美國

證券交易委員會

華盛頓特區 20549

 

表單 8-K

 

當前報告

根據第 13 條或第 15 (d) 條

1934 年《證券交易法》

報告日期（最早報告事件的日期）： 2023年5月2日

 

克洛維斯腫瘤學有限公司

（註冊人的確切姓名如其章程所示）

 

 

特拉華		001-35347		90-0475355
（州或其他司法管轄區） 公司註冊的）		（委員會 文件號）		（美國國税局僱主 證件號）

 

5500 Flatiron Parkway, 110 套房 博爾德, 科羅拉多州		80301
（主要行政辦公室地址）		（郵政編碼）

註冊人的電話號碼，包括區號:(303) 625-5000

不適用

（如果自上次報告以來發生了變化，則以前的姓名或以前的地址）

 

如果提交8-K表格是為了同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應方框（參見下文的一般指示 A.2）：

 

☐	根據《證券法》（17 CFR 230.425）第425條提交的書面通信

 

☐	根據《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第14a-12條徵集材料

 

☐	根據《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2（b）條進行的啟動前通信

 

☐	根據《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4（c）條進行的啟動前通信

根據該法第12（b）條註冊的證券：無。

 

每個班級的標題		交易 符號(1)		每個交易所的名稱 在哪個註冊了
普通股面值每股0.001美元		CLVSQ		不適用

 

(1)	2022年12月21日，我們的普通股被暫停在納斯達克全球精選市場（“納斯達克”）的交易。2022年12月21日，我們的普通股開始在場外交易市場集團公司維護的場外粉紅市場上交易，代碼為 “CLVSQ”。2022年12月29日，納斯達克提交了25號表格，將我們的普通股從納斯達克的交易中除名，該退市於2023年1月9日交易時段開盤時生效。根據規則 12d2-2在經修訂的1934年《證券交易法》（“交易法”）中， 取消註冊根據《交易法》第12（b）條，我們的普通股將自25表格提交之日起90天生效。

用複選標記表明註冊人是1933年《證券法》第405條（本章第230.405條）還是《交易法》第12b-2條（本章第240.12b-2條）所定義的新興成長型公司。

新興成長型公司 ☐

如果是新興成長型公司，請用複選標記表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第 13 (a) 條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則 ☐

 

 

 

第 7.01 項 FD 披露條例。

正如先前披露的那樣，2022年12月11日，Clovis Oncology, Inc.（“公司”）及其某些子公司（此類子公司是愛爾蘭克洛維斯腫瘤有限公司（”克洛維斯愛爾蘭”）和 Clovis Oncology UK Limited（“Clovis UK”）根據《美國破產法》第11章向特拉華特區美國破產法院（該法院，”法庭” 以及此類案例，“案例”）。

2023年5月2日，公司、英國克洛維斯和愛爾蘭克洛維斯分別向法院提交了截至2023年3月31日的報告月的月度運營報告（統稱為 “月度運營報告”），其副本分別作為附錄99.1、附錄99.2和附錄99.3附於此，並以引用方式納入此處。

在案件待審期間，公司預計將向法院提交未來的月度運營報告和其他文件。此類報告和其他文件的提交不得附帶8-K表格。這些報告和其他文件也將在 https://cases.ra.kroll.com/Clovis/ 上免費提供供審閲。投資者應查看本網站以獲取有關公司和案例的更多信息。

 

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關於月度運營報告的警示説明

公司提醒投資者和潛在投資者不要過分依賴月度運營報告中包含的信息，這些報告並不是為了為與公司證券有關的投資決策提供依據而編制的。月度運營報告的範圍有限，僅為遵守法院的要求而編寫。月度運營報告未經獨立會計師審查，採用適用的破產法規定的格式，有待將來調整。月度運營報告中的財務信息不是根據美國普遍接受的會計原則（“GAAP”）編制的，因此可能不包括公認會計原則要求的項目，例如某些重新分類、抵消、應計費用、估值和披露。月度運營報告還涉及不同於公司根據經修訂的1933年《證券法》或《交易法》在報告中要求的歷史時期。

對以引用方式合併的限制

根據表格8-K的B.2號一般指示，本第7.01項中的信息僅供參考，除非該文件中另有明確規定，否則不應被視為 “提交”，也不得被視為以提及方式納入根據經修訂的1933年《證券法》提交的任何文件中。提交本最新報告（包括附錄99.1、附錄99.2和附錄99.3）不應被視為承認FD法規僅要求披露的任何信息的實質性。

關於公司證券交易的警示聲明

提醒公司的證券持有人，在案件待決期間交易公司證券具有高度投機性，構成重大風險。在這些案件中，公司證券的交易價格可能與持有人實際收回的款項（如果有）幾乎沒有關係。鑑於預期的銷售收益（包括以後某些里程碑付款的高度或有性質）以及債務人對更優先債權人的負債金額，公司目前預計公司普通股的持有人不會因這些案件中的這些股票獲得任何付款或其他分配。因此，該公司敦促對其證券的現有和未來投資格外謹慎。

關於前瞻性陳述的警示説明

該表格8-K包括被視為或可能被視為 “前瞻性陳述” 的陳述。在某些情況下，這些前瞻性陳述可以通過使用前瞻性術語來識別，包括 “相信”、“估計”、“預期”、“期望”、“計劃”、“打算”、“可能”、“可能”、“將”、“應該”、“大約” 等術語，或者在每種情況下，它們的負面或其他變體或類似術語，儘管並非所有前瞻性陳述都包含這些詞語。 這些前瞻性陳述反映了管理層根據1995年《私人證券訴訟改革法》的安全港條款做出的當前信念和期望。我們提醒您，前瞻性陳述並不能保證未來的業績，我們的實際經營業績、財務狀況和流動性以及我們運營所在行業的發展可能與本文包含的前瞻性陳述存在重大差異。我們在本表格中作出的任何前瞻性陳述 8-K僅以此類聲明發布之日為準，我們沒有義務更新此類陳述以反映本表格8-K發佈之日之後的事件或情況，也沒有義務更新此類陳述以反映意外事件的發生。公司在本表格中的前瞻性陳述 8-K包括但不限於關於公司計劃根據《美國破產法》第11章出售其資產以及此類出售的時間和滿足成交條件的能力的聲明；公司在第11章案中繼續運營的意圖；公司認為出售過程將符合公司及其利益相關者的最大利益；以及其他有關公司戰略和未來運營、業績和前景的陳述。這些前瞻性陳述基於當前對未來發展及其潛在影響的預期和信念。無法保證影響公司的未來事態發展會是預期的。這些前瞻性陳述涉及許多風險、不確定性（其中一些是公司無法控制的）或其他假設，這些假設可能導致實際業績或業績與這些前瞻性陳述所表達或暗示的結果或表現存在重大差異。這些風險和不確定性包括但不限於與第11章申報對公司的潛在不利影響相關的風險

 

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流動性和經營業績；公司在第 11 章流程中履行財務義務和維持對其運營至關重要的合同的能力的變化；第 11 章程序和任何潛在資產出售的結果和時機；第 11 章申報和任何潛在資產出售對公司與供應商、監管機構、員工和其他第三方關係的影響；第三方可能提起的與第 11 章流程或流程有關的訴訟潛在資產出售；在獲得法院批准出售公司資產或為潛在資產出售提供其他條件方面的不確定性；以及向公司利益相關者進行任何分配（如果有）的時間或金額。

 

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項目 9.01。財務報表和附錄. 

(d) 展品：

 

展覽		描述
99.1		Clovis Oncology, Inc.，《月度運營報告》，日期為2023年3月31日。
99.2		愛爾蘭克洛維斯腫瘤有限公司，《月度運營報告》，日期為2023年3月31日。
99.3		英國克洛維斯腫瘤有限公司，《月度運營報告》，日期為2023年3月31日。
104		封面來自 Clovis Oncology, Inc. 最新表格報告 8-K是在 ixBRL 中格式化的。

 

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簽名

根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。

日期：2023 年 5 月 3 日

 

 

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