美國 個州

證券 和交易委員會

華盛頓， 哥倫比亞特區 20549

表格 10-K/A

第 1 號修正案

☒ 根據1934年《證券交易法》第13或15 (d) 條提交的年度報告

對於截至 2022 年 12 月 31 日的財年

或者

☐ 根據1934年《證券交易法》第13或15 (d) 條提交的過渡報告

對於 來説，從 ____ 到 ____ 的過渡期

委員會 文件號：001-38861

GUARDION 健康科學公司

（註冊人的確切 姓名如其章程所示）

800-873-5141

（註冊人的 電話號碼，包括區號）

根據該法第 12 (b) 條註冊的證券 ：

根據該法第 12 (g) 條註冊的證券 ：無

根據《證券法》第 405 條的定義，如果註冊人是經驗豐富的知名發行人，請用勾號指明 。☐ 是 ☒ 否

如果不要求註冊人根據該法第 13 條或第 15 (d) 條提交報告，請用勾號註明 。☐ 是 ☒ 否

用勾號指明 在過去 12 個月內（或註冊人必須提交此類報告的較短期限），註冊人 (1) 是否已提交了 1934 年《證券 交易法》第 13 條或第 15 (d) 條要求提交的所有報告， 和 (2) 在過去 90 天內是否已提交此類申報要求。☒ 是 ☐ 否

用勾號指明 在過去 12 個月（或註冊人 必須提交和發佈此類文件的較短時間內），註冊人是否以電子方式提交了根據 S-T 法規（本章第 232.405 節）第 405 條要求提交的所有交互式數據文件。☒ 是 ☐ 否

用複選標記指明 註冊人是大型加速申報者、加速申報者、非加速申報者、規模較小的申報公司 還是新興成長型公司。參見《交易法》第12b-2條中 “大型加速申報人”、“加速申報人”、 “小型申報公司” 和 “新興成長型公司” 的定義。

如果 是一家新興成長型公司，請用複選標記表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守 根據《交易法》第13 (a) 條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐

用複選標記表明 註冊人是否已根據編制或發佈審計報告的註冊 公共會計師事務所根據《薩班斯-奧克斯利法案》（15 U.S.C. 7262 (b)）第404（b）條提交了報告並證明瞭其管理層對其財務報告內部控制 的有效性 的評估。☐

如果 證券是根據該法第12（b）條註冊的，請用複選標記表明申報中包含的註冊人 的財務報表是否反映了對先前發佈的財務報表錯誤的更正。☐

用複選標記表明 這些錯誤更正中是否有任何是重述，需要對註冊人的任何執行官在相關恢復期內根據§240.10D-1 (b) 收到的基於激勵的薪酬 進行追回分析。☐

用勾號指明 註冊人是否為空殼公司（定義見該法第 12b-2 條）。☐ 是 ☒ 否

2022 年 6 月 30 日，即註冊人最近結束的第二財季的最後一個工作日，根據截至該日註冊人在納斯達克資本市場上持有的有表決權和無表決權普通股的收盤價 ，註冊人非關聯公司持有的有表決權和無表決權普通股的總市值 約為920萬美元。

截至2023年4月18日 ，註冊人的普通股共有1,267,340股已發行和流通，面值每股0.001美元。

以引用方式納入的文檔 ：無

解釋性 註釋

Guardion Health Sciences, Inc.（“公司”）正在提交本10-K/A表的第1號修正案，以修改其於2023年4月17日向美國證券交易委員會提交的截至2022年12月31日的10-K表年度報告（“原始申報”）， 以包括10-K表格第三部分所要求的信息。根據10-K表的G (3) 一般指示，原始申報表 中先前遺漏了第三部分信息，該指示允許將上述提及項目中的信息以引用方式納入我們的最終委託書中 ，前提是此類聲明是在我們的財年 年底後的 120 天內提交的。第三部分第10-14項所要求的信息不再通過提及與我們的2023年年度股東大會 相關的委託書來納入。特此刪除原始申報封面上提及以提及方式將我們最終委託書的 部分納入原始申報第三部分的內容。本第1號修正案無意更新原始申報中提供的 任何其他信息。此外，根據經修訂的1934年證券交易法 （“交易法”）頒佈的第12b-15條的要求，我們的首席執行官和首席財務官根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第302條提交的新認證作為本第1號修正案的附錄，特此提交。由於本第1號修正案中未包含 財務報表，而且本第1號修正案不包含或修改 就S-K法規第307和308項進行的任何披露，因此省略了認證的第3、4和5段。

目錄

第三部分

商品 10.董事、執行官和公司治理。

董事 和執行官

下表列出了公司現任董事會、我們的執行官以及每人 主要辦公室和職位的姓名和年齡。

Bret Scholtes。Bret Scholtes 自 2021 年 1 月 加入公司以來一直擔任公司的董事、總裁兼首席執行官。在被任命之前，Scholtes先生自2012年起擔任歐米茄蛋白公司 （“歐米茄”）的總裁兼首席執行官，並自2013年起擔任歐米茄的董事。在被選為歐米茄首席執行官之前， Scholtes 先生在 2011 年 1 月至 2011 年 12 月期間擔任歐米茄的執行副總裁兼首席財務官，並於 2010 年 4 月至 2010 年 12 月擔任歐米茄公司發展高級副總裁。Scholtes先生還擁有五年的公共會計 經驗。Scholtes 先生擁有紐約大學金融學工商管理碩士學位和密蘇裏大學 -哥倫比亞分校的會計學學位。我們認為 Scholtes 先生有資格擔任我們的董事會成員，因為他是公司的高級管理人員 ，而且他在公司行業擁有豐富的經驗。此外，公司在 Scholtes先生的僱傭協議中同意提名他在協議期限內每個 任期屆滿時連任董事會成員。

傑弗裏 本傑明。傑弗裏·本傑明自 2021 年 8 月 1 日起擔任我們的首席會計官。從2021年4月到2021年7月， 本傑明先生擔任公司的公司財務總監。從2020年1月到2020年2月，本傑明先生擔任清潔和綠色現場能源解決方案提供商Capstone Turbine的顧問 ；從2019年9月到2020年1月，他擔任門多西諾農場三明治市場的 諮詢總監。此外，從2017年10月到2018年4月，本傑明先生擔任Ritter Pharmicals, Inc.（現名為Qualigen Therapeutics, Inc.（納斯達克-CM：QLGN））的財務副總裁 ，該公司是一家專注於開發治療癌症和傳染病的新療法；從2017年2月到2017年10月，他擔任批發雜貨合作社Unified Grocers的諮詢總監，它隨後與 SUPERVALU 合併。Benjamin 先生之前曾擔任過各種其他職務，包括但不限於任仕達的塔圖姆負責人；通信基礎設施公司的首席財務官 ；聯絡技術公司財務總監；Internap 網絡服務公司副總裁兼公司財務總監；以及 UPS Capital 財務總監。Benjamin 先生是紐約州的註冊會計師，在紐約城市大學女王學院獲得 會計和信息系統學士學位。

Craig Sheehan。Sheehan 先生自 2021 年 6 月在公司 收購 Viactiv 品牌後加入公司以來一直擔任我們的首席商務官。在過去的四年中，希恩先生曾擔任前所有者Adare Pharmicals, Inc.負責Viactiv品牌的 產品的高級管理人員。在加入 Adare Pharmicals, Inc. 之前，Sheehan 先生曾在 Church & Dwight 擔任過各種 營銷領導職務 20 年，負責 Arm & Hammer®、First Response®、OxiClean® 等以科學為基礎的標誌性品牌，還有 Vitafusion®。

Robert N. Weingarten。羅伯特·温加滕自2015年6月起擔任董事，自2020年7月起擔任董事會主席。 自 2020 年 6 月起，Weingarten 先生擔任公司的非僱員公司祕書。此前，Weingarten 先生在 2017 年 1 月至 2020 年 3 月期間擔任 董事會的首席董事。他是一位經驗豐富的商業顧問和顧問， 是一家持續的諮詢公司，專注於上市公司的會計和財務合規。自 1979 年以來，他一直提供財務 諮詢和諮詢服務，並在幾家處於不同發展、運營 或重組階段的上市公司的董事會任職。自2020年8月以來，温加滕先生一直擔任Lixte生物技術控股公司 Inc.（納斯達克-CM：LIXT）的副總裁兼首席財務官。2017 年 7 月至 2018 年 6 月，Weingarten 先生擔任 Alltemp, Inc.（OTCPK: LTMP）的首席財務官。從 2013 年 4 月到 2017 年 2 月，Weingarten 先生在 RespirerX Pharmicals Inc.（OTCQB: RSPI）的董事會任職， 還擔任過其副總裁兼首席財務官。Weingarten 先生於 1974 年獲得華盛頓大學 會計學士學位，1975 年獲得南加州大學金融學工商管理碩士學位，並且是加利福尼亞州 的註冊會計師（非在職）。Weingarten先生擁有豐富的會計和財務經驗，尤其是在上市公司 報告要求方面。公司認為，温加滕先生的會計和財務經驗使他有資格在 董事會任職和擔任審計委員會主席。

Mark Goldstone。馬克·戈德斯通自 2015 年 6 月起擔任導演。戈德斯通先生在醫療保健 行業擁有超過25年的經驗，涵蓋運營、商業化、諮詢、併購和風險投資。他曾領導過全球 最大的專業諮詢和傳播集團，並且是Forepont Capital（VC）的創始合夥人。此前， 他曾擔任EurorSCG Life（現為哈瓦斯）的首席運營官、頂級品牌和商業諮詢公司Interbrand、 的全球醫療保健首席執行官以及道爾、戴恩和伯恩巴赫全球醫療保健業務的全球總裁。他為藍籌製藥 和包括輝瑞、默克、諾華、拜耳、葛蘭素史克、賽諾菲、高露潔帕爾莫利夫、歐萊雅、達能、強生 和強生 和羅氏在內的包裝產品公司制定了成功的商業化戰略 和計劃。戈德斯通先生的職業生涯始於臨牀藥劑師，是皇家藥學會的成員。他 是久負盛名的加蓮基金會的董事會成員，也是英國政府 BRCD 計劃的行業顧問委員會成員。 Goldstone 先生在醫療保健行業銷售、營銷和戰略交易方面的豐富經驗對公司發展業務、產品商業化和建立營銷渠道特別有用 。公司認為，這些 的經驗和資格使戈德斯通先生特別適合擔任董事並指導公司應對生命科學和醫療保健服務行業的複雜性 。

唐納德 A. Gagliano，醫學博士 Donald A. Gagliano，醫學博士，自 2019 年 4 月 9 日公司首次公開募股以來一直擔任董事。此外，加利亞諾博士自2015年6月以來一直是我們的科學顧問委員會成員。自 2018 年 10 月以來，Gagliano 博士一直擔任 GMIC LLC 的負責人，該公司主要為衞生系統工程和眼科 學科專業提供醫療保健諮詢服務。加利亞諾博士目前沒有任何董事職位，在過去五年 年內也沒有擔任過任何董事職務。2013年4月至2013年10月，加利亞諾博士擔任Bausch+Lomb, Inc.全球醫學事務副總裁。從2016年至今，加利亞諾博士一直擔任預防失明協會的主席和前任主席。2008 年 11 月 至 2013 年 3 月，加利亞諾博士在負責衞生事務的助理國防部長的領導下擔任 國防部和退伍軍人事務部聯合願景卓越中心的第一任執行主任。1975 年，加利亞諾博士畢業於 WestPoint 美國軍事學院，獲得工程學學位。1981 年，他獲得芝加哥 醫學院的醫學理學學士學位，1998 年獲得賓夕法尼亞州立大學的醫療管理碩士學位。加利亞諾博士在醫療保健行業的豐富經驗 對公司發展業務、實現產品商業化和 建立營銷渠道特別有用。公司認為，這些經歷使加利亞諾博士特別適合擔任董事 ，指導公司應對生命科學和醫療保健服務行業的複雜性。

Michaela Griggs。邁克爾·格里格斯自 2021 年 12 月 9 日起擔任導演。目前，格里格斯女士擔任Forefront Dermotology的首席美學官 。從2020年10月到2022年12月，格里格斯女士擔任總部位於加利福尼亞州洛杉磯 南加州生殖中心的首席執行官，該中心是多地點生育和生殖中心的領先運營商。2017 年 1 月至 2020 年 10 月，格里格斯女士擔任 服裝公司 Barco Uniforms 醫療保健與身份部門執行副總裁，2015 年 8 月至 2016 年 11 月，她擔任 Tria Beauty 的總經理、北美地區總經理兼全球營銷副總裁（主管 營銷官）。此外，格里格斯女士曾在Allergan、Bayer Healthcare和 3M Unitek 擔任過重要的營銷高管職位，在制定和改進Botox®、Juvederm® 和One-A-Day® 複合維生素等全球品牌的品牌、零售和分銷戰略以及其他關鍵品牌組合方面發揮了重要作用。Griggs 女士擁有倫敦商業與金融學院/威爾士大學的 工商管理碩士學位和謝菲爾德/利茲骨科學院的英國骨科協會 (DBO) 文憑 。我們相信格里格斯女士有資格擔任 的董事會成員，因為她在開發和營銷知名醫療保健和補充劑品牌方面有 的經驗，以及她在消費者驅動型市場的整體經驗和品牌營銷的敏鋭度。

家庭 人際關係

我們的任何高級管理人員或董事之間都沒有家庭關係。

公司 治理

董事會 領導結構

Robert N. Weingarten 在 2017 年 6 月至 2020 年 3 月 31 日期間擔任首席董事，自 2020 年 7 月起擔任董事會主席。Bret Scholtes 擔任我們的首席執行官兼總裁。我們認為，這種結構是目前對我們和股東來説最有效的結構 ，因為董事長 (i) 可以經常向首席執行官提供有關其業績的 指導和反饋，(ii) 為董事會提供更有效的渠道，以表達其對管理 和公司戰略目標的看法，(iii) 允許董事長專注於股東利益和公司治理，而 使我們的首席執行官能夠將注意力集中在管理我們的日常工作上日間運營並執行公司的 戰略計劃。由於温加滕先生在管理 和其他業務方面為董事會和高級管理層提供諮詢方面擁有經驗，因此他特別適合擔任董事長。

我們 認識到，不同的董事會領導結構可能適合處於不同情況的公司。我們將繼續持續重新審查 我們的公司治理政策和領導結構，以確保它們繼續滿足公司 的需求。

風險監督中的角色

管理層 負責管理我們面臨的風險。董事會負責監督管理層的風險管理方法 ，該方法旨在支持包括戰略目標在內的組織目標的實現，以改善 的長期組織績效和提高股東價值。董事會全體成員參與審查我們的戰略 目標和計劃是董事會評估管理層方針和風險承受能力的關鍵部分。 風險管理的一個基本部分不僅是瞭解公司面臨的風險以及管理層正在採取哪些措施來管理 這些風險，還要了解哪種風險水平適合我們。在制定業務戰略時，我們的董事會 評估了管理層正在緩解的各種風險，並確定哪些風險對我們來説構成了適當的風險水平。

導演 獨立性

納斯達克資本市場的 上市規則要求獨立董事必須由上市公司董事會 的多數組成。此外，納斯達克資本市場的規則要求，除特定的例外情況外， 上市公司的審計、薪酬以及提名和治理委員會的每位成員都必須獨立。審計委員會成員還必須滿足 《交易法》第10A-3條中規定的獨立性標準。根據納斯達克資本市場的規則，只有在公司董事會認為董事會 的關係不會干擾在履行董事職責時行使獨立判斷力的情況下，該董事 才有資格成為 “獨立董事”。

公司董事會已對公司董事的獨立性進行了審查，並考慮了 是否有任何董事存在可能損害其在履行職責時行使獨立判斷能力的實質性關係。 根據每位董事要求和提供的有關其背景、工作和隸屬關係（包括 家庭關係）的信息，董事會已確定，代表公司現任五位董事候選人中四位的温加滕先生、戈德斯通先生和加利亞諾先生以及格里格斯夫人都是 “獨立的”，因為根據證券適用的規則和條例，該術語的定義是 以及交易委員會（“SEC”）和納斯達克資本市場的上市標準 。在做出這些決定時，董事會考慮了 每位非僱員董事與公司的當前和先前的關係，以及董事會認為與確定 其獨立性有關的所有其他事實和情況，包括每位非僱員董事對公司股本的實益所有權，以及標題為 “—某些關係和相關交易以及董事獨立性” 部分中描述的任何涉及他們的交易 。

董事會委員會

2018 年 10 月，董事會成立了審計委員會和薪酬委員會，2021 年 10 月，董事會 成立了提名和公司治理委員會，每個委員會的組成和職責如下所述。 以下每個委員會都有一份經公司董事會批准的書面章程。每個委員會在委員會認為適當和公司董事會可能要求的情況下向公司董事會報告 。

每個委員會的 組成和職能如下所述。

* 委員會主席

審計 委員會

審計委員會目前由羅伯特·温加頓、馬克·戈德斯通和唐納德·加利亞諾組成。Weingarten 先生擔任審計委員會主席 。公司董事會已確定，根據美國證券交易委員會的適用規則和條例以及納斯達克 資本市場的上市標準，審計委員會的每位成員都符合獨立性和財務知識要求 。公司董事會還確定，根據美國證券交易委員會規則的定義，温加滕先生是 “審計委員會財務 專家”，具有納斯達克資本市場上市標準 所定義的必要的財務複雜性。審計委員會的職責除其他外包括：

公司的審計委員會根據書面章程運作，該章程符合美國證券交易委員會的適用規則和條例以及 納斯達克資本市場的上市標準。在截至2022年12月31日的年度中，審計委員會舉行了五次會議。

薪酬 委員會

公司的薪酬委員會目前由馬克·戈德斯通、羅伯特·温加滕和邁克爾·格里格斯組成。戈德斯通先生 擔任薪酬委員會主席。公司董事會已確定， 薪酬委員會的每位成員都符合美國證券交易委員會的適用規則和條例以及納斯達克資本市場的上市標準 規定的獨立性要求。根據《交易法》頒佈的 規則16b-3所定義，薪酬委員會的每位成員都是非僱員董事。薪酬委員會的目的是監督公司的薪酬政策、計劃和 福利計劃，並履行公司董事會與其高管 官員薪酬有關的職責。薪酬委員會的職責除其他外包括：

薪酬委員會在截至 2022 年 12 月 31 日的一年中舉行了兩次會議。

提名 和公司治理委員會

2021 年 10 月 22 日，董事會成立了一個獨立的提名和公司治理委員會。該公司的提名 和公司治理委員會目前由羅伯特·温加頓、馬克·戈德斯通和邁克爾·格里格斯組成。Goldstone 先生擔任提名和公司治理委員會主席。公司董事會已確定 提名和公司治理委員會的每位成員都符合適用規則 和美國證券交易委員會的規定以及納斯達克資本市場的上市標準規定的獨立性要求。提名和公司治理 委員會的目的是，除其他外，確定有資格成為公司董事會成員的個人，並向董事會和董事會各委員會推薦 候選人候選人。 提名和公司治理委員會負責審查整個董事會及其個人成員所需的 適當特徵、技能和經驗。在評估個人候選人的合適性時，提名 和公司治理委員會會考慮許多因素，包括以下因素：

提名和公司治理委員會在董事會的整體背景下對每個人進行評估， 的目標是組建一個能夠最大限度地提高業務成功率和代表股東利益的團隊，利用其在這些不同領域的豐富經驗，通過合理的判斷力 來代表股東利益。

在截至2022年12月31日的一年中， 提名和公司治理委員會舉行了三次會議。

商業行為與道德守則

公司董事會根據適用的美國聯邦證券法和納斯達克資本市場的公司治理規則，通過了適用於其員工、董事和高級管理人員的商業行為和道德準則。商業行為和道德守則 已在公司網站上公開發布。對商業行為和道德準則 或高級財務官道德守則的任何實質性修改或豁免只能由公司董事會 作出，並將根據適用的美國聯邦證券法和納斯達克 資本市場的公司治理規則的要求立即披露。

商品 11.高管薪酬。

摘要 補償表

下表列出了在截至2022年12月31日和2021年12月31日的財政年度內向 (i) 我們的 首席執行官和 (ii) 我們的第二高薪執行官支付或應計的薪酬總額，他們在截至 2022 年 12 月 31 日的 財年期間收入超過 100,000 美元，並在該日擔任執行官（我們將這些人稱為 “已命名 執行官”）。

(1) Bret Scholtes 於 2021 年 1 月 6 日被任命為公司首席執行官、總裁兼董事。

(2) 自 2020 年 6 月 12 日起，邁克爾·法維什終止了公司首席執行官兼總裁的職務， 辭去了董事會成員的職務。在截至2021年12月31日的 年度的任何部分，法維什先生都不是公司的執行官。根據僱傭協議（“Favish期權”），法維什先生於2019年4月9日獲得了公司208,334股普通股的股票期權補助，行使價為每股26.40美元（公司每股普通股首次公開募股價格的110％） 。關於終止僱傭關係， 公司同意向法維什先生支付32.5萬美元的遣散費，分12個月支付。2021 年的薪酬僅代表於 2021 年 6 月終止的 現金遣散費。此外，授予法維什先生的所有股票期權 均已終止。

(3) 克雷格·希恩於2021年6月2日被任命為首席商務官。

(4) 埃文斯博士在2020年6月12日至2021年1月6日期間擔任公司臨時首席執行官，同時還繼續擔任 公司的首席科學官，他自2017年9月29日起擔任該職務。2021 年 1 月 6 日之後，埃文斯博士繼續擔任 的首席科學官。埃文斯博士於2021年12月31日不再擔任公司首席科學官和員工。

(5) 施密特先生被任命為公司首席財務官，自2020年7月20日（“生效日期”）起， 辭去公司首席財務官一職，自2021年7月12日起生效。施密特先生的年基本工資為25萬美元。 此外，在生效之日，施密特先生根據公司2018年計劃獲得了3,333份股票期權獎勵， 行使價為每股300.00美元，所有這些股票期權均已終止。2021年的所有其他薪酬主要包括施密特辭職後的應計假期支付的 。

(6) 本傑明先生被任命為公司首席會計官，自2021年8月1日起生效。

就業 協議

Bret Scholtes

公司和 Scholtes 先生簽訂了一份僱傭協議（“Scholtes 僱傭協議”），該協議於 2021 年 1 月 6 日（“Scholtes 生效日期”）生效，根據該協議，Scholtes 先生的年基本工資為 412,000 美元。 Scholtes 僱傭協議規定，Scholtes先生的年度目標現金獎勵機會應不低於其 年基本工資（“獎金”），具體取決於公司和個人績效目標的實現情況， 由董事會事先與斯科爾特斯先生協商後真誠地確定（“績效 目標”）。在截至2022年12月31日的年度中，斯科爾特斯先生沒有獲得獎金。

Scholtes就業協議的初始期限至2023年12月31日，自動續訂一年 ，除非任何一方根據肖爾特斯就業 協議（“期限”）的條款提供不續訂的書面通知。Scholtes 僱傭協議還包括標準福利，以及 公司行業慣常的 禁止競爭、禁止招攬行為、知識產權轉讓和保密條款。

此外，自Scholtes生效之日起，斯科爾特斯先生獲得了相當於公司 2018年計劃中已發行和流通的公司普通股（“股票期權”）數量的1％的股票期權數量，行使價等於Scholtes生效日公司普通股的收盤價。三分之一 的股票期權在Scholtes生效日期一週年後歸屬並可行使，Stock 期權的餘額在此後的24個月內按比例分期分期歸屬，但須繼續使用，並將在 控制權變更（定義見2018年計劃）後全部歸屬。此外，根據2018年計劃，公司向肖爾特斯先生發放了未歸屬的普通股，金額等於Scholtes生效日期（“股票補助”） 的公司普通股數量的1％。股票授予所依據的股票於 2022 年 1 月 6 日全部歸屬。

此外，如果公司實現了董事會為公司截至2021年12月31日和2022年12月31日的財年 設定的特定書面業績目標，則應向肖爾特斯先生授予 (i) 相當於授予之日公司已發行和流通普通股 2% 的額外股票期權；(ii) 相當於公司已發行和流通股票的 2% 或 3% 的額外股票期權如果公司在授予期間實現了某些財務目標 ，則為授予之日的普通股Scholtes生效日期之後的前五年.

如果 Scholtes先生被公司無故解僱（定義見肖爾特斯僱傭協議），如果任期在公司發出不續約通知後到期，或者如果Scholtes先生在控制權變更 後終止工作，Scholtes先生將有權獲得 (a) 12 個月的基本工資，(b) 年度按比例分配的獎金部分} 根據實際業績進行解僱，以及 (c) 截至解僱之日應計的基本工資和福利。

Craig Sheehan

公司和 Sheehan 先生簽訂了日期為 2021 年 6 月 2 日（ “Sheehan 生效日期”）的僱傭協議（“Sheehan 僱傭協議”），根據該協議，Sheehan 先生將擔任公司的首席商務官。 Sheehan 先生的年基本工資為 250,000 美元。Sheehan僱傭協議規定，Sheehan先生的年度目標 現金獎勵機會應不低於其基本工資的50％（“Sheehan Bonus”），具體取決於公司和 個人績效目標的實現情況，由董事會真誠地與Sheehan先生協商後確定。在截至2022年12月31日的年度中，希恩先生沒有獲得獎金。

Sheehan就業協議的初始期限為一年，自動續訂一年，除非任何一方根據Sheehan就業協議（“Sheehan期限”）的條款提供不續訂的書面通知。

Sheehan 先生還有權獲得與向公司其他高級管理人員提供的福利一致的某些其他福利。此外， 自Sheehan生效之日起生效，根據2018年計劃，Sheehan先生獲得了行使價為每股80.50美元的1,000股股票期權（“Sheehan 期權”）和1,000股限制性公司普通股（“Sheehan 股票”）的獎勵。自2022年6月30日起，Sheehan Options和Sheehan Shares在每年 年度的6月30日起三年內可按比例歸屬和行使，但須繼續有效，並將在控制權變更（定義見2018年計劃）後全部歸屬。

如果 Sheehan 先生的僱傭被公司無故解僱（定義見 Sheehan 僱傭協議），如果 Sheehan 任期在公司發出不續約通知後到期，或者 Sheehan 先生在 控制權變更後終止工作，Sheehan 先生將有權 (a) 六個月的基本工資，(b) 按比例分攤的部分根據實際績效計算的解僱當年的 Sheehan Bonus ，以及 (c) 截至解僱日期 應計的基本工資和福利。

大衞 埃文斯

公司於2017年9月29日與埃文斯博士簽訂了諮詢協議，根據該協議，埃文斯博士擔任公司 的首席科學官，作為公司員工，每月將獲得17,500美元的報酬。公司和埃文斯博士簽訂了埃文斯諮詢協議修正案 ，該修正案自2020年6月12日起生效，(1) 承認埃文博士被任命為臨時 首席執行官兼臨時總裁，(2) 在他留任 臨時首席執行官兼臨時總裁期間，每月將薪酬增加1萬美元。2021年1月6日之後至2021年12月31日，即因公司選擇不續訂埃文斯諮詢協議而導致的 終止埃文斯諮詢協議的生效日期， 埃文斯博士作為首席科學官每月獲得17,500美元的報酬。

安德魯 C. Schmidt

公司與施密特先生簽訂了日期為 2020 年 7 月 20 日（ “施密特生效日期”）的僱傭協議（“施密特僱傭協議”），根據該協議，施密特先生的年基本工資為 250,000 美元。施密特就業 協議規定，施密特先生將獲得不少於17.5萬美元（“施密特獎金”）的年度目標現金獎勵機會（“施密特獎金”） ，前提是公司和個人績效目標的實現情況由董事會事先與施密特先生協商後真誠地確定（“施密特績效目標”），但前提是雙方 承認並同意，在一項或多項 合併完成後，最多可支付10萬美元的施密特獎金以及由董事會酌情決定的收購交易，在 令人滿意地完成施密特績效目標後，將支付7.5萬美元。施密特先生於2021年6月12日辭職。

Schmidt先生還有權獲得與向公司其他高級管理人員提供的福利相同的某些其他福利。此外， 自生效之日起，施密特先生根據2018年計劃獲得了3,333份股票期權（“施密特股票期權”） ，行使價為每股300.00美元。施密特股票期權原定於施密特生效日期 （其中第一個日期為2020年9月30日）之後的12個日曆季度末的最後一天分12次等額分期歸屬和行使 ，但要繼續有效，並將在控制權變更（如2018年計劃中定義的 ）後全額歸屬。施密特股票期權已終止。

如果 施密特先生的僱傭被公司無故解僱（定義見施密特僱傭協議），如果施密特 任期在公司發出不續約通知後到期，或者施密特先生在 控制權變更（定義見2018年計劃）後被解僱，施密特先生將有權（a）六個月的基本工資，（b) 根據實際績效按比例分配的施密特獎金 部分；(c) 通過解僱當年應計的基本工資和福利 終止日期。施密特先生自2021年7月12日起終止了工作。他沒有獲得任何與解僱有關的額外 補償。

截至 2022 年 12 月 31 日的 傑出股票獎勵

下表提供了有關截至2022年12月31日我們的每位指定高管 高管持有的未兑現股票期權和限制性股票單位獎勵的信息。截至2022年12月31日，沒有未兑現的股票獎勵或其他股票獎勵。

(1) 在2022年1月6日歸屬的期權約束的股份的三分之一以及受期權約束的其餘三分之二股份 將在此後的24個月內按比例分期歸屬，但須繼續使用。

(2) 三分之一的股票期權將在2022年6月30日歸屬，三分之一的股票期權將在2023年6月30日歸屬，其餘 的股票期權將在2024年6月30日歸屬。

(3) 根據 公司的2018年計劃，與公司1,000股普通股相關的 “限制性股票” 已於2021年6月2日授予希恩先生。限制性股票單位將在2022年6月30日歸屬33.3％ ，33.3％將在2023年6月30日歸屬，其餘部分將在2024年6月30日歸屬。

導演 薪酬

只有 獨立董事因在董事會任職而獲得報酬。公司在截至2022年12月31日的年度內因擔任該職務而向其 董事應計或支付了薪酬，如下表所示。

2019 年 12 月 5 日，董事會通過了一項公司獨立董事的董事薪酬計劃，從 2020 年開始，包括現金和股權薪酬。2020年7月，董事會通過了一項針對公司獨立董事的董事薪酬計劃 ，包括在戰略委員會任職的現金和股權補償（ 在截至2021年12月31日的年度中舉行了13次會議，於2021年11月解散）。

現金 補償（按季度支付）

股權 薪酬

在 2022 年，向公司董事會成員發放的股票期權獎勵的行使價為每股 7.25 美元， 是我們在該類股票授予之日納斯達克股票的收盤價。

根據股權補償計劃獲準發行的證券

下表提供了截至2022年12月31日與我們的股權薪酬計劃相關的信息。

商品 12.某些受益所有人的擔保所有權以及管理及相關股東事務。

下表列出了截至2023年4月18日有關截至2023年4月18日我們普通股實益所有權的某些信息，（i）已知實益擁有我們已發行普通股5％以上的每個人，（ii）我們的每位董事，（iii）我們每位 指定的執行官，以及（iv）我們作為一個整體的所有董事和執行官。除非另有説明，否則下表中提到的個人 對受益人擁有的所有股份擁有唯一的投票權和投資權，但須遵守社區財產 法（如適用）。

實惠 所有權根據美國證券交易委員會的規則確定，包括證券的投票權或投資權 。個人或團體在2023年4月18日後的60天內可能收購的普通股 通過行使期權或認股權證，在計算 此類個人或團體的所有權百分比時被視為未發行股份，但就計算表中顯示的任何其他人 的所有權百分比而言，不被視為未發行股份。所有權百分比基於2023年4月18日已發行的1,267,340股普通股。在計算 個人實益擁有的普通股數量和該人的所有權百分比時，我們認為該個人或實體持有的目前可行使 或可發行或將在2023年4月18日後的60天內可行使或可發行的所有受期權約束的普通股或其他可轉換證券 均為已發行普通股。但是，為了計算任何其他人的所有權百分比，我們並不認為這些已發行股份。

除本表腳註中指出的 外，根據這些股東向我們提供的信息，我們認為本表中提到的股東對所有被證明由他們實益擁有的普通股擁有唯一的投票權和投資權 。 除非另有説明，否則列出的每位董事和執行官的地址為：c/o Guardion Health Sciences, Inc.，裏士滿 大道 2925 號，1200 套房，德克薩斯州休斯頓 77098。

* 小於 1%。

商品 13.某些關係和關聯交易，以及董事獨立性。

在 截至2022年12月31日和2021年12月31日的財政年度中，我們沒有參與任何交易 交易所涉及的金額超過過去兩個已完成財年 年底總資產的 1%（以較低者為準），並且我們的任何董事、執行官或據我們所知擁有超過 5% 的資本存量的實益所有者 或任何上述任何人的直系親屬擁有或將擁有直接或間接的物質利益， 除外股權和其他薪酬、解僱、控制權變更和其他安排，本年度 報告的其他部分對此進行了描述。

商品 14。首席會計師的費用和服務。

公司的獨立註冊會計師事務所 Weinberg & Company, P.A. 向公司收取的 在過去兩個財年中每年就指定服務向公司收取的費用總額如下：

正如上表中使用的 一樣，以下術語的含義如下。

審計 費用

審計 費用是指為審計公司年度財務報表 和審查公司10-Q表季度報告中包含的財務報表而提供的專業服務的費用，以及通常由 提供的與法定或監管申報相關的服務的費用。

與審計相關的 費用

費用 不包含在審計師為與財務報表審計績效 合理相關的鑑證和相關服務而收取的審計費用中。

税收 費用

税務 費用是指與税務合規、税務建議和税收籌劃相關的專業服務費用。

所有 其他費用

其他 費用代表服務費，主要涉及 (i) 我們提交與我們在2022年和2021年完成的資本融資 相關的某些註冊聲明，以及 (ii) Weinberg 就我們在 2021 年收購 Activ Nutrition, LLC 所做的工作以及 相關的美國證券交易委員會所需文件。

第四部分

ITEM 15。附錄和財務報表附表。

(a) (3) 展品：

參見下文 第 15 (b) 項。

展品索引

* 在此歸檔

** 之前使用我們的 2022 年 10-K 表格提交，最初於 2023 年 4 月 17 日向美國證券交易委員會提交，特此進行修改

+ 表示管理合同或任何補償計劃、合同或安排。

簽名

根據 1934 年《證券交易法》的要求，註冊人已正式授權下列簽署人 代表其簽署本報告。

根據1934年《證券交易法》的要求，本10-K表年度報告由以下人員 代表註冊人以所示身份和日期簽署如下。