美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
表單
(第1號修正案)
(Mark One)
☒ |
根據1934年《證券交易法》第13條或第15(d)條提交的年度報告 |
在截至的財政年度
或者
☐ |
根據1934年《證券交易法》第13條或第15(d)條提交的從過渡期到過渡期的過渡報告 |
委員會檔案編號
Pyxis Oncology, Inc
(註冊人的確切姓名如其章程所示)
特拉華 |
83-1160910 |
(州或其他司法管轄區 公司或組織) |
(美國國税局僱主 證件號) |
哈里森大道 321 號 波士頓, 馬薩諸塞 |
02118 |
(主要行政辦公室地址) |
(郵政編碼) |
註冊人的電話號碼,包括區號:(
根據該法第12(b)條註冊的證券:
每個班級的標題 |
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交易 符號 |
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註冊的每個交易所的名稱 |
普通股,面值每股0.001美元 |
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PYXS |
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納斯達克全球精選市場 |
根據該法第12(g)條註冊的證券:無
按照《證券法》第405條的定義,用複選標記表明註冊人是否是經驗豐富的知名發行人。 是的 ☐
用勾號指明註冊人是否無需根據該法第 13 或 15 (d) 條提交報告。 是的 ☐
用勾號指明註冊人是否:(1) 在過去 12 個月內(或者在要求註冊人提交此類報告的較短時間內)提交了 1934 年《證券交易法》第 13 條或第 15 (d) 條要求提交的所有報告,以及 (2) 在過去的 90 天內是否受此類申報要求的約束。
用複選標記表明註冊人是否在過去 12 個月內(或者在註冊人必須提交此類文件的較短時間內)以電子方式提交了根據第 S-T 法規(本章第 232.405 節)第 405 條要求提交的所有交互式數據文件。
用複選標記指明註冊人是大型加速申報人、加速申報人、非加速申報人、小型申報公司還是新興成長型公司。參見《交易法》第12b-2條中 “大型加速申報人”、“加速申報公司”、“小型申報公司” 和 “新興成長型公司” 的定義。
大型加速過濾器 |
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☐ |
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加速過濾器 |
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非加速過濾器 |
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規模較小的申報公司 |
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新興成長型公司 |
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如果是新興成長型公司,請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13(a)條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。
用勾號指明註冊人是否已提交報告和證明其管理層對準備或發佈審計報告的註冊會計師事務所根據《薩班斯-奧克斯利法案》(15 U.S.C. 7262 (b))第 404 (b) 條對財務報告進行內部控制的有效性評估端口。 ☐
如果證券是根據該法第12(b)條註冊的,請用複選標記表明申報中包含的註冊人的財務報表是否反映了對先前發佈的財務報表錯誤的更正。 ☐
用複選標記表明這些錯誤更正中是否有任何是重述,需要對註冊人的任何高管在相關恢復期內根據§240.10D-1 (b) 獲得的基於激勵的薪酬進行追回分析。 ☐
用勾號指明註冊人是否為空殼公司(定義見《交易法》第 12b-2 條)。 是的 ☐ 沒有
截至2022年6月30日(註冊人最近完成的第二財季的最後一個工作日),註冊人持有的註冊人普通股的總市值約為美元
截至 2023 年 3 月 21 日,註冊人已經
以引用方式納入的文檔
根據與2023年年度股東大會有關的第14A條,最終委託書已於2023年4月28日提交給美國證券交易委員會。此類最終委託書的部分內容以引用方式納入本10-K表年度報告的第三部分。
審計師事務所 PCAOB ID: |
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審計員姓名: |
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審計員地點: |
E解釋性説明
2023年3月22日,Pyxis Oncology, Inc.(“公司”)提交了10-K表年度報告(“原始10-K表格”)。本10-K表格原始第1號修正案(“修正案”)的目的僅在於糾正附錄31.1 “首席執行官認證” 和附錄 31.2 “首席財務官認證”(合稱 “認證”)中無意中遺漏的第4 (b) 段,每項都符合2002年《薩班斯-奧克斯利法案》(18 U.S.C. 1350)第302條的要求。經過適當更正的新認證分別作為附錄 31.1 和 31.2 提交。由於本修正案不包括財務報表,因此省略了附錄31.1和31.2中認證的第3段。原始表格10-K中沒有其他項目受到修改,本修正案不反映原始表格10-K提交之後發生的任何事件,而原始表格10-K仍然是截至原始表格10-K的發佈之日。因此,本修正案應與原始10-K表格以及公司在原始10-K表格之後向美國證券交易委員會提交的文件一起閲讀。
PART IV
第 15 項展品,Fi財務報表附表。
以下文件作為本修正案的一部分提交。
展覽 數字 |
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描述 |
31.1 |
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根據根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第302條通過的1934年《證券交易法》第13a-14(a)條和第15d-14(a)條對首席執行官進行認證。 |
31.2 |
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根據根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第302條通過的1934年《證券交易法》第13a-14 (a) 條和第15d-14 (a) 條對首席財務官進行認證。 |
101.INS |
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行內 XBRL 實例文檔 — 實例文檔未出現在交互式數據文件中,因為 XBRL 標籤嵌入在行內 XBRL 文檔中。 |
101.SCH |
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內聯 XBRL 分類擴展架構文檔 |
101.CAL |
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內聯 XBRL 分類擴展計算鏈接庫文檔 |
101.DEF |
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內聯 XBRL 分類法擴展定義鏈接庫文檔 |
101.LAB |
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內聯 XBRL 分類法擴展標籤 Linkbase 文檔 |
101.PRE |
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內聯 XBRL 分類擴展演示鏈接庫文檔 |
104 |
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封面交互式數據文件(嵌入在行內 XBRL 文檔中) |
簽名
根據經修訂的1934年《證券交易法》第13條或第15(d)條的要求,註冊人已正式促使下列簽署人代表其簽署本報告,並獲得正式授權.
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Pyxis Oncology, Inc |
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日期:2023 年 5 月 10 日 |
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來自: |
/s/ 拉拉·沙利文 |
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拉拉·沙利文,醫學博士 |
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總裁兼首席執行官 |