豁免招標通知

註冊人姓名：Alphabet, Inc.

依賴豁免的人員姓名：股東研究 和教育協會（SHARE）

依賴豁免的人地址：加拿大安大略省多倫多市裏士滿街 西 401 號 412 單元 M5V 3A8

日期：2023 年 5 月 12 日

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關於定向廣告政策的人類 權利影響評估的第11號股東提案

我們，支持者，敦促股東在2023年6月2日的 Alphabet, Inc.（“Alphabet” 或 “公司”）股東大會上對第 11 號提案——關於定向廣告政策人權評估的股東提案（“提案”）投贊成票。

該提案要求Alphabet董事會：

發佈獨立的第三方人權影響評估 （以下簡稱 “評估”），以研究 Google 的定向廣告政策 及其整個業務運營的做法對人權的實際和潛在影響。本評估應以合理的成本進行；省略專有和機密 信息以及與訴訟或執法行動相關的信息；並在 2024 年 6 月 1 日之前在公司網站上發佈。

谷歌廣告約佔2021年 Alphabet 收入的80％。字母表的廣告

包括谷歌搜索、YouTube 廣告和谷歌網絡在內的業務近年來顯著增長，到2021年達到2090億美元。¹部署算法系統以實現定向廣告的投放 ，從而確定用户看到的內容。這通常會導致和加劇系統性歧視和其他侵犯人權 權利的行為。谷歌目前的廣告基礎設施由第三方 Cookie 驅動，這使其他公司能夠通過積累有關谷歌用户的大量個人和行為數據，在互聯網上跟蹤用户 。這進一步使谷歌面臨違反 用户隱私的風險。

儘管定向廣告對谷歌的商業 模式很重要，而且與定向廣告相關的人權風險有據可查，但Alphabet尚未進行人權影響 評估（“HRIA”），也沒有展示足夠強大和透明的等效盡職調查系統，以識別、解決 和防止其技術對人權的不利影響。

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¹https://abc.xyz/investor/static/pdf/2021_alphabet_annual_report.pdf?cache=3a96f54

谷歌此前曾發佈過名人面部識別算法 的第三方 HRIA 摘要。²其影響數十億人的定向廣告系統值得至少達到相同水平 的盡職調查和公開披露，尤其是在谷歌及其同行開發新的定位廣告方法之際。

定向廣告是一種在線廣告形式，它使用 消費者的特徵、興趣和偏好來展示定製廣告。廣告商通過跟蹤 個人在互聯網上的活動來獲取這些信息³，最值得注意的是通過被稱為第三方 cookie 的代碼片段。公司 和廣告商使用 Cookie 和其他技術槓桿通過算法推斷用户的興趣。他們還可以通過直接購買、數據共享協議和其他可能危及用户人權的合同關係來獲取數據 。⁴廣告主要通過考慮廣告商 定位參數的自動拍賣向消費者投放。這些出價過程在消費者點擊鏈接後的幾秒鐘內發生。

隨着定向廣告變得越來越廣泛和複雜， 消費者對這些系統如何危害其隱私的認識也有所提高。⁵與之前的趨勢一致， 於 2022 年 12 月發佈的一項調查顯示，超過一半的美國人不願意與 網站共享個人信息，以換取 “更好的在線體驗”。⁶”

A 《紐約時報》調查定向廣告的文章 將其描述如下：“僅通過瀏覽網頁，您就可以向跟蹤器和廣告平臺發送有價值的數據。網站還可以 向營銷人員提供他們所知道的關於您的具體信息，例如您的出生日期或電子郵件地址。當您使用跟蹤器和 Cookie（包含有關您的信息的小文件）加載網站時，廣告公司通常會識別 您的身份。然後，您的數據將與競價填補廣告空間的多個 廣告商共享。中標的出價將填補廣告位。”所有這些都是在毫秒內發生的。

人們越來越擔心現代人工智能系統 使用的算法會產生歧視性輸出，這可能是因為它們是在嵌入社會偏見的數據上訓練的。例如，紐約大學研究人員的一項新的 研究發現，不分性別的互聯網搜索產生的結果仍然產生 “男性主導” 的輸出。⁷定位中的有害錯誤可能導致算法偏差，在這種偏差中，自動化系統會持續產生不公平的 結果，例如將一個羣體置於另一個羣體之上，這往往會加劇現有的不平等現象。⁸

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²https://services.google.com/fh/files/blogs/bsr-google-cr-api-hria-executive-summary.pdf

³https://edu.gcfglobal.org/en/thenow/what-is-targeted-advertising/1/

⁴https://www.washingtonpost.com/dc-md-va/2023/03/09/catholics-gay-priests-grindr-data-bishops/

⁵https://hbr.org/2018/01/ads-that-dont-overstep

⁶https://www.thedrum.com/news/2022/11/15/43-americans-still-accept-all-cookies-despite-growing-privacy-concerns-new-study

⁷https://www.nyu.edu/about/news-publications/news/2022/july/gender-bias-in-search-algorithms-has-effect-on-users--new-study-.html

⁸https://alumni.berkeley.edu/california-magazine/online/biased-algorithms-exacerbate-racial-inequality-health-care/

定向廣告還可能加劇種族歧視。最近，哈佛 大學的研究發現，與 “識別白人” 姓名的廣告結果相比，對 “黑人識別” 姓名的在線搜索查詢更有可能通過提供逮捕記錄的服務向該 人返回廣告。在對高利率信用卡和其他金融產品的微觀定位中也出現了同樣的差異 待遇，當時計算機推斷 受試者是非裔美國人，儘管背景與具有白人識別名字的人類似。⁹

機器算法可以以不同的方式對待處境相似的人。 商業模式對個人信息的最終去向幾乎沒有透明度。¹⁰研究重點介紹了許多 個算法決策複製甚至放大人類偏見的例子。¹¹儘管隱私權對每個人都至關重要 ，但侵犯隱私對受排斥風險較高的人口羣體尤其產生負面影響。¹²

2.1。監管風險。

民間社會專家、學者、 和政策制定者越來越一致地認為，有針對性的廣告可能導致人權受到侵蝕。歐洲的立法¹³ 和美國 美國¹⁴準備嚴格限制甚至禁止定向廣告，這主要是出於對底層算法的擔憂。 鑑於廣告對Alphabet商業模式的重要性，未能實施和展示有效的人權 政策和流程可能會使股東面臨監管風險。

自 2022 年以來，美國國會 起草的幾項立法都側重於執行算法問責制和更好地控制定向廣告。¹⁵

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⁹https://papers.ssrn.com/abstract=2208240

¹⁰https://www.theguardian.com/world/2019/nov/05/targeted-ads-fake-news-clickbait-surveillance-capitalism-data-mining-democracy

¹¹https://hbr.org/2019/10/what-do-we-do-about-the-biases-in-ai

¹²https://www.brookings.edu/blog/techtank/2022/07/18/examining-the-intersection-of-data-privacy-and-civil-rights/

¹³https://www.europarl.europa.eu/news/en/press-room/20220412IPR27111/digital-services-act-agreement-for-a-transparent-and-safe-online-environment

¹⁴https://www.varonis.com/blog/us-privacy-laws

¹⁶H.R.8152-第 117 屆國會（2021-2022 年）：《美國數據 隱私與保護法》| Congress.gov | 國會圖書館

美國政府機構也朝着這個方向採取了有針對性、果斷的行動 。例如，2019年，谷歌有限責任公司和Youtube LLC同意就違反《兒童在線隱私保護法》（COPPA）規則的指控與聯邦貿易委員會 （FTC）支付1.7億美元的和解協議。根據聯邦貿易委員會和紐約總檢察長提起的 投訴，據稱Youtube未經父母同意 收集了兒童的個人信息，以便在面向兒童的頻道上投放有針對性的廣告。¹⁹

此外，歐盟還頒佈了針對廣告的 強有力的立法。²⁰例如，《數字服務法》(DSA) 禁止在線平臺使用敏感信息， 如性取向、種族和宗教信仰來投放定向廣告。²¹從長遠來看，隨着該立法將於2024年在大多數歐盟成員國生效 ，其目標是為用户提供更好的保護，促進在線基本權利，為在線平臺建立強大的 透明度和問責框架，並在整個歐盟提供一個單一、統一的框架。

2.2。法律風險

Alphabet 未能遵守旨在保護用户 權利的法律或不符合國際公認的人權標準規定的要求，這使公司面臨重大法律風險。 近年來，隨着公眾對隱私權的審查越來越多，Alphabet 在其數據收集做法 和政策方面遇到了法律問題。例如：

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¹⁷S. 3520 /H.R. 6416-禁止監控廣告 法案 11。H.R. 3451-《社交媒體數據法》

¹⁸https://www.politico.com/news/2023/02/07/biden-calls-for-ban-of-online-ads-targeting-children-00081731

¹⁹https://www.ftc.gov/news-events/news/press-releases/2019/09/google-youtube-will-pay-record-170-million-alleged-violations-childrens-privacy-law

²¹問題與解答：數字服務法（europa.eu）

²²https://www.texasattorneygeneral.gov/sites/default/files/images/executive-management/DRAFT%20Texas%20Geolocation%20Petition%201.23%20Final%20Redacted.pdf?utm_content=&utm_medium=email&utm_name=&utm_source=govdelivery&utm_term =

2.3。聲譽風險

作為世界上最大的科技公司之一，Alphabet 具有巨大的影響力。這種地位使公司面臨公眾以及政府、監管機構 和立法者的嚴格審查。在過去的十年中，包括谷歌和YouTube在內的Alphabet子公司因包括數據隱私在內的人權相關問題而受到備受矚目的爭議 和批評。這些問題導致了監管審查、公眾的強烈反對、 和負面媒體報道，從長遠來看，所有這些都可能惡化公司的聲譽。

一項調查²⁴，日期為2018年4月，顯示在處理個人信息方面，谷歌是 最不受信任的科技公司。²⁵華盛頓 Post-Schar Schar School 在 2021 年發佈的一項民意調查顯示，53% 和 47% 的互聯網用户表示，他們不太信任或根本不信任 YouTube 和 Google 會處理他們的個人數據。²⁶該民意調查還發現，定向廣告受到互聯網用户 “普遍不喜歡” ，其中 74% 的人表示這些廣告具有侵入性。

儘管 Alphabet 被認為是該行業的主導者，但 消費者和監管機構對其 產品的人權影響所帶來的潛在風險的認識和擔憂不斷提高，這可能會為其他提供替代收入模式的技術參與者創造更多機會，讓他們能夠保持 對其數據的更大控制權。

鑑於定向廣告對谷歌商業 模式的重要性以及與定向廣告相關的有據可查的人權風險，必須根據國際公認的人權標準進行強大而透明的 人權影響評估。

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²³https://www.attorneygeneral.gov/taking-action/attorney-general-josh-shapiro-announces-391-million-settlement-with-google-over-location-tracking-practices/

²⁴https://www.cultofmac.com/541167/trust-apple-most-trusted-tech-companies-privacy-personal-info/

²⁵其他排名的公司包括Facebook、谷歌、優步、 Twitter、Snap、蘋果、亞馬遜、微軟、Lyft、特斯拉和Netflix。

²⁶https://www.washingtonpost.com/technology/2021/12/22/tech-trust-survey/

獨立的第三方評估將有助於向Alphabet的 管理層、董事會和股東瞭解公司在廣告業務中面臨的人權風險以及包括政策和實踐在內的人權方針的優點 。此外，此類評估將幫助管理層和董事會管理 與不尊重這些人權相關的風險，指導管理層保護其 用户人權的方法，包括採取措施糾正其技術產生的任何負面人權影響。

考慮到Alphabet面臨的監管、法律和聲譽風險 以及其股東的實質性性質，公司必須提高其提供的透明度 ，以便投資者能夠做出明智的投資決策。值得注意的是，支持者認為，技術變革和 產品升級的快節奏²⁷更加需要在這些問題上提高透明度。例如，2021 年，谷歌宣佈推出一款名為 fLoC 的新 定向廣告系統（也稱為 “羣組聯合學習”）²⁸那本應在 2022 年實施 。儘管 FLoC 旨在在 2023 年之前取代第三方 Cookie，為用户的隱私提供更大的保護，但 許多專家發現了該技術的重大缺陷。有人甚至説：“從某種角度來看，你可能會爭辯説 實際上比 cookie 更不利於隱私”。²⁹僅僅一年後，在科技和人權專家表達了擔憂之後 ³⁰，谷歌宣佈撤銷 fLoC 並實施名為 Topics API 的新廣告系統³¹。 值得注意的是，谷歌沒有對這些系統進行過第三方 HRIA，而是依賴自己的內部資源和協作式 工具，例如隱私沙盒。

Alphabet 明確支持聯合國《工商業 和人權指導原則》（unGPs） ^{32 —}關於企業在確保在自己的運營中和通過業務關係尊重人權 權利方面的作用的權威性全球標準。UNGP明確指出，公司必須對其產品和服務進行人權 權利盡職調查，尤其是在影響的規模和範圍可能很重要的情況下。³³

支持者認為，相對於上述風險的規模和重要性，Alphabet 為降低與定向廣告相關的風險而採取的有限措施仍然不足。 第三方 HRIA 將提供具有適當專業知識、客觀性和全面性的評估³⁴這是 解決Alphbabet全球數十億用户面臨的廣泛而不同的人權風險所必需的。

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²⁷https://www.weforum.org/agenda/2020/11/heres-how-technology-has-changed-and-changed-us-over-the-past-20-years/

²⁸https://blog.google/products/ads-commerce/2021-01-privacy-sandbox/

²⁹https://www.thedrum.com/news/2022/01/25/wait-wtf-happened-with-google-floc-we-explain

³⁰https://www.eff.org/deeplinks/2021/03/googles-floc-terrible-idea

³¹https://blog.google/products/chrome/get-know-new-topics-api-privacy-sandbox/; https://techcrunch.com/2022/01/25/google-kills-off-floc-replaces-it-with-topics/

³²https://about.google/intl/ALL_us/human-rights/

³³https://digitallibrary.un.org/record/720245/files/GuidingPrinciplesBusinessHR_EN.pdf?ln=en

³⁴聯合國全球契約人權影響評估指南 和管理指南 (HRIAM)：issues_doc/human_rights/GuidetoHRIAM.pdf (d306pr3pise04h.cloudfront.net)

結論：

在 世界中，Alphabet, Inc 的足跡是所有實體中規模最大的實體之一。根據數據提供商Statista的數據，截至2022年3月，谷歌擁有超過2.59億獨立訪問者，在美國領先的 搜索引擎提供商中的市場份額為61.4％。³⁵截至2023年3月，每天有超過43億人使用谷歌。³⁶

這種無與倫比的影響力和影響力需要做出同樣無與倫比的承諾 ，在商業模式的各個部分維護和尊重人權。鑑於對底層算法系統的公平性、問責性、 和透明度的擔憂，定向廣告因其對人類 權利的不利影響而受到嚴格審查，並可能面臨越來越多的監管和法律風險。

強大的人權影響評估將使公司能夠更好地識別、減輕 和防止此類不利的人權影響，使公司面臨監管、法律和聲譽風險，同時保護長期的 股東價值。

出於這些原因，我們敦促Alphabet的 股東投票支持關於定向廣告政策的人權影響評估的第11號提案。

有關本次豁免招標或提案編號 11 的任何問題均應直接聯繫SHARE企業參與副總監Sarah Couturier-Tanoh，電子郵件地址為 scouturier-tanoh@share.ca。

這不是在請求授權 您的代理人投票。

請不要將您的代理卡發送給我們，因為 不會被接受

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³⁵https://www.statista.com/topics/1001/google/#topicOverview

³⁶https://www.statista.com/statistics/272014/global-social-networks-ranked-by-number-of-users/