正如2023年5月1日向美國證券交易委員會提交的那樣
註冊 編號 333-
美國
證券 和交易委員會
華盛頓特區 20549
表格 S-8
註冊聲明
下
1933 年的 證券法
美國銀行公司
（註冊人的確切姓名如其章程所示）
| 特拉華 | 美國銀行企業中心 北特賴恩街 100 號 |
56-0906609 | ||
| （州或其他司法管轄區 公司或組織） |
北卡羅來納州夏洛特 28255 （主要行政辦公室地址，包括郵政編碼） |
（美國國税局僱主 證件號） |
美國銀行遞延補償計劃
（前身為美國銀行401（k）恢復計劃）
（計劃的完整標題）
CROSS E. JEFFRIES，JR
副總法律顧問兼公司祕書
美國銀行公司
美國銀行企業中心
北特賴恩街 100 號
北卡羅來納州夏洛特 28255
(704) 386-5681
（服務代理人的姓名、地址，包括郵政編碼和電話號碼，包括區號）
複製到：
理查德 W. VIOLA
McGuireWoods LLP
北特賴恩街 201 號
北卡羅來納州夏洛特 28202
用複選標記指明註冊人是大型加速申報人、加速申報人、 非加速申報人、規模較小的申報公司還是新興成長型公司。參見《交易法》第12b-2條中大型加速申報機構、加速申報機構、小型申報公司 公司和新興成長型公司的定義。
| 大型加速過濾器 | 加速過濾器 | ☐ | ||||
| 非加速過濾器 | ☐ | 規模較小的申報公司 | ☐ | |||
| 新興成長型公司 | ☐ | |||||
如果是新興成長型公司，請用複選標記表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期 來遵守根據《證券法》第7 (a) (2) (B) 條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐
第一部分
第 10 (a) 節招股説明書中要求的信息
根據經修訂的1933年《證券法》第428 (b) (1) 條的規定，包含S-8表格第一部分中規定的信息的文件將發送或提供給 參與的員工。這些文件和根據本協議第二部分第3項以引用方式納入的文件，共同構成招股説明書 （招股説明書），符合經修訂的1933年《證券法》第10（a）條的要求。
第二部分
註冊聲明中要求的信息
第 3 項。以引用方式納入
註冊人根據經修訂的 1934 年《證券 交易法》（《交易法》）向美國證券交易委員會（SEC）提交的以下文件以引用方式納入本註冊聲明：
(a) 截至 2022 年 12 月 31 日止年度的 註冊人 10-K 表年度報告；
(b) 截至 2023 年 3 月 31 日的季度註冊人 10-Q 表季度報告；以及
(c) 2023 年 1 月 13 日、2023 年 2 月 3 日、2023 年 3 月 31、2023 年 3 月 31、2023 年 4 月 18 和 2023 年 4 月 28 日提交的註冊人當前報告 （在每種情況下，已提供但被視為未提交 的信息除外）。
在提交本協議生效後修正案之前，註冊人隨後根據《交易所 法》第 13 (a)、13 (c)、14 和 15 (d) 條提交的所有文件（提供但被視為未提交的任何信息除外），該修正案表明特此發行的所有證券已出售或註銷了當時未售出的所有 證券，均應視為註冊成立在本註冊聲明中提及，並自此類文件提交之日起成為本聲明的一部分。就本註冊聲明而言，在此納入或被視為以引用方式納入 的文檔中包含的任何聲明均應視為已修改或取代，前提是此處包含的聲明或任何其他同時或隨後提交的、也是 或被視為以引用方式納入的文檔中包含的聲明修改或取代了此類聲明。除非經過修改或取代，否則任何經過修改或取代的此類聲明均不應被視為本註冊聲明的一部分。
第 4 項。證券描述
根據該計劃，註冊人將為符合條件的員工提供機會，讓他們同意延期支付其 基本工資、佣金和符合條件的現金激勵獎勵的特定百分比。參照計劃文件，對本計劃的以下摘要進行了全面限定。
遞延補償義務是註冊人將來根據本計劃的條款從註冊人的普通資產和等級中支付遞延補償的一般無抵押債務 pari passu以及不時償還註冊人的其他無抵押和非次級債務。註冊人沒有 的義務，也不打算為遞延補償債務提供全額資金。
註冊人是獨立於其銀行子公司和其他子公司的 法律實體。由於註冊人是控股公司，因此註冊人的權利，以及註冊人的債權人（包括計劃參與者）在子公司清算或重組或其他情況下參與 子公司資產分配的權利，必然受到子公司債權人的索償的約束，除非註冊人作為債權人的債權可能得到承認。
參與者推遲的補償金額根據此類參與者的延期 選擇和本計劃的規定確定。根據本計劃的規定，根據本計劃延遲的薪酬將與任何公司繳款一起通過賬面記入參與者賬户。該計劃規定，參與者在每個計劃年度可能從各種選擇選項中選擇的投資的視為 投資的遞延薪酬。每個參與者的賬户僅是簿記賬户， 的回報由被視為投資工具的參與者的表現來衡量，並將進行調整以反映被視為投資工具的此類參與者的投資體驗，無論是正面還是負面，包括任何 升值或貶值。
參與者不得出售、轉讓、抵押、讓與、抵押或以任何方式轉讓或 在收到任何遞延補償義務之前轉交或 。參與者賬户餘額將由註冊人一次性或分期以現金支付，通常按照 參與者根據本計劃條款或計劃中規定的其他日期或日期支付，但某些例外情況除外，例如參與者去世後的付款。
註冊人保留隨時修改或終止本計劃的權利，除非任何修改都不會對任何 參與者在修改或終止之日之前有權獲得的金額的權利產生不利影響。
延期的 補償義務不可轉換為註冊人的任何其他擔保。遞延補償義務不會受註冊人負面質押或任何其他正面或負面約定的好處。沒有任命任何受託人 有權就延期補償義務採取行動，每位參與者將負責在行使他或她可能擁有的任何權利方面獨立行事。
第 6 項。對董事和高級職員的賠償。
特拉華州《通用公司法》（特拉華州公司法）第145（a）條一般規定， 公司有權賠償任何曾經或現在是任何受威脅、待決或已完成的訴訟、訴訟或訴訟的當事方或受到威脅成為當事方的個人，無論是民事、刑事、行政或調查（公司提起或行使公司權利的 行動除外），因為該人是或曾經是公司的董事、高級職員、僱員或代理人，或者正在或曾經是應公司的要求任職作為任何其他 企業的董事、高級職員、僱員或代理人的公司。如果該人 本着誠意行事，並且該人有理由認為符合或不違背公司的最大利益，並且在任何刑事訴訟或訴訟中該人沒有合理的理由相信 ，則此類賠償可以用於支付該人因此類訴訟、訴訟或訴訟而實際和合理承擔的費用（包括律師費）、判決、罰款和支付的款項個人行為是非法的。
總的來説，特拉華州公司法第145（b）條規定，公司有權賠償任何曾經或現在是公司的董事、高級職員、僱員或代理人，或者正在或曾經是公司任職 董事、高級職員、僱員或代理人而被威脅成為公司任何受威脅、待審或已完成的訴訟或訴訟的當事方的人，或者有權獲得有利於公司的判決應公司作為任何其他企業的董事、高級職員、僱員或代理人的要求，支付任何費用（包括律師）費用）實際和 如果該人本着誠意行事，並且以合理認為該人符合或不違背公司最大利益的方式行事，則該人在為此類訴訟或訴訟進行辯護或和解時承擔的合理費用， 除非且僅針對該人被裁定對公司負有責任的任何索賠、問題或事項，否則不得作出任何賠償大法官法院或 提起此類訴訟或訴訟的法院應在多大程度上決定根據申請，儘管已作出責任裁決，但考慮到案件的所有情況，該人公平合理地有權獲得 大法官法院或其他法院認為適當的費用賠償。
《特拉華州公司法》第145 (g) 條一般規定， 公司有權代表任何現在或曾經是公司的董事、高級管理人員或僱員，或者正在或曾經是應公司要求擔任 任何其他企業的董事、高級職員、僱員或代理人的人購買和維持保險，以任何此類身份對該人提起的任何責任，或因該人的身份而產生的責任這樣，無論公司是否有權就此類問題向該人提供賠償 《特拉華州公司法》第 145 條規定的責任。
美國銀行 公司（美國銀行）章程第八條規定，在特拉華州公司法授權的最大範圍內，對因美國銀行董事或高級職員是或曾經是銀行董事、高級職員或僱員而參與或威脅要參與 任何訴訟（無論是民事、刑事、行政或調查訴訟）的個人，在《特拉華州公司法》授權的最大範圍內提供賠償或目前或曾應美國銀行的要求擔任董事、高管 任何其他企業的經理或員工。只有在董事、高級職員、經理或僱員本着誠意行事，且董事、高級職員、經理或僱員 合理認為符合或不反對美國銀行或其他實體的最大利益，並且在任何刑事訴訟中，沒有合理的理由認為該行為是非法的，才提供此類賠償。
以上內容只是對《特拉華州公司法》和《美洲銀行章程》中涉及 董事和高級管理人員賠償的某些方面的概述，並不完整。參照《特拉華州公司法》第145條的詳細規定和 美國銀行章程第八條對其進行了全面限定。
根據美洲銀行章程，美國銀行可以維持董事和高級管理人員保險單 ，該保單不論美國銀行是否有權根據特拉華州 公司法向美國銀行的董事和高級管理人員投保，使其免於承擔此類責任。
第 8 項。展品。
以下證物以引用方式歸檔或以引用方式納入本註冊聲明。
| 展覽 沒有。 |
展品描述 | |
| 4(a) | 美國銀行遞延補償計劃（前身為美國銀行 401 (k) 恢復計劃）經修訂和重申，自 2015 年 1 月 1 日起生效，參照公司於 2015 年 2 月 25 日提交的 10-K 表年度報告（文件編號 1-6523）附錄 10 (c) 納入此處 | |
| 4(b) | 經修訂和重述的美國銀行遞延補償計劃（前身為美國銀行 401 (k) 恢復計劃）的第一修正案，自 2015 年 1 月 1 日起生效，參照 2016 年 2 月 24 日提交的 10-K 表年度報告（文件 第 1-6523 號）附錄 10 (vv) 納入此處 | |
| 4(c) | 經修訂的美國銀行遞延補償計劃（前身為美國銀行 401 (k) 恢復計劃）第二修正案，自2015年1月1日起生效 ，參照2019年11月19日提交的S-8表格公司註冊聲明（註冊 編號 333-234780）附錄4（c）納入此處 | |
| 4(d) | 經修訂和重述的美國銀行遞延補償計劃（前身為美國銀行 401 (k) 恢復計劃）的第三修正案，自 2015 年 1 月 1 日起生效，參照公司於 2020 年 2 月 19 日提交的 10-K 表年度報告（文件 編號 1-6523）附錄 10.14 納入此處 | |
| 4(e) | 經修訂和重述的美國銀行遞延補償計劃（前身為美國銀行 401 (k) 恢復計劃）第四修正案，自 2015 年 1 月 1 日起生效，參照公司於 2021 年 2 月 24 日提交的 10-K 表年度報告（文件 編號 1-6523）附錄 10.15 納入此處 | |
| 5(a) | McGuireWoods LLP 對證券註冊合法性的看法* | |
| 23(a) | McGuireWoods LLP 的同意（包含在附錄 5 (a) 中）* | |
| 23(b) | 普華永道會計師事務所的同意* | |
| 24(a) | 委託書* | |
| 107 | 申請費表* | |
| * | 隨函提交。 |
第 9 項。承諾
(a) 下面簽名的 註冊人特此承諾：
(1) 在要約或出售的任何期限內，提交本註冊聲明的生效後 修正案：(i) 納入經修訂的1933年《證券法》（《證券法》）第10 (a) (3) 條所要求的任何招股説明書；(ii) 在招股説明書中反映註冊聲明生效之日（或最新的）之後發生的任何事實或事件 其有效修正案），無論是單獨還是總體而言，都代表了註冊聲明中規定的信息的根本變化 (儘管如此，如果總的來説，交易量和價格的變化代表設定的最高總髮行價格的變化不超過20％，則發行證券交易量的增加或減少（前提是已發行證券的美元總價值不超過註冊證券的美元總價值）以及與估計最大最大發行區間的低端或最高限值的任何偏差，都可能反映在根據第424（b）條向美國證券交易委員會提交的招股説明書的形式上在有效的 註冊費計算表中排名第四註冊聲明）；以及（iii）包括先前未在註冊聲明中披露的與分配計劃有關的任何重要信息，或在註冊聲明中對此類信息進行任何 重大更改；提供的,然而，如果註冊聲明在 S-8 表格上，則本節第 (a) (1) (i) 和 (a) (1) (ii) 段不適用，並且這些段落生效後修正案中要求包含的信息包含在註冊人根據 第 13 條或第 15 (d) 條向美國證券交易委員會提交或提供的報告中，這些報告以提及方式納入註冊聲明。
(2) 為了確定 根據《證券法》承擔的任何責任，每項此類生效後的修正案均應被視為與其中發行的證券有關的新註冊聲明，當時此類證券的發行 應被視為首次發行善意為此提供。
(3) 通過生效後的修正案將任何在發行終止時仍未出售的正在註冊的證券 從註冊中刪除。
(b) 下列簽署人的註冊人特此承諾，出於確定 《證券法》規定的任何責任的目的，註冊人根據《交易法》第 13 (a) 條或第 15 (d) 條提交的每份年度報告（以及根據交易法第 15 (d) 條以提及方式納入本註冊聲明的每份僱員福利 計劃年度報告（如適用）提交的每份報告均應被視為已提交的每份僱員福利 計劃年度報告與其中發行的證券有關的新註冊聲明，以及 在以下地點發行此類證券該時間應被視為初始時間善意為此提供。
(c) 只要允許根據上述條款或其他規定向註冊人的董事、高級管理人員和控制人員賠償 根據《證券法》產生的責任，註冊人被告知，美國證券交易委員會 認為此類賠償違背了《證券法》中規定的公共政策，因此不可執行。如果該董事、高級管理人員或控股人就此類債務（註冊人支付註冊人的董事、高級管理人員或控制人為成功為任何訴訟、訴訟或程序辯護而產生或支付的 費用除外）提出賠償索賠，則註冊人將，除非其律師認為該問題已由控制先例解決, 向具有適當管轄權的法院提出這樣的問題正如 在《證券法》中所述，它的賠償違反了公共政策，將受此類問題的最終裁決管轄。
簽名
根據經修訂的 1933 年《證券法》的要求，註冊人證明其有合理的理由相信 符合提交S-8表格的所有要求，並已正式促成下列簽署人於2023年5月1日在北卡羅來納州 夏洛特市代表其簽署本註冊聲明。
| 美國銀行公司 | ||
| 來自： | //Ross E. Jeffries，Jr. | |
| Ross E. Jeffries，Jr | ||
| 副總法律顧問兼公司祕書 | ||
根據1933年《證券法》的要求，本註冊聲明由以下人員以指定的身份和日期簽署 。
| 簽名 |
標題 |
日期 | ||
| * Brian T. Moynihan
|
首席執行官、總裁、主席兼董事 （首席執行官） |
2023年5月1日 | ||
| * Alastair M. Borthwick
|
首席財務官 （首席財務官） |
2023年5月1日 | ||
| * 魯道夫·A·布萊斯
|
首席會計官 （首席會計官） |
2023年5月1日 | ||
| * 莎朗·艾倫
|
導演 | 2023年5月1日 | ||
| * 何塞·E·阿爾梅達
|
導演 | 2023年5月1日 | ||
| * Frank P. Bramble，Sr.
|
導演 | 2023年5月1日 | ||
| * 皮埃爾·J·P·德韋克
|
導演 | 2023年5月1日 | ||
| * 阿諾德·W·唐納德
|
導演 | 2023年5月1日 | ||
| * 琳達·哈德森
|
導演 | 2023年5月1日 | ||
| * 莫妮卡·C·洛薩諾
|
導演 | 2023年5月1日 | ||
| * 萊昂內爾·諾威爾，三世 |
導演 | 2023年5月1日 | ||
| 簽名 |
標題 |
日期 | ||
| * |
導演 | 2023年5月1日 | ||
| 丹妮絲·拉莫斯
|
||||
| * |
導演 | 2023年5月1日 | ||
| 克萊頓 S. Rose
|
||||
| * 邁克爾·懷特
|
導演 | 2023年5月1日 | ||
| * |
導演 | 2023年5月1日 | ||
| 託馬斯·伍茲
|
||||
| * |
導演 | 2023年5月1日 | ||
| Maria T. Zuber |
| *來自： | //Ross E. Jeffries，Jr. | |
| Ross E. Jeffries，Jr | ||
| 事實上的律師 |