美國

證券交易委員會

華盛頓特區 20549

表單10-K/A

（第1號修正案）

（Mark One）

☒	根據1934年《證券交易法》第13條或第15（d）條提交的年度報告

在截至的財政年度 2022年12月31日

☐	根據1934年《證券交易法》第13條或第15（d）條提交的過渡報告

委員會檔案編號 001-35182

AMPIO 製藥公司

（註冊人的確切姓名如其章程所示）


特拉華	26-0179592
（州或其他司法管轄區公司或組織）	（美國國税局僱主證件號）


373 因弗內斯公園大道 200 套房恩格爾伍德, 科羅拉多州	80112
（主要行政辦公室地址）	（郵政編碼）

(720) 437-6500

（註冊人的電話號碼，包括區號）

根據該法第12（b）條註冊的證券：


每個班級的標題	交易符號	註冊的每個交易所的名稱
普通股，面值每股0.0001美元	安培	紐約證券交易所美國分所

根據該法第12（g）條註冊的證券：無

按照《證券法》第405條的定義，用複選標記表明註冊人是否是經驗豐富的知名發行人。是的 ◻ 沒有 ⌧

用複選標記表示註冊人是否無需根據《交易法》第13條或第15（d）條提交報告。是的◻ 沒有 ⌧

用勾號指明註冊人是否：(1) 在過去的12個月中（或在要求註冊人提交此類報告的較短時間內）提交了1934年《證券交易法》第13條或第15（d）條要求提交的所有報告，以及（2）在過去的90天內是否受到此類申報要求的約束。是的 ⌧沒有◻

用複選標記表明註冊人是否在過去 12 個月內（或者在要求註冊人提交此類文件的較短時間內）以電子方式提交了根據 S-T 法規第 405 條要求提交的所有交互式數據文件。是的 ⌧沒有◻

用複選標記表明註冊人是大型加速申報人、加速申報人、非加速申報人、小型申報公司還是新興成長型公司。參見《交易法》第12b-2條中 “大型加速申報人”、“加速申報公司”、“小型申報公司” 和 “新興成長型公司” 的定義。

大型加速過濾器	◻	加速過濾器	☐

非加速過濾器	⌧	規模較小的申報公司	☒

		新興成長型公司	☐

如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。 ◻

用複選標記表示註冊人是否已就其管理層對其內部控制有效性的評估提交了報告和證明

編制或發佈審計報告的註冊會計師事務所根據《薩班斯-奧克斯利法案》（15 U.S.C. 7262 (b)）第404（b）條提交的財務報告

報告。 ☐

如果證券是根據該法第12（b）條註冊的，請用複選標記表明申報中包含的註冊人的財務報表是否反映了對先前發佈的財務報表錯誤的更正。 ☐

用勾號指明這些錯誤更正中是否有任何是重述，需要對註冊人的任何執行官在相關恢復期內根據§240.10D-1 (b) 收到的基於激勵的薪酬進行追回分析。 ☐

用複選標記表明註冊人是否為空殼公司（定義見《交易法》第12b-2條）。是的☐沒有⌧

截至2022年6月30日，即註冊人最近完成的第二財季的最後一個工作日，註冊人的非關聯公司持有的普通股的總市值為美元37.3百萬美元，基於截至該日的收盤價0.1680美元（反向股票拆分前）。

截至2023年4月21日， 15,102,877註冊人普通股的已發行股票，面值為每股0.0001美元。

以引用方式納入的文檔

沒有。

解釋性説明

本10-K表年度報告第1號修正案（本 “修正案”）修訂了我們於2023年3月27日向美國證券交易委員會（“SEC”）提交的Ampio Pharmicals, Inc.（“公司”、“我們” 或 “我們的”）截至2022年12月31日的10-K表年度報告（“原始申報”）。提交本修正案旨在全面修改和重述10-K表格第三部分的第10、11、12、13和14項，以提供公司表示將根據表格G（3）至表10-K的一般指令從2023年年度股東大會的委託書中以引用方式納入的信息。

此外，根據經修訂的1934年《證券交易法》（“交易法”）第12b-15條的要求，本修正案修訂了第四部分第15項，將公司首席執行官和首席財務官目前簽發的過時認證列為本修正案的附錄，並更新了附錄索引以反映這些認證的納入。

除上述項目外，本修正案不試圖修改或更新原始申報。本修正案不反映原始申報之日之後發生的事件，也不修改或更新可能受後續事件影響的披露。此類後續事項在公司隨後向美國證券交易委員會提交的報告中有所涉及。因此，本修正案應與原始申報一起閲讀。本修正案中未定義的大寫術語的含義與原始文件中賦予它們的含義相同。


		頁面
	第三部分
項目 10	董事、執行官和公司治理	3
項目 11	高管薪酬	7
項目 12	某些受益所有人的擔保所有權以及管理及相關股東事宜	12
項目 13	某些關係和關聯交易，以及董事獨立性	14
項目 14	首席會計師費用和服務	15
	第四部分
項目 15	附錄和財務報表附表	17
簽名		19

本修正案涉及商標，例如 Ampio 和 Ampion®，它們受適用的知識產權法保護，是我們的財產。本修正案還包含其他公司的商標、服務標誌、版權和商品名稱，這些都是其各自所有者的財產。僅為方便起見，本修正案中提及的我們的商標和商品名稱可能不出現 ^®或™ 符號，但此類提及並不旨在以任何方式表明我們不會在適用法律的最大範圍內主張我們對此類商標和商標名稱的權利。

除非另有説明或除非上下文另有要求，否則本修正案中提及的 “公司”、“Ampio”、“我們” 或 “我們的” 均與 Ampio Pharmicals, Inc.

第三部分

第 10 項。董事、執行官和公司治理。

下表列出了截至2023年4月25日我們的董事和執行官的姓名、年齡和職位。


姓名	年齡	標題
J. 凱文·布奇	67	董事會主席
大衞·R·史蒂文斯	74	導演
伊麗莎白·瓦基·喬布斯	56	導演
邁克爾·A·馬蒂諾	67	首席執行官兼董事
丹尼爾·G·斯托克利	59	首席財務官

邁克爾·A·馬蒂諾 自 2021 年 10 月起擔任公司董事，並於 2021 年 11 月 22 日被董事會任命為我們的首席執行官。自2016年1月以來，馬蒂諾先生曾擔任HemaFLO Therapeutics Inc. 的總裁、首席執行官兼董事，該公司是一家專注於急性腎損傷治療的私營公司。在加入HemaFlow之前，馬蒂諾先生曾於2011年11月至2014年11月擔任Ambit Biosciences的總裁兼首席執行官，該公司專注於開發治療急性髓系白血病的藥物。在他的領導下，Ambit啟動了一項大型的跨國三期研究；獲得了2500萬美元的私人融資；完成了9000萬美元的首次公開募股；並最終以4.5億美元的現金和未來的里程碑式付款將公司出售給了一家大型日本製藥公司。馬蒂諾先生還曾擔任合成生物學公司Arzeda和腫瘤藥物開發公司Sonus Pharmicals的總裁、首席執行官兼董事。此外，馬蒂諾先生目前是主要專注於開發新型腫瘤藥物的私營公司Caravan Biologix的董事會成員，也是Excision BioTherapeutics, Inc.的創始董事。馬蒂諾先生擁有羅阿諾克學院的工商管理學士學位，他在2016年至2020年擔任該學院的受託人，以及弗吉尼亞理工大學的工商管理碩士學位。Martino先生在生命科學領域擁有豐富的經驗，他曾擔任其他上市和私營製藥公司的首席執行官兼董事，領導從臨牀前到3期臨牀試驗的藥物開發、交易合併和領導資本籌集是他有資格擔任董事會成員的特質。

大衞·R·史蒂文斯博士 自 2011 年 6 月起擔任我們的董事會成員。自1978年以來，史蒂文斯博士一直在受美國食品藥品監督管理局監管的生命科學行業工作。自2006年12月以來，他還擔任Premier Laboratory, LLC的諮詢研究病理學家。自 2013 年 12 月以來，他一直是 Cetya, Inc. 的董事會成員。他曾在其他幾家公共和私人生命科學公司的董事會任職，包括微影像解決方案有限責任公司（2007 年至 2018 年）、Poniard Pharmicals, Inc.（2004 年至 2013 年）、Aqua Bounty Technologies, Inc.（2002 年至 2012 年）、高級化粧品幹預公司（2006 年至 2011 年）和 Smart Drug Systems, Inc.（1999 年至 2006 年）2006)。史蒂文斯博士曾在1990年至1998年期間擔任上市獸藥公司Deprenyl Animal Health, Inc. 的總裁兼首席執行官，並於1986年至1988年擔任私營生物技術公司Agrion Corp. 的研發副總裁。他的職業生涯始於前Upjohn公司的藥物研發部門，在那裏他為Xanax和Halcion的臨牀前評估做出了貢獻。Stevens 博士擁有華盛頓州立大學的學士學位和 D.V.M. 學位，以及加利福尼亞大學戴維斯分校的比較病理學博士學位。他是美國獸醫病理學家學會的文憑。史蒂文斯博士在製藥行業執行管理方面的經驗和對醫療器械行業的瞭解是他有資格擔任我們董事會成員的特質。

J. 凱文·布奇自 2021 年 10 月起擔任我們的董事會成員。此前曾擔任首席獨立董事的布奇先生於 2022 年 5 月 28 日當選為董事會主席。Buchi先生是Cephalon, Inc. 的前總裁兼首席執行官，在梯瓦於2011年10月收購Cephalon之後，他還曾在梯瓦製藥工業有限公司擔任全球品牌產品的公司副總裁。Buchi先生還曾擔任Tetralogic Pharmicals和生物特異性技術公司的總裁兼首席執行官。Buchi 先生於 1991 年加入 Cephalon，在任職期間擔任過各種領導職務，包括首席財務官和

首席運營官，在2010年成為Cephalon的首席執行官之前。此外，布奇先生目前擔任 Amneal Pharmaceuticals, Inc. 和 Benitec Biopharma Ltd. 的董事。布奇先生曾在多家制藥公司的董事會任職，包括 Dicerna Pharmaceuticals, Inc.、Alexza Pharmaceuticals, Inc.、Alexza Pharmaceuticals, Inc. 和 Forward Pharma A/S。他擁有康奈爾大學的化學學士學位和西北大學的管理、會計和金融碩士學位凱洛格管理學院。Buchi 先生自 2021 年 10 月起在我們的董事會任職。Buchi先生在製藥行業擔任高級管理人員和董事會成員的豐富經驗使他對我們業務行業有廣泛的獨特見解，這些是他有資格擔任董事會成員的素質。

伊麗莎白·瓦基·喬布斯自 2022 年 2 月起擔任我們的董事會成員。Jobes 女士擁有近三十年的法律和合規經驗。作為執業律師，她為中小型生物製藥公司制定和指導了合規和法律計劃。她目前在Amryt Pharmicals Inc.擔任高級副總裁兼全球首席合規官，在收購Aegerion Pharmicals之後，她領導了全球合規計劃的制定和實施。2023年1月，喬布斯女士加入了Blue Foundry Bank（“銀行”）的董事會，該銀行是Blue Foundry Bank（納斯達克股票代碼：BLFY）的全資子公司，她也是該銀行審計委員會的成員。此前，喬布斯女士曾在許多生物製藥公司擔任領導職務，包括：EMD Serono, Inc. 的高級副總裁兼北美首席合規官；Spark Therapeutics, Inc. 的全球首席合規官兼法律顧問；Adolor Corporation的副總裁兼首席合規官；以及Eyhalon, Inc.的全球合規高級總監兼董事會成員 Am Vacciness, Inc. 喬布斯夫人擔任高級管理人員的豐富經驗製藥行業的重點是為中小型生物製藥公司制定和實施針對特定行業的監管和合規計劃，這是她有資格擔任董事會成員的特質。

丹尼爾·G·斯托克利自 2019 年 7 月起擔任我們的首席財務官兼祕書，在財務和會計領域擁有 30 多年的經驗。他的職業生涯始於德勤會計師事務所，從那時起，他在職業生涯的大部分時間裏都在上市和私人控股的製藥公司擔任財務領導職務。最近，自2012年以來，他擔任Sentynl Therapeutics Inc. 的執行副總裁兼首席財務官。Sentynl Therapeutics Inc. 是一傢俬人控股的專業製藥公司，專注於開發階段和商業銷售的處方止痛產品的許可、收購、營銷和分銷，該產品於2017年1月出售給了Cadila Healthcare Ltd.。從2004年到2012年，Stokely先生擔任Victory Pharma的財務副總裁兼首席會計官（“CAO”）。Victory Pharma是一傢俬人控股的專業製藥公司，專注於疼痛專業產品的許可、內部產品開發、營銷和分銷，並於2011年出售給日本製藥公司Shionogi, Inc.。從 2001 年到 2004 年，斯托克利先生擔任無線設施公司（現為 Kratos Defense & Security Solutions, Inc.）的公司財務總監兼首席執行官，該公司是一家為無線通信行業提供通信和安全服務的上市全球供應商。從1994年到2001年，斯托克利先生擔任杜拉制藥的公司財務總監。杜拉制藥是一家上市制藥公司，於2000年底被出售給了Elan Pharmicals。他擁有聖地亞哥州立大學的會計學學士學位，並且是加利福尼亞州註冊會計師。

商業行為與道德守則

我們已經通過了《商業行為和道德準則》，該準則適用於我們所有的員工、高級管理人員和董事，他們都已閲讀、承認並同意遵守此類準則。該代碼可在我們的網站上找到， www.ampiopharma.com，在 “投資者” 選項卡下。我們打算在修訂或豁免之日後的四個工作日內在上述網站上披露未來對我們《商業行為和道德準則》某些條款（如果有）的修訂或豁免。

董事會委員會

我們的董事會設有審計委員會、薪酬委員會和提名與治理委員會，每個委員會的組成和職責如下所述。董事會還有其他委員會，可能不時組成其他委員會。審計委員會、薪酬委員會和提名與治理委員會根據董事會批准的單獨章程運作。每個此類委員會的章程都可以在我們的網站上找到 www.ampiopharma.com.

審計委員會。我們的審計委員會根據《交易法》第 3 (a) (58) (A) 條成立，負責監督我們的公司會計和財務報告流程。該委員會還協助我們的董事會監督我們的財務系統以及我們的法律和監管合規情況。我們的審計委員會除其他外負責：

●

選擇和聘請我們的獨立審計師；

●

任命、補償和監督我們的獨立審計師的工作；

●

批准獨立審計師受聘提供任何審計或允許的非審計服務；

●

審查獨立審計師的資格和獨立性；

●

根據法律要求，監督我們參與團隊中獨立審計師合夥人的輪換情況；

●

建議將經審計的財務報表納入公司的10-K表年度報告，並規定將審計委員會的報告納入公司的年度委託書；

●

審查我們的財務報表並審查我們的關鍵會計政策和估算；

●

審查我們對財務報告的內部控制的充分性和有效性；

●

與管理層、獨立審計師和任何內部審計師審查和討論我們的年度審計結果、對季度財務報表的審查和我們公開提交的報告；以及

●

審查關聯方交易。

我們的審計委員會的成員是 Buchi 先生、Stevens 博士和 Jobes 女士。Buchi 先生是我們的審計委員會主席。我們的董事會已確定審計委員會的每位成員都符合國家證券交易所和美國證券交易委員會的金融知識要求，根據美國證券交易委員會規章制度的定義，布奇先生有資格成為我們的審計委員會財務專家。我們的董事會得出結論，我們的審計委員會的組成符合紐約證券交易所美國證券交易所（“NYSE American”）和美國證券交易委員會規章制度的現行要求下的獨立性要求。

薪酬委員會。 我們的薪酬委員會負責監督我們的公司薪酬政策、計劃和計劃。薪酬委員會除其他外負責：

●

審查和批准與我們的董事、高級管理人員和員工的薪酬和福利相關的政策、計劃和計劃；

●

審查和批准與我們的首席執行官和首席執行官以外的其他執行官的薪酬相關的薪酬、公司目標和目標；

●

在考慮既定目標和目的的同時評估我們執行官的表現；

●

審查公司為納入公司年度委託書或年度報告修正案（即10-K/A表格）而準備的高管薪酬披露；

●

評估公司的薪酬計劃如何鼓勵承擔可能影響公司整體財務或運營業績的企業風險或其他風險；以及

●

管理我們的員工和董事的股權薪酬計劃。

我們的薪酬委員會的成員是 Buchi 先生、Jobes 女士和 Stevens 博士。史蒂文斯博士是我們薪酬委員會的主席。根據根據《交易法》頒佈的第16b-3條的定義，我們的薪酬委員會的每位成員都是非僱員董事，並且符合紐約證券交易所美國證券交易所的獨立性要求。我們認為，我們的薪酬委員會的組成符合紐約證券交易所美國證券交易所和美國證券交易委員會規章制度的適用要求下的獨立性要求。

我們的薪酬委員會每年至少舉行一次會議，並在適當時更頻繁地開會。但是，薪酬委員會可能會不時邀請各種管理層成員和其他員工以及外部顧問或顧問發表演講，提供財務或其他背景信息或建議，或以其他方式參加薪酬委員會會議。我們的首席執行官不得參與或出席薪酬委員會關於其薪酬或個人績效目標的任何審議或決定。我們的薪酬委員會擁有聘請薪酬顧問以協助其評估高管和董事薪酬的唯一權力，包括批准顧問的合理費用和其他聘用條款的權力。總的來説，薪酬委員會將高管薪酬設定為與薪酬委員會確定的同行公司一致，以激勵公司的執行官實現公司的企業目標。

在履行其職責時，薪酬委員會可以根據其章程將其部分或全部職責委託給由薪酬委員會或董事會成員組成的小組委員會，但薪酬委員會不得將其對任何涉及任何高級管理人員薪酬的事項的責任或任何根據第16b-3條確定此類薪酬旨在根據交易法第16（b）條獲得豁免的事項的責任下放給獨立委員會或非僱員董事。

提名和治理委員會。我們的提名和治理委員會監督並協助我們的董事會審查和推薦公司治理政策和提名候選人以供董事會選舉。提名和治理委員會除其他外負責：

●

評估董事會及其委員會的組織和治理並提出建議；

●

評估董事會成員的績效，並就委員會和主席的任務提出建議；

●

推薦理想的董事會成員資格，並尋找潛在的董事會成員；

●

為我們的首席執行官制定並定期與董事會一起審查繼任計劃；以及

●

審查我們的公司治理準則並提出建議。

目前，我們的提名和治理委員會的成員是喬布斯女士和史蒂文斯博士。喬布斯女士是我們的提名和治理委員會主席。我們的董事會已確定，我們的提名和治理委員會的每位成員都符合紐約證券交易所美國證券交易所的獨立性要求。

我們的提名和治理委員會和董事會尚未制定首席執行官的繼任計劃。馬蒂諾先生目前擔任我們的首席執行官，其表現令董事會滿意。提名和治理委員會將在其職責範圍內評估公司的繼任需求。

第 11 項高管薪酬。

2022 年 11 月 9 日，公司進行了 15 比 1 的反向股票拆分。我們已追溯適用於 2022 年 11 月 9 日生效的反向股票拆分適用於本修正案中所述的股票和每股金額。此外，根據其條款，對每股行使價和公司所有未償還期權下可發行的股票數量進行了相應調整，根據公司股權激勵計劃獲準發行的股票數量已按比例減少，任何部分股份四捨五入為下一整股。

被任命為執行官

在截至2022年12月31日的財年中，我們的指定執行官是：（i）邁克爾·馬蒂諾，他自2021年11月起擔任我們的首席執行官；（ii）我們的首席財務官丹尼爾·斯托克利，他自2019年7月起擔任我們的首席財務官兼祕書。霍莉·切列夫卡在 2021 年 10 月至 2022 年 5 月期間擔任我們的總裁兼首席運營官。在截至2022年12月31日的年度中，我們沒有其他執行官在職。

下表顯示了在截至2022年12月31日和2021年12月31日的財年中，向我們的指定執行官授予、支付或賺取的薪酬。

薪酬摘要表


						選項	所有其他
					股票	獎項	補償
姓名和主要職位	年	工資 ($)	獎金 ($)		獎項 ($) (1)	($)(1)	($) (3)	總計 ($)
(a)	(b)	(c)	(d)		(e)	(f)	(g)	(h)
被任命為執行官

邁克爾·A·馬蒂諾
首席執行官	2022	548,141	—		—	120,000	—	668,141
	2021	60,417	—		—	700,301	—	760,618

丹尼爾·G·斯托克利
首席財務官	2022	335,000	—		—	—	11,725	346,725
	2021	296,364	5,000	(2)	549,400	—	—	850,764

Holli Cherevka (4)
前總裁/首席運營官	2022	210,546	—		—	—	4,375	214,921
	2021	301,591	5,000	(2)	820,000	—	—	1,126,591

(1)	上表 “股票獎勵” 和 “期權獎勵” 項下報告的金額反映了根據財務會計準則委員會會計準則編纂主題718 “薪酬——股票薪酬” 確定的這些獎勵的授予日期公允價值，而不是向指定個人支付或實現的金額。股票獎勵的價值是根據授予日的股票價格計算的。期權獎勵的價值是使用Black-Scholes期權定價模型估算的。授予期權估值中使用的估值假設可分別在截至2022年12月31日和2021年12月31日的10-K表年度報告中包含的財務報表附註10中找到。

(2)	在截至2021年12月31日的年度中，公司發放了5,000美元的假日獎金。

(3)	公司為包括指定執行官在內的所有員工提供金額為20,000美元的團體定期人壽保險，每年名義保費金額。此外，公司還有401（k）計劃，允許參與者繳納部分工資，但須遵守資格要求和美國國税局的年度限額。在截至2022年12月31日的年度中，公司提供了相應的員工繳款。

(4)	切列夫卡女士在2022年5月31日之前一直擔任我們的總裁兼首席運營官，因此，2022年的金額代表部分年份。

財年年末傑出股權獎勵

下表彙總了截至2022年12月31日每位指定執行官的未償股權獎勵：


	期權獎勵
				股權激勵
				計劃獎勵：
		的數量		的數量
	的數量	證券		證券
	證券	標的		標的
	標的	未鍛鍊		未鍛鍊	選項	選項
	未鍛鍊	選項		沒掙來的	運動	到期
姓名	可行使的期權	不可運動		選項	價格	日期

被任命為執行官

邁克爾·A·馬蒂諾	50,000	—		—	$ 17.10	11/22/2031
邁克爾·A·馬蒂諾	3,889	6,111	(1)	—	$25.05	10/13/2031
邁克爾·A·馬蒂諾	16,667	—		—	$8.55	1/1/2032
丹尼爾·G·斯托克利	1,334	—		—	$26.70	12/17/2030
丹尼爾·G·斯托克利	1,300	—		—	$ 8.81	1/2/2030
丹尼爾·G·斯托克利	17,367	—		—	$ 6.45	8/20/2029
Holli Cherevka	—	—		—	—	—

(1)	馬蒂諾先生的不可行使期權在13日每月歸屬279股^第四每個月，直到 2024 年 10 月 13 日。期權獎勵在授予之日十週年到期之前一直可行使，但在離職後將被提前沒收。

下表彙總了截至2022年12月31日每位指定執行官未兑現的限制性股票獎勵。

	股票獎勵
HIDDEN_ROW				股權激勵
			股權激勵	計劃獎勵：
	股票數量	的市場價值	計劃獎勵：	市場或支出
	的庫存	股票份額	未賺錢的人數	未賺到的價值
	還沒有	那還沒有	股份、單位或權利	股份、單位或權利
姓名	既得 (1)	既得 (2)	那些還沒歸屬的	那些還沒歸屬的
被任命為行政主任 (1)：

邁克爾·A·馬蒂諾	—	$—	—	$—
丹尼爾·G·斯托克利	13,400	$3,018	—	$—
Holli Cherevka	—	$—	—	$—

(1)

此處顯示的限制性股票獎勵是在 2021 年 10 月頒發的。本欄中反映的未歸屬部分將在每年的1月1日至2025年1月1日平均歸屬。

(2)

本專欄中反映的市值基於2022年12月30日的收盤價0.2252美元。

僱傭協議

我們與邁克爾·馬蒂諾先生簽訂了為期一年的僱傭協議，自2021年11月22日（“生效日期”）生效，根據該協議，馬蒂諾先生擔任我們的首席執行官。該協議規定

年薪為55萬美元，年度全權獎金最高為馬蒂諾先生基本工資的百分之五十（50％），確切金額將由董事會薪酬委員會根據薪酬委員會制定的個人和公司績效目標的實現情況確定。在僱傭協議方面，馬蒂諾先生獲得了50,000份購買公司普通股的期權，其中33,333份此類期權立即歸屬，其餘的16,667份期權在生效日一週年之際歸屬。此外，公司同意在2022年1月1日向馬蒂諾先生額外授予16,667股購買公司普通股的期權，所有這些期權在生效日期一週年之際歸屬。2022年8月30日，公司修改了與馬蒂諾先生的現有僱傭協議，將僱傭期延長至2023年11月22日。馬蒂諾先生的僱傭協議的所有其他條款和條件保持不變。

2021 年 10 月 11 日，公司簽訂了一份新的為期三年的僱傭協議（《斯托克利僱傭協議》）與公司首席財務官兼首席財務官丹尼爾·斯托克利合影。《斯托克利僱傭協議》取代並取代了公司先前於2019年7月9日與斯托克利先生簽訂的僱傭協議。《斯托克利就業協議》規定年基本工資為33.5萬美元，年度全權獎金最高為斯托克利先生基本工資的百分之五十（50％），確切金額將由董事會薪酬委員會根據薪酬委員會制定的個人和公司績效目標的實現情況確定。關於斯托克利就業協議，斯托克利先生獲得了22,334股限制性股票，其中4,467股股票在斯托克利就業協議生效之日歸屬，4,467股股票於2022年1月1日歸屬，此後每年額外歸屬4,467股，因此所有限制性股票將在2025年1月1日全部歸屬。

如果公司無故解僱斯托克利先生的工作（定義見斯托克利僱傭協議）或斯托克利先生出於正當理由（定義見斯托克利僱傭協議）解僱，他將有權獲得一次性解僱金，相當於他在解僱之日有效的基本工資的六個月，減去適用的預扣税。此外，斯托克利先生當時持有的所有未償還期權的歸屬和可行性將全面加快。控制權變更（定義見斯托克利就業協議）後，斯托克利先生持有的所有未償還的股票期權、限制性股票和其他股票補助金將立即不可撤銷地歸屬和行使，任何限制都將失效。

自2022年5月31日起，根據先前於2021年10月11日簽訂的僱傭協議，公司終止了對切列夫卡女士的僱傭。根據2021年10月的僱傭協議，切雷夫卡女士無權獲得任何遣散費或其他款項。此外，由於切列夫卡女士解僱，任何未償還的股票期權、限制性股票或其他股權補償均已停止歸屬，截至解僱之日無論是否歸屬，都不再可以行使並被取消。

每位高級管理人員每年都有資格獲得全權年度獎金，該獎金將由董事會薪酬委員會根據薪酬委員會制定的個人成就和公司績效目標確定。這些目標中包括（i）獲得成功的臨牀試驗結果，以及（ii）準備和遵守財政預算，視責任官員而定。馬蒂諾先生和斯托克利先生的年度獎金目標金額為適用基本工資的50％，儘管實際獎金可能更高或更低。2022 年，我們沒有向任何指定執行官支付全權年度獎金。

終止或控制權變更後的潛在付款

根據與2022年底任職的指定執行官馬蒂諾先生和斯托克利先生簽訂的僱傭協議，如果公司無故或高管有正當理由解僱高管，則高管將有權獲得相當於其在解僱之日有效基本工資0.5倍的一次性遣散費、扣除適用的預扣税和某些抵消金。此外，我們的高管持有的所有當時未償還的股權獎勵（不包括基於績效的獎勵）的歸屬和可行使性將全面加快。只有在與此類獎勵相關的適用期限結束時符合適用的基於績效的標準時，此類高管持有的基於績效的任何獎勵才具有既得和可行使，屆時此類基於績效的獎勵將按比例歸屬和行使

將此類獎勵乘以分數，其分子是該高管在適用的績效期內受僱的整整月數，其分母是該績效期內的總月數。在適用的績效期內未達到業績標準的任何基於績效的獎勵將在該期限結束時終止。所有遣散費，減去適用的税款和預扣税，都必須由我們的高管以我們可接受的形式執行和發佈正式聲明，並以遵守其僱傭協議下的保密、禁止招標、非競爭、知識產權和解僱後的合作義務為條件。如果公司因故解僱或高管無正當理由終止僱傭關係，則我們不支付任何遣散費。

“正當理由” 是指，未經我們高管的書面同意：

●

對於所有高管：

o

大幅削減其薪酬（除非普遍削減薪酬也適用於高級管理團隊的其他成員）；或

o

其總體責任或權限或職責範圍的實質性減少（據理解，控制權變更本身並不一定構成其責任或權力的減少）。

●

關於斯托克利先生：

o

行政人員必須履行職責的主要地理位置發生重大變化（據瞭解，將行政人員搬遷到距離科羅拉多州丹佛州議會大廈四十（40）英里以內的設施或地點不應被視為重大變化）

就馬蒂諾先生而言，“原因” 是指董事會大多數成員自行決定的：

●

我們的高管未能或拒絕實質性履行職責；

●

可以合理預期會對公司的財務利益或商業聲譽產生重大不利影響的個人或職業不誠實行為；

●

不稱職、故意不當行為、違反信託義務（包括涉及個人利益的職責）；

●

違反公司的《商業行為和道德準則》以及人事政策或合規政策；

●

嚴重違反薩班斯-奧克斯利法案對上市公司高管的要求，董事會合理認為這可能會對公司的聲譽造成重大財務損失或重大損害；

●

故意從事董事會合理認為可能對公司商業聲譽造成重大財務損害或重大損害的行為；

●

故意違反任何法律、規則或法規或最終停止令（常規交通違規行為或類似違法行為除外）；

●

未經授權使用或披露公司（或我們的高管因與公司的關係而有義務保密的任何其他方）的任何商業祕密、專有或機密信息；

●

未能遵守董事會關於其在本公司職責的合理合法指示；

就斯托克利先生而言，“原因” 是指董事會大多數成員自行決定的：

●

行政人員在就業方面的故意違法行為或故意的不當行為；

●

行政人員在履行僱傭協議規定的任何職責時存在重大過失；

●

行政部門的委託、對行政部門的定罪、認罪或認罪的記錄 沒有競爭者關於除交通違規行為以外的任何犯罪，但包括導致嚴重人身傷害的重罪或屬於輕罪的違規行為，但包括涉及欺詐、盜竊或道德敗壞的犯罪；

●

高管故意和故意違反公司政策；

●

高管無意中嚴重違反了公司通過的任何適用於所有員工的書面政策，該政策在可治癒的範圍內，在收到通知後的三十 (30) 個工作日內未能得到補救，使董事會感到合理滿意；

●

由於我們的高管與公司的關係，高管未經授權使用或披露公司或任何其他方的任何專有信息或商業機密，我們的高管有義務保密這些信息或商業機密；

●

高管故意和故意違反其在僱傭協議下的義務；或

●

高管違反僱傭協議中任何義務的任何其他重大行為，在可治癒的範圍內，在收到通知後的三十 (30) 個工作日內無法得到糾正以使董事會合理滿意。

我們與高管簽訂的僱傭協議沒有規定根據《守則》第 280G 條支付 “毛額” 工資。

薪酬委員會聯鎖和內部參與

薪酬委員會的成員在標題為 “董事會委員會——薪酬委員會” 的部分中列出。我們的薪酬委員會成員在任何時候都沒有擔任過我們的高級職員或員工。我們的執行官均不擔任任何其他有執行官擔任董事會成員的公司的薪酬委員會成員。在上一財年有執行官擔任薪酬委員會成員的任何其他公司的董事會成員，我們的執行官均不擔任董事會成員。

非僱員董事薪酬

在截至 2022 年 12 月 31 日的財年中，我們的薪酬委員會規定了以下年費，用於向董事會和委員會的非僱員成員付款：


姓名	現金補償
董事會年度預付金：
董事長/首席獨立董事	$	71,000
每位非僱員董事	$	38,500
審計委員會年度預付金：
主席	$	20,000
每位非僱員董事	$	10,000
薪酬委員會年度預付金：
主席	$	12,000
每位非僱員董事	$	6,000
提名和治理委員會年度預聘金：
主席	$	10,000
每位非僱員董事	$	5,000

此外，根據我們過去的慣例，2022年加入董事會的喬布斯女士獲得了購買10,000股普通股的股票期權補助。該期權的行使價等於授予日（即喬布斯女士當選董事會成員之日）的公允價值，並且在三十六個月內按月平均歸屬於該期權。

2022 年的董事薪酬

下表彙總了截至2022年12月31日止年度我們向董事支付的薪酬。曾擔任2022年董事兼執行官的馬蒂諾先生在2022年沒有獲得董事報酬。在2022年5月31日之前一直擔任董事的馬卡盧索先生在2022年沒有獲得董事報酬。自2022年5月28日起，大衞·巴爾、菲利普·H·科埃略和理查德·B·吉爾斯辭去公司董事職務。


	已賺取的費用或		選項				所有其他
姓名	以現金支付		獎項 (1)		股票獎勵		補償		總計
J. 凱文·布奇	$	99,708	$	—	$	—	$	—	$	99,708
大衞史蒂文斯博士	$	65,540	$	—	$	—	$	—	$	65,540
伊麗莎白·瓦基·喬布斯	$	51,542	$	57,367	$	—	$	—	$	108,909
David Bar-Or，醫學博士 (2)	$	145,604	$	—	$	—	$	—	$	145,604
菲利普·H·科埃略	$	86,500	$	—	$	—	$	—	$	86,500
理查德·B·吉爾斯	$	39,000	$	—	$	—	$	—	$	39,000

(1)	上表 “期權獎勵” 項下報告的金額反映了根據財務會計準則委員會會計準則編纂主題718 “薪酬——股票薪酬” 確定的這些獎勵的授予日期公允價值。股票期權獎勵的價值是使用Black-Scholes期權定價模型估算的。授予期權估值中使用的估值假設可在截至2022年12月31日的10-K表年度報告中包含的財務報表附註10中找到。

(2)	本欄中顯示的費用代表向Bar-Or博士支付的與根據研究協議提供的個人服務相關的費用，以代替Bar-Or博士作為非僱員董事會成員有權獲得的董事會費用。2022年2月9日，Bar-Or博士獲得了購買5,000股普通股的期權。這些期權的行使價為7.94美元，在12個月內按月歸屬，期限自授予之日起10年。由於董事會於 2022 年辭職，這些選擇權被沒收。

有關截至2022年12月31日馬蒂諾先生持有的期權獎勵的摘要，請參閲 “高管薪酬——財年末的傑出股權獎勵”。截至2022年12月31日，我們的其他董事持有的未兑現股票期權獎勵為：布奇先生，15,000股；喬布斯女士，10,000股；史蒂文斯博士，38,250股。

項目 12。

某些受益所有人的擔保所有權以及管理及相關股東事務。

下表列出了截至2023年4月17日有關我們普通股實益所有權的信息：

●

我們已知是我們5％以上普通股的受益所有人的每一個人或關聯團體；

●

我們的每位指定執行官；

●

我們的每位董事；以及

●

所有現任執行官和董事作為一個整體。

我們已經根據美國證券交易委員會的規定確定了實益所有權。該信息不一定表明出於任何其他目的的實益所有權。根據這些規則，被視為流通的普通股數量包括行使期權時可發行的股票和相關個人或團體持有的認股權證，這些股票可在2023年4月17日之後的60天內行使或轉換。

為了計算每個人或團體的所有權百分比，包括該個人或團體在2023年4月17日之後60天內可行使的股票期權和認股權證，但不包括任何其他個人或團體的股票期權或認股權證。所有權基於2023年4月17日已發行的15,102,877股普通股。

公司不知道有任何已導致或可能導致公司控制權變更的安排。

除非另有説明並受任何適用的共同財產法的約束，否則據我們所知，下表中提到的每位股東對上市股票擁有唯一的投票權和投資權。除非下文另有説明，否則表中列出的每位股東的地址均為c/o Ampio Pharmicals, Inc.，因弗內斯公園大道373號，200套房，科羅拉多州恩格爾伍德80112。


	受益股票數量	股份百分比
受益所有人的姓名和地址	已擁有 (1)	受益人擁有
普通股已發行股份5％或以上的其他受益所有者：
Bruce E. Terker (2) 西谷路 950 號，2900 套房賓夕法尼亞州韋恩 19087	960,150	6.4	%
董事和指定執行官：
大衞·R·史蒂文斯 (3)	47,221	*	%
邁克爾·馬蒂諾 (3) (4)	71,945	*	%
J. Kevin Buchi (3)	10,278	*	%
伊麗莎白·瓦爾基·喬布斯 (3)	4,167	*	%
丹尼爾·G·斯托克利 (4)	40,819	*	%
Holli Cherevka (4) (5)	7,388	*	%
董事和執行官作為一個整體（5 人）	174,430	1.2	%

* 代表公司不到 1% 股份的所有權’的已發行普通股。

(1)	包括自2023年4月17日起的60天內行使股票期權後可能收購的以下數量的股票：戴維·史蒂文斯，38,250股；邁克爾·馬蒂諾，71,945股；J.Kevin Buchi，10,278股；伊麗莎白·瓦爾基·喬布斯，4,167股；丹尼爾·斯托克利，20,000股；霍利·切雷夫卡，無股；以及所有現任董事和執行官集團股票 144,640 股。

(2)	僅基於Bruce E. Terker、Ballyshannon Partners, L.P.、Ballyshannon Family Partners, L.P.、Insignia Partners, L.P. 和 Odyssey Capital Group, L.P.（統稱 “Terker 集團”）於 2023 年 2 月 2 日向美國證券交易委員會提交的附表 13G 第 6 號修正案，報告稱 Bruce E. Terker 是 Terker 集團持有的股份的受益所有者，擁有截至2022年12月31日，共有超過960,150股股票的共同處置權和投票權。

(3)

導演。

(4)

被任命為執行官。

(5)	切列夫卡女士在公司的工作已於 2022 年 5 月 31 日終止。信息僅基於第 16 節文件和公司記錄。

根據股權補償計劃獲準發行的證券


			(c) 證券數量
	(a) 的數量	(b) 加權	將來仍然可用
	待發行的證券	平均運動量	股權發行
	在鍛鍊時	的價格	補償
	出色的選擇，	出色的選擇，	計劃（不包括證券）
計劃類別	認股權證和權利	認股權證和權利	反映在 (a) 欄中)
股東批准的股權薪酬計劃	297,460	$14.97	441,300	(1)
股權薪酬計劃未獲得股東批准	—	—	—
總計	297,460	$14.97	441,300

(1)	根據我們的Ampio Pharmicals, Inc. 2019年股票和激勵計劃（“2019年計劃”），剩餘可供發行的證券可以以激勵性股票期權、非合格股票期權、股票增值權、限制性股票單位、限制性股票獎勵和非限制性股票獎勵的形式發行。

項目 13。

某些關係和關聯交易，以及董事獨立性。

關聯方交易

2022 年 2 月 4 日，我們與創傷研究有限責任公司簽訂了贊助研究服務協議 (”創傷研究”)。創傷研究是一家由公司前董事戴維·巴爾-奧控制的實體。該協議總額為40萬美元，用於在未來兩年內開展的研究活動。此外，公司還與該個人簽訂了日期為2022年2月4日的個人服務協議，以提供研究服務。該協議總額為25萬美元，將分四次等額分期支付，為期一年，每季度支付。2022 年 8 月 5 日，公司發出終止個人服務協議的通知，自 2022 年 9 月 5 日起生效，並於 9 月支付了剩餘的 21,000 美元債務。2022 年 8 月 5 日，公司發佈了終止研究服務協議的通知，該協議於 2022 年 11 月 4 日生效，並支付了剩餘的 63,000 美元債務。

除了上文 “高管薪酬” 部分中討論的董事和高管薪酬安排外，自2021年1月1日以來，我們沒有參與任何涉及金額超過或將超過過去兩個已完成財政年度年底總資產平均值的1％，以及任何董事、執行官或持有我們任何類別有表決權股票5％的持有人或任何成員的交易他們的直系親屬或與他們任何一方有關聯的實體已經或將要這樣做有物質利益。

關聯方交易的政策與程序

我們有一項政策，未經審計委員會事先同意，不允許我們的執行官、董事、被提名為董事的候選人、任何類別普通股超過5％的受益所有人以及任何上述人員的直系親屬與我們進行關聯方交易，但下文所述的預先批准例外情況除外。如果事先批准不可行，則將在審計委員會的下一次季度預定會議上考慮關聯方交易。在批准或拒絕任何此類提案時，我們的審計委員會應考慮我們的審計委員會認為相關的現有相關事實和情況，包括但不限於該交易的條款是否不低於非關聯第三方在相同或類似情況下通常可獲得的條款，以及關聯方在交易中的意圖範圍。我們的董事會已授權審計委員會主席預先批准或批准任何要求我們與關聯方進行交易的申請，其中所涉金額低於12萬美元且主席不是關聯方。我們的審計委員會還將審查其認為已預先批准的某些類型的關聯方交易，即使所涉及的總金額不超過12萬美元，包括執行官的僱用、董事薪酬、與其他組織的某些交易、所有股東獲得比例福利的交易、涉及競爭性競標的交易、受監管的交易和某些銀行相關服務。

導演獨立性

我們的普通股在紐約證券交易所美國證券交易所上市。紐約證券交易所美國證券交易所的上市規則要求董事會的大多數成員是獨立的。紐約證券交易所美國證券交易所的規則要求，除特定例外情況外，我們的審計、薪酬、提名和治理委員會的每位成員都必須獨立。審計委員會成員還必須滿足《交易法》第10A-3條中規定的獨立性標準。根據NYSE American的規定，只有在公司董事會認為董事會認為該董事的關係不會干擾在履行董事職責時行使獨立判斷力的情況下，董事才有資格成為 “獨立董事”。

就第10A-3條而言，為了被視為獨立人士，上市公司審計委員會的成員除了以審計委員會、董事會或任何其他董事會委員會成員的身份外，不得：(i) 直接或間接接受上市公司或其任何子公司提供的任何諮詢、諮詢或其他補償費；或 (ii) 成為上市公司或任何其他董事會委員會的關聯人員其子公司。

2023 年 4 月，我們的董事會對其組成、委員會的組成和每位董事的獨立性進行了審查。根據每位董事提供的有關其背景、工作和隸屬關係（包括家庭關係）的信息，我們的董事會已確定，布奇先生、史蒂文斯博士或喬布斯女士的關係均不會干擾在履行董事職責時行使獨立判斷力，而且這些董事中的每位董事都是 “獨立的”，正如《紐約證券交易所美國人》所定義的那樣。我們的董事會還確定，2022 年組成我們的審計委員會、薪酬委員會和提名與治理委員會的 Buchi 先生、Stevens 博士或 Jobes 女士符合適用的美國證券交易委員會規則和紐約證券交易所美國規則為這些委員會制定的獨立性標準。

項目 14。

首席會計師費用和服務。

該公司的獨立註冊會計師事務所是莫斯·亞當斯律師事務所，發證處科羅拉多州，PCAOB ID： 659.

下表列出了我們的獨立註冊會計師事務所Moss Adams LLP在所示期間提供的專業服務的應計費用總額：


	在截至12月31日的年度中，
	2022		2021
莫斯·亞當斯律師事務所
審計費 (1)	$	278,000	$	262,000
審計相關費用 (2)		11,000		—
税收費用 (3)		—		—
所有其他費用 (4)		—		—
費用總額	$	289,000	$	262,000

(1)

審計費包括與審計我們的年度財務報表；審查我們的季度財務報表；安慰信、同意書、協助和審查向美國證券交易委員會提交的文件；以及計作審計費或為遵守上市公司會計監督委員會標準所必需的財務報告諮詢和研究工作（美國）相關的費用。

(2)

審計相關費用將包括員工福利計劃審計、與兼併和收購相關的盡職調查、與收購相關的會計諮詢和審計、法規或法規未要求的與財務報告相關的認證服務以及有關財務會計和報告準則的諮詢。截至2022年12月31日的財年，公司在探索戰略舉措時承擔了11,000美元的審計相關費用。在截至2021年12月31日的年度中，公司沒有為審計相關服務支付費用。

(3)

税費由與税務合規、諮詢和準備相關的聯邦和州服務組成。在截至2022年12月31日或2021年12月31日的年度中，公司沒有向Moss Adams LLP支付税務服務費用。

(4)

所有其他費用包括為首席會計師提供的產品和服務收取的費用，（1）或（3）中報告的服務除外。在截至2022年12月31日或2021年12月31日的年度中，公司沒有從莫斯·亞當斯律師事務所承擔任何此類費用。

審計委員會預先批准獨立註冊會計師事務所服務的政策

我們的審計委員會負責任命、設定薪酬和監督獨立註冊會計師事務所的工作。為確認這一責任，審計委員會制定了一項政策，要求預先批准獨立註冊會計師事務所提供的所有審計和允許的非審計服務。在聘請獨立註冊會計師事務所進行次年的審計之前，管理層將向審計委員會提交一份聘用函供其批准，其中説明瞭預計在該年度為以下四類服務提供的服務的描述和估計成本：

(1)

審計服務包括通常只有審計師才能合理提供的服務的費用，例如國內和國際所需的法定審計（包括保險公司為州法律目的而要求的法定審計）；安慰信；同意書；協助和審查向美國證券交易委員會提交的文件；第404條認證服務；通常只有審計師才能提供的其他證明服務；税務專業人員為審計或季度審查所做的工作；以及作為計費審計服務的會計諮詢，也一樣作為遵守PCAOB標準所必需的其他會計和財務報告諮詢和研究工作。

(2)

審計相關服務包括但不限於員工福利計劃審計、與兼併和收購相關的盡職調查、與收購相關的會計諮詢和審計、內部控制審查、法規或法規未要求的與財務報告相關的認證服務以及有關財務會計和報告準則的諮詢。

(3)

税務服務主要包括協助聯邦和州税收合規和申報，以及某些税收籌劃諮詢。

(4)

其他服務是指與未包含在其他類別中的服務相關的服務。我們通常不要求我們的獨立審計師提供此類服務。

在聘請獨立註冊會計師事務所之前，審計委員會按服務類別和估計費用預先批准這些服務，如聘用信中進一步指出的那樣。費用作為公司年度/定期預算和預測過程的一部分編入預算，審計委員會要求獨立註冊會計師事務所和管理層按服務類別全年定期報告實際費用與預算的對比。在這一年中，可能會出現一些情況，即可能需要聘請獨立註冊會計師事務所提供原始預先批准中未考慮的額外服務。在這種情況下，審計委員會要求在聘請獨立註冊的公共會計師事務所提供此類服務之前獲得特定的預先批准。

審計委員會可以將預先批准權下放給其一名或多名成員。獲得此類權力的成員必須在下一次預定會議上向審計委員會報告任何預先批准的決定，僅供參考。

Moss Adams LLP的上述所有服務在提供此類服務之前均已獲得審計委員會的預先批准。

第四部分

(a) (3) 展品


展覽號碼		展覽標題
3.1		Chay Enterprises, Inc. 的公司註冊證書（參照註冊人於2010年3月30日提交的8-K表格附錄3.3註冊成立）。
3.2		Ampio Pharmicals, Inc.（f/k/a Chay Enterprises, Inc.（參照註冊人於2010年3月30日提交的8-K表格附錄3.4註冊成立）的修訂證書）。
3.3		註冊人公司註冊證書的修訂證書。（參照註冊人於2019年12月18日提交的8-K表的附錄3.1收錄而成）。
3.4		註冊人公司註冊證書的修訂證書。（參照註冊人於2022年11月9日提交的8-K表的附錄3.1收錄而成）。
3.5		經修訂和重述的註冊人章程，目前生效。（參照註冊人於2018年11月14日提交的10-Q表的附錄3.1收錄而成）。
4.1		註冊人的普通股證書樣本。（參照截至2021年12月31日止年度的註冊人10-K表格附錄4.1收錄而成）。
4.2		Ampio Pharmicals, Inc. 的資本存量描述（參照註冊人於2020年2月21日提交的10-K表格附錄4.5註冊成立）。
10.1**		2010 年股票激勵計劃和期權協議形式。（參照註冊人 2010 年 3 月 17 日提交的 8-K/A 表格中的附錄 10.7 收錄而成）
10.2**		2010年股票和激勵計劃修正案。（參照註冊人於2011年10月21日提交的14A表委託書附錄A編入）
10.3**		2019 年股票激勵計劃和期權協議形式。（參照註冊人於 2021 年 3 月 3 日提交的 10-K 表格附錄 10.4 編入）
10.4**		2019年股票激勵計劃下的限制性股票獎勵協議形式。（參照註冊人於 2022 年 3 月 29 日提交的 10-K 表格附錄 10.4 編入）
10.5		Ampio Pharmicals, Inc.與NCWP — Inverness Business Park, LLC簽訂的租賃協議，日期為2013年12月13日。（參照 2013 年 12 月 19 日提交的註冊人 8-K 表附錄 10.1 納入其中）
10.6**		Ampio Pharmicals, Inc.與丹尼爾·斯托克利之間的僱傭協議，日期為2021年10月11日。（參照註冊人於 2022 年 3 月 29 日提交的 10-K 表格附錄 10.8 編入）
10.7**		安皮奧製藥公司與邁克爾·馬蒂諾之間的僱傭協議，日期為2021年11月22日。（參照 2021 年 11 月 29 日提交的註冊人 8-K 表附錄 10.1 納入其中）

10.8**		2022年8月30日Ampio Pharmicals, Inc.與邁克爾·馬蒂諾之間簽訂的就業協議第1號修正案。（參照註冊人於 2022 年 9 月 1 日提交的 8-K 表格附錄 10.1 編入）
10.9**		Ampio Pharmicals, Inc.與丹尼爾·斯托克利於2019年8月20日簽署的高管股票期權取消和授予協議。（參照註冊人 2019 年 8 月 23 日提交的 8-K 表格附錄 10.2 編入）
10.10**		Ampio Pharmicals, Inc.與某些董事、執行官和主要員工之間的賠償協議形式。（參照註冊人於 2022 年 3 月 29 日提交的 10-K 表格附錄 10.11 編入）
10.11**		Ampio Pharmicals Inc.與丹尼爾·斯托克利於2019年11月7日簽署的取消協議修正案。（參照註冊人於 2019 年 11 月 7 日提交的 10-Q 表格附錄 10.4 編入）
14.1		Ampio Pharmicals, Inc.《商業行為與道德守則》。（參照註冊人於2019年12月18日提交的8-K表的附錄14.1收錄而成。）
23.1*		Moss Adams LLP 的同意。（參照註冊人於 2023 年 3 月 27 日提交的 10-K 表附錄 23.1 納入其中）
31.1*		根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第302條頒發的Ampio Pharmicals, Inc.首席執行官證書。（參照註冊人於 2023 年 3 月 27 日提交的 10-K 表附錄 31.1 納入其中）
31.2*		根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第302條頒發的Ampio Pharmicals, Inc.首席財務官證書。（參照註冊人於 2023 年 3 月 27 日提交的 10-K 表附錄 31.2 納入其中）
31.3***		根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第302條頒發的Ampio Pharmicals, Inc.首席執行官證書。
31.4***		根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第302條頒發的Ampio Pharmicals, Inc.首席財務官證書。
32.1*		根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第906條頒發的Ampio Pharmicals, Inc.首席執行官兼首席財務官證書。（參照註冊人於 2023 年 3 月 27 日提交的 10-K 表附錄 32.1 納入）
101*		內聯 XBRL（可擴展的業務報告語言）。以下材料來自Ampio Pharmicals, Inc.以XBRL格式發佈的截至2022年12月31日的10-K表年度報告：(i) 資產負債表，(ii) 運營報表，(iii) 股東權益（赤字）表，（iv）現金流量表和（v）財務報表附註。
104*		封面交互式數據文件（格式為 Inline XBRL，包含在附錄 101 中）


*	已歸檔或提供原始申報表。
**	該展品是管理合同或補償計劃或安排。
***	隨函提交。

簽名

根據1934年《證券交易法》第13條或第15（d）條的要求，註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。

8

	AMPIO 製藥公司

日期：2023年4月28日	來自：	/s/ 邁克爾·A·馬蒂諾
		邁克爾·A·馬蒂諾
		首席執行官
		（首席執行官）

根據1934年《證券交易法》的要求，以下人員於2023年4月28日以指定身份代表註冊人簽署了以下報告。


簽名		標題

/s/ 邁克爾·A·馬蒂諾		首席執行官（首席執行官）兼董事
邁克爾·A·馬蒂諾

//Daniel G. Stokely		首席財務官（首席財務和會計官）
丹尼爾·G·斯托克利

/s/ 大衞 R.史蒂文斯		導演
大衞·R·史蒂文斯

//J. Kevin Buchi		導演
J. 凱文·布奇

/s/ 伊麗莎白·瓦爾基·喬布斯		導演
伊麗莎白·瓦基·喬布斯