美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
表單
（Mark One）
根據1934年《證券交易法》第13條或第15（d）條提交的季度報告 |
截至的季度期間
或者
根據1934年《證券交易法》第13條或第15（d）條提交的過渡報告 |
在從到的過渡期間
委員會文件編號
（註冊人的確切姓名如其章程所示）
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（州或其他司法管轄區 公司或組織） |
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（美國國税局僱主 識別碼） |
（主要行政辦公室地址，包括郵政編碼）
註冊人的電話號碼，包括區號:(
根據該法第12（b）條註冊的證券
每個班級的標題 |
交易品種 |
註冊的每個交易所的名稱 |
用勾號指明註冊人是否：(1) 在過去 12 個月內（或在要求註冊人提交此類報告的較短時間內）提交了 1934 年《證券交易法》第 13 條或第 15 (d) 條要求提交的所有報告，以及 (2) 在過去 90 天內是否遵守了此類申報要求。
用勾號指明註冊人在過去 12 個月（或者在要求註冊人提交此類文件的較短時間內）是否以電子方式提交了根據第 S-T 條第 405 條要求提交的所有交互式數據文件。
用複選標記指明註冊人是大型加速申報人、加速申報人、非加速申報人、小型申報公司還是新興成長型公司。參見《交易法》第12b-2條中 “大型加速申報人”、“加速申報公司”、“小型申報公司” 和 “新興成長型公司” 的定義。
☒ |
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加速過濾器 |
☐ |
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非加速過濾器 |
☐ |
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規模較小的申報公司 |
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新興成長型公司 |
如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。 ☐
用複選標記表明註冊人是否為空殼公司（定義見《交易法》第12b-2條）。是的
2023 年 4 月 18 日，註冊人普通股的已發行股份數量為
的表內容
商品編號 |
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頁面 |
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第一部分財務信息 |
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第 1 項。 |
財務報表（未經審計） |
1 |
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截至2023年4月1日和2022年4月2日的三個月的簡明合併運營報表 |
1 |
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截至2023年4月1日和2022年4月2日的三個月的簡明綜合收益表 |
2 |
|
2023年4月1日和2022年12月31日的簡明合併資產負債表 |
3 |
|
截至2023年4月1日和2022年4月2日的三個月的簡明合併現金流量表 |
4 |
|
截至2023年4月1日和2022年4月2日的三個月的簡明合併股東權益表 |
5 |
|
簡明合併財務報表附註 |
6 |
第 2 項。 |
管理層對財務狀況和經營業績的討論和分析 |
18 |
第 3 項。 |
關於市場風險的定量和定性披露 |
23 |
第 4 項。 |
控制和程序 |
23 |
|
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|
第二部分其他信息 |
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第 1 項。 |
法律訴訟 |
24 |
第 1A 項。 |
風險因素 |
24 |
第 2 項。 |
未註冊的股權證券銷售和所得款項的使用 |
42 |
第 3 項。 |
優先證券違約 |
42 |
第 4 項。 |
礦山安全披露 |
42 |
第 5 項。 |
其他信息 |
42 |
第 6 項。 |
展品 |
43 |
簽名
第一部分財務信息
第 1 項。財務報表
ONTO 創新公司
壓縮合並 S運營聲明
（以千計，每股數據除外）
（未經審計）
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三個月已結束 |
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4月1日 |
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4月2日 |
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2023 |
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2022 |
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收入 |
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收入成本 |
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毛利 |
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運營費用： |
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研究和開發 |
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銷售和營銷 |
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一般和行政 |
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攤銷 |
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運營費用總額 |
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營業收入 |
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淨利息收入 |
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其他費用，淨額 |
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所得税準備金前的收入 |
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所得税準備金 |
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淨收入 |
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每股收益： |
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基本 |
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稀釋 |
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加權平均已發行股票數量： |
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基本 |
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稀釋 |
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||
所附附附註是這些財務報表的組成部分。
1
ONTO 創新公司
簡明合併報表綜合收益的百分比
（以千計）
（未經審計）
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三個月已結束 |
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|||||
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4月1日 |
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4月2日 |
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2023 |
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2022 |
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淨收入 |
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扣除税款的其他綜合收益（虧損）： |
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未實現虧損淨額的變化 |
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) |
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貨幣折算調整的變化 |
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) |
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扣除税款的其他綜合收益（虧損）總額 |
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( |
) |
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綜合收入總額 |
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$ |
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$ |
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||
所附附附註是這些財務報表的組成部分。
2
ONTO 創新公司
壓縮合並TED 資產負債表
（以千計）
（未經審計）
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4月1日 |
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十二月三十一日 |
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資產 |
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流動資產： |
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現金和現金等價物 |
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有價證券 |
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應收賬款，減去美元備抵金 |
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庫存，淨額 |
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預付費用和其他流動資產 |
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流動資產總額 |
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不動產、廠房和設備，淨額 |
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善意 |
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可識別的無形資產，淨額 |
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遞延所得税 |
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其他資產 |
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總資產 |
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負債和股東權益 |
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流動負債： |
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應付賬款 |
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$ |
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$ |
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應計負債 |
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遞延收入 |
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其他流動負債 |
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流動負債總額 |
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遞延所得税 |
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其他非流動負債 |
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負債總額 |
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股東權益： |
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普通股 |
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額外的實收資本 |
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累計其他綜合虧損 |
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) |
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( |
) |
累計收益 |
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股東權益總額 |
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負債和股東權益總額 |
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$ |
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$ |
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||
所附附附註是這些財務報表的組成部分。
3
ONTO 創新公司
壓縮合並 S現金流量表
（以千計）
（未經審計）
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|
三個月已結束 |
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4月1日 |
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4月2日 |
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2023 |
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2022 |
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來自經營活動的現金流： |
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淨收入 |
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$ |
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$ |
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為將淨收入與提供的淨現金和現金等價物進行對賬而進行的調整 |
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無形資產的攤銷 |
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折舊 |
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基於股份的薪酬 |
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存貨估值準備金 |
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遞延所得税 |
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) |
其他，淨額 |
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( |
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經營資產和負債的變化 |
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( |
) |
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經營活動提供的淨現金和現金等價物 |
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來自投資活動的現金流： |
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購買有價證券 |
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) |
有價證券到期日和出售的收益 |
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購置不動產、廠房和設備 |
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( |
) |
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( |
) |
投資活動提供的（用於）的淨現金和現金等價物 |
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( |
) |
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來自融資活動的現金流： |
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普通股的購買和退休 |
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( |
) |
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與基於股份的薪酬計劃預扣的股份相關的納税 |
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( |
) |
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( |
) |
為收購的業務支付或有對價 |
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( |
) |
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通過基於股份的薪酬計劃發行股票 |
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用於融資活動的淨現金和現金等價物 |
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( |
) |
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( |
) |
匯率變動對現金和現金等價物的影響 |
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( |
) |
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現金和現金等價物的淨增長 |
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期初的現金和現金等價物 |
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期末的現金和現金等價物 |
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現金流信息的補充披露： |
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已繳所得税（扣除退款） |
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$ |
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$ |
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所附附附註是這些財務報表的組成部分。
4
ONTO 創新公司
簡明的股東權益合併報表
（以千計）
（未經審計）
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普通股 |
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額外 |
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累積的 |
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累積的 |
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股份 |
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金額 |
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資本 |
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損失 |
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收益 |
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總計 |
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截至2022年12月31日的餘額 |
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淨收入 |
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基於股份的薪酬 |
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通過以下方式發行股票 |
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購買普通股 |
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基於股份的薪酬計劃 |
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貨幣換算 |
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未實現的投資收益 |
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截至2023年4月1日的餘額 |
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普通股 |
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額外 |
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累積的 |
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累積的 |
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股份 |
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金額 |
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資本 |
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收入/（虧損） |
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收益 |
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總計 |
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2022 年 1 月 1 日的餘額 |
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淨收入 |
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基於股份的薪酬 |
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通過以下方式發行股票 |
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基於股份的薪酬計劃 |
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貨幣換算 |
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未實現的投資損失 |
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截至2022年4月2日的餘額 |
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所附附附註是這些財務報表的組成部分。
5
ONTO 創新公司
簡明控制枱的註釋註明日期的財務報表
（以千計，每股數據和百分比除外）
（未經審計）
注意事項 1。演示基礎
隨附的未經審計的中期簡明合併財務報表由Onto Innovation Inc.（及其合併子公司，除非上下文另有規定或建議，否則為 “公司”、“Onto Innovation”、“我們” 或 “我們”）編制，管理層認為反映了根據美利堅合眾國普遍接受的會計原則（“U.S. GAS”）進行公允列報所必需的所有調整，包括正常的經常性應計收入。美聯社”)。編制財務報表要求管理層作出影響財務報表和附註中報告的金額的估計和假設。實際數額可能與報告的數額有重大差異。截至2023年4月1日的三個月的中期業績不一定代表全年或未來任何時期的預期業績。本中期財務信息應與公司於2023年2月24日向美國證券交易委員會（“SEC”）提交的截至2022年12月31日的10-K表年度報告（“2022年10-K表”）中包含的財務報表及其附註一起閲讀。隨附的截至2022年12月31日的簡明合併資產負債表源自2022年表10-K中包含的經審計的合併財務報表。
該公司的財政年度為52周或53周，截至最接近12月31日的星期六。我們截至2023年12月30日的財年（“2023財年”）是一個為期 52 周的財年。公司2023財年的第一季度於2023年4月1日結束，第二季度於2023年7月1日結束，第三季度於2023年9月30日結束。我們截至2022年12月31日的財政年度是一個為期 52 周的財年。截至2022年12月31日的財年第一季度於2022年4月2日結束。
估算值的使用
根據美國公認會計原則編制財務報表要求管理層作出估算和假設，這些估計和假設影響截至財務報表發佈之日報告的資產和負債數額以及或有資產和負債的披露，以及報告期內報告的收入和支出金額。管理層做出的重大估計包括庫存過剩和過時、收購資產的公允價值和企業合併中承擔的負債、不動產、廠場和設備以及可識別的無形資產的可回收性和使用壽命、商譽的可回收性、遞延所得税資產的可收回性、信貸損失備抵額、產品保修負債、包括訴訟準備金和股份付款以及税收不確定性負債。實際結果可能與這些估計有所不同。
這些估計和假設基於歷史經驗以及公司認為在這種情況下合理的各種其他因素。公司可能會聘請第三方估值專家協助估值與各種合同安排相關的金融工具、資產和股票獎勵的估值。此類估算通常需要選擇適當的估值方法和重大判斷。在不同的假設或環境下，實際結果可能與這些估計值不同，這種差異可能很大。
採用會計準則
與公司截至2022年12月31日財年的10-K表年度報告中描述的最新會計聲明相比，在截至2023年4月1日的三個月中，沒有對公司具有重要或潛在意義的最新會計聲明或會計聲明的變更。
注意事項 2。公允價值測量
金融工具的公允價值
6
公司已使用第三方來源提供的現有市場信息和估值評估了金融工具的估計公允價值。使用不同的市場假設和/或估算方法可能會對估計的公允價值金額產生重大影響。由於現金和現金等價物、應收賬款、應付賬款和應計負債的賬面價值接近公允價值，因為這些工具的到期日很短。
公允價值層次結構
公司對公允價值計量採用三級估值層次結構。此層次結構將輸入的優先級劃分為三個大類。一級投入是相同資產或負債在活躍市場上的報價（未經調整）。二級輸入是活躍市場中類似資產和負債的報價，或者在資產或負債的整個期限內，通過市場證實可以直接或間接觀察到的資產或負債的投入。根據管理層用於按公允價值衡量資產和負債的假設，三級投入是不可觀察的輸入。層次結構中金融資產或負債的公允價值計量分類是根據對公允價值計量至關重要的最低層次輸入確定的。
下表提供了截至2023年4月1日和2022年12月31日按經常性公允價值計量的資產和負債：
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使用公允價值測量 |
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攜帶 |
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的報價 |
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重要的其他 |
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意義重大 |
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2023年4月1日 |
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資產支持證券 |
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商業票據 |
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公司債券 |
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負債： |
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外幣遠期合約 |
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負債總額 |
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2022年12月31日 |
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資產： |
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可供出售的債務證券： |
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市政票據和債券 |
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資產支持證券 |
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存款證 |
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商業票據 |
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公司債券 |
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總資產 |
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負債： |
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外幣遠期合約 |
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負債總額 |
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歸類為二級的可供出售債務證券通過對報價市場價格、基準收益率、已報告的交易、經紀商/交易商報價或具有合理價格透明度的替代定價來源的可觀察輸入進行估值。外匯遠期合約主要根據銀行或外幣交易商報價的外幣即期和遠期匯率進行衡量。投資價格從第三方定價提供商處獲得，
7
利用上述可觀察到的輸入對每種資產類別進行價格建模。三級投資包括與收購相關的或有對價，公司使用收入預測來估值該負債。
有關公司有價證券公允價值的更多討論，請參閲附註3。
注意事項 3。有價證券
截至2023年4月1日和2022年12月31日，有價證券分為以下幾類：
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攤銷成本 |
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未實現持倉收益總額 |
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未實現持倉虧損總額 |
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公允價值 |
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2023年4月1日 |
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市政票據和債券 |
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資產支持證券 |
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存款證 |
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商業票據 |
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公司債券 |
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有價證券總額 |
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2022年12月31日 |
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市政票據和債券 |
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資產支持證券 |
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存款證 |
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商業票據 |
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公司債券 |
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有價證券總額 |
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無論簡明合併資產負債表的分類如何，按證券上市到期日分類的有價證券的攤銷成本和估計公允價值在2023年4月1日和2022年12月31日如下：
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2023年4月1日 |
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2022年12月31日 |
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攤銷成本 |
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公允價值 |
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攤銷成本 |
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公允價值 |
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一年內到期 |
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一到五年後到期 |
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五年後到期 |
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有價證券總額 |
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該公司已評估其投資政策，並確定其所有由債務證券組成的有價證券均歸類為可供出售證券。公司的可供出售債務證券按公允價值計賬，未實現的收益和虧損在股東權益中列報，標題為 “累計其他綜合收益（虧損）”。可供出售證券的已實現收益和虧損總額包含在簡明合併運營報表的 “其他費用，淨額” 中，在截至2023年4月1日和2022年12月31日的三個月中不重要。公司在打算出售證券時記錄了可供出售的債務證券的信用損失，更有可能被要求在復甦之前出售證券，或者預計無法收回證券的全部攤銷成本基礎。出售證券的成本基於特定的識別方法。
公司已確定，截至2023年4月1日和2022年12月31日，其有價證券的未實現虧損總額本質上是暫時的。公司定期審查其投資組合，以識別和評估有跡象表明可能因信用損失或其他因素而出現減值的有價證券。在確定未實現虧損是否被視為信用損失時考慮的因素包括公允價值低於成本基礎的時間長短和程度、信貸質量以及公司持有證券的能力和意圖，足以實現預期的市值回升。
8
下表彙總了截至2023年4月1日和2022年12月31日按投資工具和未實現虧損狀況的時間段彙總的有價證券的估計公允價值和未實現持有虧損總額：
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處於未實現虧損狀態 |
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處於未實現虧損狀態 |
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公允價值 |
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未實現虧損總額 |
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公允價值 |
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未實現虧損總額 |
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2023年4月1日 |
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市政票據和債券 |
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資產支持證券 |
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存款證 |
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商業票據 |
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公司債券 |
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總計 |
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2022年12月31日 |
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市政票據和債券 |
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資產支持證券 |
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存款證 |
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商業票據 |
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公司債券 |
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總計 |
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有關公司有價證券公允價值的更多討論，請參閲附註2。
注意事項 4。衍生工具和套期保值活動
公司在認為適當時簽訂遠期合約，以對衝外幣計價交易產生的經濟風險。在 2023 年 4 月 1 日和 2022 年 12 月 31 日，這些合同包括未來出售歐元、以色列謝克爾、日元、韓元、新加坡元、臺幣和中國人民幣以購買美元。出於會計目的，外幣遠期合約不被指定為套期保值，因此，公允價值的變化記錄在簡明合併運營報表的 “其他費用，淨額” 中。公司在簡明合併資產負債表中按公允價值將其遠期合約記錄在預付費用和其他流動資產或其他流動負債中。
截至2023年4月1日和2022年12月31日，美元遠期合約和相關公允價值的美元等值如下：
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2023年4月1日 |
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2022年12月31日 |
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名義金額 |
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負債的公允價值 |
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$ |
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9
注意事項 5。購買的無形資產
無形資產
截至2023年4月1日和2022年12月31日購買的無形資產如下：
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總賬面金額 |
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累計攤銷 |
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網 |
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2023年4月1日 |
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有限壽命的無形資產： |
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開發的技術 |
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客户和分銷商關係 |
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商標和商品名稱 |
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可識別的無形資產總額 |
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2022年12月31日 |
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有限壽命的無形資產： |
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開發的技術 |
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客户和分銷商關係 |
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商標和商品名稱 |
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可識別的無形資產總額 |
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$ |
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$ |
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假設可識別無形資產的總賬面價值和估計壽命沒有變化，則未來的估計攤銷費用為：
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預期攤銷 |
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財政年度： |
費用 |
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2023 年（剩餘部分） |
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2024 |
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2025 |
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2026 |
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2027 |
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2028 |
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此後 |
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|
總計 |
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注意事項 6。資產負債表組成部分
庫存
淨庫存包括以下內容：
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2023年4月1日 |
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2022年12月31日 |
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材料 |
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$ |
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在處理中工作 |
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成品 |
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庫存總額，淨額 |
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$ |
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$ |
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10
不動產、廠房和設備
不動產、廠房和設備，淨包括以下內容：
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2023年4月1日 |
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2022年12月31日 |
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機械和設備 |
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$ |
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土地和建築物 |
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計算機設備和軟件 |
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租賃權改進 |
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傢俱和固定裝置 |
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累計折舊 |
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( |
) |
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( |
) |
不動產、廠房和設備總額，淨額 |
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$ |
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$ |
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其他資產
其他資產由以下內容組成：
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2023年4月1日 |
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2022年12月31日 |
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經營租賃使用權資產 |
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$ |
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$ |
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其他 |
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其他資產總額 |
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$ |
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$ |
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應計負債
應計負債由以下內容組成：
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2023年4月1日 |
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2022年12月31日 |
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工資和相關費用 |
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$ |
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質保 |
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其他 |
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應計負債總額 |
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$ |
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其他流動負債
其他流動負債包括以下內容：
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2023年4月1日 |
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2022年12月31日 |
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客户存款 |
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$ |
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$ |
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當前的經營租賃債務 |
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應繳所得税 |
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應計的專業費用 |
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其他 |
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其他流動負債總額 |
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其他非流動負債
其他非流動負債包括以下內容：
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2023年4月1日 |
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2022年12月31日 |
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$ |
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未確認的税收優惠（包括利息） |
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遞延收入 |
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其他 |
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其他非流動負債總額 |
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$ |
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11
注意事項 7。承諾和意外開支
保理
公司維持的安排是，在日本出售符合條件的應收賬款，無需追索無關的第三方金融機構。該公司出售了 $
知識產權賠償義務
公司已與客户簽訂協議，其中包括業內慣常的有限知識產權賠償義務。這些擔保通常要求公司補償另一方因這些交易產生的第三方知識產權索賠而產生的某些損害和費用。知識產權賠償義務的性質使公司無法合理估計可能需要向客户支付的最大潛在金額。從歷史上看，公司沒有根據此類協議支付任何賠償金，而且
保修儲備
公司通常為其產品提供一段時間的保修
公司保修準備金的變化如下：
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|
三個月已結束 |
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4月1日 |
|
|
4月2日 |
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2023 |
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2022 |
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期初餘額 |
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$ |
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$ |
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應計費用 |
|
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用法 |
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( |
) |
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( |
) |
餘額，期末 |
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$ |
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$ |
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||
擔保準備金在簡明合併資產負債表中列報，標題為 “應計負債” 和 “其他非流動負債”。
法律事務
在正常業務過程中，公司不時受到法律訴訟和索賠。以下內容概述了公司未決重大法律訴訟的重大進展。
Optical Solutions Inc.訴Nanometrics Incorporated（案例編號18-cv-00417-BLF）：2017年8月2日，光學解決方案公司（“OSI”）在新罕布什爾州高等法院提起的申訴（“OSI訴訟”）中，Nanometrics被指定為被告。OSI的投訴指控OSI與Nanometrics之間的購買合同引起索賠。所尋求的救濟是裁定損害賠償，其金額有待在審判中證明、律師費和費用以及法院認為公正和適當的其他救濟。OSI訴訟隨後被移交給美國新罕布什爾特區地方法院，然後移交給美國加利福尼亞北區地方法院（“加利福尼亞北區”）。2017年12月20日，Nanometrics在加州聖塔克拉拉縣高等法院對OSI提起訴訟，指控OSI違反某些採購訂單（“Nanometrics訴訟”）引起索賠。尋求的救濟是
12
裁定賠償金的金額有待在審判中證明，包括判決前和判決後的利息、懲罰性賠償、對OSI不公正獲得的補償、律師費和費用以及法院認為公正和適當的其他救濟。Nanometrics 行動後來被移至加利福尼亞北區，然後與 OSI 行動合併。2020年7月7日，在加利福尼亞北區批准了公司對OSI兩項索賠的有偏見地駁回的動議，並在獲得修改許可的情況下駁回了OSI提出的另外兩項索賠之後，OSI提出了第四次修正申訴。2020年8月14日，該公司提出動議，要求駁回其餘兩項索賠中的一項。2020年12月1日，加利福尼亞北區駁回了該公司的動議，因此，公司於2020年12月22日就此事提交了答覆。探索現已關閉。2023 年 3 月 1 日，公司提出了一項即決判決動議，該動議的聽證會定於 2023 年 6 月 29 日舉行。試用日期定為2023年12月4日。在提交本10-Q表季度報告（以下簡稱 “10-Q表”）時，此事的意外虧損遙不可及，公司預計此事的結果不會對其財務狀況、經營業績或現金流產生重大影響。
信用額度
公司與一家銀行簽訂了信貸協議，該協議規定了信貸額度，該信貸額度由公司與該銀行持有的有價證券擔保。公司最多可以借款
注意事項 8。收入
下表按收入時間分列了收入：
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三個月已結束 |
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4月1日 |
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4月2日 |
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2023 |
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2022 |
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時間點 |
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加時賽 |
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總收入 |
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有關公司分列收入的更多詳細討論，請參閲附註14。
合同負債
如果在公司完成履約義務之前向客户開具賬單，則公司將記錄合同負債，主要涉及與服務合同和安裝相關的負債。對於期限為一年或更短的合同，這些金額在簡明合併資產負債表中記錄為當期遞延收入。截至2023年4月1日和2022年12月31日，該公司的長期遞延收入餘額為美元
遞延收入的變化如下：
|
三個月已結束 |
|
|||||
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4月1日 |
|
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4月2日 |
|
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2023 |
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2022 |
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期初餘額 |
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$ |
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收入遞延 |
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確認遞延收入 |
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( |
) |
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( |
) |
餘額，期末 |
$ |
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|
$ |
|
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13
注意事項 9。基於股份的薪酬
限制性股票單位活動
截至2023年4月1日的三個月中，公司的限制性股票單位活動摘要如下：
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|
股票數量 |
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加權平均值 |
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截至 2022 年 12 月 31 日為非既得 |
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已授予 |
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既得 |
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) |
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$ |
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被沒收 |
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( |
) |
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$ |
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截至 2023 年 4 月 1 日未歸屬 |
|
|
|
|
$ |
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||
的
截至 2023 年 4 月 1 日和 2022 年 12 月 31 日，有 $
注意 10。其他費用，淨額
其他費用，淨額，包括以下內容：
|
|
三個月已結束 |
|
|||||
|
|
4月1日 |
|
|
4月2日 |
|
||
|
|
2023 |
|
|
2022 |
|
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外匯匯兑損失，淨額 |
|
$ |
( |
) |
|
$ |
( |
) |
其他 |
|
|
|
|
|
|
||
其他支出總額，淨額 |
|
$ |
( |
) |
|
$ |
( |
) |
注意 11。所得税
下表提供了所得税的詳細信息：
|
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三個月已結束 |
|
|||||
|
|
4月1日 |
|
|
4月2日 |
|
||
|
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2023 |
|
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2022 |
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所得税前收入 |
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$ |
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$ |
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所得税準備金 |
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$ |
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有效税率 |
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% |
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截至2023年4月1日的三個月的所得税準備金是根據公司按司法管轄區劃分的年度利潤預測和該年度的有效税率預測計算得出的。截至2023年4月1日和2022年4月2日的三個月的所得税條款反映了2022年1月1日生效的美國税法變更的影響，該變更要求對2021年12月31日之後產生的研發支出進行資本化和攤銷。與截至2022年4月2日的三個月相比，截至2023年4月1日的三個月中，公司的所得税準備金有所減少，這主要是由於季度收益的減少和聯邦研發税收抵免的增加，
14
被外國衍生的無形收入（“FDII”）扣除額的減少所抵消。該公司在本報告所述期間的記錄有效税率低於美國的法定税率，這主要是由於預計的外國直接投資扣除額、聯邦研發税收抵免以及與股權薪酬相關的超額税收優惠。
公司目前為某些外國和州淨營業虧損和信貸結轉記入了部分估值補貼，在這種情況下，此類遞延所得税資產的可變現性存在重大疑問。每個季度，公司都會評估其收回遞延所得税資產的可能性。公司在評估其估值補貼需求時會考慮現有的正面和負面證據，包括預測收益。根據該公司的分析，它得出的結論是，其部分遞延所得税資產很可能無法變現。因此，公司繼續為某些遞延所得税資產提供估值補貼。公司將繼續監測現有證據，並可能在未來酌情撤銷部分或全部剩餘的估值補貼。公司對其遞延所得税資產的某些部分有記錄的估值補貼，為美元
每股基本收益是使用該期間已發行普通股的加權平均數計算得出的。限制性股票單位、員工股票購買補助金和股票期權包含在攤薄後每股收益的計算中，除非其影響具有反攤薄作用。
公司的基本和攤薄後每股收益金額如下：
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三個月已結束 |
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4月1日 |
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4月2日 |
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2023 |
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2022 |
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分子： |
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淨收入 |
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分母： |
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每股基本收益——加權平均股數 |
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潛在稀釋性證券的影響： |
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員工股票期權、員工股票 |
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攤薄後每股收益——加權平均股 |
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每股收益： |
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基本 |
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$ |
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稀釋 |
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$ |
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$ |
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注意 13。累計其他綜合虧損
截至2023年4月1日，扣除税款的累計其他綜合虧損的組成部分以及截至2023年4月1日的三個月的活動如下：
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外幣 |
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未實現的淨虧損 |
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累積了其他 |
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截至2022年12月31日的餘額 |
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$ |
( |
) |
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$ |
( |
) |
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$ |
( |
) |
本期其他綜合收益淨額 |
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改敍 |
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截至2023年4月1日的餘額 |
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$ |
( |
) |
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$ |
( |
) |
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$ |
( |
) |
在截至2023年4月1日的三個月中，可供出售有價證券未實現淨收益和外幣折算調整對其他綜合虧損中記錄的金額的税收影響為美元
15
注意 14。細分報告和地理信息
該公司從事微電子設備製造商使用的高性能控制計量、缺陷檢測、光刻和數據分析系統的設計、開發、製造和支持。公司及其子公司目前在單一運營領域運營：設計、開發、製造和支持微電子設備製造商使用的高性能過程控制缺陷檢測和計量、光刻和過程控制軟件系統。因此，公司有
下表列出了不同的收入來源：
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三個月已結束 |
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4月1日 |
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4月2日 |
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2023 |
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2022 |
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系統和軟件 |
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$ |
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% |
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$ |
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零件 |
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服務 |
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總收入 |
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$ |
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% |
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$ |
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% |
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該公司在美國以外的重要業務包括在亞洲和歐洲的銷售、服務和應用辦事處。
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三個月已結束 |
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4月1日 |
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4月2日 |
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2023 |
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2022 |
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來自第三方的收入： |
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大韓民國 |
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$ |
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美國 |
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中國 |
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臺灣 |
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歐洲 |
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東南亞 |
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日本 |
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總收入 |
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$ |
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$ |
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以下客户佔指定期間總收入的10％或以上：
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三個月已結束 |
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4月1日 |
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4月2日 |
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2023 |
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2022 |
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三星半導體 |
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% |
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臺灣半導體制造股份有限公司有限公司 |
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% |
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SK Hynix Inc. |
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% |
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% |
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注 15。股份回購授權
16
注 16。重組
公司啟動了一項重組計劃，以簡化運營並將公司的成本結構與其2023年的業務前景保持一致。在截至2023年4月1日的三個月中，重組成本為美元
17
第 2 項。管理層的討論和分析 財務狀況和經營業績
前瞻性陳述
Onto Innovation Inc.（除非上下文另有規定或建議，否則在本表格10-Q中提及本表格10-Q及其合併子公司，如 “公司”、“Onto Innovation”、“我們” 或 “我們”）的某些陳述可能被視為 “前瞻性陳述”，也可能基於 “前瞻性陳述”，包括但不限於 “前瞻性陳述” 關於：
根據經修訂的1933年《證券法》第27A條、經修訂的1934年《證券交易法》（“交易法”）第21E條和1995年《私人證券訴訟改革法》，本10-Q表格中包含或以引用方式納入的陳述均為前瞻性陳述，應受安全保護。前瞻性陳述可以用諸如但不限於 “預期”、“相信”、“繼續”、“估計”、“期望”、“打算”、“計劃”、“應該”、“可能”、“將”、“預測”、“項目” 等詞語來識別，因為它們與我們的管理層或我們有關。
此處包含的前瞻性陳述反映了我們當前對未來事件的預期、假設和預測，並受某些風險、不確定性和假設的影響，包括但不限於第二部分第1A項中確定的風險、不確定性和假設。“風險因素” 以及本表格10-Q中的其他內容。實際結果可能與此類前瞻性陳述中包含的結果存在重大和不利差異。前瞻性陳述反映了我們截至本10-Q表發佈之日的立場，除非法律要求，否則我們沒有義務更新任何前瞻性陳述，無論是由於新信息、未來事件還是其他原因。
關鍵會計政策與估計
根據美國普遍接受的會計原則（“美國公認會計原則”）編制簡明合併財務報表和相關披露要求管理層做出影響報告金額的判斷、假設和估計。這些重要的會計政策中有一些被認為是關鍵的會計政策，定義如下。
關鍵會計政策被定義為既對我們簡明合併財務報表的列報具有重要意義，又要求管理層做出可能對我們的財務狀況或經營業績產生重大影響的困難、主觀或複雜的判斷。具體而言，這些政策具有以下特徵：（1）我們需要對估算時高度不確定的事項做出判斷和假設；（2）我們本可以合理使用的不同估計值或合理可能發生的估計值的變化可能會對我們的財務狀況和經營業績產生重大影響。
18
對未來事件及其影響的估計和假設無法確定。我們的估算基於歷史經驗和其他各種被認為在當時情況下適用和合理的假設。隨着新事件的發生、獲得更多信息以及我們的運營環境的變化，這些估計值可能會發生變化。此外，管理層經常面臨不確定性，其結果不在我們的控制範圍內，也不會在很長一段時間內為人所知。我們於2023年2月24日向美國證券交易委員會提交的截至2022年12月31日財年的10-K表年度報告（“2022年10-K表”）在標題為 “風險因素” 和 “管理層對財務狀況和經營業績的討論和分析” 的項目中討論了其中某些不確定性。根據對我們的會計政策以及影響這些政策適用的基本判斷和不確定性的嚴格評估，我們認為我們的簡明合併財務報表符合美國公認會計原則，公允列報了我們的財務狀況和經營業績。根據第二部分第7項中提供的信息，我們的關鍵會計政策和估計沒有重大變化。2022 年表格 10-K 中的 “管理層對財務狀況和經營業績的討論和分析”。
欲瞭解更多信息，請參閲我們先前在2022年10-K表中披露的關鍵會計政策和估計，以及簡明合併財務報表附註1中討論的最新會計聲明。
執行摘要
我們在半導體行業的計量和檢測工具的設計、開發、製造和支持方面處於全球領先地位，包括對有圖案和無圖案的晶圓進行光學計量的過程控制工具、晶圓宏觀缺陷檢測，包括對二維和三維晶圓特徵進行宏觀檢測、晶圓襯底和麪板基板光刻系統以及過程控制分析軟件。我們的產品主要由硅晶片製造商、半導體器件製造商和在半導體市場運營的先進封裝製造商使用。我們的產品還用於許多其他特種設備製造市場的過程控制，包括髮光二極管（“LED”）、垂直腔表面發射激光器（“VCSEL”）、微機電系統（“MEMS”）、CMOS 圖像傳感器（“CIS”）、硅和化合物半導體（SiC 和 GaN）功率器件、模擬器件、射頻濾波器、數據存儲以及某些工業和科學應用。
我們通過光學計量、宏觀缺陷檢測、封裝光刻以及透明和不透明薄膜測量的獨立系統組合，提供用於裸硅晶圓生產和晶圓加工設施（通常稱為 “前端” 製造、芯片和測試設施的高級封裝或 “後端” 製造）的工藝和良率管理解決方案。我們的自動化和集成計量系統可測量關鍵尺寸、器件結構、地形、形狀和各種薄膜成分，包括三維特徵和薄膜厚度，以及光學、電氣和材料特性。我們的主要關注領域包括提供關鍵產量提高和可操作信息的產品，微電子設備製造商使用這些信息來提高下一代設備的產量和上市時間。我們的系統採用複雜的軟件和值得生產的自動化。此外，我們的高級過程控制軟件產品組合包括針對獨立工具、工具組以及全廠和企業級套件的強大解決方案，以提高生產率並顯著節省成本。我們的系統以全球客户服務和應用程序支持為後盾。
半導體和電子行業的特點是不斷的技術創新。我們相信，從長遠來看，我們的客户將繼續投資先進技術和新材料，以實現更小的設計規則和更高的密度應用，從而推動對過程控制設備的需求。
下表彙總了下述期間的某些關鍵財務信息（以千計，每股和百分比數據除外）：
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三個月已結束 |
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4月1日 |
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十二月三十一日 |
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4月2日 |
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2023 |
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2022 |
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2022 |
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收入 |
$ |
199,165 |
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|
$ |
253,270 |
|
|
$ |
241,350 |
|
毛利 |
$ |
104,975 |
|
|
$ |
137,222 |
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|
$ |
131,023 |
|
毛利潤佔收入的百分比 |
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53 |
% |
|
|
54 |
% |
|
|
54 |
% |
運營費用總額 |
$ |
75,940 |
|
|
$ |
76,010 |
|
|
$ |
72,279 |
|
淨收入 |
$ |
29,068 |
|
|
$ |
66,214 |
|
|
$ |
53,330 |
|
攤薄後的每股收益 |
$ |
0.59 |
|
|
$ |
1.34 |
|
|
$ |
1.07 |
|
19
截至2023年4月1日，我們的現金、現金等價物和有價證券餘額增至5.835億美元，而截至2022年12月31日為5.478億美元。這一增長主要是由於經營活動產生的5,010萬美元現金。這一現金來源被用於購買我們普通股的320萬美元現金，790萬美元用於資本支出，630萬美元用於繳納與為履行員工在基於股份的薪酬計劃下的獎勵而扣繳的納税義務相關的税款，部分抵消了這一現金來源。截至2023年4月1日，員工人數約為1,580人。
我們在2022年經歷了供應鏈限制和通貨膨脹壓力，儘管供應鏈表現有所改善，但我們預計供應鏈短缺和通貨膨脹成本壓力將在整個2023財年持續存在。
2022 年，美國政府對在中國銷售的美國半導體技術實施了額外的出口法規。我們已經申請了出口許可證，以繼續與受新出口規則影響的客户開展業務。但是，新的出口管制措施導致2023財年第一季度的中國淨銷售額低於去年同期。
有關與我們的業務和運營相關的風險的討論，請參閲第二部分第1A項——本10-Q表的風險因素。
截至2023年4月1日和2022年4月2日止三個月的經營業績
收入。我們的收入主要來自我們的系統、軟件許可、服務和備件的銷售。在截至2023年4月1日的三個月中，我們的收入為1.992億美元，與截至2022年4月2日的三個月相比，下降了17.5％，總收入為2.413億美元。
下表列出了我們在所示時期內的不同收入來源，以美元（千美元）為單位，佔總收入的百分比：
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三個月已結束 |
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4月1日 |
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4月2日 |
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2023 |
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2022 |
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系統和軟件 |
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$ |
166,824 |
|
|
|
84 |
% |
|
$ |
209,383 |
|
|
|
87 |
% |
零件 |
|
|
20,423 |
|
|
|
10 |
% |
|
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19,857 |
|
|
|
8 |
% |
服務 |
|
|
11,918 |
|
|
|
6 |
% |
|
|
12,110 |
|
|
|
5 |
% |
總收入 |
|
$ |
199,165 |
|
|
|
100 |
% |
|
$ |
241,350 |
|
|
|
100 |
% |
與截至2022年4月2日的三個月相比，截至2023年4月1日的三個月中，系統和軟件總收入減少了4,260萬美元，這主要是由於我們的計量、檢測和光刻產品線的出貨量減少。與截至2022年4月2日的三個月相比，截至2023年4月1日的三個月中，零件和服務收入的增長主要是由於為更大的裝機量提供了服務。零件和服務收入來自零件銷售、維護服務合同和系統升級以及時間和材料計費服務電話。
20
毛利。我們的毛利已經並將繼續受到各種因素的影響，包括製造效率、過剩和過時庫存的供應、競爭對手或供應商的定價、新產品的推出、產量、系統的定製和重新配置、國際和國內銷售組合、系統和軟件產品組合以及零件和服務利潤率。在截至2023年4月1日和2022年4月2日的三個月中，我們的毛利分別為1.050億美元和1.310億美元。在截至2023年4月1日和2022年4月2日的三個月中，我們的毛利分別佔我們收入的52.7％和54.3％。與截至2022年4月2日的三個月相比，截至2023年4月1日的三個月中，毛利佔收入的百分比下降的主要原因是銷售量減少以及與舊產品線庫存過剩和過時相關的費用。
運營費用。
我們的運營費用包括：
淨利息收入。截至2023年4月1日和2022年4月2日的三個月，淨利息收入分別為340萬美元和40萬美元。與截至2022年4月2日的三個月相比，截至2023年4月1日的三個月淨利息收入有所增加，這是由於2023年期間平均有價證券餘額和利率的提高。
其他費用，淨額。截至2023年4月1日和2022年4月2日的三個月，其他淨支出分別為30萬美元和20萬美元。與截至2022年4月2日的三個月相比，截至2023年4月1日的三個月中，其他支出淨額增加，主要是由於2023年期間外匯損失增加。
所得税。在截至2023年4月1日和2022年4月2日的三個月中，我們記錄的所得税準備金分別為310萬美元和560萬美元。在截至2023年4月1日的三個月中，我們的有效税率為10％，與21％的法定税率不同，這主要是由於（i）研發税收抵免，（ii）與外國衍生無形收入（“FDII”）相關的扣除以及（iii）與股權薪酬相關的超額税收優惠。在截至2022年4月2日的三個月中，我們的有效税率為9％，與21％的法定税率不同，這主要是由於（i）外國和研發税收抵免，（ii）與外國直接投資相關的扣除以及（iii）與股權薪酬相關的超額税收優惠。
21
我們未來的有效所得税税率取決於多種因素，例如税收立法可能發生的變化、税前收入的地理構成、業務活動波動時的税前收入金額、與業務合併相關的不可扣除費用以及研發税收抵免佔税前總收入的百分比。
目前，我們為某些外國和國家虧損和信用結轉記錄了部分估值補貼，在這些情況下，此類遞延所得税資產的可變現性存在重大疑問。每個季度我們都會評估收回主要與州研發信貸相關的遞延所得税資產的可能性。我們考慮了現有的正面和負面證據，包括歷史收入水平、與未來應納税所得額估算相關的預期和風險，以及在評估估值補貼需求時正在採取的謹慎而可行的税收籌劃策略。根據我們的分析，我們得出的結論是，我們的遞延所得税淨資產的一部分很可能無法變現。因此，我們繼續為某些遞延所得税淨資產提供估值補貼。我們將繼續監測現有證據，並可能在未來酌情撤銷部分或全部估值補貼。
流動性和資本資源
截至2023年4月1日，我們擁有5.835億美元的現金、現金等價物和有價證券以及10.067億美元的營運資金。截至2022年12月31日，我們擁有5.478億美元的現金、現金等價物和有價證券以及9.743億美元的營運資金。
截至2023年4月1日和2022年4月2日的三個月，經營活動提供的淨現金和現金等價物分別為5,010萬美元和4,550萬美元。
截至2023年4月1日的三個月，投資活動提供的淨現金和現金等價物為1,320萬美元。在截至2022年4月2日的三個月中，投資活動使用了3,330萬美元的淨現金和現金等價物。
截至2023年4月1日和2022年4月2日的三個月，用於融資活動的淨現金和現金等價物分別為950萬美元和760萬美元。
22
2020年11月，Onto Innovation董事會批准了股票回購授權，允許公司回購價值高達1億美元的普通股。可以不時通過公開市場和私人交易進行回購，購買的股票隨後會報廢。在截至2023年4月1日的三個月中，我們根據該回購授權回購了4.6萬股普通股，這些股票隨後報廢。截至2023年4月1日，根據該股票回購授權，有3160萬美元可用於未來的股票回購。
我們與一家銀行簽訂了信貸協議，該協議規定了由我們在該銀行持有的有價證券擔保的信貸額度。我們最多可以借入信貸額度時持有的符合條件的證券價值的70％。截至2023年4月1日，可用信貸額度約為1億美元，可用利率為6.5％。在任何一方自行決定終止該安排之前，我們都可以使用信貸協議。截至提交本申請之日，我們尚未使用信貸額度。
我們未來的資本需求將取決於許多因素，包括我們的收入的時間和金額以及我們的投資決策，這將影響我們產生額外現金的能力。我們預計，我們現有的現金、現金等價物、有價證券和信貸額度的可用性將足以滿足我們在提交本10-Q表後的未來12個月的營運資本、資本支出和其他現金需求方面的預期現金需求。此後，如果運營和融資活動產生的現金不足以滿足我們的營運資金需求，我們可能會通過銀行借款、出售證券或其他方式尋求額外資金。但是，過去，COVID-19 疫情的持續影響曾導致資本市場中斷，如果它們將來也這樣做，可能會影響我們獲得此類額外資金的能力。此外，我們的股價下跌或波動或市場普遍低迷可能會嚴重影響我們以優惠條件或根本不出售證券的能力。無法保證我們能夠按照我們可接受的條件籌集任何此類資本，或者根本無法保證。
第 3 項。定量和定性ve 關於市場風險的披露
根據第二部分第7A項中提供的信息，市場風險沒有重大變化。2022 年表格 10-K 中的 “關於市場風險的定量和定性披露”。
第 4 項。控件和程序
評估披露控制和程序
我們維持披露控制和程序，旨在確保我們在根據《交易法》提交或提交的報告中必須披露的信息在 SEC 規則和表格規定的期限內記錄、處理、彙總和報告。這些控制和程序還旨在確保收集此類信息並酌情傳達給我們的管理層，包括我們的首席執行官和首席財務官，以便及時就要求的披露做出決定。在設計和評估披露控制和程序時，我們認識到，任何控制和程序，無論設計和運作得多麼好，都只能為實現預期的控制目標提供合理的保證。管理層在評估其控制和程序時必須運用判斷力。
我們在包括首席執行官和首席財務官在內的管理層的監督和參與下進行了一項評估，以評估截至2023年4月1日我們根據《交易法》設計和運作披露控制和程序的有效性。根據該評估，我們的管理層，包括我們的首席執行官和首席財務官，得出結論，我們的披露控制和程序自2023年4月1日起在合理的保證水平上生效。
財務報告內部控制的變化
在截至2023年4月1日的財季中，我們對財務報告的內部控制（定義見《交易法》第13a-15（f）條）沒有發生任何對我們的財務報告內部控制產生重大影響或合理可能對我們的財務報告內部控制產生重大影響的變化。
23
第二部分其他信息
第 1 項。法律訴訟程序
有關我們懸而未決的重大法律訴訟的描述，請參閲本表格10-Q第1部分第1項中包含的簡明合併財務報表附註7 “承諾和意外開支” 中 “法律事務” 下規定的信息。
第 1A 項。風險因素。
以下是使投資我們公司面臨風險的主要因素和不確定性的摘要。您應該閲讀本摘要以及下文對每個風險因素的更詳細描述。
與我們的運營相關的風險
與我們的客户相關的風險
與產品開發相關的風險
24
與知識產權和數據安全相關的風險
與競爭相關的風險
25
與我們的國際業務相關的風險
與税法、金融市場和環境相關的風險
與增長和收購相關的風險
與全球經濟和半導體行業相關的風險
一般風險因素
26
與我們的運營相關的風險
如果我們不能有效管理供應鏈，我們的經營業績可能會受到不利影響，材料、勞動力、供應商、物流和其他運營成本的任何增加，或供應鏈延誤和短缺，都可能降低我們的利潤率或導致銷售損失。
我們需要不斷評估我們的全球供應鏈，評估降低成本的機會。我們還必須提高質量、速度和靈活性，以滿足對我們產品和產品組合不斷變化的需求以及不確定的市場條件。我們的成功還部分取決於完善我們的成本結構和供應鏈，以便我們有靈活性並能夠維持和提高盈利能力。關税環境惡化、政治不穩定或供應商變化可能導致我們的成本增加，如果我們無法通過收取更高的銷售價格來抵消增加的成本，將導致我們的利潤率下降。為了提高產品的利潤，我們需要與供應商簽訂大批量供應協議。我們無法確定我們能否就更好的條款和條件及時談判供應商供應協議，或者根本無法確定。未能達到預期的成本削減水平可能會對我們的財務業績產生不利影響。儘管我們努力控制成本和提高設施效率，但需求變化仍可能導致我們實現較低的營業利潤率和盈利能力。
此外，我們的毛利率和財務業績可能會受到運營成本增加的不利影響，例如材料、勞動力、供應商成本、物流和能源成本，所有這些成本已經並將繼續受到通貨膨脹壓力的影響。由於與零部件、材料、設備、工程支持和服務採購相關的供應鏈中斷，以及因 COVID-19 疫情和俄烏衝突的影響而導致的勞動力短缺和其他成本增加，運營成本已經增加並可能繼續增加。由於對半導體產品的總體需求急劇增加，全球半導體元件短缺，我們還經歷了並將繼續經歷生產延遲、中斷和成本增加。
這些風險可能會加劇，因為我們從有限的供應商那裏獲得系統中包含的某些部件和組件，並且與許多供應商沒有長期合同。我們對來源有限的零部件供應商的依賴以及我們與許多供應商缺乏長期合同，這使我們面臨多種風險，包括可能無法獲得足夠的組件供應、價格上漲、延遲交付和組件質量差。我們的許多供應商是某些部件或組件的唯一來源或單一來源。如果此類供應商無法或不願按照我們要求的時間表和質量或數量向我們製造和交付部件，我們可能被迫尋求額外的或替代的供應商，或者重新設計我們的產品以使用替代組件，這可能會導致額外費用並延遲產品開發或向客户交付產品。組件供應的中斷或終止已經延遲並可能繼續延遲我們某些系統的發貨。此類延誤可能會損害我們的客户關係並減少我們的銷售額。我們某些組件的發貨所需的交貨時間可能超過六個月。此外，獲得激光器和某些光學器件新供應商資格所需的準備時間可能長達一年，而認證其他組件的新供應商所需的準備時間可能長達九個月。在某些情況下，我們可能需要在收到客户的產品訂單之前購買組件。如果我們無法準確預測我們的組件需求，或者如果我們的組件供應中斷（因為 COVID-19 疫情和全球電子元件短缺導致的供應鏈中斷、物流困難和運輸延遲），我們可能會因為無法滿足對系統的需求而錯過市場機會。此外，其中一個或多個部件或組件的價格大幅上漲可能會嚴重損害我們的經營業績和現金流。
我們為緩解任何成本增加、勞動力影響以及供應鏈延誤和短缺所做的努力可能不會成功，我們也無法預測這些當前趨勢或未來其他運營成本增加的持續時間。我們可能無法將成本增長全部（或根本不能）轉嫁給我們的客户，如果供應鏈延誤和短缺延遲了我們產品的交付，我們的客户可能會尋求從競爭對手那裏購買。任何此類事件都可能對我們的毛利率和業務、財務狀況、經營業績和現金流產生重大不利影響。
我們出售系統所花費時間的變化可能會導致我們的經營業績波動，從而導致我們的股價下跌。
銷售週期長度的變化可能導致我們的收入和現金流，因此，我們的業務、財務狀況、經營業績和現金流在不同時期之間波動很大。這種變化可能會導致我們
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股價下跌。我們的客户通常需要很長時間來評估我們的檢測和/或薄膜計量系統，評估過程涉及許多人。我們花費大量資源向潛在客户提供有關我們系統在半導體制造過程中的用途和優勢的教育和信息。我們進行銷售所需的時間長短取決於許多因素，包括但不限於：
由於影響銷售流程的因素很多，從我們與客户的初次接觸到我們確認該客户的收入並收到付款（如果有）之間的時間長短差異很大。我們的銷售週期，包括我們在收到訂單後按照客户規格製造產品所需的時間到確認收入所需的時間，通常為三到二十四個月不等。有時我們的銷售週期可能會更長，尤其是對於亞洲的客户。在這些週期中，我們在獲得任何收入之前為銷售工作投入了大量資源，儘管我們做出了銷售努力，但我們可能永遠無法從客户那裏獲得任何收入。如果我們確實進行了銷售，我們的客户通常只購買我們的一個系統，然後他們會對系統的性能進行長時間的評估，然後再購買我們的任何系統。客户購買的其他產品的數量（如果有）取決於許多因素，包括客户的容量需求。從客户首次購買到任何後續購買之間的時間可能從三個月到一年或更長時間不等，這段時間長度的變化可能會導致我們的經營業績進一步波動，也可能導致我們的股價進一步波動。
我們受到訂單和發貨的不確定性影響。如果我們在管理庫存時未能準確預測客户需求，我們的盈利能力就會下降。
我們通常根據對客户需求的內部預測來規劃生產和庫存水平，這種預測可能高度不可預測並且可能會大幅波動，這可能導致庫存減記過多，從而對毛利率和淨收入產生負面影響。我們對客户的庫存、未來的客户需求和客户所需的產品組合知之甚少，這可能會對我們的產量預測和營業利潤率產生不利影響。最近，我們的某些客户公開表示，隨着組件的交貨時間開始縮短，他們打算減少內存產品庫存水平。這可能會導致對我們產品的需求暫時減少，因為客户將產能擴張推遲到庫存水平充分降低之後。此外，我們行業的創新可能會使我們庫存的很大一部分過時。如果我們高估了客户的需求，我們可能會有多餘的庫存，這可能會導致庫存過時和意想不到的成本。相反，如果我們低估了客户的需求，或者如果我們的供應鏈持續中斷或運輸延遲，包括由於 COVID-19 疫情持續出現的延遲，我們的庫存可能不足，這可能會導致收入機會喪失、潛在市場份額流失和客户關係受損，因為產品可能無法及時交付，從而擾亂客户的生產計劃。為了應對從外部供應商和鑄造廠獲取庫存和材料的預計較長交貨時間，我們會定期在客户需求之前訂購材料。這種提前訂購過去和將來都可能導致庫存水平過剩或意想不到的庫存減記，如果預期的訂單未能兑現，或者其他因素使我們的產品難以銷售。此外，未來對產品訂單的任何重大取消或延期都可能對我們的收入和利潤率產生不利影響，增加因庫存過時而導致的庫存減記，並對我們的經營業績和股價產生不利影響。
如果由於產品需求的意外增加或減少導致需求大幅增加或減少，我們無法準確及時地預測庫存需求並調整零件和子組件的訂單，我們的收入可能會受到負面影響，庫存水平可能會大幅增加。庫存的任何實質性增加都可能對我們的財務狀況產生不利影響，而我們採購所需庫存的能力的任何重大下降都可能導致無法滿足客户對我們產品的需求，從而對我們的收入產生不利影響。
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如果我們交付的系統存在缺陷，我們的信譽將受到損害，我們的系統的銷售和市場接受度也會下降。
我們的系統很複雜，在引入時偶爾會出現錯誤、缺陷和錯誤。缺陷可能在探測、碰撞、劃分或一般操作過程中產生，並可能對設備和過程質量產生重大影響。發生這種情況時，我們的信譽以及系統的市場接受度和銷售可能會受到損害。此外，如果我們的系統因對計算機網絡的網絡攻擊而出現錯誤、缺陷或錯誤、計算機病毒或惡意代碼，我們可能需要花費大量資本和資源來緩解這些問題。缺陷還可能因針對我們或我們的客户的產品責任訴訟而導致產品責任。我們已同意在某些情況下向我們的客户提供賠償，使其免於因我們的系統缺陷而承擔的責任，前提是我們還在相關銷售協議中規定了我們的責任上限。我們的產品責任保險單目前既提供綜合保險，也提供總體總體保險。如果產品責任索賠成功，我們可能有義務支付大大超過產品責任保險限額的損害賠償。
我們的集成計量系統與晶圓製造設備供應商獨立銷售的系統集成在一起，這些供應商的銷售減少或這些供應商開發競爭系統可能會損害我們的業務。
我們認為，集成計量系統的銷售將繼續是我們淨收入的重要來源。我們的集成計量系統的銷售取決於少數晶圓製造設備供應商銷售與我們的計量系統作為組件兼容的半導體制造設備產品的能力。如果這些供應商，例如應用材料公司、Ebara Corporation、Lam Research Corporation和東京電子，無法銷售此類產品，如果他們選擇將注意力集中在未與我們的系統集成的產品上，或者選擇開發競爭系統，我們的業務可能會受到影響。
我們必須吸引和留住經驗豐富的高級管理人員和其他具有半導體器件製造和檢測、計量或光刻設備及相關軟件知識的關鍵人員，以幫助支持我們的未來發展，而我們行業對此類人員的競爭非常激烈。
我們的成功在很大程度上取決於我們的主要行政管理層、工程、銷售和營銷、客户支持、財務和製造人員的持續貢獻。由於辭職、退休或其他情況，這些關鍵人員的流失可能會損害我們的業務和經營業績，而每位關鍵人員都極難替換。儘管我們與高級管理團隊的主要成員簽訂了僱用和非競爭協議，但這些人或其他關鍵員工仍可能離開我們，這可能會對我們的業務產生重大不利影響。我們的任何高管都沒有關鍵人壽保險。此外，為了支持我們未來的發展，我們需要吸引和留住更多的合格員工。在我們的行業中，對此類人員的競爭非常激烈，我們可能無法成功地吸引和留住合格的員工。
COVID-19 疫情爆發後，全球高科技公司的擴張以及對半導體需求的增長增加了對合格人員的需求和競爭。由於全球科技公司數量的持續增加，在我們運營的某些市場中，對工程和其他技術人員的競爭尤其激烈。為了吸引和留住高管和其他關鍵員工，我們必須提供有競爭力的薪酬待遇，包括現金和股票薪酬。如果我們的股票激勵獎勵的預期價值沒有兑現，因此不再被視為有價值，如果我們的利潤下降，或者如果我們的總薪酬待遇不具有競爭力，那麼我們吸引、留住和激勵高管和關鍵員工的能力可能會受到削弱。
COVID-19 疫情以及由此產生的經濟影響和供應鏈問題影響了我們的業務，將來可能會對我們的業務、經營業績和財務狀況產生不利影響。
COVID-19 疫情引發的公共衞生危機的影響以及由此產生的經濟影響已經影響並可能繼續影響我們的運營以及我們的供應商、第三方服務提供商和客户的運營。COVID-19 疫情將在多大程度上繼續影響我們的業務、經營業績和財務狀況難以預測，取決於許多不斷變化的因素，包括疫情的持續時間和範圍；為應對疫情已經和將要採取的政府、社會、企業和其他行動；COVID-19 新變體的出現；疫苗和治療的可用性、採用率和功效；以及由此產生的宏觀經濟狀況的強度和持續時間。COVID-19 疫情使我們的業務、經營業績和財務狀況面臨以下風險：與材料、支持和服務採購有關的供應鏈中斷；中斷
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由於疾病、疾病風險、旅行限制或其他因素導致員工無法上班而導致的運營；對我們產品的短期和/或長期需求可能下降；由於在家辦公的員工人數增加，公司遭受不利網絡安全事件影響的潛在機會增加，這可能會導致業務中斷、信息、知識產權和關鍵數據丟失以及其他負面影響；以及在以下情況下可能難以獲得資金需要在未來，要麼通過我們的信貸協議，要麼通過出售證券，這是由於總體市場狀況或我們證券市場的下跌或波動所致。這些風險的影響，無論單獨還是合在一起，都可能對我們的業務、經營業績、法律風險或財務狀況產生重大不利影響。進一步持續或長期的 COVID-19 疫情可能會加劇這些疾病的不利影響，也可能加劇本 “風險因素” 部分中描述的許多其他風險。
我們製造設施運營的任何長期中斷都可能對我們的收入產生重大不利影響。
我們的大部分系統是在位於馬薩諸塞州威爾明頓、加利福尼亞州米爾皮塔斯和明尼蘇達州布盧明頓的製造工廠生產的。我們使用中國、日本和美國的合同製造商。我們的製造過程非常複雜，需要複雜而昂貴的設備和專門設計的設施。因此，我們製造設施運營的任何長期中斷都可能嚴重損害我們滿足客户訂單截止日期的能力。例如，在 COVID-19 疫情期間為保護員工而實施的就地避難令和其他措施導致產品製造場所的勞動力可用性降低，一些供應商和供應商的產量下降。對我們進入或運營製造設施或支持業務或員工的限制，或者對供應商和供應商的類似限制，可能會影響我們滿足客户需求的能力，並可能對我們的財務狀況和經營業績產生重大不利影響。如果我們不能及時交付系統，我們的運營業績和現金流可能會受到重大不利影響。
我們將部分製造活動外包給第三方服務提供商，這會降低我們對這些功能性能的控制，並可能導致我們產品的質量和功能降低。
我們將產品製造外包給第三方服務提供商。外包減少了我們對外包職能績效的控制。對外包的依賴也可能對我們將新產品推向市場的能力產生不利影響。如果我們不能有效管理我們的外包戰略，或者如果第三方服務提供商的表現不如預期，我們可能會遇到運營困難、成本增加、製造中斷或供應鏈運營效率低下，其中任何或全部都可能延遲我們向客户交付產品，並對我們的業務、財務狀況和運營業績產生重大和不利影響。
我們完成待辦事項的能力可能會影響我們採購合同和履行當前合同的長期能力。
我們完成積壓工作的能力可能受到我們投入足夠財政和人力資本資源的能力的限制，也可能受到可用物資供應的限制。如果我們不及時完成積壓的貨物，我們可能會遇到產品交付延遲，這將推遲收到來自延遲交付的收入。延遲配送還會增加客户因客户技術、生產或市場需求的發展而更改或取消訂單的風險，這將導致收入損失。此外，如果我們一直無法完成待辦事項，這可能會抑制客户將來向我們授予大額合同，直到他們確信我們可以有效地管理待辦事項為止。
與我們的客户相關的風險
我們最大的客户佔我們收入的很大一部分，如果這些客户中的一個或多個客户購買的系統要少得多，或者延遲或取消大額訂單，我們的收入和現金流可能會大幅下降。
總體而言，向最終用户客户銷售的銷售額至少佔我們收入的百分之十，通常佔我們收入的很大一部分。我們在高度集中、資本密集型的半導體器件製造行業開展業務。從歷史上看，我們在每個季度和每年的收入中有很大一部分來自對相對較少的客户的銷售，預計這種趨勢將持續下去。如果我們的任何主要客户將來購買的系統要少得多，或者他們推遲或取消大額訂單，我們的收入和現金流可能會顯著下降。我們預計，我們將繼續依賴少數大客户來獲得我們收入的很大一部分。此外，如
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大型半導體設備製造商尋求與供應商建立更緊密的關係，我們預計我們的客户羣將變得更加集中。
與產品開發相關的風險
如果我們不能成功地為半導體設備製造行業開發新的和增強型產品，我們的銷售和市場份額將流失給競爭對手。
我們在一個競爭激烈的行業中運營，受到不斷變化的行業標準、快速的技術變革、消費者需求的快速變化以及產品生命週期更短的新型、更高性能系統的快速推出的影響。為了在我們苛刻的市場中保持競爭力，我們必須不斷設計、開發和及時推出新的光刻、檢測和計量過程控制系統，以滿足半導體設備製造商的性能和價格需求。我們還必須繼續完善我們目前的系統，使它們保持競爭力。我們預計將繼續對我們的研發活動進行大量投資，有時可能會在商業化之前進行庫存投資。我們在新系統的開發工作中可能會遇到困難或延遲，而且我們最終可能無法在改進和改進產品或有效應對技術變革的產品改進工作中取得成功，因為並非所有的研發活動都能產生可行的商業產品。此外，我們無法保證我們能夠為最具機會的新市場和應用開發新產品。新系統發佈的任何重大延遲都可能導致我們的產品過時，對我們的聲譽產生不利影響，給競爭對手帶來先入市優勢或導致競爭對手獲得更大的市場份額。
此外，我們的競爭對手可能會提供創新技術，這些技術可能比我們目前提供或將來可能提供的系統具有性能優勢。他們可能能夠開發出與我們提供的產品相當或優越的產品，或者可以更快地適應新技術或不斷變化的客户需求。特別是，我們目前正在開發其他產品增強功能，我們認為這些功能可以滿足未來的客户需求，但是我們可能無法及時完成這些額外產品增強功能的開發或引入，或者這些產品增強可能無法獲得市場認可或沒有競爭力。
此外，出於各種原因，包括為了獲得競爭對手的青睞或批量定價，可能希望從我們的競爭對手那裏購買我們的產品並從競爭對手那裏購買其他產品的客户可能會從我們的競爭對手那裏購買競爭產品，而不是購買我們的產品。
如果我們開發的新產品得不到市場的普遍接受，我們將無法創造收入和收回投資，這可能會導致庫存減記。
檢測、光刻和計量產品開發本質上存在風險，因為很難預見半導體器件製造技術的發展、協調技術人員以及識別和消除系統設計缺陷。此外，我們的產品具有前沿性和複雜性，而且客户業務的應用往往是獨一無二的。我們引入的任何新系統都可能無法達到或維持相當程度的市場接受度和銷售。
我們預計將花費大量時間和資源開發新系統和完善現有系統。鑑於我們行業固有的產品開發週期很長，這些支出將在通過銷售這些系統獲得收入的前景之前提前支出。某些組件的交貨期很長，也可能要求我們在產品被市場接受之前下訂單並積累庫存。
在開發週期中，我們在商業上推出和成功銷售新系統的能力會面臨各種各樣的挑戰，包括啟動錯誤、設計缺陷以及其他可能延遲這些系統推出的問題。由於長期合同沒有規定我們的客户有義務購買我們的系統，因此我們的預期產品訂單可能無法兑現，或者下達的訂單可能會被取消。
如果我們不能獲得市場對新產品的認可，我們可能無法產生足夠的收入和現金流來收回我們的研發成本，並可能導致我們在庫存方面的投資被減記。因此，我們的市場份額、收入、經營業績或股價將受到負面影響。
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即使我們能夠開發獲得市場認可的新產品，這些新產品的銷售也可能會削弱我們銷售現有產品的能力。
來自我們新系統的競爭可能會對我們現有系統的銷售以及我們可以為這些系統收取的價格產生負面影響。我們還可能從當前系統中轉移銷售和營銷資源，以便成功推出和推廣我們的新系統或下一代系統。這種資源轉移可能會對我們當前系統的銷售和庫存價值產生進一步的負面影響。
如果我們與大客户的關係惡化，我們的產品開發活動可能會受到不利影響。
我們產品開發工作的成功取決於我們預測市場趨勢的能力以及半導體設備製造商的價格、性能和功能要求。為了預測這些趨勢並確保關鍵開發項目以協調的方式進行，我們必須繼續與最大的客户密切合作。我們與這些客户和其他客户的關係使我們能夠獲得有關半導體設備行業趨勢的寶貴信息，這使我們能夠更好地規劃我們的產品開發活動。如果我們目前與大客户的關係受到損害，或者如果我們將來無法與重要客户建立類似的合作關係，我們的產品開發活動可能會受到不利影響。
與知識產權和數據安全相關的風險
我們可能無法充分保護我們的知識產權，從而失去我們的競爭優勢。
我們未來的成功和競爭地位在一定程度上取決於我們獲得和維護主要產品系列專有技術的能力。如果我們未能充分保護我們的知識產權，那將給我們的競爭對手帶來顯著的優勢。我們擁有或已經許可了與我們的計量、光刻、晶圓和缺陷檢測系統以及人工智能和機器學習系統以及軟件（包括嵌入式和應用軟件）相關的多項專利，並已申請了其他專利。但是，我們任何待處理的專利申請都可能被拒絕，並且我們將來可能無法開發可申請專利的其他專有技術。此外，我們擁有的或已頒發或許可給我們的專利可能不會為我們提供競爭優勢和/或可能受到第三方的質疑。第三方也可能在我們不知情的情況下圍繞我們的專利進行設計或複製我們的專利發明。
除專利保護外，我們依靠版權來保護我們的專有軟件和文檔，依靠商標來保護我們的品牌和商品來源，依靠商業祕密法以及保密和非競爭協議來保護我們的機密和專有信息與技術。但是，這些措施並不能保證保護我們的知識產權。我們無法保證我們的版權會得到維護或成功阻止第三方的侵權。儘管我們經常與員工和其他第三方簽訂保密協議，但無法保證商業祕密和專有信息不會被泄露，也無法保證其他人不會獨立開發基本等同的專有信息和技術，也無法保證我們不會以其他方式獲得我們的商業祕密，也無法保證我們可以完全保護我們的商業祕密和專有信息。其他人違反我們的保密協議以及失去具有專業知識和專業知識的員工可能會損害我們的競爭地位，並導致我們的銷售和經營業績因競爭加劇而下降。第三方也有可能盜用我們的商業機密或其他機密信息。我們可能會遭受網絡安全漏洞，即第三方獲取我們的機密信息。第三方也可能對我們的產品進行逆向工程以複製我們的技術。這些情況中的任何一種都可能損害我們在市場上的競爭地位。未能保護我們的商標可能會導致其他公司使用令人困惑的相似名稱銷售產品，從而損害我們的品牌。在某些國家，由於嚴格的審查程序或封鎖其他商品的商標，註冊商標可能很困難。為了強制執行和確定我們的知識產權範圍，可能需要提起代價高昂且耗時的訴訟，而未能獲得或維持商業祕密保護可能會對我們繼續研究或將產品推向市場的能力產生不利影響。
我們可能會不時發現有必要對其他人或實體提起訴訟，以保護和/或執行我們的知識產權或合同權利。但是，訴訟既昂貴又耗時，無法保證我們提起的任何訴訟都會產生我們所尋求的結果，因為（i）訴訟可能會被駁回或可能有不利的裁決，（ii）我們可能由於適用國家的法律而無法提起訴訟，或者（iii）隨後可能出現不利的法律變化，限制了我們提起訴訟的能力。例如，中國、日本、韓國、歐洲大陸和臺灣的訴訟發現業務不如美國強大，因此確定公司是否侵犯了我們的專利可能更加困難，提起訴訟也更具挑戰性。監控和防止未經授權的使用是
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也很困難，我們為保護我們的知識產權而採取的措施可能還不夠。因此，侵犯我們的知識產權構成了開展業務的嚴重風險。我們有可能無法充分保護我們在某些外國的知識產權。例如，我們的競爭對手可能會獨立開發類似的技術或複製我們的產品。 如果發生這種情況，我們的競爭對手將更容易在這些國家開發和銷售競爭產品。
保護我們的知識產權，或第三方對我們強制執行自己的知識產權的努力，可能會導致代價高昂且耗時的訴訟、重大損失、產品銷售損失和/或重要的知識產權損失。
我們可能需要提起訴訟，以執行我們的知識產權或確定第三方知識產權的非侵權性、範圍或有效性。任何訴訟，無論結果如何，都可能既昂貴又耗時，並可能使我們承擔鉅額責任，或者要求我們重新設計產品或從第三方獲得昂貴的許可證。無法保證向我們頒發或許可的任何專利、版權或其他知識產權不會受到質疑、無效或規避，也無法保證根據這些專利、版權或其他知識產權授予的權利將為我們提供競爭優勢。此外，無法保證我們參與的任何訴訟都會產生我們尋求的結果，因為（i）訴訟可能會被駁回或可能得出不利的裁決，（ii）由於適用國家的法律，我們可能無法提起訴訟，或者（iii）隨後可能出現不利的法律變化，限制了我們提起訴訟的能力。
此外，我們的商業成功在一定程度上取決於我們避免侵犯或盜用第三方擁有的專利或其他知識產權的能力。我們會不時收到來自第三方的來信，聲稱我們的產品或系統侵犯或可能侵犯這些第三方的知識產權。這些侵權索賠可能會導致曠日持久且代價高昂的訴訟，這可能需要我們支付鉅額賠償金或通過禁令停止我們的產品或系統的銷售。侵權索賠還可能導致產品或系統延遲，或者要求我們重新設計我們的產品或系統，這些延遲可能導致大量收入損失。我們還可能被要求獲得第三方的許可或停止利用第三方知識產權的活動。我們可能無法簽訂此類許可，或者此類許可可能無法以商業上合理的條件提供。因此，知識產權爭議的敗訴可能會阻礙我們銷售產品或系統的能力，或者使我們的產品或系統的銷售更加昂貴，從而分別導致收入減少或利潤降低。
如果我們的網絡安全措施遭到破壞，客户數據、我們的數據或我們的信息技術系統遭到未經授權的訪問，我們可能會面臨重大的法律和財務風險和責任，我們的運營可能會中斷。
作為我們業務的一部分，我們將我們的數據以及有關客户、供應商和員工的某些數據存儲在我們的信息技術系統中。我們還依靠我們的信息技術系統進行業務運營。如果由於我們旨在保護這些信息、防止數據丟失和其他安全漏洞的安全措施的第三方行為、員工錯誤、不當行為、入侵或其他安全漏洞而導致漏洞，並且有人未經授權訪問我們的客户、供應商或員工的數據或中斷我們對我們自己的數據和系統的訪問，我們可能會面臨業務損失、監管調查或法院命令的損失，我們的聲譽可能會受到嚴重損害，我們可能會受到嚴重損害需要花費大量資本和其他資源來緩解問題，並承擔鉅額費用和責任，包括訴訟產生的費用和責任、賠償義務、違反合同的損害賠償、因違反適用法律或法規而受到的處罰，以及向客户提供的補救和其他激勵措施的費用。
網絡攻擊和其他基於互聯網的惡意活動繼續增加。為了應對 COVID-19 疫情，我們越來越依賴遠程訪問我們的信息系統，這進一步增加了我們面臨潛在網絡安全漏洞的風險。俄羅斯與烏克蘭的衝突和美國政府實施的相關制裁可能會使政府實體以及美國公共和私營公司面臨為報復而發起的未遂或實際的網絡安全攻擊，這些攻擊可能會嚴重幹擾我們的供應鏈或我們的系統和運營或我們的客户和供應商的系統和運營。
由於用於獲取未經授權的訪問或破壞系統的技術經常變化，通常要等到向目標發射後才能被識別，因此我們預測這些技術或實施適當預防措施的能力降低了。此外，第三方還試圖以欺詐手段誘使員工或用户披露信息，以獲取對我們數據或客户數據的訪問權限。任何此類事件都可能導致我們或我們的客户和供應商的信息被不當訪問或披露。此外，影響我們客户的網絡安全事件可能導致我們向這些客户發貨或安裝產品的能力嚴重延遲，從而可能導致收入確認延遲或訂單取消，而影響我們供應商的網絡安全事件可能會導致重大後果
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我們無法從這些供應商那裏獲得產品必要組件，這可能會阻礙我們向客户運送產品的能力，損害我們的運營業績和客户關係。上述任何或所有問題都可能對我們吸引新客户的能力產生負面影響，導致現有客户選擇從競爭對手那裏購買商品，導致聲譽受損或使我們面臨第三方訴訟、監管罰款或其他行動或責任，這可能會對我們的經營業績產生不利影響。
《通用數據保護條例》（“GDPR”）是歐盟（“歐盟”）法律中關於歐盟和歐洲經濟區（“EEA”）內個人數據保護和隱私的法規。它還涉及將個人數據出口到歐盟和歐洲經濟區以外的問題。英國已經通過了基本實施GDPR的立法，並規定了類似的處罰結構。我們還受到 2020 年 1 月 1 日生效的 2018 年《加州消費者隱私法》（“CCPA”）的約束，以及 加州隱私權法案（CPRA），CCPA的修正和擴展。儘管CPRA的生效日期為2023年1月1日，但其許多規定將追溯適用於自2022年1月1日起收集的個人信息。我們還可能受到美國和我們運營所在的其他國家的其他數據隱私法的約束。在許多情況下，這些法律不僅適用於第三方交易，還適用於我們與我們的子公司之間以及子公司和與我們有商業關係的其他各方之間的信息傳輸。在某些司法管轄區推出新產品或擴大我們的活動可能會使我們受到其他法律和法規的約束。這些美國聯邦、州和外國法律法規，包括可由私人團體或政府實體強制執行的GDPR，在不斷髮展，可能會發生重大變化。此外，這些法律法規（包括GDPR）的應用和解釋通常是不確定的，尤其是在我們不斷髮展的行業中，並且可能因國家而異，其解釋和適用可能有所不同。必須採取適當的技術和組織措施來實施這些數據保護原則。這些法律法規的遵守成本可能很高，可能會延遲或阻礙新產品的開發，導致負面宣傳，增加我們的運營成本，需要大量的管理時間和精力，或者使我們面臨詢問或調查、索賠或其他補救措施，包括罰款（可能很大），或者要求我們修改或停止現有的商業慣例。我們、我們的供應商或與我們有業務往來的其他各方未能遵守發佈的隱私政策或其他聯邦、州或國際隱私相關或數據保護法律和法規，包括 GDPR、CCPA、CPRA 和其他新的或不斷變化的隱私法律法規，可能會導致政府實體或其他人對我們提起訴訟，這可能會對我們的業務、經營業績和財務狀況產生重大不利影響。
與競爭相關的風險
我們的一些當前和潛在競爭對手的資源比我們多得多，競爭的加劇可能會損害我們產品的銷售或導致我們降低價格。
半導體資本設備市場競爭激烈。在我們所服務的每個市場中，我們都面臨着來自老牌公司的激烈競爭。我們主要與 KLA 公司、Nova 測量儀器、Camtek、Ushio、佳能和 PDF Solutions 競爭。我們與尼康的競爭程度較小。我們的每種產品還與使用不同計量、檢測或光刻技術的產品競爭。與我們相比，我們的一些競爭對手擁有更多的財務、工程、製造和營銷資源，更廣泛的產品供應和服務能力以及更大的客户羣。因此，這些競爭對手可以將更多的資源投入到產品的開發、推廣和銷售上，從而更快地對新技術或新興技術或市場發展做出反應，這反過來又可能損害我們產品的銷售。此外，我們的競爭對手和潛在競爭對手之間可能會有大量的併購活動，這反過來又可能使他們能夠快速擴大產品供應和服務能力，以滿足更廣泛的客户需求，從而為他們提供相對於我們的競爭優勢。
我們在半導體設備製造行業的許多客户和潛在客户都是大型公司，他們的半導體資本設備需要全球支持和服務。我們相信，我們的全球支持和服務基礎設施足以滿足客户和潛在客户的需求。但是，我們的一些競爭對手擁有比我們更廣泛的基礎設施，這可能會使我們在競爭全球半導體設備製造商的業務時處於不利地位。我們的許多競爭對手都在大力投資開發新系統，這些系統將直接與我們的系統競爭。為了保護我們的市場份額，我們不時有選擇地降低系統的價格，競爭壓力可能需要進一步降價。我們希望每個產品領域的競爭對手繼續改進其產品的設計和性能，並推出具有競爭力的價格和性能特徵的新產品。這些產品的推出可能需要我們降低系統的價格並提高我們為客户提供的折扣水平。這些競爭壓力導致的價格下調或銷售損失將減少我們的總收入，並可能對我們的財務業績產生不利影響。
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由於我們市場上交換設備供應商的成本很高，即使我們的系統優於競爭對手，我們有時也很難從競爭對手那裏贏得新客户。
我們認為，一旦半導體設備製造商為生產線應用選擇了一家供應商的資本設備，製造商通常會依賴該資本設備，並在可能的情況下依賴同一供應商的後續幾代設備，在應用的生命週期內。供應商的設備安裝到生產線應用中後，半導體設備製造商通常必須進行大量的技術修改，並且可能會遇到生產線停機才能切換到其他供應商的設備。因此，除非我們的系統提供的性能或成本優勢超過客户切換到我們系統的費用，否則一旦該製造商為某個應用選擇了另一家供應商的資本設備，我們就很難向該製造商實現可觀的銷售。
與我們的國際業務相關的風險
我們必須遵守國內外法律法規，遵守此類法律法規或任何不遵守法律法規的負擔已對我們的業務、財務狀況和經營業績產生不利影響，並可能繼續對我們的業務、財務狀況和經營業績產生不利影響.
我們的業務面臨在國際上開展業務所固有的風險，包括遵守我們不熟悉的各種外國法律和監管環境以及這些法律和監管環境之間的不一致和意想不到的變化，包括與員工、保護我們的知識產權以及國內、外國和國際法下的各種運營法規和貿易和出口管制有關的問題等。
我們面臨着各種風險，這些風險可能與我們遵守由我們運營所在國家的政府和/或其監管機構頒佈的現有、新的、不同的、不一致或相互衝突的法律、法規和規則以及在客户現場實施的規則和政策有關。這些法律、法規、規章和政策可能涉及一系列問題中的任何一項，包括但不限於環境、税收、知識產權、商業祕密、產品責任、合同、反壟斷、就業、證券、進出口和不公平競爭。在多種不斷變化的監管制度下維持合規的成本可能會對我們的業務、財務狀況和經營業績產生不利影響，就出口管制而言，還會對我們的經營業績產生不利影響，並可能繼續對我們的經營業績產生不利影響。正如下文 “關税、出口法規和其他市場壁壘已經影響並可能繼續影響我們競爭中國國內客户業務的能力和我們的經營業績” 標題下所討論的那樣，美國政府最近於2022年10月7日發佈了旨在限制中國獲得先進計算技術的新出口管制規則。為了遵守新規則，Onto Innovation不得不花費本來可以用於創收活動的時間和資源。進一步的監管變化可能需要將更多資源轉用於合規工作。此外，如果我們未能遵守或違反美國或外國法律法規或客户政策，我們可能會受到民事或刑事索賠或訴訟，這些索賠或訴訟可能導致我們或我們的員工面臨罰款、罰款或其他費用，這可能會對我們的經營業績、財務狀況、客户關係和開展業務的能力產生不利影響。
關税、出口法規和其他市場壁壘已經影響並可能繼續影響我們競爭中國國內客户業務的能力和我們的經營業績。
在我們銷售產品的許多歐洲和亞洲國家，半導體設備行業是一個知名度很高的行業。由於這些國家的政府為我們在這些國家的半導體設備製造客户提供了廣泛的財政支持，因此我們認為，他們的政府對與像我們這樣的美國公司的貿易實施的任何貿易禁運、消費税、關税或其他限制可能會對我們的客户產生不成比例的影響，特別是在中美之間持續的緊張局勢方面。
在過去幾年中，美國政府大幅擴大了對某些技術和商品對某些市場的出口管制，特別是對中國的半導體和其他高科技出口。例如，自2020年6月起，美國商務部對向中國 “軍事最終用户” 或 “軍事最終用途” 轉讓許多美國產品和技術（包括許多商用級電子產品）實施了新的出口管制，其中可能包括許多向中國軍方銷售產品或與中國軍方有業務往來的中國商業公司。同樣，自2019年5月以來，美國商務部限制從美國向華為技術有限公司及其海外子公司轉讓任何產品以及在海外生產的含有美國內容或依賴美國軟件或技術的許多產品，隨後在2020年12月採取了與半導體制造國際公司（SMIC）及其海外子公司有關的類似行動。最近，在2022年10月，美國商務部工業和安全局（“BIS”）實施了與中國有關的新出口管制
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半導體制造、先進計算和超級計算機行業（“2022 年 10 月出口管制”）。2022 年，BIS 還在《出口管理條例》（“EAR”）的 “未核實名單和實體清單” 中增加了多家中國公司，包括長江存儲技術有限公司（YMTC）。
除其他外，這些變化的影響是，Onto Innovation需要進行額外的最終用途調查，在某些情況下需要獲得出口許可證，然後才能向某些客户提供產品。儘管我們正在採取適當措施遵守適用於我們業務的所有現行出口管制法律和法規，並在需要時申請出口許可證，但無法保證我們或我們的客户申請的出口許可證會及時或根本獲得發放。在我們向某些受出口管制影響的客户獲得許可證時，我們已經經歷了並將繼續遭受暫時的收入損失。未能獲得任何所需的許可證可能會導致預期收入減少，直到我們能夠用已獲得或不需要許可證的其他客户訂單取代未經許可的訂單，並且無法保證以優惠的條件、及時或根本獲得替代訂單。此外，授予我們或我們的客户的任何許可證的期限都可能很短或要求我們滿足各種條件。任何此類事件都可能對我們的收入、業務、財務狀況和經營業績產生重大不利影響。此外，我們持有可能受到美國政府最近這些行動（包括可能取消的訂單）影響的產品庫存。如果這些商品的銷售延遲或我們無法以有利的經濟條件退回或處置庫存，我們可能會產生額外的庫存保管成本或以其他方式記錄與此庫存相關的費用。
與可能不要求遵守美國出口管制的非美國競爭對手相比，行政程序、隨之而來的延誤以及最終無法獲得所需出口批准的風險也使我們處於不利地位。這種困難和不確定性對我們在中國競爭和贏得國內客户業務的能力產生了不利影響。
美國政府可能會對我們的產品或系統實施額外的出口管制，這可能會導致進一步的收入損失。此類變化可能會進一步限制我們向中國和其他司法管轄區的買家銷售產品的能力。受當前或未來美國政府制裁、控制或制裁或控制威脅影響的外國客户可能會通過開發自己的解決方案來取代我們的產品或使用我們的外國競爭對手的產品來做出迴應。此外，這些出口管制還可能減少全球對客户產品或在美國生產或製造或基於美國技術的其他產品的總體需求，進而減少對我們產品的需求，這可能會對我們的業務、財務狀況和經營業績產生重大不利影響。增加對中國出口的限制也可能導致中國政府的監管報復，這可能會對我們的業務產生不利影響。國際貿易爭端可能導致關税和其他貿易限制和保護主義措施的增加，這可能會對我們的運營產生不利影響，降低我們的產品相對於本地和全球競爭對手的競爭力。
政治和經濟不穩定可能導致對我們產品的需求減少.
在我們銷售的國家，我們面臨着與政治和經濟不穩定相關的各種全球風險。如果在美國境外發生恐怖活動、武裝衝突、內亂或軍事動亂或政治動盪，這些事件可能會導致對我們產品的需求減少。例如，烏克蘭-俄羅斯地理區域是用於半導體制造的關鍵原材料（例如霓虹燈和鈀金）的主要來源，該地區持續衝突導致的任何供應鏈中斷或此類材料短缺都可能影響我們的客户，從而減少對我們產品的需求。
此外，由於中國、香港、臺灣和美國之間的複雜關係，政治、外交和國家安全影響有可能導致貿易、技術或資本爭端，或影響半導體行業的混亂。特別是，中國和臺灣之間地緣政治緊張局勢的升級可能會導致我們運營的市場中斷，並導致對我們產品的需求減少，這可能會對我們在亞洲的業務產生不利影響或對地區或全球經濟產生負面影響。
此外，中國、臺灣、日本或韓國爆發的敵對行動或其他政治動盪，或者亞洲或全球的經濟衰退，都可能會損害我們在這些國家的客户的業務。這類事件對我們的收入和現金流的影響可能是重大的，因為我們從對臺灣半導體制造有限公司（例如臺灣半導體制造有限公司）、韓國存儲芯片製造商（例如三星電子有限公司）以及日本的半導體設備製造商（例如東芝公司）的銷售中獲得了可觀的收入。
自然災害、氣候變化和地緣政治衝突可能會對我們的全球業務（或我們的業務夥伴的業務）產生重大不利影響。
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颶風、熱帶風暴、火災、氣旋、地震、海嘯、洪水、颱風、火山爆發等一次或多次自然災害的發生，以及諸如重大或長期冬季風暴、乾旱和龍捲風等天氣狀況的發生，無論是由於氣候變化還是其他原因，都可能擾亂製造業或其他運營。例如，我們的Milpitas業務位於加利福尼亞的重大地震斷層線附近。我們開展業務的國家也可能存在衝突或不確定性，包括公共衞生問題（例如，COVID-19、禽流感、麻疹或埃博拉等傳染病的爆發）、安全問題、自然災害、火災、公用事業服務中斷、核電站事故或一般經濟或政治動盪，包括戰爭、內亂或恐怖襲擊。我們無法保證在發生重大中斷時會有其他運營方式（無論是通過替代生產能力或服務提供商還是其他方式），也無法保證，如果有此類替代手段，則可以以優惠條件獲得。我們在俄羅斯、白俄羅斯或烏克蘭沒有業務，在這些國家也沒有重要的客户或供應商。因此，迄今為止，我們的行動沒有受到俄羅斯入侵烏克蘭的重大不利影響。但是，如果俄羅斯與烏克蘭的衝突升級和/或美國和其他司法管轄區對俄羅斯及其支持者實施額外製裁，則全球經濟和/或供應鏈可能會中斷，從而對我們的業務產生不利影響。例如，我們某些產品中使用的組件使用的原材料可能來自俄羅斯和烏克蘭；如果這些材料的供應中斷，可能會對我們製造和銷售這些產品的能力產生不利影響，這可能會對我們的經營業績產生不利影響。
由於政治緊張局勢或文化差異，我們在人員配備和管理外國分支機構業務方面可能會遇到困難.
在美國與某些其他國家政府之間的緊張時期，像我們這樣的美國公司通常很難在這些國家配備人員和管理業務。語言和其他文化差異也可能抑制我們的銷售和營銷工作，並在我們的美國和國外研發團隊之間造成內部溝通問題，從而增加管理多個遠程地點執行各種開發、質量保證和收益率上升分析項目的難度。
貨幣波動可能會影響我們的國際銷售或使我們面臨匯率風險。
我們的國際銷售額中有很大一部分以美元計價。因此，如果美元相對於外幣的價值上漲，我們的系統對美國以外的客户來説將變得更加昂貴，並且與美國以外的競爭對手生產的系統相比，競爭力可能會降低。這些情況可能會對我們的國際銷售產生負面影響。如果我們的外國客户將當地貨幣兑換成美元的成本變得更高，國外銷售也會使我們面臨收款風險。此外，如果我們的收入中有很大一部分以外幣計價，我們將面臨潛在的重大匯率風險，任何未能充分對衝或以其他方式管理這些風險的行為都可能對我們的財務狀況、經營業績和流動性產生重大不利影響。
我們在反腐敗法方面的內部控制可能無效，任何不遵守此類法律的行為都可能導致嚴厲的制裁和責任，這可能會對我們的業務、經營業績和財務狀況產生負面影響。
我們受經修訂的1977年《反海外腐敗法》（“FCPA”）和其他法律的約束，這些法律禁止該法規所定義的美國個人和發行人為獲得或保留業務而向外國政府及其官員和政黨進行不當付款或提供付款。此外，類似的全球反賄賂法，例如英國《反賄賂法》和中國的反腐敗法，通常禁止公司及其中介機構為獲得或保留業務的目的向非美國官員支付不當款項。我們的一些分銷合作伙伴位於世界各地，這些地區在某種程度上經歷了政府腐敗，在某些情況下，嚴格遵守反賄賂法律可能會與當地的習俗和慣例相沖突。我們為阻止員工採取這些做法而實施的政策和程序、我們現有的保障措施和未來的任何改進措施可能被證明是無效的，我們的員工、顧問、銷售代理或分銷商可能從事我們可能要承擔責任的行為。違反《反海外腐敗法》或國際反腐敗法可能會導致嚴厲的刑事或民事制裁，我們可能會承擔其他責任，這可能會對我們的業務、經營業績和財務狀況產生負面影響。此外，美國政府可能會要求我們對我們投資或收購的公司違反《反海外腐敗法》的繼承責任承擔責任。我們無法向您保證，我們的內部控制政策和程序將保護我們免受員工、分銷商、合作伙伴、顧問或代理商的魯莽或疏忽行為的侵害。
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與税法、金融市場和環境相關的風險
税率或納税負債的變化可能會影響業績。
作為一家跨國公司，我們在美國和其他國家需要納税。確定和估算全球納税負債需要做出重大判斷。我們未來的年度和季度税率可能會受到多種因素的影響，包括（1）適用税法的變化；（2）不同税率國家的收益構成；或（3）遞延所得税資產和負債的可收回性。從2022年開始，2017年《美國減税和就業法案》（“TCJA”）取消了扣除研發支出的現有選項，並要求納税人根據IRC第174條在五年內將其攤銷。儘管國會正在考慮將攤銷要求推遲到以後的幾年的立法，但我們無法保證該條款會被廢除或以其他方式修改。該要求減少了我們 2022 年的現金流，除非被廢除，否則可能會在 2023 年及以後繼續減少我們的現金流。此外，根據最終頒佈的立法的條款，最近關於提高美國企業所得税税率、增加美國對國際商業運營的税收以及徵收全球最低税的提議可能會對我們的税收狀況產生負面影響。根據即將頒佈的具體立法的不確定性質，我們尚未量化這種風險的影響。許多國家和組織，例如經濟合作與發展組織，也在積極考慮修改現行税法，或者已經提出或頒佈了新的法律，這些法律可能會增加我們在開展業務的國家的納税義務或促使我們改變我們的業務運營方式。聯邦、州或國際税法或税收裁決的任何這些發展或變化都可能對我們的有效税率和經營業績產生不利影響。
此外，我們的所得税申報表需要接受美國國税局和其他税務機關的定期審查。我們會定期評估這些考試產生有利或不利結果的可能性，以確定我們的所得税準備金是否充足。儘管我們認為我們的税收估算是合理的，但無法保證任何最終決定都不會與我們歷史所得税條款和應計額所反映的待遇有重大差異，後者可能會對我們的經營業績產生重大和不利影響。
經濟合作與發展組織（“經合組織”）發佈了涵蓋各種主題的指南，包括國別報告、常設機構的定義變更以及税基侵蝕和利潤轉移（“BEPS”），該舉措旨在實現全球税收政策的標準化和現代化。根據經合組織成員通過的指導方針的最終形式和最終頒佈的立法（如果有），我們的國際業務活動可能會給我們帶來重大後果，包括但不限於我們的税收不確定性增加以及對我們所得税準備的不利影響。
信貸市場和金融服務行業的動盪或波動可能會對我們的業務、經營業績、財務狀況或流動性產生負面影響，而我們的保理安排可能會使我們面臨額外的風險。
過去，全球信貸市場和金融服務業經歷了動盪和動盪時期，其特點是信貸市場緊縮、全球經濟疲軟以及美國和其他政府前所未有的幹預水平。如果我們從資本金融市場或貿易債權人那裏獲得信貸的能力受到損害，不利的經濟狀況，例如持續的經濟不確定性或金融市場危機，可能會對我們的流動性和財務狀況產生重大不利影響。此外，經濟惡化或經濟危機也可能對我們的客户為從我們這裏購買系統提供資金的能力或供應商向我們提供產品的能力產生不利影響，這兩種情況都可能對我們的業務和運營業績產生負面影響。
我們受各種環境法律和法規的約束，這些法律法規可能會給我們帶來巨大成本，不遵守此類法律法規可能會損害我們的業務、經營業績和財務狀況。
我們的部分業務使用受各種聯邦、州、地方和國際環境管理法律監管的物質，包括與存儲、使用、排放、處置、標籤和人類接觸有害和有毒物質有關的物質。如果我們違反環境法或承擔責任，我們可能會承擔費用、罰款和民事或刑事制裁、第三方財產損失或人身傷害索賠，或者可能被要求承擔鉅額調查或補救費用。環境法規定的責任可以是連帶責任，不考慮比較過失。遵守當前或未來的環境法律和法規可能會限制我們擴建設施的能力，或者要求我們購買額外的昂貴設備、修改我們的製造流程或產生其他重大費用。由於人為錯誤、設備故障或其他原因，我們將來可能會無意中違反環境法律或法規。除了此類事件對我們的業務運營可能產生的不利影響外，我們還承諾維持
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為我們的員工提供安全的工作條件，並以負責任和環保的方式採購、製造和分銷我們的產品，如果我們不這樣做，都可能對公司的聲譽造成損害。
客户和投資者關注我們的環境、社會和治理責任實踐和政策以及相關監管要求，可能會使我們的供應鏈變得更加複雜，任何不遵守客户或投資者準則或適用的法律法規的行為都可能對我們與客户和投資者的關係或我們的聲譽和經營業績產生不利影響。
半導體行業越來越關注企業的環境、社會和治理（“ESG”）責任，尤其是製造消費電子產品的 OEM。我們的許多客户已經採納或可能採用了包括供應商應遵守的ESG條款或要求的採購政策，或者他們可能會尋求將此類規定或要求納入其採購條款和條件。越來越多的投資者還要求公司披露企業ESG政策、做法和指標。鑑於我們供應鏈和製造的複雜性，法律和監管要求以及投資者對企業 ESG 實踐和披露的期望可能會發生變化，可能是不可預測的，遵守起來可能困難且成本高昂。如果我們無法遵守或無法促使我們的供應商或合同製造商遵守此類政策或規定或滿足我們的客户和投資者的要求，則客户可能會停止從我們這裏購買產品，或者投資者可能會出售其股票，並可能對我們採取法律行動，這可能會損害我們的聲譽、收入和經營業績。
與增長和收購相關的風險
我們可能會選擇收購新的補充業務、產品或技術，而不是自己開發它們，我們可能無法完成這些收購，或者可能無法以具有成本效益和無中斷的方式成功整合收購的業務。
我們的成功取決於我們不斷改進和擴大產品供應的能力，以應對不斷變化的技術、客户需求和競爭壓力。為此，我們不時參與識別、分析和談判可能的收購交易，並不時收購一家或多家企業，我們預計將來還會繼續這樣做。我們可能會選擇收購新的和互補的業務、產品、技術和/或服務，而不是自己開發它們。但是，我們可能會面臨來自財務資源更豐富、規模更大、更成熟的公司爭奪收購目標的競爭，這使我們更難完成收購。我們無法保證我們將在優惠條件下成功完成未來的收購，也無法保證我們將從我們完成的一次或多項收購中獲得預期的好處。將任何業務、產品、技術或服務整合到我們當前的運營中可能既昂貴又耗時，並且/或會干擾我們正在進行的業務。此外，與收購和潛在收購相關的風險很多，包括但不限於：
我們無法以優惠條件完成一項或多項收購，或者我們未能從一項或多項收購中實現預期收益，可能會對我們的業務、流動性、財務狀況和/或經營業績產生重大不利影響，包括我們承擔債務和相關利息支出以及我們假設不可預見的情況
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或有負債。我們可能需要通過公共或私募股權或債務融資籌集額外資金，為任何收購提供資金。在這種情況下，我們可能被迫以對我們不利的條件獲得融資，就股權融資而言，這會導致股東的稀釋。此外，收購成本和收購會計產生的任何商譽或其他無形資產的減值、無形資產的攤銷、其他資產的減記或費用都可能損害我們的業務和經營業績。
如果我們無法有效管理增長，我們的業務可能會受到影響。
從長遠來看，我們打算通過加大銷售力度和完成戰略收購來發展我們的業務。為了有效管理增長，除其他外，我們必須：
我們業務的增長可能會給我們的管理、財務、運營、技術、銷售和管理資源帶來巨大壓力。任何未能有效管理我們的增長都可能導致我們的業務受到影響，股價下跌。
與全球經濟和半導體行業相關的風險
過去，半導體器件行業的週期性導致對我們系統的需求大幅下降，並且可能會不時繼續下去。
由於全球經濟狀況和半導體器件行業的週期性，我們的經營業績可能會發生重大變化。我們的業務取決於半導體設備製造商的資本支出，而資本支出反過來又取決於當前和預期的市場對半導體和半導體產品的需求。半導體設備行業起伏週期的時機、長度和嚴重程度難以預測。在最近的歷史中，該行業經歷了嚴重的衰退，通常與經濟狀況的下降有關。我們所經營行業的這種週期性質影響了我們準確預測未來收入的能力，從而影響了未來的支出水平。當週期性波動導致收入水平低於預期時，經營業績可能會受到不利影響，為了保持競爭力和財務狀況，可能需要採取降低成本的措施。在低迷週期中，我們必須能夠根據當前的市場條件調整成本和支出結構，並繼續激勵和留住我們的關鍵員工。此外，在快速增長時期，我們必須能夠增加製造能力和人員以滿足客户需求。我們無法保證這些目標能夠根據行業週期及時實現，也無法預測在發生任何此類情況後，銷售何時和在多大程度上會恢復正常，也無法預測毛利率何時何地會提高。如果我們未能應對行業週期，我們的業務可能會受到嚴重損害。
由於不利的宏觀經濟狀況，我們還可能遇到供應商或客户的問題。如果我們的客户在獲得資金或融資方面遇到困難，這可能會導致銷售額下降。有流動性問題的客户也可能導致壞賬支出的增加。這些情況還可能影響我們的主要供應商，這可能會影響他們供應零件的能力，並導致我們的客户發貨延遲。
我們未來的增長率在很大程度上取決於微電子設備檢測、光刻和計量設備市場的發展和增長。
我們的產品旨在滿足微電子設備製造商在缺陷檢測、計量和光刻方面的需求。如果由於任何原因微電子設備檢測、光刻或計量設備市場無法長期增長，我們可能無法在短期內維持目前的收入水平，也無法長期維持歷史增長。檢測市場的增長在很大程度上取決於微電子製造商取代手動檢測
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使用自動檢測技術進行檢查。計量市場的增長在很大程度上取決於新的芯片設計和微電子製造商的產能擴展。光刻市場的增長取決於開發具有高精度間距 RDL 的高性價比封裝，最終遷移到多晶片、大型外形尺寸封裝。無法保證製造商會按照我們預期的速度採取這些行動。
一般風險因素
我們的章程文件和特拉華州法律的規定可能會阻礙潛在的收購提案和/或推遲、阻止或阻止我們公司控制權的變更。
我們的公司註冊證書和章程的規定可能會抑制未經董事會批准的我們公司的控制權變更。這些規定還限制了可以為我們的普通股支付溢價以及發起爭奪董事會控制權的代理競賽的情況。這些條款規定：
我們還有權利用《特拉華州通用公司法》第203條的保護，該條款可能會抑制公司控制權的變化。
我們的股價波動很大。
我們普通股的市場價格波動很大。因此，我們普通股的當前市場價格可能並不代表未來的市場價格，我們可能無法維持或增加普通股投資的價值。影響我們股價的因素可能包括：
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此外，股票市場經歷了價格和交易量大幅波動的時期。這些波動尤其影響了像我們這樣的高科技公司證券的市場價格。未來任何此類市場波動都可能對我們普通股的市場價格產生不利影響。
第 2 項。未註冊的設備銷售ty 證券和所得款項的使用
2020年11月，Onto Innovation董事會批准了股票回購授權，允許公司回購價值高達1億美元的普通股。在截至2023年4月1日的三個月中，我們根據該回購授權回購了4.6萬股普通股，這些股票隨後報廢。截至2023年4月1日，根據該股票回購授權，有3160萬美元可用於未來的股票回購。欲瞭解更多信息，請參閲簡明合併財務報表附註的附註15 “股份回購授權”。
除了我們的股票回購計劃外，我們還扣留了與淨股票結算相關的普通股，以支付根據公司股權激勵計劃授予限制性股票單位獎勵和股票期權行使時的預扣税義務。在截至2023年4月1日的三個月中，我們通過淨股票結算扣留了7.5萬股股票。在截至2023年4月1日的三個月期間，淨股票結算成本為630萬美元。有關我們的股權激勵計劃的進一步討論，請參閲簡明合併財務報表附註的附註9 “基於股份的薪酬”。
下表提供了截至2023年4月1日的三個月中購買的普通股的詳細信息（以千計，每股數據除外）：
時期 |
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總數 |
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每股支付的平均價格 |
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作為公開宣佈計劃的一部分購買的股票總數 |
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根據該計劃可能購買的股票的最大近似美元價值 |
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2023 年 1 月 1 日-2023 年 2 月 1 日 |
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48 |
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$ |
69.55 |
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46 |
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$ |
31,577 |
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2023年2月2日-2023年3月1日 |
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60 |
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$ |
82.98 |
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— |
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$ |
31,577 |
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2023 年 3 月 2 日-2023 年 4 月 1 日 |
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13 |
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$ |
87.69 |
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— |
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$ |
31,577 |
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截至2023年4月1日的三個月 |
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121 |
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$ |
78.17 |
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46 |
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1包括通過淨股份結算扣留的股份。 |
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第 3 項。默認 Upon 高級證券
沒有。
第 4 項。Mine Saftey 披露
沒有。
第 5 項。其他信息
沒有。
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第 6 項。Exh比特人
展品編號 |
描述 |
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3.1 |
經修訂和重述的Onto Innovation Inc. 公司註冊證書日期為2019年10月25日，是參照公司於2019年10月28日向美國證券交易委員會提交的8-K表格附錄3.2納入的（文件編號001-39110）。 |
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3.2 |
經修訂和重述的Onto Innovation Inc. 章程日期為2020年1月22日，參照公司於2020年1月27日向美國證券交易委員會提交的8-K表附錄3.1納入其中（文件編號001-39110）。 |
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31.1* |
規則 13a-14 (a) 根據 2002 年《薩班斯-奧克斯利法案》第 302 條對註冊人首席執行官進行認證。 |
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31.2* |
規則 13a-14 (a) 根據 2002 年《薩班斯-奧克斯利法案》第 302 條對註冊人首席財務官進行認證。 |
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32.1** |
根據根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第906條通過的《美國法典》第18條第1350條對首席執行官進行認證。 |
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32.2** |
根據根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第906條通過的《美國法典》第18條第1350條對首席財務官進行認證。 |
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101.INS* |
行內 XBRL 實例文檔 — 實例文檔未出現在交互式數據文件中，因為其 XBRL 標籤嵌入在行內 XBRL 文檔中。 |
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101.SCH* |
內聯 XBRL 分類擴展架構文檔 |
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101.CAL* |
內聯 XBRL 分類擴展計算鏈接庫文檔 |
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101.DEF* |
內聯 XBRL 分類法擴展定義鏈接庫文檔 |
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101.LAB* |
內聯 XBRL 分類法擴展標籤 Linkbase 文檔 |
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101.PRE* |
內聯 XBRL 分類擴展演示鏈接庫文檔 |
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104* |
封面交互式數據文件（格式為 Inline XBRL，包含在附錄 101 中） |
* 隨函提交。
** 隨函提供。
+ 管理合同、補償計劃或安排。
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簽名
根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。
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Onto Innovat |
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日期： |
2023年5月4日 |
來自： |
/s/邁克爾·普利辛斯基 |
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邁克爾·普利辛斯基 |
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首席執行官 |
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日期： |
2023年5月4日 |
來自： |
/s/Mark R. Slicer |
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Mark R. Slicer |
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首席財務官兼首席會計官 |
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