美國證券交易委員會表格 3

表格 3 美國證券交易委員會
華盛頓特區 20549

證券實益所有權的初步聲明

根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交
或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條
監察員批准
監察員編號： 3235-0104
估計的平均負擔
每次回覆的小時數： 0.5
1。舉報人的姓名和地址*
米勒·喬希
（最後） （第一） （中間）
C/O EXICURE, INC.
2430 N. HALSTED ST.
（街）
芝加哥 IL 60614
（城市） （州） （壓縮）
2。需要聲明的活動日期 （月/日/年）
05/03/2023 		3。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 EXICURE, INC. [XCUR ]
4。申報人與發行人的關係
（選中所有適用項）
導演 10% 所有者
X 軍官（請在下面給出標題） 其他（請在下方指定）
首席會計官
5。如果是修訂，則為原始提交日期 （月/日/年）
05/09/2023
6。個人或聯合/團體申報（檢查適用欄目）
X 由一名申報人提交的表格
由多個申報人提交的表格
表 I-實益擁有的非衍生證券
1。證券標題（Instr. 4) 2。 實益擁有的證券金額（Instr. 4) 3。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 5) 4。間接受益所有權的性質（Instr. 5)
普通股 2,133(1) D
表二——實益擁有的衍生證券（例如，看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券）
1。衍生證券的標題（Instr. 4) 2。可行使日期和到期日 （月/日/年） 3。衍生證券標的證券的標題和金額（Instr. 4) 4。衍生證券的轉換價或行使價 5。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 5) 6。間接受益所有權的性質（Instr. 5)
可行使日期 到期日期 標題 股份數量或數量
回覆解釋：
1。包括 1,600 個限制性股票單位（“RSU”）。Exicure, Inc.（“發行人”）向約書亞·米勒授予的與其在發行人工作有關的每份 RSU 都代表在歸屬後獲得發行人一股普通股的或有權利。授予的限制性股票單位中有四分之一在2023年5月15日歸屬，此後每三個月授予的限制性股票單位中有十六分之一歸屬，總歸屬期為四年。RSU 在某些事件發生後將被沒收，直至歸屬。
備註：
一般解釋性説明：2023 年 5 月 9 日向美國證券交易委員會（SEC 加入號 0001698530-23-000045）提交的表格 3（“先前申報”）無意中是在錯誤的申報人的 CIK 下提交的，隨後根據正確的申報人的 CIK 進行了更正並重新提交。先前的申報是錯誤提交的，特此撤回，因此應不予考慮。此外，由於錯誤，先前申報中包含了有關約書亞·米勒的錯誤信息。正如該修正案所報道的那樣，米勒先生直接擁有發行人授予的1,600股限制性股票和533股普通股。最初的表格3還錯誤地表明米勒先生是董事、首席執行官兼首席財務官，需要聲明的事件日期是2023年4月26日。正如該修正案所反映的那樣，米勒先生的正確頭銜是首席會計官，活動要求聲明的正確日期是2023年5月3日。
/s/約書亞·米勒 05/15/2023
** 舉報人簽名 日期
提醒：在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。
* 如果表格由多個申報人提交， 看到 指令 5 (b) (v)。
** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。
注意：提交此表格的三份副本，其中一份必須手動簽名。如果空間不足， 看到 程序指令 6。
除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼，否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。