模板的答覆提供的信息與我們適用的內部成分描述進行了比較，以確認有關衝突礦物存在的各種數據來源之間的一致性。對於可能原產於受保國家的衝突礦產，我們根據RMI數據審查了模板的適用答覆中包含的數據，以確定衝突礦產的原產國或相關的冶煉廠和煉油廠。我們使用 RMI 信息來識別合法的冶煉廠和煉油廠，以及符合 RMAP 或活躍於 RMAP 或與 RMAP 通信的冶煉廠和煉油廠。

我們在每月的管理審查會議上向內部管理衝突礦物團隊報告了我們的調查結果，概述了收集的信息、已確定的實際和潛在風險以及根據這些計劃採取的任何必要行動計劃和行動。

用於加工必要的衝突礦產的設施

附錄 A 是我們的供應商確定為在供應商產品中加工必要衝突礦物的冶煉廠或精煉廠的實體清單，這些實體要麼 (a) 符合 RMI RMAP 評估（附錄 A 第 1 節），或 (b) 已經 RMI 核實為活躍於 RMA 流程評估或正在與之溝通或需要外聯以參與 RMAP 流程評估的冶煉廠或煉油廠（第 2 節附錄 A)。

由於我們從供應商那裏收到的一些申報是在公司層面（而不是特定部件層面），因此我們無法確定附錄A中列出的每家冶煉廠實際上是在加工我們購買的組件中使用的衝突礦物。我們還收到了供應商的回覆，其中列出了尚未被RMI驗證為冶煉廠或煉油廠的冶煉廠或煉油廠。此外，我們收到的回覆表明，一些衝突礦物是從廢料或回收來源獲得的。

必要衝突礦產的原產國

我們將供應商確定的用於加工必要衝突礦產的設施與RMI為符合RMAP的冶煉廠和煉油廠提供的原產國信息進行了比較，並確定我們有理由相信我們的一些必需的衝突礦產可能原產於受保國家。可能存在於我們的產品中並在符合RMAP的冶煉廠和煉油廠RMI中列出的必要衝突礦產的原產國可能包括阿富汗、奧蘭羣島、阿爾巴尼亞、美屬薩摩亞、安道爾、安哥拉、阿根廷、亞美尼亞、阿魯巴、澳大利亞、奧地利、阿塞拜疆、巴巴多斯、白俄羅斯、比利時、貝寧、百慕大、玻利維亞（多民族國）、巴西、保加利亞、布基納法索、布隆迪、柬埔寨，加拿大、中非共和國、智利、中國、哥倫比亞、剛果、捷克、剛果民主共和國、吉布提、多米尼克、多米尼加共和國、厄瓜多爾、埃及、厄立特里亞、愛沙尼亞、埃塞俄比亞、芬蘭、法國、格魯吉亞、德國、加納、關島、危地馬拉、幾內亞、圭亞那、洪都拉斯、香港、匈牙利、印度、印度尼西亞、愛爾蘭、以色列、意大利、日本、澤西島、哈薩克斯坦、肯尼亞、韓國、吉爾吉斯斯坦、利比裏亞、列支敦士登、立陶宛、盧森堡

馬達加斯加、馬來西亞、馬裏、毛裏塔尼亞、墨西哥、蒙古、摩洛哥、莫桑比克、緬甸、納米比亞、荷蘭、新西蘭、尼加拉瓜、尼日爾、尼日利亞、挪威、巴拿馬、巴布亞新幾內亞、祕魯、菲律賓、波蘭、葡萄牙、沙特阿拉伯、塞內加爾、塞拉利昂、新加坡、斯洛伐克、斯洛文尼亞、南蘇丹、西班牙、蘇丹、蘇裏南、瑞典、瑞士、臺灣、塔吉克斯坦、坦桑尼亞、泰國、土耳其、烏幹達、, 阿拉伯聯合酋長國, 英國, 美國, 烏茲別克斯坦, 越南, 贊比亞, 津巴布韋.

風險緩解/改進

上述活動旨在研究和降低我們必需的衝突礦產使受保國家武裝團體受益的風險。

與上一個報告期相比，我們做出了改進：(a) 繼續成為RMI的成員資格，以獲取有關冶煉廠使用的符合或不符合RMAP的礦山的最新詳細信息；(b) 確定冶煉廠和煉油廠的百分比高於前幾個報告期獲得的百分比；(c) 改善通過第三方網絡訪問向供應商提供的培訓和資源；(d) 改善對高風險冶煉廠的識別關注者，評估供應商關係並鼓勵供應商採取適當行動，尋找其他可接受的供應來源。

通過我們的盡職調查，我們發現了某些供應商報告的令人擔憂的冶煉廠。這些冶煉廠被我們的流程確定為值得關注的高風險冶煉廠，原因是沒有被馬紹爾羣島共和國列為合規企業，以及其他因素，例如它們與受保國家的距離很近、缺乏衝突礦產加工和/或據稱與人權問題有關。在這些情況下，我們要求供應商要求這些冶煉廠尋求RMI的認證，或者將其從我們的供應鏈中撤出。我們不直接從這些受關注的冶煉廠採購，而且由於其中許多供應商提供的衝突礦產信息是以公司層面的迴應（而不是特定組件的層面）提供的，因此不確定這些冶煉廠的衝突礦物是否存在於我們的供應鏈中。如果這些冶煉廠拒絕參與審計，而我們的供應商拒絕將這些冶煉廠從我們的供應鏈中撤出，我們將評估與該供應商的關係，並可能探索替代方案。

我們打算採取以下措施，在未來幾年進一步加強盡職調查：（a）改善對未經驗證的冶煉廠和煉油廠的審查；（b）與供應商合作，提高他們回覆的準確性和完整性；（c）繼續納入從新收購中發現的新供應商；（d）在我們的設計和工程計劃中推動無衝突部件的採購。

前瞻性陳述：本《衝突礦產報告》中除歷史事實以外的陳述，例如關於我們打算進一步調查符合RMAP的冶煉廠使用的礦山的細節、改善我們對未經驗證的冶煉廠和煉油廠名稱的審查、與供應商合作提高答覆的準確性和完整性以及推動在我們的設計和工程計劃中採購無衝突部件的陳述，均為前瞻性陳述，受制於該報告制定的安全港條款1995 年《私人證券訴訟改革法》。這些前瞻性陳述基於當前的信息和預期，涉及許多風險和不確定性。由於各種因素，實際結果可能與此類聲明中的預測存在重大差異，包括但不限於：我們使用替代供應商的能力；我們的直接供應商向我們報告的信息或我們使用的行業信息不準確；以及冶煉廠或煉油廠可能不參與 RMAP 的風險以及被 RMAP 列為合規者的冶煉廠不一定意味着它們在整個報告期內都符合要求，以及某些合規狀態可能已經過期，這些冶煉廠可能/可能已經過期不在重新審核中。有關可能導致實際業績與本衝突礦產報告前瞻性陳述中的預測和預期存在重大差異的其他因素，請參閲公司截至2022年6月30日的10-K表年度報告，隨後向美國證券交易委員會提交的10-Q表季度報告和其他文件（包括但不限於其中描述的風險因素）。除非法律要求，否則公司不承擔任何更新這些前瞻性陳述的義務，目前也不打算更新這些前瞻性陳述。

附錄 A

附錄 B