sabs20221231_10ka.htm

美國

證券交易委員會

華盛頓特區 20549

表單 10-K/A

（第1號修正案）

（Mark One）

☒	根據1934年《證券交易法》第13條或第15（d）條提交的年度報告

在截至的財政年度 2022年12月31日

或者

☐	根據1934年《證券交易法》第13或15（d）條提交的從到過渡期的過渡報告

委員會檔案編號 001-39871

SAB BIOTHERAPEUTICS, INC

（註冊人的確切姓名如其章程所示）

特拉華	85-3899721
（州或其他司法管轄區公司或組織）	（美國國税局僱主證件號）

東 54 街北 2100 號蘇福爾斯, 南達科他州	57104
（主要行政辦公室地址）	（郵政編碼）

註冊人的電話號碼，包括區號:(605) 679-6980

根據該法第12（b）條註冊的證券：

每個班級的標題	交易符號	註冊的每個交易所的名稱
普通股，每股面值0.0001美元	SABS	這個斯達克股票市場有限責任公司
認股證，每股可行使一股普通股，行使價為每股11.50美元	SABSW	這個斯達克股票市場有限責任公司

根據該法第12（g）條註冊的證券：無

按照《證券法》第 405 條的定義，用勾號指明註冊人是否是經驗豐富的知名發行人。是的 ☐ 沒有 ☒

用勾號指明註冊人是否無需根據該法第 13 或 15 (d) 條提交報告。是的 ☐ 沒有 ☒

用勾號指明註冊人是否：(1) 在過去 12 個月內（或在要求註冊人提交此類報告的較短時間內）提交了 1934 年《證券交易法》第 13 條或第 15 (d) 條要求提交的所有報告，以及 (2) 在過去 90 天內是否遵守了此類申報要求。是的☒ 不 ☐

用勾號指明註冊人是否在過去 12 個月（或註冊人必須提交此類文件的較短時間內）以電子方式提交了 S-T 法規 405（本章第 232.405 節）要求提交的所有交互式數據文件。是的☒ 不 ☐

用複選標記指明註冊人是大型加速申報人、加速申報人、非加速申報人、小型申報公司還是新興成長型公司。參見《交易法》第12b-2條中 “大型加速申報人”、“加速申報公司”、“小型申報公司” 和 “新興成長型公司” 的定義。

大型加速過濾器	☐	加速過濾器	☐
非加速過濾器	☒	規模較小的申報公司	☒
		新興成長型公司	☒

如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。 ☐

用複選標記表示註冊人是否已就其管理層對編制或發佈審計報告的註冊會計師事務所根據《薩班斯-奧克斯利法案》（15 U.S.C. 7262（b））第404（b）條對財務報告進行內部控制的有效性提交了報告和證明。 ☐

用複選標記表明註冊人是否為空殼公司（定義見《交易法》第12b-2條）。是的 ☐不是 ☒

根據2022年6月30日納斯達克股票市場普通股的收盤價，註冊人的非關聯公司持有的有表決權和無表決權普通股的總市值為美元32,737,282.

截至2023年3月28日，註冊人的已發行普通股數量為 50,397,762.

以引用方式納入的文檔

註冊人將在註冊人截至2021年12月31日的財政年度後的120天內根據第14A條提交的2022年年度股東大會的部分委託書以引用方式納入本表格10-K的第三部分。

審計公司編號：

199

審計員姓名：

Mayer Hoffman McCann P.C.

審計員地點：

美國加利福尼亞州聖地亞哥

解釋性説明

本10-K表年度報告第1號修正案（“修正案”）的目的是修改2023年4月14日向美國證券交易委員會（“SEC”）提交的截至2022年12月31日的財年10-K表年度報告的封面，以反映SAB Biotherapeutics, Inc.（“公司”），截至2022年6月30日。

除上述情況外，未對年度報告進行任何其他更改，本修正案不反映年度報告提交後發生的事件，本修正案中也沒有試圖修改或更新年度報告中列出的其他披露。

根據經修訂的1934年《證券交易法》（“交易法”）第12b-15條，本修正案還包含根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第302條對公司首席執行官和首席財務官的新認證。由於本修正案中不包含任何財務報表，而且本修正案不包含或修改與美國證券交易委員會根據《交易法》頒佈的第307或308條有關的任何披露，因此省略了第302條認證的第3、4和5段。此外，由於本修正案中不包括財務報表，因此本修正案中不要求包括根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第906條對公司首席執行官和首席財務官的新認證。本修正案還包含公司獨立註冊會計師事務所的最新同意，包含在附錄23.1中。

第四部分

項目 15。附件、財務報表附表


展品編號	描述
23.1*	獨立註冊會計師事務所 Mayer Hoffman McCann P.C. 的同意
31.1*	根據根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第302條通過的1934年《證券交易法》第13a-14（a）條和第15d-14（a）條對首席執行官進行認證。
31.2*	根據根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第302條通過的1934年《證券交易法》第13a-14 (a) 條和第15d-14 (a) 條對首席財務官進行認證。
104	封面交互式數據文件（嵌入在行內 XBRL 文檔中）

* 隨函提交。

簽名

根據經修訂的1934年《證券交易法》第13條或第15（d）條的要求，註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。

		SAB BIOTHERAPEUTICS, INC

日期：	2023年4月28日	來自：	//埃迪 ·J·沙利文
			埃迪·沙利文
			首席執行官（首席執行官）


日期：	2023年4月28日	來自：	/s/羅素·拜爾
			羅素·拜爾
			首席財務官（首席財務和會計官）