phm-20230516

美國

證券交易委員會

華盛頓特區 20549

表單 8-K

當前報告

根據1934年《證券交易法》第13條或第15（d）條

報告日期（最早報告事件的日期）： 2023年5月16日

PULTEGROUP, INC.

（其章程中規定的註冊人的確切姓名）


密歇根	1-9804	38-2766606
（州或其他司法管轄區）	（委員會	（國税局僱主
公司註冊的）	文件號）	證件號）


NE Peachtree Road 3350，套房 1500
亞特蘭大，	格魯吉亞	30326
（主要行政辦公室地址）（郵政編碼）

註冊人的電話號碼，包括區號 404978-6400

____________________________________________________

（如果自上次報告以來發生了變化，則以前的姓名或以前的地址）

如果提交8-K表格是為了同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應方框：

☐ 根據《證券法》（17 CFR 230.425）第425條提交的書面通信

☐ 根據《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第14a-12條徵集材料

☐ 根據《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2（b）條進行的啟動前通信

☐ 根據《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4（c）條進行的啟動前通信

根據該法第12（b）條註冊的證券：

每個班級的標題

交易品種

註冊的每個交易所的名稱

普通股，面值 0.01 美元

PHM

紐約證券交易所

A輪初級參與優先股購買權

紐約證券交易所

用複選標記表明註冊人是否是1933年《證券法》第405條（本章第230.405條）或1934年《證券交易法》第12b-2條（本章第240.12b-2條）所定義的新興成長型公司。

新興成長型公司。☐

如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐

第 5.02 項董事或某些高級職員的離任；董事選舉；某些高級管理人員的任命；某些高級管理人員的薪酬安排

2023年5月16日，PulteGroup, Inc.（“公司”）宣佈，馬修·科爾特被任命為公司的執行副總裁兼首席運營官（“首席運營官”），自2023年5月18日（“生效日期”）生效。經過廣泛搜尋，公司董事會確定Koart先生是首席運營官職位的最合格候選人。現年59歲的Koart先生將加入公司，此前他在2008年至2011年期間擔任Shapell Industries的首席執行官，並在過去12年中擁有和經營房地產開發業務。

在被任命為執行副總裁兼首席運營官時，Koart先生和公司簽訂了一份自生效之日起生效的錄取通知書（“錄取通知書”）。根據錄取通知書，Koart先生將獲得75萬美元的年基本工資。他還將參與公司的年度激勵計劃（“AIP”）和長期激勵計劃（“LTI”）。根據AIP，Koart先生將在2023年獲得125萬美元的目標獎勵，該獎勵將根據他在2023年受僱於公司的天數按比例分配。此外，Koart先生將有資格參與公司的增長激勵池，前提是公司在2022年的税前收入增長，Koart先生對資金池的分配等於總資金池的15％，他的支出將根據他在2023年受僱於公司的天數按比例分配。根據LTI，Koart先生將獲得2023年年度股權獎勵，目標授予日期公允價值等於200萬美元，50％以基於時間的限制性股票單位的形式發放，將在授予日三週年之際以基於績效的股權獎勵的形式發放，50％以基於績效的股權獎勵的形式發放，這些獎勵將在2023-2025年績效週期內授予，前提是實現了為先前授予公司其他公司的基於績效的股權獎勵制定的相同績效目標 2023 年的執行官。

該公司還將向Koart先生提供每月3500美元的生活費用津貼。正如公司於2023年3月21日向美國證券交易委員會提交的最終委託書所述，科爾特先生將以與情況相似的員工相同的條件參與通常向所有員工提供的員工福利計劃，並將有資格獲得與公司高管遣散費政策規定的遣散費相一致的遣散費。作為高級管理人員，Koart先生還有資格參加公司的税收和財務規劃援助計劃以及高管健康檢查計劃。

科爾特先生與被任命為首席運營官的任何人之間沒有任何安排或諒解。Koart 先生與本公司的任何董事或執行官之間沒有家庭關係。除下文所述外，根據經修訂的1934年《證券交易法》S-K條例第404（a）項，科爾特先生或其任何關聯人與公司之間沒有任何需要披露的實際或擬議交易。

在過去的12年中，Koart先生一直經營房地產業務，他目前的交易正在進行中，這些交易將在他開始在公司工作後的一段時間內持續下去。他通過子公司擁有大灣區兩處開發物業的少數股權，並在2022年向公司出售58塊地塊的細分資產的實體擁有少數股權。根據就該交易達成的託管安排的條款，如果滿足某些條件，科爾特先生將有權從託管處獲得約17.9萬美元的付款。Koart先生通過一家實體在公司的第三方供應商中擁有不到1％的所有權，公司還擁有該供應商7％的權益。Koart先生在該供應商的所有權價值不到10萬美元。

董事會審查了科爾特先生在這些資產中的所有權權益，並確定它將能夠實施適當的保障措施，充分緩解任何實際或感知的利益衝突。董事會還確定，所設想的保障措施不會對科爾特先生履行首席運營官職責的能力產生不利影響，也不會對公司產生不利影響。關於他被任命為首席運營官，董事會決定對其《商業道德行為準則》給予有限豁免，為科爾特先生提供有限的時間來結束或處置他在兩處開發物業中的權益，並批准了根據上述託管安排向科爾特先生付款可能產生的潛在關聯方交易。

項目 8.01 其他活動

公司宣佈Koart先生被任命為執行副總裁兼首席運營官的新聞稿副本作為本8-K表最新報告的附錄99.1提供。

項目9.01 財務報表和附證

99.1 PulteGroup, Inc. 於 2023 年 5 月 16 日發佈的新聞稿。

104 封面交互式數據文件（嵌入在 Inline XBRL 文檔中）

簽名

根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。

PULTEGROUP, INC.

日期：

2023年5月16日

來自：

/s/Todd N. Sheldon

姓名：

Todd N. Sheldon

標題：

執行副總裁、總法律顧問兼公司祕書