美國證券交易委員會表格 3
表格 3 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區 20549 證券實益所有權的初步聲明 根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交 或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條 |
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1。舉報人的姓名和地址*
(街)
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2。需要聲明的活動日期
(月/日/年) 05/03/2023 |
3。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 EXICURE, INC. [XCUR ] | |||||||||||||
4。申報人與發行人的關係
(選中所有適用項)
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5。如果是修訂,則為原始提交日期
(月/日/年) 05/09/2023 |
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6。個人或聯合/團體申報(檢查適用欄目)
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表 I-實益擁有的非衍生證券 | |||
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1。證券標題(Instr. 4) | 2。 實益擁有的證券金額(Instr. 4) | 3。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 5) | 4。間接受益所有權的性質(Instr. 5) |
普通股 | 2,133(1) | D |
表二——實益擁有的衍生證券(例如,看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||
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1。衍生證券的標題(Instr. 4) | 2。可行使日期和到期日 (月/日/年) | 3。衍生證券標的證券的標題和金額(Instr. 4) | 4。衍生證券的轉換價或行使價 | 5。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 5) | 6。間接受益所有權的性質(Instr. 5) | ||
可行使日期 | 到期日期 | 標題 | 股份數量或數量 |
回覆解釋: |
1。包括 1,600 個限制性股票單位(“RSU”)。Exicure, Inc.(“發行人”)向約書亞·米勒授予的與其在發行人工作有關的每份 RSU 都代表在歸屬後獲得發行人一股普通股的或有權利。授予的限制性股票單位中有四分之一在2023年5月15日歸屬,此後每三個月授予的限制性股票單位中有十六分之一歸屬,總歸屬期為四年。RSU 在某些事件發生後將被沒收,直至歸屬。 |
備註: |
一般解釋性説明:2023 年 5 月 9 日向美國證券交易委員會(SEC 加入號 0001698530-23-000045)提交的表格 3(“先前申報”)無意中是在錯誤的申報人的 CIK 下提交的,隨後根據正確的申報人的 CIK 進行了更正並重新提交。先前的申報是錯誤提交的,特此撤回,因此應不予考慮。此外,由於錯誤,先前申報中包含了有關約書亞·米勒的錯誤信息。正如該修正案所報道的那樣,米勒先生直接擁有發行人授予的1,600股限制性股票和533股普通股。最初的表格3還錯誤地表明米勒先生是董事、首席執行官兼首席財務官,需要聲明的事件日期是2023年4月26日。正如該修正案所反映的那樣,米勒先生的正確頭銜是首席會計官,活動要求聲明的正確日期是2023年5月3日。 |
/s/約書亞·米勒 | 05/15/2023 | |
** 舉報人簽名 | 日期 | |
提醒:在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。 | ||
* 如果表格由多個申報人提交, 看到 指令 5 (b) (v)。 | ||
** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
注意:提交此表格的三份副本,其中一份必須手動簽名。如果空間不足, 看到 程序指令 6。 | ||
除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼,否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。 |