附錄 (a) (1) (C)
保證交貨通知
用於投標普通股
Pharmacyte 生物技術有限公司
除非優惠被延長或終止(例如 可能延長的日期和時間,即 “到期日期”),否則優惠、按比例分配期限和撤回權 將於 2023 年 6 月 9 日紐約時間晚上 11:59 之後的一 (1) 分鐘到期。 |
如果您想投標股票,則必須使用本保證交付通知或本協議實質上等同的 形式來接受要約(定義見下文),但是:
· | 您無法在到期日之前遵守圖書記賬轉讓程序(在購買要約第 3 節中規定);或 | ||
· | 您的其他所需文件無法在到期日之前交付給保管人, |
在這種情況下,如果您遵守2023年5月11日收購要約第3節(連同其任何修正案或 補充,“收購要約”)中描述的 保證交付程序,您仍然可以投標您的股票。
本保證交付通知已正確填寫並正式執行, 可以在到期日之前根據購買要約中規定的程序 通過郵件、隔夜快遞或電子郵件交付給保管人。參見 “購買要約” 的第 3 節。
配送至:
美國股票轉讓與信託公司, LLC
要約的存管人
通過郵件或快遞:
美國股票轉讓與信託公司有限責任公司
c/o 重組部
第 15 大道 6201 號
紐約布魯克林 11219
為了使本保證交付通知有效送達, 必須在到期日之前由保管人通過上述地址之一或通過電子郵件收到。將本儀器 配送到上述地址以外的地址不構成有效交付。向公司或信息代理D.F. King & Co., Inc.( )的交付將不會轉交給存託人,因此不構成有效交付。向存管機構 信託公司交付不構成向存託人的有效交付。
本保證送達通知不得用於保證 簽名。如果根據送文函 的指示,要求符合條件的機構擔保送文函上的簽名,則簽名保證書必須出現在送文函 簽名框中提供的適用空白處。
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女士們、先生們:
下列簽署人特此向內華達州 的一家公司 Pharmacyte Biotech, Inc.(以下簡稱 “公司”)招標,其條款和條件須遵守其 2023 年 5 月 11 日的 收購要約(及其任何修正或補充,即 “收購要約”)、相關的 送文函(連同其任何修正或補充,“送文函”)中規定的條款和條件可能不時修改或補充的相關材料 (與購買要約和送文函合稱 “要約””),根據購買要約第 3 節中規定的保證交付 程序,每股 股面值為 0.0001 美元的公司普通股數量(每股 “股份”,統稱為 “股份”),下文列出了 已收到 股票。此處使用但未在此處定義的大寫術語應具有購買要約中賦予的 含義。參與者應根據存託信託公司的PTOP平臺提交的擔保交割直接向存託人提交實物 證券,然後通知存管人。
要投標的股票數量:_________ 股。
注意: 必須在下方指示 的地方提供簽名
奇數
(見送文函第13號指令)
正如收購要約第1節所述,在某些條件下,持有少於100股股份的 股東可以先接受其股份付款,然後再按比例分配其他投標股份。此 優先權不適用於部分投標,也不適用於總共持有 100 股或以上股份的實益持有人或記錄持有人,即使這些 持有人的獨立賬户少於 100 股。
因此,只有在股份由總共擁有、實益或記錄在案的人投標 股份時,才能完成本節。下列簽名人證明 是這樣(選中一個複選框):
☐ | 實益或記錄在案地擁有總計少於 100 股的股份,並且正在投標所有此類股份;或 |
☐ | 是經紀人、交易商、商業銀行、信託公司或其他被提名人,(i) 代表受益所有人投標其作為記錄持有人的股份,(ii) 根據此類股份的受益所有人向其作出的陳述,認為每位此類人員都是總共少於100股股份的受益所有人,並且正在投標所有此類股份。 |
有條件的招標
(參見送文函的第 12 條指令)
股東可以投標股票,但條件是,如果購買了任何已投標的股份 ,則必須購買根據送文函投標的股東股份的最低數量 ,所有這些都如購買要約,特別是其中第6節所述。除非公司根據要約條款購買了至少下述最低數量的 股份,否則不得購買任何必須購買的股份 (如果有),公司敦促股東在完成本節之前諮詢自己的財務或税務顧問。 除非勾選此框並指定最低要求,否則投標將被視為無條件。
☐ | 必須購買的最小股票數量(如果有)為:_________ 股。 |
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如果由於按比例分配而無法購買指定的最低股份數量 ,則必要時,公司可以接受隨機抽籤的有條件投標。但是,要獲得隨機 手買入的資格,投標股東必須投標了他或她的所有股份並勾選了以下複選框:
☐ | 投標股份代表下列簽署人持有的所有股份。 |
請在此頁面上簽名
記錄持有人的姓名: | ||
(請打印) | ||
簽名: | ||
地址: | ||
(包括郵政編碼) |
區號和電話號碼: |
☐ | 如果將通過圖書輸入轉賬方式交付,請選中此複選框。 |
招標機構名稱: | ||
賬户號碼: |
保證
(不用於簽名擔保)
下列簽署人、銀行、經紀人、交易商、信用合作社、儲蓄協會 或其他信譽良好的證券轉讓協會尊爵會簽名擔保計劃成員的實體,或 “合格擔保機構”(該術語的定義見根據經修訂的 1934 年 證券交易法(“交易法”)頒佈的第 17Ad-15 條)(“符合條件的機構”),保證:(i) 上述人員 “擁有”,並且在 規則的含義範圍內擁有或擁有正在投標的股份的淨多頭頭寸14e-4 根據《交易法》頒佈,(ii) 此類股票投標符合第 14e-4 條,(iii) 它將向 存託人(在其上述地址之一)提交一份關於將股份存入存託人 賬户的確認書,以及一份正確填寫並正式執行的送文函(或手動簽署的 電子郵件)以及任何其他必需的文件,在收到 之日後的兩 (2) 個交易日內(定義見送文函)本保證交付通知的保管人。
填寫此表格的符合條件的機構必須將 擔保通知存管機構,並且必須在此所示的時間段內將送文函交給保管人。 不這樣做可能會給符合條件的機構造成財務損失。根據通過 Depository Trust Company 的PTOP平臺提交的擔保交付,參與者應在通過 直接向存管機構提交實物證券之前通知存管機構。
保證交付的符合條件的機構名稱 | 授權簽名 | |
地址 | 姓名(打印姓名) | |
郵政編碼 | 標題 | |
(區號)電話號碼 | 過時的 |
此表格不能用於保證簽名。如果根據送文函的指示,要求符合條件的機構擔保送文函上的簽名 ,則此類簽名保證 必須出現在送文函簽名框中提供的適用空白處。
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