美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
附表 13D
根據1934年的《證券交易法》
(第8號修正案)
EXICURE, INC.
(發行人名稱)
普通股,面值每股0.0001美元
(證券類別的標題)
30205M200
(CUSIP 號碼)
吳慶元
首席執行官
CBI USA, Inc.
c/o Baker & Hostetler LLP
North Wacker Drive 一號,4500 套房
伊利諾伊州芝加哥 60606-2841
注意:喬納森·帕克
(312) 416-6200
(有權接收通知和通信的人員的姓名、地址和電話號碼)
2023年5月15日
(需要提交本聲明的事件發生日期 )
如果申報人 之前曾在附表 13G 上提交過聲明,以報告本附表 13D 所涉及的收購,並且是因為 §240.13d-1 (e)、 §240.13d-1 (f) 或 §240.13d-1 (g) 而提交本附表,請選中以下複選框:☐
本封面其餘部分所要求的信息不應被視為是為了1934年《證券 交易法》(法案)第18條的目的而提交的,也不得以其他方式受該法該部分的責任的約束,但應受該法所有其他條款的約束(但是,見附註)。
附表 13D
CUSIP 編號 30205M200
1. |
舉報人姓名
CBI USA, Inc. | |||||
2. | 如果是羣組的成員,請選中相應的複選框 (a) ☐ (b) ☐
| |||||
3. | 僅限美國證券交易委員會使用
| |||||
4. | 資金來源(參見 説明)
廁所,自動對焦 | |||||
5. | 根據第 2 (d) 或 2 (e) 項,檢查是否需要披露 法律訴訟
☐ 不適用 | |||||
6. | 組織的國籍或所在地
特拉華 |
的數量 股份 受益地 由... 擁有 每個 報告 人 和
|
7. | 唯一的投票權
4,218,299 | ||||
8. | 共享投票權
0 | |||||
9. | 唯一的處置力
4,218,299 | |||||
10. | 共享處置權
0 |
11. |
每位申報人實益擁有的總金額
4,218,299 | |||||
12. | 檢查第 (11) 行中的合計 金額是否不包括某些股票
☐ | |||||
13. | 用行 (11) 中的金額表示的類別 的百分比
50.4%(1) | |||||
14. | 舉報類型 個人
CO |
(1) | 所有權百分比基於公司在2023年3月27日向美國證券交易委員會提交的 10-K表年度報告中報告的8,366,715股已發行股份。 |
附表 13D
本第8號修正案(第8號修正案)修訂和補充了2022年6月1日向美國證券交易委員會( SEC)提交的附表13D(初始附表13D,以及2022年10月31日向美國證券交易委員會提交的第1號修正案(第1號修正案),2022年12月5日向美國證券交易委員會提交的第2號修正案(第2號修正案),向美國證券交易委員會提交的第3號修正案 2022 年 12 月 19 日(第 3 號修正案),2023 年 1 月 23 日向美國證券交易委員會提交的第 4 號修正案(第 4 號修正案),第 5 號修正案於2023年2月13日向美國證券交易委員會提交了該修正案(第5號修正案),2023年3月3日向美國證券交易委員會提交了第6號修正案( 第6號修正案),以及CBI USA, Inc.(申報人)於2023年5月1日向美國證券交易委員會提交的關於普通股的第7號修正案(第7號修正案),附表13D),面值 每股0.0001美元 Inc.(Exicure 或公司)。此處使用且本第 8 號修正案中未另行定義的大寫術語應具有附表 13D 中規定的含義。本 第 8 號修正案在下文規定的範圍內對第 4 項和第 7 項進行了修訂。
第 4 項。交易的目的
第 4 項補充如下:
2023 年 5 月 15 日, 申報人和 CBI Co致函董事會,提議 Jo、Ahn 和 Kim 均辭職,原因是他們一直未能為公司和股東的利益行事,由申報人的指定人員接替。 信還通知董事會,如果不採取所要求的行動,申報人和CBI Co將立即尋求所有可用的法律選擇。這封信的副本作為附錄2附上。
第 7 項。材料將作為展品提交。
第 7 項是 的補充,增加了以下證物:
展品編號 | 姓名 | |
2. | 致董事會的信 |
簽名
經過合理的調查,盡其所知和所信,下列簽署人特此證明本 聲明中列出的信息是真實、完整和正確的。
日期:2023 年 5 月 16 日
CBI USA, INC. | ||
來自: | /s/ 吳慶元 | |
姓名:吳慶元 | ||
職務:首席執行官 |