美國 個州
證券 和交易委員會
華盛頓, 哥倫比亞特區 20549
時間表 13D/A
根據 1934 年的《證券交易法》
(第 號修正案)
JX Luxventure 有限公司
(發行人的姓名 )
普通股 股票,面值每股0.0001美元
(證券類別的標題 )
Y46002302
(CUSIP 編號)
Sun Lei
濱海大道 270 號
浪琴灣國機都家村宗合樓
秀英區
海南省海口市 570100
中華人民共和國
電話 (86) 595 8889 6198
(授權人員的姓名、 地址和電話號碼
接收 通知和通信)
2023年3月28日
(需要提交本聲明的事件發生日期 )
如果 申報人之前曾就附表 13G 提交過聲明,報告本附表 13D 所涉的收購, 並且是因為 §§240.13d-1 (e)、240.13d-1 (f) 或 240.13d-1 (g) 而提交此附表,請勾選以下方框。☐
注意: 以紙質形式提交的附表應包括一份簽名的原件和五份附表副本,包括所有證物。有關要向其發送副本的其他當事方,請參閲規則.13d-7。
* | 本封面頁的 剩餘部分應填寫,用於申報人在本表格上首次就證券標的類別提交 ,以及隨後任何包含會改變先前封面頁中披露的信息的修正案 。 |
就1934年《證券交易法》(“法案”)第18條而言,本封面其餘部分所要求的 信息不應被視為 “提交”,也不得以其他方式受該法該部分的責任的約束,但 應受該法所有其他條款的約束(但是,見附註)。
1. | 舉報人的姓名
。
孫雷 |
2. | 如果是羣組成員,請勾選
相應的複選框 (a) ☐ (b) ☐ |
3. | 僅限 SEC 使用 |
4. | 資金來源
PF |
5. | 檢查 是否需要根據第 2 (d) 或 2 (e) 項披露法律程序 |
☐ | |
6. | 國籍
或組織地點 中華人民共和國 |
的編號
股票 受益地 由... 擁有 每個 報告 人有: |
7. | 唯一
投票權 619,310 (1) |
8. | 共享
投票權 n/a | |
9. | 唯一的
處置力 619,310 (1) | |
10. | 共享
處置權 n/a |
11. | 彙總
每位申報人的實益擁有金額 619,310 (1) |
12. | 檢查
第 (11) 行的總金額是否不包括某些股票 ☐ |
13. | 第 (11) 行中用金額表示的類別的百分比
9.7%(2) |
14. | 舉報人的類型
IN |
(1) | 包括:(a) 316,310股普通股,包括Happy Brilliance Limited直接持有的20,989股普通股,申報人擁有開曼羣島公司 100% 的所有權,對Happy Brilliance Limited持有的股份擁有唯一的投票權和處置權;(b) 75,000股普通股在轉換15萬股C系列可轉換優先股後可發行;(c) 124,000股可發行普通股轉換12.4萬股A系列優先股後;以及 (d) 10.4萬股普通股後可在轉換80,000股D系列優先股後發行。 |
(2) |
該百分比基於發行人提供的截至2023年5月2日已發行的 6,063,192股普通股。第 #3 號修正案中普通股和可兑換 為普通股的股票和每股信息反映了發行人普通股按1比10的比率進行反向股票拆分,自2023年4月 26日起生效。
|
2
解釋性 註釋
附表13D的本第3號修正案(“第3號修正案”)涉及根據馬紹爾羣島共和國(“發行人”)法律組建的公司JX Luxventure Limited的普通股,面值為0.0001美元(“普通股 股票”), 並修訂了申報人於2021年10月21日提交的附表13D的初步聲明,即提交的第1號修正案 2022 年 6 月 6 日申報 人,以及申報人於 2023 年 3 月 30 日提交的第 2 號修正案(統稱為 “附表 13D”)。 提交該報告僅是為了更正申報人實益擁有的普通股總數和第2號修正案中規定的相應的 普通股所有權百分比,申報人對Happy Brilliance Limited持有的普通股擁有唯一的投票權和處置權 。2023 年 3 月 28 日之後,沒有發生任何需要對附表 13D 提交另一項修正案的交易, 申報人的實益所有權也沒有發生任何變化。除非此處特別規定 ,否則第3號修正案沒有修改附表13D中先前報告的任何信息。第 #3 號修正案中普通股和可轉換為普通股的股份和每股信息 反映了發行人普通股的反向股票拆分,比例為 ,比率為 1 比 10,自 2023 年 4 月 26 日起生效。本第 3 號修正案中使用但未定義的大寫術語應與附表 13D 中對此類術語的含義相同 。
第 2 項。身份和 背景
特此對附表 13D 第 2 (c) 項修訂如下:
(c) 孫雷是發行人的首席執行官、臨時 首席財務官、聯席主席兼董事。發行人的主要營業地址為 Bin Hai Dao No. 270,中華人民共和國海南省海口市秀英區浪琴灣國際杜家村宗合樓 570100。
第 3 項。資金來源和金額或其他 對價
特此對附表 13D 第 3 項進行修訂, 重述如下:
(a) | 2020年12月9日,開曼 羣島公司Happy Brilliance Limited收購了20,989股普通股。申報人對Happy Brilliance Limited持有的股份擁有100%的所有權以及唯一的投票權和處置權。這些股份是根據發行人、根據開曼羣島法律組建的公司Flower Crown Holding和Flower Crown Holding的股東根據2020年12月9日的《股票交換協議》收購的。 |
(b) | 申報人根據2020年12月9日的股票購買協議 收購了23,321股普通股,以換取申報人有義務在未來 兩年內代表發行人付款,金額不低於60萬美元且不超過70萬美元。根據股票購買協議的條款,這些 股票由託管代理人託管持有,以保證申報人在 股票購買協議下的義務為期 24 個月,並根據股票購買協議中規定的歸屬時間表發放。在第3號修正案 發佈時,所有23,321股股票已從託管中解除。 |
(c) | 2021年9月1日,發行人向申報人發行了20,000股股票作為補償。 |
(d) | 2021年9月1日,申報人以15萬美元的總認購價從發行人手中購買了15萬股C系列可轉換 優先股。這些股票無需額外付款,即可轉換為 75,000 股普通股。 |
(e) | 2022年5月22日,根據發行人與申報人於2021年6月22日簽訂的僱傭協議,申報人收到了發行人授予她的100,000股股票作為補償 。 |
3
(f) | 2023年3月28日,申報人通過私下談判交易收購了:(i)從三家賣方手中收購了15.2萬股 普通股,總收購價為178萬美元;(ii)從賣方手中收購了12.4萬股A系列可轉換優先股 ,總收購價為12.4萬股;這些股票可隨時以 轉換為12.4萬股普通股;以及(iii)賣方提供的80,000股D系列可轉換優先股, 總收購價為2,080,000美元;這些股票是可隨時轉換為10.4萬股普通股,無需支付任何額外費用。 |
對於所有以現金收購的股份, 的資金來源是申報人的個人資金。
第 5 項。發行人證券的權益
特此對附表 13D 第 5 項進行修訂和重述如下:
特此將第 3 號修正案封面上提出的 信息以引用方式納入本第 5 項。
4
簽名
經過合理的詢問,盡我所知 ,我保證本聲明中提供的信息是真實、完整和正確的。
2023年5月3日
日期
/s/ 孫雷 | |
孫雷 |
5