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美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
表單
根據1934年《證券交易法》第13條或第15(d)條提交的季度報告 |
在截至的季度期間
要麼
根據1934年《證券交易法》第13條或第15(d)條提交的過渡報告 |
在從 _______ 到 _______ 的過渡時期
委員會文件編號:
(註冊人的確切姓名如其章程所示)
| ||
(州或其他司法管轄區 | (美國國税局僱主 | |
公司或組織) | 證件號) | |
(主要行政辦公室地址) | (郵政編碼) |
(
(註冊人的電話號碼,包括區號)
根據該法第12(b)條註冊的證券:
每個班級的標題 |
| 交易品種 |
| 註冊的每個交易所的名稱 |
用勾號指明註冊人 (1) 是否在過去 12 個月內(或在要求註冊人提交此類報告的較短時間內)提交了 1934 年《證券交易法》第 13 條或第 15 (d) 條要求提交的所有報告,以及 (2) 在過去的 90 天內是否受到此類申報要求的約束。
用複選標記表明註冊人是否在過去 12 個月內(或者在要求註冊人提交此類文件的較短時間內)以電子方式提交了根據第 S-T 法規(本章第 232.405 節)第 405 條要求提交的所有交互式數據文件。
用複選標記指明註冊人是大型加速申報人、加速申報人、非加速申報人、小型申報公司還是新興成長型公司。參見《交易法》第12b-2條中 “大型加速申報人”、“加速申報公司”、“小型申報公司” 和 “新興成長型公司” 的定義。
加速過濾器 ☐ | 非加速過濾器 ☐ | 規模較小的申報公司 | ||||
新興成長型公司 |
如果是新興成長型公司,請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13(a)條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。 ☐
用複選標記表明註冊人是否為空殼公司(定義見《交易法》第12b-2條)。是的
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SOLID POWER, INC
表格 10-Q
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第一部分財務信息 | ||
第 1 項。 | 財務報表 | 6 |
第 2 項。 | 管理層對財務狀況和經營業績的討論和分析 | 17 |
第 3 項。 | 關於市場風險的定量和定性披露 | 21 |
第 4 項。 | 控制和程序 | 21 |
第二部分。其他信息 | ||
第 1 項。 | 法律訴訟 | 22 |
第 1A 項。 | 風險因素 | 22 |
第 6 項。 | 展品 | 23 |
簽名 | 24 |
1
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已定義術語表
任期 | 定義 | |
啊 | 安培小時 | |
寶馬 | 北美寶馬有限責任公司 | |
板 | Solid Power, Inc. 的董事會 | |
DCRC | 脱碳+收購公司III | |
EV | 電池電動汽車 | |
電動車細胞 | 原型介於 60 到 100 Ah 之間的細胞格式 | |
電動車生產線 | 我們的中試電池生產線能夠生產 60 到 100 Ah 的電池。 | |
《交易法》 | 經修訂的 1934 年《證券交易法》 | |
JDA | 聯合開發協議 | |
OEM | 汽車原始設備製造商 | |
報告 | 這份 10-Q 表季度報告 | |
秒 | 證券交易委員會 | |
Solid Power /公司/我們/我們/我們的 | Solid Power, Inc.,特拉華州的一家公司(f/k/a 脱碳+收購公司III) |
2
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關於前瞻性陳述的警示説明
本Solid Power, Inc.(f/k/a Decarboilization Plus Acquision Corporation III、“Solid Power”、“公司”、“我們” 或 “我們的”)的10-Q表季度報告(本 “報告”)包含1995年《私人證券訴訟改革法》所指的前瞻性陳述,涉及風險和不確定性。我們的這些前瞻性陳述基於我們當前對未來事件的預期和預測。除本報告中包含的當前或歷史事實陳述外,所有關於我們未來的財務業績和戰略、擴張計劃、市場機會、未來運營、未來經營業績、估計收入、虧損、預計成本、前景、計劃和管理目標的陳述均為前瞻性陳述。在某些情況下,你可以用 “可能”、“應該”、“可以”、“將”、“期望”、“計劃”、“預期”、“打算”、“相信”、“估計”、“繼續”、“項目” 等術語來識別前瞻性陳述,或者這些術語或其他類似表達方式的否定詞。這些前瞻性陳述受有關我們的已知和未知風險、不確定性和假設的影響,這些風險和假設可能導致我們的實際業績、活動水平、業績或成就與此類前瞻性陳述所表達或暗示的任何未來業績、活動水平、業績或成就存在重大差異。除非適用法律另有要求,否則我們不承擔任何更新任何前瞻性陳述的義務,所有這些陳述均受本節陳述的明確限制,以反映本報告發布之日之後的事件或情況。我們提醒您,此處包含的前瞻性陳述存在許多風險和不確定性,其中大多數難以預測,其中許多是我們無法控制的。
此外,我們提醒您,本報告中包含的有關公司的前瞻性陳述受以下因素的影響:
● | 與我們的研發工作成功與否的不確定性相關的風險,包括我們實現合作伙伴所需的技術目標或結果的能力,以及在競爭技術之前將我們的技術商業化的能力; |
● | 與我們的原始設備製造商和聯合開發協議關係的非排他性有關的風險; |
● | 我們以商業上合理的條件與我們的合作伙伴談判和執行供應協議的能力; |
● | 我們保護知識產權的能力,包括在美國以外的司法管轄區; |
● | 電動汽車和其他技術在市場上得到廣泛採用,如果開發成功,我們就能夠部署我們的電池技術和電解質材料; |
● | 我們在留住或招聘我們的官員、關鍵員工(包括技術人員和工程師)或董事方面取得的成功,或需要對他們進行變動; |
● | 與管理過渡相關的風險和潛在幹擾; |
● | 適用法律或法規的變化; |
● | 與技術系統和安全漏洞相關的風險; |
● | 我們可能受到其他經濟、商業或競爭因素的不利影響,包括供應鏈中斷,並且可能無法管理其他風險和不確定性; |
● | 與我們作為研發階段公司的地位相關的風險,該公司有財務損失的歷史,並且預計在可預見的將來會產生鉅額費用和持續虧損; |
● | 我們的業務計劃的推出和預期業務里程碑的時間安排; |
● | 終止或減少政府的清潔能源和電動汽車激勵措施; |
● | 生產設施的建設和運營延遲; |
3
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● | 國內外業務、市場、財務、政治和法律狀況的變化;以及 |
● | 在 “第一部分,第 1A 項” 中討論的那些因素。風險因素” 見我們截至2022年12月31日止年度的10-K表年度報告。 |
我們提醒您,上述清單並未包含可能影響公司的所有風險或不確定性。
您不應依賴前瞻性陳述來預測未來事件。本報告中包含的前瞻性陳述主要基於我們當前對未來事件和趨勢的預期和預測,我們認為這些事件和趨勢可能會影響我們的業務、經營業績、財務狀況和前景。這些前瞻性陳述中描述的事件的結果受風險、不確定性和其他因素的影響,包括 “第一部分,第1A項” 中描述的因素。風險因素” 見我們截至2022年12月31日止年度的10-K表年度報告。此外,我們在競爭激烈且瞬息萬變的環境中運營。新的風險和不確定性時有出現,我們無法預測所有可能對本報告中包含的前瞻性陳述產生影響的風險和不確定性。我們無法向您保證前瞻性陳述中反映的結果、事件和情況將實現或發生,實際結果、事件或情況可能與前瞻性陳述中描述的結果、事件或情況存在重大差異。
我們和任何其他人均不對這些前瞻性陳述的準確性和完整性承擔任何責任。此外,本報告中的前瞻性陳述僅涉及截至陳述發表之日的事件。除非法律要求,否則我們沒有義務更新本報告中作出的任何前瞻性陳述,以反映本報告發布之日之後的事件或情況,或者反映新信息或意外事件的發生。您不應過分依賴我們的前瞻性陳述。我們的前瞻性陳述並未反映我們未來可能進行的任何收購、合併、處置、合資或投資的潛在影響。
商標
我們在本報告中出現的徽標和商標以及此處以引用方式納入的文件是我們的財產。本文檔和此處以引用方式納入的文件包含對屬於其他實體的商標和服務標誌的引用。僅為方便起見,本報告中提及的商標和商品名稱可能不帶有® 或 TM 符號,但此類提及並不旨在以任何方式表明適用的許可方不會在適用法律的最大範圍內主張其對這些商標和商品名稱的權利。我們不打算使用或展示其他公司的商品名稱、商標或服務標誌,以暗示與任何其他公司有關係,或由其認可或贊助。
市場和行業數據
我們通過引用從我們自己的內部估算和研究,以及獨立市場研究、行業和一般出版物和調查、政府機構、公開信息以及第三方進行的研究、調查和研究中獲取了本報告中使用的行業和市場數據或本文納入的任何文件。內部估算來自行業分析師和第三方來源發佈的公開信息、我們的內部研究和行業經驗,並基於我們根據此類數據以及我們對行業和市場的瞭解做出的假設,我們認為這是合理的。在某些情況下,我們沒有明確提及這些數據的來源。此外,儘管我們認為本報告中包含的行業和市場數據或本文以引用方式納入的任何文件是可靠的,並且基於合理的假設,但此類數據涉及重大風險和其他不確定性,可能會根據各種因素而發生變化,包括標題為 “風險因素” 的部分中討論的因素。這些因素和其他因素可能導致結果與獨立各方或我們的估計中表達的結果存在重大差異。
4
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有關固態功率的信息
我們使用我們的網站(www.solidpowerbattery.com)和各種社交媒體渠道作為向客户、投資者和公眾披露有關 Solid Power 和我們產品信息的一種方式(例如,推特上的 @SolidPowerInc,領英上的 Solid Power Inc. 和 YouTube 上的 Solid Power)我們網站和社交媒體渠道上發佈的信息未以引用方式納入本報告或我們向美國證券交易委員會提交的任何其他報告或文件中。此外,對我們網站網址的引用僅用於非活躍的文本引用。我們通過這些渠道發佈的信息可能被視為重要信息。因此,除了關注我們的新聞稿、美國證券交易委員會文件以及公開電話會議和網絡直播外,投資者還應關注這些渠道。此外,當您通過訪問我們網站的 “投資者電子郵件提醒” 部分註冊您的電子郵件地址時,您可能會自動收到有關 Solid Power 的電子郵件提醒和其他信息 https://ir.solidpowerbattery.com。我們的10-K表年度報告、10-Q表季度報告、8-K表最新報告以及對根據《交易法》第13(a)和15(d)條提交的報告的修正案均向美國證券交易委員會提交。我們向美國證券交易委員會提交的這些報告和其他信息可在美國證券交易委員會的網站上免費獲取,網址為 https://ir.solidpowerbattery.com/financial-information/sec-filings。
5
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第一部分 — 財務信息
第 1 項。財務報表
Solid Power, Inc.
簡明合併資產負債表
(以千計,面值和股票數量除外)
2023年3月31日 | |||||||
| (未經審計) |
| 2022年12月31日 | ||||
資產 | |||||||
流動資產 |
|
|
|
| |||
現金和現金等價物 | $ | | $ | | |||
有價證券 | | | |||||
合同應收款 |
| |
| | |||
預付費用和其他流動資產 |
| |
| | |||
流動資產總額 |
| |
| | |||
不動產、廠房和設備,淨額 |
| |
| | |||
使用權經營租賃資產,淨額 | | | |||||
使用權融資租賃資產,淨額 | | | |||||
其他資產 | | | |||||
長期投資 | | | |||||
無形資產,淨額 |
| |
| | |||
總資產 | $ | | $ | | |||
負債和股東權益 |
|
| |||||
流動負債 |
|
| |||||
應付賬款 | $ | | $ | | |||
長期債務的當前部分 |
| — |
| | |||
遞延收入 |
| |
| | |||
應計負債和其他流動負債: |
|
| |||||
應計補償 |
| |
| | |||
其他應計負債 |
| |
| | |||
短期經營租賃負債 | | | |||||
融資租賃負債,短期 | | | |||||
流動負債總額 |
| |
| | |||
認股證負債 | | | |||||
長期經營租賃負債 | | | |||||
融資租賃負債,長期 |
| |
| | |||
負債總額 | | | |||||
股東權益 |
|
|
|
| |||
普通股, $ |
| |
| | |||
額外的實收資本 |
| | | ||||
累計赤字 |
| ( |
| ( | |||
累計其他綜合虧損 | ( | ( | |||||
股東權益總額 |
| |
| | |||
負債和股東權益總額 | $ | | $ | |
見隨附的簡明合併財務報表附註(未經審計)。
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目錄
Solid Power, Inc.
簡明合併運營報表和綜合虧損表(未經審計)
(以千計,股票數量和每股金額除外)
截至3月31日的三個月 | |||||||
2023 |
| 2022 | |||||
收入 | $ | | $ | | |||
運營費用 |
| ||||||
直接成本 | | | |||||
研究和開發 | |
| | ||||
市場營銷和銷售 | |
| | ||||
一般和行政 | |
| | ||||
運營費用總額 | |
| | ||||
營業虧損 | ( |
| ( | ||||
營業外收入 |
| ||||||
利息收入 | | | |||||
認股權證負債公允價值的變化 | ( | | |||||
利息支出 | ( |
| ( | ||||
非營業收入總額 | |
| | ||||
税前虧損 | ( |
| ( | ||||
所得税優惠 | — |
| ( | ||||
歸屬於普通股股東的淨虧損 | $ | ( | $ | ( | |||
其他綜合收益(虧損) | | ( | |||||
歸屬於普通股股東的綜合虧損 | $ | ( | $ | ( | |||
每股基本虧損和攤薄後虧損 | ( | ( | |||||
加權平均已發行股票——基本和攤薄後 | |
| |
見隨附的簡明合併財務報表附註(未經審計)。
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Solid Power, Inc.
簡明合併股東權益表(未經審計)
(以千計,股票數量除外)
普通股 | ||||||||||||||||||
額外 | 累積的 | 累積其他 | 股東總數 | |||||||||||||||
| 股份 |
| 金額 |
| 實收資本 |
| 赤字 |
| 綜合損失 |
| 公平 | |||||||
截至2022年12月31日的餘額 | | | $ | | $ | ( | $ | ( | $ | | ||||||||
淨虧損 |
| — |
| — | — |
| ( | — |
| ( | ||||||||
行使的股票期權 |
| |
| — | |
| — | — |
| | ||||||||
股票薪酬支出 |
| — |
| — | |
| — | — |
| | ||||||||
有價證券的未實現收益 | — | — | — | — | | | ||||||||||||
截至2023年3月31日的餘額 | | $ | | $ | | $ | ( | $ | ( | $ | |
普通股 | ||||||||||||||||||
額外 | 累積的 | 累積其他 | 股東總數 | |||||||||||||||
| 股份 |
| 金額 |
| 實收資本 |
| 赤字 |
| 綜合損失 |
| 公平 | |||||||
截至2021年12月31日的餘額 | | | $ | | $ | ( | $ | — | $ | | ||||||||
淨虧損 |
| — |
| — | — |
| ( | — |
| ( | ||||||||
交易成本 | — | — | ( | — | — | ( | ||||||||||||
行使的股票期權 |
| |
| — | |
| — | — |
| | ||||||||
股票薪酬支出 |
| — |
| — | |
| — | — |
| | ||||||||
有價證券的未實現虧損 | — | — | — | — | ( | ( | ||||||||||||
截至2022年3月31日的餘額 | | $ | | $ | | $ | ( | $ | ( | $ | |
見隨附的簡明合併財務報表附註(未經審計)。
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目錄
Solid Power, Inc.
簡明合併現金流量表(未經審計)
(以千計)
截至3月31日的三個月 | |||||||
| 2023 |
| 2022 | ||||
來自經營活動的現金流 |
| ||||||
淨虧損 | $ | ( | $ | ( | |||
為調節淨虧損與經營活動產生的淨現金和現金等價物而進行的調整: |
| ||||||
折舊和攤銷 | |
| | ||||
使用權資產的攤銷 | | | |||||
股票補償費用 | |
| | ||||
遞延税 | — |
| ( | ||||
認股證負債 | | ( | |||||
保費攤銷和有價證券折扣的增加 | ( | — | |||||
提供(已使用)現金和現金等價物的運營資產和負債的變化: |
| ||||||
合同應收款 | |
| ( | ||||
預付費用和其他資產 | ( |
| | ||||
應付賬款 | ( |
| ( | ||||
遞延收入 | ( |
| ( | ||||
應計負債和其他負債 | |
| ( | ||||
租賃負債 | ( | | |||||
用於經營活動的淨現金和現金等價物 | ( |
| ( | ||||
來自投資活動的現金流 |
| ||||||
購置不動產、廠房和設備 | ( |
| ( | ||||
購買有價證券和長期投資 | ( |
| ( | ||||
出售有價證券的收益 | | | |||||
購買無形資產 | ( |
| ( | ||||
用於投資活動的淨現金和現金等價物 | ( |
| ( | ||||
來自融資活動的現金流 |
| ||||||
償還債務 | ( |
| ( | ||||
行使普通股期權的收益 | |
| | ||||
融資租賃負債的付款 | ( | ( | |||||
交易成本 | — | ( | |||||
融資活動提供的淨現金和現金等價物 | | | |||||
現金和現金等價物的淨增加(減少) | ( | ( | |||||
期初的現金和現金等價物 | | | |||||
期末的現金和現金等價物 | | | |||||
補充信息 | |||||||
支付利息的現金 | $ | | $ | | |||
應計資本支出 | $ | | $ | |
見隨附的簡明合併財務報表附註(未經審計)。
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簡明合併財務報表附註(未經審計)
注1 — 業務性質
Solid Power, Inc.(“公司”)正在開發固態電池技術,為快速增長的電動汽車和其他市場提供下一代電池。該公司計劃的商業模式是出售其硫化物基固體電解質並許可其固態電池設計和製造工藝。
附註2 — 重要會計政策
公司遵循的重要會計政策載於公司截至2022年12月31日止年度的10-K表年度報告(“2022年10-K表”)中的附註2——公司財務報表的重要會計政策,並由本截至2023年3月31日的10-Q表季度報告(以下簡稱 “報告”)中包含的簡明合併財務報表(未經審計)附註(“附註”)作為補充”)。本報告中包含的財務報表(包括附註)應與2022年表格10-K一起閲讀。
列報基礎和合並原則
隨附的未經審計的公司簡明合併財務報表是根據美國公認的會計原則(“GAAP”)編制的。根據公認會計原則編制未經審計的簡明合併財務報表要求管理層做出影響未經審計的簡明合併財務報表中報告的金額的估計和假設。實際結果可能與這些估計有所不同。此處列出的所有美元金額均以美元為單位,以千為單位,面值、股份和每股金額除外。
隨附的未經審計的簡明合併財務報表包括公司及其全資子公司Solid Power Operating, Inc.的賬目。合併中取消了所有公司間餘額和交易。此外,某些前期金額已重新分類,以符合隨附的未經審計的簡明合併財務報表中的本期列報。
最近的會計公告
租賃
2016 年 2 月,FASB 發佈了 ASU 第 2016-02 號《租賃》(主題 842),隨後發佈了其他相關的 ASU,它們提供了有針對性的改進和其他實用的權宜之計。2022 年 1 月 1 日,公司使用修改後的回顧方法採納了主題842下的標準,並在實施主題842時選出了一些實用權宜之計。影響公司的關鍵變化涉及公司作為承租人的經營租賃的會計處理,這些租賃歷來不在資產負債表上。
金融工具
2016年6月,財務會計準則委員會發布了ASU 2016-13,《金融工具——信貸損失(主題326):衡量金融工具信貸損失》。該指南引入了一種新的模型,用於根據對當前預期信貸損失的估計來確認金融工具的信貸損失。ASU 2016-13還提供了有關可供出售債務證券減值的最新指導,幷包括額外的披露要求。公司自2022年1月1日起採用了該指導方針。
公司定期審查其可供出售的有價證券,並通過考慮信用評級的任何變化、歷史經驗、市場數據、發行人特定因素和當前經濟狀況等因素來評估當前的預期信用損失。根據這項分析,任何信貸損失備抵都無關緊要,將被記錄為資產賬面價值的減少。
公司根據過去事件的風險、當前狀況和前瞻性信息,從個人客户層面審查其應收賬款賬齡情況,考慮現金流的可收回性。公司設立的壞賬準備金等於預計無法收回的應收賬款中可估計的部分。可疑賬款備抵記為相關應收賬款賬面價值的減少額。迄今為止,公司尚未記錄可疑賬户備抵金。
10
目錄
附註 3 — 不動產、廠房和設備
財產、廠房和設備概述如下:
| 2023年3月31日 |
| 2022年12月31日 | ||||
商業生產設備 | $ | | $ | | |||
實驗室設備 | | | |||||
租賃權改進 |
| |
| | |||
傢俱和計算機設備 |
| |
| | |||
在建工程 |
| |
| | |||
總成本 |
| |
| | |||
累計折舊 |
| ( |
| ( | |||
淨財產和設備 | $ | | $ | |
在隨附的簡明合併運營報表中,折舊費用在運營費用中按比例分配。專用實驗室設備和商用生產設備的折舊費用計入研發費用;其他折舊費用包含在公司的管理費用中,根據公司發生的人事成本,在隨附的簡明合併運營報表中分配給運營費用。
與不動產、廠房和設備相關的折舊費用匯總如下:
截至3月31日的三個月 | |||||||
2023 |
| 2022 | |||||
折舊費用 | $ | | $ | |
2022 年,該公司通過在其位於科羅拉多州路易斯維爾的工廠建造第二個乾燥室和安裝第二條電池試點生產線,擴大了其電池生產能力,該工廠旨在為汽車認證過程生產更大尺寸的固態電池單元。
該公司正在將其電解質產量擴大到位於科羅拉多州桑頓的第二個地點。擴大產量將使其能夠生產更多的電解質材料,為電池生產線提供電解質材料,並繼續進行研發工作。該公司將於2023年開始使用該設施生產電解質,並已將部分設施投入使用。
2023年3月31日 | 2022年12月31日 | ||||||
在建工程 | |||||||
科羅拉多州路易斯維爾——第二細胞試點線 | $ | | $ | | |||
科羅拉多州路易斯維爾-其他基本建設項目 | | | |||||
科羅拉多州桑頓——擴大電解質生產規模 | | |
附註 4 — 無形資產
公司的無形資產彙總如下:
| 2023年3月31日 |
| 2022年12月31日 | ||||||||||
總承載量 | 累積的 | 總承載量 | 累積的 | ||||||||||
| 金額 |
| 攤銷 |
| 金額 |
| 攤銷 | ||||||
無形資產: | |||||||||||||
許可證 | $ | | $ | ( | $ | | $ | ( | |||||
專利 | | ( | — | — | |||||||||
正在申請的專利 |
| |
| — |
| |
| — | |||||
商標 | | — | | — | |||||||||
商標待定 |
| |
| — |
| |
| — | |||||
攤銷的無形資產總額 | $ | | $ | ( | $ | | $ | ( |
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目錄
無形資產的攤銷費用匯總如下:
截至3月31日的三個月 |
| ||||||
2023 |
| 2022 |
| ||||
攤銷費用 | $ | | $ | |
無形資產的使用壽命範圍為 到
注 5 — 公允價值測量
由於到期日相對較短,某些金融工具,例如現金等價物、短期投資、應收賬款、應付賬款和應計負債,其賬面金額接近公允價值。
經常性按公允價值計量和記錄的資產和負債
截至2023年3月31日和2022年12月31日,公司經常性按公允價值計量和記錄的金融資產和負債在公允價值層次結構中歸類如下:
2023年3月31日 | ||||||||||||
| 第 1 級 |
| 第 2 級 |
| 第 3 級 |
| 總計 | |||||
資產 | ||||||||||||
商業票據 | $ | | $ | — | $ | — | $ | | ||||
公司債券 | $ | | $ | — | $ | — | $ | | ||||
政府債券 | $ | | $ | — | $ | — | $ | | ||||
美國國債 |
| — | — | — |
| — | ||||||
負債 | ||||||||||||
公開認股權證 | $ | | $ | — | $ | — | $ | | ||||
私人認股權證 | $ | — | $ | | $ | — | $ | |
2022年12月31日 | ||||||||||||
| 第 1 級 |
| 第 2 級 |
| 第 3 級 |
| 總計 | |||||
資產 | ||||||||||||
商業票據 | $ | | $ | — | $ | — | $ | | ||||
公司債券 | $ | | $ | — | $ | — | $ | | ||||
政府債券 | $ | | $ | — | $ | — | $ | | ||||
美國國債 |
| | — | — |
| | ||||||
負債 | ||||||||||||
公開認股權證 | $ | | $ | — | $ | — | $ | | ||||
私人認股權證 | $ | — | $ | | $ | — | $ | |
公司有價證券公允價值的變化包含在其他綜合虧損中。曾經有
普通股認股權證負債的公允價值
截至2023年3月31日和2022年12月31日,私募認股權證負債(定義見下文)的公允價值是使用Black-Scholes模型估算的 合併資產負債表日期。公共認股權證(定義見下文)的公允價值是根據此類認股權證在納斯達克股票市場的報價(一級輸入)進行衡量的。私募認股權證的估計公允價值是使用二級輸入確定的。Black-Scholes 模型的固有假設與預期股價波動、預期壽命、無風險利率和股息收益率有關。任何這些投入的實質性增加(或減少)都可能導致公允價值衡量標準顯著提高(或降低)。公司根據公司公共認股權證的隱含波動率以及與認股權證的預期剩餘壽命相匹配的精選同行普通股的歷史波動率估算其私募認股權證的波動率。無風險利率以美國為基礎。
12
目錄
到期日與認股權證的預期剩餘期限相似的美國國債零息收益率曲線。假設認股權證的預期壽命等於其剩餘的合同期限。股息收益率基於歷史利率,公司預計歷史利率將保持在零。下表提供了截至衡量之日私募認股權證定期估值中使用的二級投入的定量信息:
| 2023年3月31日 |
| 2022年12月31日 |
| |||
行使價格 | $ | | $ | | |||
股票價格 | $ | | $ | | |||
波動性 |
| | % |
| | % | |
任期 |
| |
| | |||
無風險利率 |
| | % |
| | % |
下表提供了使用1級可直接觀察投入以公允價值計量的公共認股權證和使用2級直接或間接可觀察投入以公允價值計量的私募認股權證的對賬情況:
公開認股權證 | 私人認股權證 | |||||
| 1 級公允價值 |
| 2 級公允價值 | |||
2022年12月31日 | $ | | $ | | ||
公允價值的變化 | $ | | $ | | ||
2023年3月31日 | $ | | $ | |
下表提供了2023年3月31日公募認股權證和私募認股權證三個月公允價值變動的對賬情況:
三個月的變化 | |||||||||||||
認股權證類別 |
| 級別 |
| 認股證 |
| 2022年12月31日 |
| 公允價值 |
| 2023年3月31日 | |||
公開認股權證 |
| 1 |
| | $ | | $ | | $ | | |||
私人認股權證 |
| 2 |
| | $ | | $ | | $ | | |||
總計 |
|
|
| | $ | | $ | | $ | |
附註6——普通股認股權證負債
截至2023年3月31日和2022年12月31日,有
只要私募認股權證由私募認股權證的初始購買者或其允許的受讓人持有,公司就無法贖回任何私募認股權證。
認股權證負債最初是在公司、DCRC Merger Sub, Inc.和經修訂的Solid Power Operating, Inc.之間於2021年6月15日達成的業務合併協議和重組計劃所設想的交易完成後按公允價值計量(“業務合併”),為 $
我們的公開或私募認股權證沒有重大變化,包括我們在2022年表格10-K中披露的贖回條款。
附註7——股東權益
普通股
下表彙總了普通股行使的股票期權:
13
目錄
截至3月31日的三個月 | |||||
2023 |
| 2022 | |||
行使的股票期權 | | |
截至2023年3月31日和2022年3月31日的三個月,根據Solid Power, Inc.2014年股權激勵計劃(“2014年計劃”)行使的期權獲得的現金為 $
附註 8 — 股票補償
正如我們在 2022 年表 10-K 中所披露的那樣,我們的股權激勵計劃、員工股票購買計劃或股票薪酬的會計方法沒有重大變化。
向員工和董事發行的股票期權和限制性股票單位(“RSU”)的公允價值被確認為服務期內的薪酬支出,服務期通常與獎勵的歸屬期重合。 公司在以下財務報表項目中按比例分配了運營支出的薪酬。 在計算年度薪酬支出金額時,公司選擇不估算沒收情況,而是將沒收情況入賬。
在截至2023年3月31日的三個月中,公司確認的薪酬費用總額為:
截至3月31日的三個月 | ||||||
2023 |
| 2022 | ||||
與 RSU 相關的基於權益的薪酬成本 | $ | | $ | — | ||
與股票期權相關的基於股票的薪酬成本 |
| |
| | ||
基於權益的薪酬總成本 | $ | | $ | | ||
未確認的未來補償成本 | | |
下表彙總了我們在截至2023年3月31日的三個月中股票期權和限制性股票單位的獎勵活動:
|
| ||||
RSU | 股票期權 | ||||
截至2022年12月31日的餘額 |
| |
| | |
已授予 |
| | | ||
既得或已行使 |
| — | ( | ||
被沒收 |
| ( | ( | ||
截至 2023 年 3 月 31 日已發放 |
| | |
股票期權
在截至2023年3月31日和2022年3月31日的三個月中,每筆期權授予的公允價值是在授予日使用Black-Scholes期權定價模型估算的,使用了以下加權平均假設:
| 截至3月31日的三個月 |
| ||||||
| 2023 |
| 2022 |
| ||||
近似風險‑免費費率 |
| | % | | % | |||
波動性 |
| | % | | % | |||
平均預期壽命(年) |
| |||||||
股息收益率 |
| — | % | — | % | |||
加權‑平均授予日期公允價值 | $ | | $ | | ||||
授予的期權總額的估計公允價值 | $ | | $ | |
附註 9 —每股虧損
每股基本虧損等於歸屬於普通股的淨虧損除以該期間已發行普通股的基本加權平均數。
14
目錄
由於截至2023年3月31日和2022年3月31日的三個月出現淨虧損,攤薄後的每股虧損是在不考慮潛在稀釋工具的情況下計算的,因為將其納入本來會具有反稀釋作用。2023年和2022年未償還的認股權證未包含在攤薄後每股收益的計算中,因為該認股權證在該期間的行使價高於普通股的平均市場價格。
下表列出了截至2023年3月31日和2022年3月31日的三個月的基本和攤薄後每股虧損的計算方法。
截至3月31日的三個月 | |||||||
2023 | 2022 | ||||||
歸屬於普通股股東的淨虧損 | $ | ( | $ | ( | |||
加權平均已發行股票——基本和攤薄後 | | | |||||
每股基本虧損和攤薄後虧損 | ( | $ | ( |
截至2023年3月31日和2022年3月31日的三個月,攤薄後每股虧損計算中排除的潛在攤薄證券如下(以股為單位):
截至3月31日的三個月 | |||||
2023 |
| 2022 | |||
普通股認股權證 | |
| | ||
2014 年和 2021 年股權激勵計劃——股票期權 | |
| | ||
2021 年股權激勵計劃-限制性股票單位 | |
| — | ||
2021 年員工股票購買計劃 | | — | |||
偶爾可發行的普通股 | | — | |||
潛在稀釋性證券總額 | | |
附註10——租約
該公司租賃其兩處設施和某些設備。固定租金通常每年都在上漲,公司負責房東的部分運營費用,例如財產税、保險和公共區域維護。
該公司位於科羅拉多州路易斯維爾的設施是不可取消的經營租約,到期日為2029年9月。2022 年,公司修改了租約,將先前轉租的空間納入基本租約,並延長了租賃期限。公司有權續訂本租約,再續訂一次
2021 年 9 月 1 日,公司為其位於科羅拉多州桑頓的設施簽訂了工業經營租賃協議,初始期限至 2029 年 3 月 31 日。根據這份經營租約,公司可以選擇續訂
截至2023年3月31日,該公司的某些設備租賃被歸類為融資租賃。
公司的租賃不支付任何或有租金,也不包含剩餘價值擔保。
租賃費用的組成部分如下:
| 三個月已結束 | |||
| 2023年3月31日 | |||
融資租賃成本: |
|
| ||
使用權資產的攤銷 | $ | | ||
租賃負債的利息 |
| | ||
運營租賃成本 |
| | ||
租賃費用總額 | $ | |
15
目錄
與租賃相關的現金流信息的組成部分如下:
| 三個月已結束 | |||
| 2023年3月31日 | |||
運營外出現金流——融資租賃 | $ | | ||
為流出的現金流融資 — 融資租賃 |
| | ||
運營流出現金流——經營租賃 |
| |
| 2023年3月31日 |
| |
融資租賃 |
|
| |
加權平均剩餘租賃期限-融資租賃(年) |
| ||
加權平均貼現率——融資租賃 |
| | % |
經營租賃 |
|
| |
加權平均剩餘租賃期限-經營租賃(以年為單位) |
| ||
加權平均折扣率-經營租賃 |
| | % |
截至2023年3月31日,未來五年及以後的未來最低還款額如下:
財政年度 |
| 融資租賃 |
| 經營租賃 | ||
2023 年(剩下的九個月) | $ | | $ | | ||
2024 | | | ||||
2025 | | | ||||
2026 | | | ||||
2027 | | | ||||
2028 | | | ||||
此後 | — | | ||||
總計 | | | ||||
減去現值折扣 | | | ||||
租賃負債總額 | $ | | $ | |
附註 11 — 關聯方交易
在截至2023年3月31日的三個月中,公司認可 $
附註 12 — 退休計劃
公司為所有符合條件的員工贊助了401(k)計劃。該計劃規定公司可全權提供配套捐款。對計劃的繳款總額 $
附註 13 — 所得税
該公司的有效税率是
附註 14 — 意外開支
在正常業務過程中,公司可能會不時成為訴訟的當事方。公司為某些行為提供保險,並認為此類訴訟的解決不會對公司產生重大不利影響。
公司的前身DCRC收到了自稱代表DCRC股東的律師於2021年8月31日發出的要求信,指控對擬議的與Solid Power Operinating, Inc.進行業務合併的授權股份章程提案(“提案”)的擬議投票違反了特拉華通用公司第242(b)(2)條
16
目錄
法律並要求DCRC向DCRC的A類股東提供對該提案的單獨集體投票。DCRC隨後規定,A類股東可以就提案股份的增加進行單獨的集體投票。提案獲得批准,業務合併結束。發出這封要求信的律師提出了費用要求(“費用要求”),以促使提案的修改。該公司的應計負債為 $
第 2 項。管理層對財務狀況和經營業績的討論和分析
以下管理層對財務狀況和經營業績的討論和分析應與本報告其他地方包含的合併財務報表及其相關附註一起閲讀。以下討論包含前瞻性陳述,這些陳述反映了未來的計劃、估計、信念和預期表現。更多討論見上文 “關於前瞻性陳述的警示性説明”。前瞻性陳述取決於我們可能無法控制的事件、風險和不確定性。我們的實際業績可能與這些前瞻性陳述中討論的結果存在重大差異。可能導致或促成此類差異的因素包括但不限於下文所述的因素以及本報告其他地方和第一部分第1A項下討論的因素。我們截至2022年12月31日止年度的10-K表年度報告的 “風險因素”。除非另有説明,否則以下對經營業績、財務狀況和流動性的討論和分析涉及我們當前的持續業務,應與本10-Q表的合併財務報表及其附註以及我們截至2022年3月1日的截至2022年12月31日的10-K表年度報告一起閲讀。除非適用法律要求披露,否則我們不承擔公開更新任何前瞻性陳述的任何義務,無論是由於新信息、新進展還是其他原因。
概述
我們正在開發固態電池技術,為快速增長的電動汽車和其他市場提供下一代可充電電池。
我們的核心技術是我們專有的硫化物基固體電解質材料,它取代了傳統鋰離子電池中使用的液體或凝膠電解質。我們相信,與傳統的鋰離子相比,我們的電解質材料可以延長續航里程、更長的電池壽命、提高安全性並降低成本。
我們還在設計和開發固態電池,這些電池在陰極、陽極和分離層中利用我們的電解質。我們目前使用既定的製造流程在兩條試點線上生產 0.2 Ah、2 Ah、20 Ah 和 EV 電池。2022 年,我們安裝了電動汽車生產線,這使我們能夠生產 60 Ah 到 100 Ah 之間的電動汽車電池。作為汽車認證過程的一部分,電動汽車生產線旨在生產電池,用於車輛集成演示。
我們已經與包括福特汽車公司、寶馬和SK On Co., Ltd在內的行業領導者合作。我們正在與這些合作伙伴密切合作,完善和驗證我們的電池設計和電解質材料,最終目標是將我們的技術商業化。我們的商業模式——向電池製造商出售我們的電解質並許可我們的電池設計和製造過程——使我們與許多計劃成為商用電池製造商的競爭對手區分開來。最終,我們努力成為硫化物基固體電解質材料的領先生產商和分銷商,為電動汽車和其他應用提供動力。由於我們不打算商業化生產電池單元,因此我們預計投資將少於其他計劃商業化製造自己的電池設計和建造電池生產設施的開發階段的電池公司。
我們目前生產的產品處於開發階段,需要持續的開發和驗證,然後才能將我們的電解質或電池技術商業化。
影響經營業績的關鍵因素
我們是一家處於研發階段的公司,尚未通過出售電解質或許可我們的電池設計創造可觀的收入。我們實現產品商業化的能力取決於多個因素,這些因素為我們帶來了重大機遇,但也構成了重大風險和挑戰,包括本報告中的 “風險因素” 和 “關於前瞻性陳述的警示性説明” 中討論的因素,這些因素以引用方式納入本報告。
17
目錄
在實現商業化之前,我們必須測試和驗證我們的產品,以確保它們符合客户的性能和安全要求。我們還必須根據雙方都能接受的條款和條件與客户談判許可和供應合同。我們需要擴大電解質材料的產量,以滿足預期的需求。所有這些因素都需要時間並影響我們的經營業績。由於許多因素難以量化,我們的實際經營業績可能與我們目前的預期不同。
迄今為止,我們產生的收入主要來自政府合同的研發業績和研發許可活動。我們已經並且正在部署大量資金來擴大我們的生產能力並參與研發計劃。作為一家上市公司,我們還繼續承擔更多的管理費用。
除了實現我們的發展目標和實現商業化外,我們產品的未來增長和需求將在很大程度上取決於消費者採用電動汽車。由於新興技術、有競爭力的定價、政府監管和行業標準以及不斷變化的消費者需求和行為,新能源汽車市場仍在快速發展。
演示基礎
我們目前通過一個運營部門開展業務。作為一家沒有商業運營的研發公司,我們迄今為止的活動有限,主要在美國進行。我們的歷史業績根據公認會計原則和美元報告。
運營結果
截至2023年3月31日的三個月與截至2022年3月31日的三個月的比較
在截至2023年3月31日的三個月中,我們通過增加資本和運營支出擴大和加快了開發工作。我們繼續投資人才,同時擴大我們的設施、生產設備和能力。我們預計在2023年剩餘時間內將繼續增加所有運營領域的支出,以執行我們的發展戰略。
下表是我們在指定期間的經營業績的合併摘要:
截至3月31日的三個月 |
| ||||||||||||
(以千計) | 2023 |
| 2022 |
| 改變 |
| % |
| |||||
收入 | $ | 3,792 | $ | 2,196 | $ | 1,596 | 73 | % | |||||
運營費用 |
|
|
|
|
|
|
|
| |||||
直接成本 |
| 6,274 |
| 2,030 |
| 4,244 |
| 209 | % | ||||
研究和開發 |
| 11,648 |
| 6,661 |
| 4,987 |
| 75 | % | ||||
市場營銷和銷售 |
| 432 |
| 795 |
| (363) |
| (46) | % | ||||
一般和行政 |
| 6,756 |
| 4,022 |
| 2,734 |
| 68 | % | ||||
運營費用總額 |
| 25,110 |
| 13,508 |
| 11,602 |
| 86 | % | ||||
營業虧損 |
| (21,318) |
| (11,312) |
| (10,006) |
| (88) | % | ||||
營業外收入 |
|
|
|
|
|
|
|
| |||||
利息收入 |
| 4,835 |
| 240 |
| 4,595 |
| NM | |||||
認股權證負債公允價值的變化 |
| (2,662) |
| 710 |
| (3,372) |
| NM | |||||
利息支出 |
| (13) |
| (5) |
| (8) |
| 160 | % | ||||
非營業收入總額 | $ | 2,160 | $ | 945 | $ | 1,215 |
| NM | |||||
税前虧損 |
| (19,158) |
| (10,367) |
| (8,791) |
| 85 | % | ||||
所得税優惠 |
| — |
| (23) |
| 23 |
| NM | |||||
歸屬於普通股股東的淨虧損 | $ | (19,158) | $ | (10,344) | $ | (8,814) |
| 85 | % | ||||
其他綜合收益(虧損) | 885 | (330) | 1,215 |
| NM | ||||||||
歸屬於普通股股東的綜合虧損 | $ | (18,273) | $ | (10,674) | $ | (7,599) |
| NM |
NM = 沒有意義
18
目錄
推動我們截至2023年3月31日的三個月經營業績的關鍵因素,包括與2022年同期相比,我們的營業虧損增加,如下:
● | 收入和直接成本——我們的JDA收入和相關的直接成本推動了該期間的總體增長,而來自政府合同履約的收入和直接成本略有下降。 |
● | 研發——我們的研發成本增加主要是由於我們擴大了電池和電解質材料的開發力度,勞動力和材料成本增加了。我們預計,隨着我們繼續加快開發工作的步伐和範圍,我們的開發成本將繼續增加。 |
● | 一般和行政——我們的一般和管理成本增加的主要原因是計劃招聘、員工隊伍發展和培訓以及企業資源規劃系統成本和實施工作的增加。 |
● | 直接成本、研發費用以及與勞動力成本增加相關的一般和管理費用中,非現金股票薪酬成本都有所增加。 |
● | 營業外收入——我們的營業外收入增加主要是由於對A級投資的戰略現金投資增加了我們的利息收入和其他收入,但部分被認股權證負債公允價值調整的虧損所抵消。 |
流動性和資本資源
流動性來源
從歷史上看,我們的現金來源主要來自股票出售,一小部分來自政府合同的業績和商業收入。
截至2023年3月31日和2022年12月31日,我們的流動性總額如下:
(以千計) |
| 2023年3月31日 | 2022年12月31日 | ||||
現金和現金等價物 | $ | 9,888 | $ | 50,123 | |||
有價證券 |
| 245,563 |
| 272,957 | |||
長期投資 |
| 212,785 |
| 172,974 | |||
總流動性 | $ | 468,236 | $ | 496,054 |
2023 年 3 月 10 日,硅谷銀行(“SVB”)被加州金融保護和創新部關閉,該部任命聯邦存款保險公司(“FDIC”)為接管人。2023年3月13日,聯邦存款保險公司宣佈,它已將SVB的所有投保和未投保存款以及幾乎所有資產轉移到新成立的、由聯邦存款保險公司運營的 “橋樑銀行”,名為北卡羅來納州硅谷橋銀行,存款人將立即獲得全部資金。該公司沒有遭受與其運營賬户相關的任何損失,也沒有在SVB進行任何投資。我們繼續投資於兩家頂級銀行的A級投資,未來沒有與SVB相關的風險敞口。
短期流動性要求
我們預計,2023年我們最重要的資本支出將與完成電解質設施的建設以及提高該設施和電池製造線的生產能力有關。此外,我們的短期流動性要求包括推進我們的開發計劃以及優化我們的試點生產線和電解質製造能力所需的運營和資本支出。我們預計將通過手頭現金和其他流動資產為我們的短期流動性需求提供資金。
長期流動性要求
我們認為,我們的手頭現金足以滿足我們的運營現金需求(包括加快發展速度和範圍以及增加上市公司成本的支出)、營運資本和資本支出需求
19
目錄
在接下來的至少12個月和更長的時間內,直到我們從許可活動和/或電解質銷售中獲得足夠的現金流。
但是,如果我們的業務狀況或其他發展發生重大變化,包括運營計劃發生變化、開發進展、與原始設備製造商、電池製造商或其他供應商的談判延遲、電動汽車的市場採用、供應鏈挑戰、競爭壓力、通貨膨脹和監管發展,我們可能需要額外的現金。如果我們的資源不足以滿足我們的現金需求,我們可能需要尋求額外的股權或債務融資。如果我們以我們認為有利的條件獲得股權或債務融資,我們也可能會機會主義地尋求通過股權或債務融資來增加我們的流動性。如果無法獲得融資,或者如果融資條件不如我們的預期,我們可能被迫採取行動減少資本或運營支出,這可能會對我們的發展、業務、經營業績、財務狀況和前景產生不利影響。
現金流
以下 桌子彙總了我們在報告所述期間來自運營、投資和融資活動的現金流:
截至3月31日的三個月 | |||||||
(以千計) |
| 2023 |
| 2022 | |||
用於經營活動的淨現金 | $ | (19,631) | $ | (14,369) | |||
用於投資活動的淨現金 | $ | (20,677) | $ | (48,881) | |||
融資活動提供的淨現金 | $ | 73 | $ | 208 |
用於經營活動的現金流:
從2022年3月31日到2023年,用於經營活動的現金有所增加,這主要歸因於我們的營業虧損,這是由研發成本以及一般和管理費用的持續增加所推動的。我們仍然預計,隨着我們加快開發工作的步伐和範圍,並努力實現產品的商業化,用於運營活動的現金流將增加。我們繼續預計,研究與開發以及一般和行政職能的支出將增加,以支持我們發展工作的增長。
用於投資活動的現金流:
從2022年3月31日到2023年,用於投資活動的現金有所減少,這主要是由於資本支出、專利投資的增加以及有價證券購買和銷售增加的淨影響。資本支出主要用於與我們擴大電解質生產能力相關的定製製造設備。我們仍然預計,隨着我們完成電解質生產設施的建設並提高其生產能力,以及我們擴大電解質生產規模,用於投資活動的現金將增加。我們的每個地點都將繼續需要投資專業設備,以促進我們的電解質材料和電池的製造過程。隨着未來我們生產流程的擴大,尤其是電解質材料的生產流程,我們預計資本支出將增加。
融資活動提供的現金流:
截至2023年3月31日和2022年3月31日的三個月,融資活動提供的淨現金主要來自股票期權的現金行使。
資產負債表外安排
根據美國證券交易委員會的規定,我們不是任何資產負債表外安排的當事方。
關鍵會計估計
除本報告中包含的未經審計的財務報表附註2中所述外,與2023年3月1日向美國證券交易委員會提交的2022年10-K表年度報告中 “管理層對財務狀況和經營業績的討論和分析——關鍵會計估計” 中披露的內容相比,在截至2023年3月31日的三個月中,我們的關鍵會計政策和估算值的使用沒有發生重大變化。
20
目錄
最近的會計公告
有關更多信息,請參閲我們經審計的財務報表附註2。
第 3 項。關於市場風險的定量和定性披露
在截至2023年3月31日的三個月中,公司的市場風險沒有發生重大變化。有關公司市場風險敞口的討論,請參閲我們截至2022年12月31日的10-K表年度報告第二部分第7A項 “市場風險的定量和定性披露” 中規定的公司市場風險披露。
第 4 項。控制和程序
評估披露控制和程序
在設計和評估我們的披露控制和程序(定義見《交易法》第13a-15(e)條和第15d-15(e)條)時,管理層認識到,任何控制和程序,無論設計和運作得多麼良好,都只能為實現所需控制提供合理的保證。根據《交易法》第13a-15(b)條的要求,我們的管理層在首席執行官和首席財務官的參與下,評估了截至2023年3月31日我們的披露控制和程序的有效性。根據該評估,我們的首席執行官兼首席財務官得出結論,截至本報告所涉期末,我們的披露控制和程序是有效的。
財務報告內部控制的變化
在本報告所涵蓋的截至2023年3月31日的三個月中,我們的財務報告內部控制沒有發生任何對我們的財務報告內部控制產生重大影響或合理可能對我們的財務報告內部控制產生重大影響的變化。
21
目錄
第二部分 — 其他信息
第 1 項。法律訴訟
我們可能會不時參與訴訟或其他法律程序。我們目前不是任何可能對我們的業務產生重大不利影響的訴訟或法律訴訟的當事方。無論結果如何,由於辯護和和解成本、管理資源轉移和其他因素,訴訟都可能對我們產生不利影響。
第 1A 項。風險因素
我們的業務、前景、聲譽、經營業績和財務狀況以及普通股和認股權證的價格可能會受到多種因素的影響,無論是目前已知的還是未知的,包括第一部分第1A項中描述的因素。我們截至2022年12月31日止年度的10-K表年度報告的 “風險因素”。當這些風險中的任何一項或多項不時出現時,我們的業務、聲譽、經營業績和財務狀況以及普通股和認股權證的價格都可能受到重大和不利影響。除下文所述外,自截至2022年12月31日的10-K表年度報告發布以來,我們的風險因素沒有發生任何重大變化。
我們維持的現金存款超過聯邦保險限額。影響金融機構的不利事態發展,包括銀行倒閉,可能會對我們的流動性和財務表現產生不利影響。
我們在聯邦存款保險公司(“FDIC”)投保銀行中保留超過聯邦存款保險公司保險限額的國內現金存款。銀行倒閉、涉及流動性有限的事件、違約、不履約或其他影響金融機構的不利事態發展,或有關此類事件的擔憂或傳聞,都可能導致流動性限制。例如,2023年3月10日,硅谷銀行倒閉並被聯邦存款保險公司接管破產。銀行的倒閉或金融或信貸市場中影響我們維持餘額的金融機構的其他不利條件可能會對我們的流動性和財務表現產生不利影響。無法保證我們超過聯邦存款保險公司或其他類似保險限額的存款會得到美國或適用的外國政府的支持,也無法保證與我們有業務往來的任何銀行或金融機構在出現倒閉或流動性危機時能夠從其他銀行、政府機構或通過收購獲得所需的流動性。
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目錄
第 6 項。展品
以引用方式納入 | ||||||||||
展覽 數字 |
| 描述 |
| 日程表 |
| 文件號 |
| 展覽/附件 |
| 申報日期 |
2.1 | 公司、DCRC Merger Sub, Inc.和Solid Power Opering, Inc.之間簽訂的截至2021年6月15日的業務合併協議和重組計劃 | 424B3 | 333-258681 | 附件 A | 2021年11月10日 | |||||
2.2 | 公司、DCRC Merger Sub, Inc.和Solid Power Operinating, Inc.之間於2021年10月12日對業務合併協議的第一修正案 | 424B3 | 333-258681 | 附件 A-1 | 2021年11月10日 | |||||
3.1 | 第二次修訂和重述的公司註冊證書 | 8-K | 001-40284 | 3.1 | 2021年12月13日 | |||||
3.2 | 經修訂和重述的章程 | 8-K | 001-40284 | 3.1 | 2022年11月21日 | |||||
31.1* | 根據 1934 年《證券交易法》第 13a-14 (a) 條進行認證 | |||||||||
31.2* | 根據 1934 年《證券交易法》第 13a-14 (a) 條進行認證 | |||||||||
32.1** | 第 1350 節認證 | |||||||||
32.2** | 第 1350 節認證 | |||||||||
101.INS* | XBRL 實例文檔 — 實例文檔未出現在交互數據文件中,因為其 Inline XBRL 標籤嵌入在 Inline XBRL 文檔中。 | |||||||||
101.SCH* | 內聯 XBRL 分類擴展架構文檔 | |||||||||
101.CAL* | 內聯 XBRL 分類擴展計算鏈接庫 | |||||||||
101.DEF* | 內聯 XBRL 分類法擴展定義文檔 | |||||||||
101.LAB* | 內聯 XBRL 分類法擴展標籤 Linkbase 文檔 | |||||||||
101.PRE* | 內聯 XBRL 分類擴展演示文稿鏈接庫 | |||||||||
104* | 封面交互式數據文件(格式為 Inline XBRL,包含在附錄 101 中) |
* 隨函提交。
** 隨函提供。
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目錄
簽名
根據1934年《證券交易法》第13條或第15(d)條的要求,註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。
日期:2023 年 5 月 10 日 | Solid Power, Inc. |
來自: | /s/ 大衞詹森 | |
姓名: | 大衞詹森 | |
標題: | 臨時首席執行官、總裁兼董事 | |
(首席執行官) |
來自: | /s/Kevin Paprzycki | |
姓名: | 凱文·帕普茲基 | |
標題: | 首席財務官兼財務主管 | |
(首席財務和會計官) |
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