美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
表單
(Mark One)
根據1934年《證券交易法》第13條或第15(d)條提交的年度報告 |
在截至的財政年度
或者
根據1934年《證券交易法》第13條或第15(d)條提交的從過渡期到過渡期的過渡報告 |
委員會檔案編號:
(其章程中規定的註冊人的確切姓名)
(州或其他司法管轄區 公司或組織) |
(美國國税局僱主 證件號) |
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(主要行政辦公室地址) |
(郵政編碼) |
註冊人的電話號碼,包括區號:(
根據該法第12(b)條註冊的證券:
每個班級的標題
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交易 符號
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每個交易所的名稱 在哪個註冊了
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根據該法第12(g)條註冊的證券: 沒有
按照《證券法》第405條的定義,用複選標記表明註冊人是否是經驗豐富的知名發行人。 是的 ☐
用勾號指明註冊人是否無需根據該法第 13 或 15 (d) 條提交報告。 是的 ☐
用勾號指明註冊人是否:(1) 在過去 12 個月內(或者在要求註冊人提交此類報告的較短時間內)提交了 1934 年《證券交易法》第 13 條或第 15 (d) 條要求提交的所有報告,以及 (2) 在過去的 90 天內是否受此類申報要求的約束。
用複選標記表明註冊人是否在過去 12 個月內(或者在註冊人必須提交此類文件的較短時間內)以電子方式提交了根據第 S-T 法規(本章第 232.405 節)第 405 條要求提交的所有交互式數據文件。
用複選標記指明註冊人是大型加速申報人、加速申報人、非加速申報人、小型申報公司還是新興成長型公司。參見《交易法》第12b-2條中 “大型加速申報人”、“加速申報公司”、“小型申報公司” 和 “新興成長型公司” 的定義。
大型加速過濾器 |
☐ |
加速過濾器 |
☐ |
☒ |
規模較小的申報公司 |
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新興成長型公司 |
如果是新興成長型公司,請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13(a)條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。 ☐
用複選標記表示註冊人是否已就其管理層對編制或發佈審計報告的註冊會計師事務所根據《薩班斯-奧克斯利法案》(15 U.S.C. 7262(b))第404(b)條對財務報告進行內部控制的有效性提交了報告和證明。
如果根據該法第12(b)條註冊的證券,請用複選標記表明申報中包含的註冊人的財務報表是否反映了對先前發佈的財務報表錯誤的更正。 ☐
用勾號指明這些錯誤更正中是否有任何是重述,需要對註冊人的任何執行官在相關恢復期內根據§240.10D-1 (b) 收到的基於激勵的薪酬進行追回分析。 ☐
用勾號指明註冊人是否為空殼公司(定義見《交易法》第 12b-2 條)。 是的 ☐ 沒有
根據註冊人非關聯公司持有的有表決權和無表決權普通股的總市值,基於普通股的收盤價2022 年 6 月 30 日,原為 $
截至2023年4月27日,註冊人的已發行普通股數量 是
審計公司編號:
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解釋性説明
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目錄
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第三部分 |
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第 10 項。 |
董事、執行官和公司治理 |
4 |
項目 11。 |
高管薪酬 |
6 |
項目 12。 |
某些受益所有人的擔保所有權以及管理及相關股東事務 |
12 |
項目 13。 |
某些關係和關聯交易,以及董事獨立性 |
14 |
項目 14。 |
主要會計費用和服務 |
14 |
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第四部分 |
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項目 15。 |
附件、財務報表附表 |
16 |
項目 16。 |
10-K 表格摘要 |
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第三部分
第 10 項。董事、執行官和公司治理。
下表列出了截至2023年4月28日我們的董事和執行官的信息。
姓名 |
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年齡 |
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職位 |
喬治·帕利卡拉斯 |
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41 |
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總裁、首席執行官兼董事 |
Uzi Sasson |
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60 |
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首席財務官兼首席運營官 |
約翰·哈丁 |
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68 |
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董事會主席 |
Vyomesh Joshi |
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57 |
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導演 |
尤金妮婭·科拉萊斯 |
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69 |
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導演 |
艾莉森·克里斯蒂勞 |
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60 |
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導演 |
Steen Karsbo |
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64 |
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導演 |
埃裏克·萊斯利 |
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67 |
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導演 |
肯·漢娜 |
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54 |
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導演 |
以下是截至2023年4月28日我們的董事和執行官的姓名、擔任的職位和業務經驗。官員由董事會或董事會酌情任職。我們的任何董事或執行官之間都沒有家庭關係。
喬治·帕利卡拉斯2021 年 6 月,當 Metamaterial, Inc. 與 Torchlight Energy Resources, Inc. 合併時,Palikaras 先生被任命為我們的總裁兼首席執行官或首席執行官。Palikaras 先生自 2021 年 6 月起在我們公司擔任該職務,並於 2011 年至 2021 年 6 月在 Metamaterial, Inc. 擔任過同樣的職務。帕利卡拉斯先生目前在上市公司中沒有其他董事職位。Palikaras先生曾在哈佛大學、歐洲工商管理學院、倫敦大學學院和斯坦福商學院接受過高管教育。他在朴茨茅斯大學獲得了計算機工程學士學位,在拉夫堡大學獲得了數字通信系統碩士學位,並在拉夫堡大學獲得了電氣、電子和通信工程博士學位,在那裏他學習了超材料科學。
Uzi Sasson 自 2023 年 4 月起擔任我們的首席財務官或首席財務官兼首席運營官或首席運營官(COO)。從2022年1月到2023年3月,薩森先生擔任Katena Computing Technologies, Inc.的首席財務官。從2019年8月到2021年8月,薩森先生被聘為Eat Just, Inc.的執行副總裁兼首席財務官。從2004年11月到2019年8月,薩森先生擔任IXYS Corporation的首席財務官兼祕書、首席運營官、董事兼總裁兼首席執行官。在加入 IXYS 公司之前,Sasson 先生曾在科技和會計公司的税務、會計和財務部門工作。薩森先生目前在vTool Ltd的董事會和世界事務理事會的董事會任職,他還擔任該理事會的審計委員會主席。Sasson 先生擁有金門大學的税務碩士學位和會計學士學位,並且是加利福尼亞的註冊會計師。
約翰·哈丁自 2022 年 8 月起擔任我們的董事兼董事會主席。哈丁先生自2015年1月起在Qorvo, Inc.(納斯達克股票代碼:QRVO)的董事會任職,自2020年1月起擔任Haring Partners, LP的普通合夥人。從 2000 年 3 月到 2020 年 1 月,哈丁先生擔任eSilicon Corporation的聯合創始人、總裁兼首席執行官。在創辦 eSilicon Corporation 之前,他曾在科技公司擔任過各種職位。哈丁先生目前還擔任電氣設計自動化公司SandFirst, Inc. 的董事會成員。從 2006 年到 2015 年,他擔任 RF Micro Devices, Inc. 的董事。哈丁先生擁有德魯大學的化學和經濟學學士學位。
艾莉森·克里斯蒂勞自2021年6月起擔任我們的董事,並在2020年3月至2021年6月期間擔任Metamaterial, Inc.的董事。2014 年 11 月至 2018 年 11 月,克里斯蒂勞女士擔任管理諮詢公司 Reddin Global Inc. 的首席執行官。從2018年11月至今,克里斯蒂勞女士一直是一名獨立顧問。自2015年9月以來,她還曾在Appleby學院理事會和Haltech區域創新中心董事會任職,自2019年起在Haltech區域創新中心董事會任職。Christilaw 女士擁有西方大學理查德·艾維商學院榮譽工商管理文學學士學位和工商管理碩士學位。
Steen Karsbo自2021年6月起擔任我們的董事,並在2020年3月至2021年6月期間擔任Metamaterial, Inc.的董事。從1980年7月到2019年6月,卡爾斯博先生受僱於Satair A/s/Airbus,擔任過各種高級管理職務。
埃裏克·萊斯利自2021年6月起擔任我們的董事,並在2020年3月至2021年6月期間擔任Metamaterial, Inc.的董事。從2015年11月到2021年12月,他擔任TRION能源解決方案公司的總裁兼首席執行官。Leslie 先生擁有西方大學文學學士學位。
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4 |
肯·漢娜自 2021 年 6 月起擔任我們的董事。漢娜先生自2015年2月起擔任Caleres的高級副總裁兼首席財務官,並於2012年5月至2014年3月擔任JC Penney Company, Inc.的執行副總裁兼首席財務官。Hannah 先生擁有聖路易斯大學的工商管理碩士學位和南伊利諾伊大學卡本代爾分校的理學學士學位。
Vyomesh Joshi自 2023 年 4 月起擔任我們的董事。在加入董事會之前,喬希先生曾在2016年至2020年期間擔任3D Systems Corp. 的首席執行官。喬希先生還曾在2013年至2019年期間擔任國防技術公司哈里斯公司的董事,他還擔任過薪酬、技術和治理委員會的成員。Joshi 先生擁有洛杉磯工程學院的工程學士學位和俄亥俄州立大學的電氣和電子工程碩士學位。
尤金妮婭·科拉萊斯自 2023 年 4 月起擔任我們的董事。自2018年1月以來,科拉萊斯女士還曾擔任私人軟件公司Nefeli Networks Inc. 的首席執行官兼董事會成員。Corrales 女士擁有格林內爾學院的物理學學士學位和斯坦福大學的機械工程碩士學位。
違法行為第 16 (a) 條報告
《交易法》第16(a)條要求我們的董事和執行官以及實益擁有我們百分之十以上普通股的人向美國證券交易委員會提交所有權和所有權變更報告。僅根據對截至2022年12月31日的財年內以電子方式向美國證券交易委員會提交的表格3、4和5及其修正案的審查,以及每位申報人的陳述,我們認為在截至2022年12月31日的財年中,董事、執行官和超過百分之十的受益所有人遵守了所有適用的申報要求,但(i)前首席技術官喬納森·喬納森·沃爾納森過早提交的兩份表格4除外 2022 年 5 月 12 日關於三筆交易的消息2022年2月15日以及2022年3月3日和2022年11月1日的兩筆交易,涉及2022年10月21日發生的一筆交易;(ii) 前董事長拉姆庫瑪·拉馬姆裏瑟姆於2022年2月8日提交了兩筆過早的4號表格,涉及2022年2月1日和2022年4月28日的兩筆交易,涉及2021年12月22日的一筆交易;(iii) 前董事莫里斯的兩份過早的4號表格 2022年4月28日關於2021年12月22日的一筆交易以及2023年4月6日關於2022年12月5日的一筆交易;(iv)前首席財務官兼首席運營官肯尼思·賴斯於2022年5月12日就2022年3月3日的兩筆交易提交了一份過早的4號表格;(v) 10% 或以上的股東託馬斯·韋爾奇和安妮·蘭伯特於2022年2月11日提交了三份過早的4號表格,涉及2022年1月25日的兩筆交易,2022年2月14日關於2022年1月27日的兩筆交易,以及2022年10月6日關於兩筆交易的三筆過早的4號表格 2022 年 9 月 12 日和 2022 年 9 月 16 日的兩筆交易,每筆交易都需要在表格 4 上自願申報,還有兩筆交易在 10 月 3 日,2022 年,以及 2022 年 10 月 4 日的兩筆交易;(vii) 首席執行官喬治奧斯·帕利卡拉斯於 2022 年 5 月 12 日提交的一份不合時宜的 4 號表格,內容涉及 2022 年 3 月 3 日的兩筆交易;(viii) 董事斯蒂恩·卡爾斯博於 2022 年 4 月 28 日提交的兩份不合時宜的 4 號表格,涉及2022年12月5日的一筆交易;(viii) 兩份不合時宜的表格董事埃裏克·萊斯利於2022年4月28日就2021年12月22日的一筆交易做了4次交易,2023年4月6日就2022年12月5日的一筆交易進行了4次交易;(ix) 兩筆不合時宜董事肯·漢娜於2022年4月28日就2021年12月22日和2023年4月6日的一筆交易提交的關於2022年12月5日的一筆交易的4號表格;以及 (x) 董事艾莉森·克里斯蒂勞於2022年4月28日就2021年12月22日的一筆交易提交的兩份不合時宜的4號表格,以及2023年4月6日就2022年12月5日的一筆交易提交的兩份表格4s。
《行為守則》
我們的董事會通過了《行為準則》,適用於我們的董事、高級管理人員和員工。《行為準則》已發佈在我們的互聯網網站上,網址為 https://investors.metamaterial.com/governance-documents。我們將披露對我們《行為準則》任何條款的任何修訂或授予的豁免,説明美國證券交易委員會適用法規要求或允許的此類修正或豁免的性質。
股東推薦董事會候選人的程序
自我們上次披露這一流程以來,股東向董事會推薦候選人的程序沒有發生重大變化。
審計委員會成員和財務專家
我們設有一個單獨指定的常設審計委員會或審計委員會。審計委員會目前由三位獨立董事組成,肯·漢娜、埃裏克·萊斯利和尤金妮亞·科拉萊斯。根據納斯達克資格標準和《交易法》第10A條的定義,董事會已確定審計委員會的所有成員均為獨立董事。此外,董事會已確定審計委員會主席漢娜先生是 S-K 條例第 407 (d) (5) (ii) 項所定義的 “審計委員會財務專家”。審計委員會受董事會通過的章程管轄
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的董事。審計委員會的主要目的是代表董事會監督我們的會計和財務報告流程以及對財務報表的審計。審計委員會與管理層和獨立註冊會計師事務所私下會面,評估我們的管理層對所陳述事實和外部獨立註冊會計師事務所做判斷的迴應。
項目 11。高管薪酬。
指定執行官的薪酬
薪酬摘要表
下表列出了有關我們在截至2022年12月31日和2021年12月31日的財政年度向每位執行官(“指定執行官”)支付或應計的薪酬的某些彙總信息。
姓名和主要職位 |
年 |
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工資 |
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獎金 |
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期權獎勵 |
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股票獎勵 |
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非股權激勵計劃薪酬 |
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所有其他補償 |
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總計 |
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($) |
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($) |
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($) (1) |
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($) (1) |
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($) |
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($) |
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($) |
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喬治·帕利卡拉斯 |
2022 |
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$ |
424,333 |
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$ |
366,127 |
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$ |
800,000 |
|
|
$ |
800,000 |
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$ |
- |
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|
$ |
- |
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|
$ |
2,390,460 |
|
總裁/首席執行官/董事 |
2021 |
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$ |
300,558 |
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$ |
385,000 |
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$ |
261,213 |
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$ |
- |
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|
$ |
- |
|
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$ |
- |
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|
$ |
946,771 |
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肯尼思·賴斯 (2) |
2022 |
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$ |
293,333 |
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|
$ |
- |
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$ |
322,309 |
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$ |
250,000 |
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|
$ |
106,313 |
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|
$ |
19,290 |
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(4) |
$ |
991,245 |
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前首席財務官兼首席運營官 |
2021 |
|
$ |
231,100 |
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$ |
200,000 |
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|
$ |
- |
|
|
$ |
- |
|
|
$ |
104,850 |
|
|
$ |
19,290 |
|
(4) |
$ |
555,240 |
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喬納森·沃爾登 (3) |
2022 |
|
$ |
250,000 |
|
|
$ |
- |
|
|
$ |
3,663,601 |
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|
$ |
200,000 |
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|
$ |
190,000 |
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|
$ |
- |
|
|
$ |
4,303,601 |
|
前首席技術官 |
2021 |
|
$ |
238,078 |
|
|
$ |
- |
|
|
$ |
175,587 |
|
|
$ |
- |
|
|
$ |
182,500 |
|
|
$ |
- |
|
|
$ |
596,165 |
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(1) |
期權獎勵欄中報告的金額代表截至授予日授予指定執行官的股票期權的授予日公允價值,該公允價值根據財務會計準則委員會會計準則編纂主題718計算,不包括任何沒收估計。計算期權獎勵專欄中報告的股票期權的授予日公允價值時使用的假設載於我們的財務報表附註13中,這些附註包含在我們於2023年3月24日向美國證券交易委員會提交的截至2022年12月31日的10-K/A表年度報告中,以及我們在5月2日向美國證券交易委員會提交的截至2021年12月31日的10-K/A表年度報告中的財務報表附註15中,2022 年,將在 2021 年獲得期權獎勵。請注意,本欄中報告的金額反映了這些股票期權的會計成本,與指定執行官可能從期權中獲得的實際經濟價值不符。 |
(2) |
賴斯先生擔任我們的首席財務官兼首席運營官的職務已於 2023 年 4 月 20 日終止。 |
(3) |
沃爾登先生作為我們首席技術官的職位於 2023 年 4 月 21 日終止。 |
(4) |
代表醫療費用報銷。 |
高管薪酬概述
我們的高管薪酬計劃旨在鼓勵高管做出決定和採取行動,以改善長期股東價值,這反映在我們普通股資產和價值的增長上。我們當前薪酬政策的重點是:
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通過關注可變薪酬,例如年度績效激勵和公司普通股所有權,主要通過使用期權收購公司普通股,加強薪酬與提高股東價值之間的關係; |
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提高公司吸引、鼓勵和留住知識淵博、經驗豐富的高管的能力;以及 |
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平衡我們的短期和長期業務目標。 |
高管薪酬的關鍵組成部分包括:(1)基本工資;(2)短期激勵措施,包括以現金和/或股票期權支付的季度獎金;以及(3)主要由股票期權激勵措施組成的長期激勵措施,每年根據工作績效以及公司業績和外部競爭慣例對股票期權激勵進行審查。
董事會利用與首席執行官合作的人力資源和薪酬委員會為每位高管制定了年度和季度績效衡量標準,同時評估了我們的整體績效和高管的績效,以及
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6 |
依靠其經驗和判斷力來確定高管的總體薪酬待遇。此處詳述的高管薪酬與公司和個人目標的實現有關,與我們證券市值的提高無關。
行政人員就業安排和協議
喬治·帕利卡拉斯
2021 年 7 月 1 日,我們的全資子公司 Metaterial Technologies Canada Inc. 或 Meta Canada 與 George Palikaras 簽訂了高管僱傭合同或 Palikaras 僱傭協議,根據該協議,我們同意無限期聘用 Palikaras 先生擔任首席執行官,自 2021 年 7 月 1 日起生效,相當於年基本工資為 553,500 加元。根據Palikaras僱傭協議的條款和條件,Palikaras先生獲得了授予日期為80萬美元的股票期權獎勵,但須遵守我們的員工股票期權計劃的條款,並根據我們的2021年股權激勵計劃授予了價值為80萬美元的限制性股票單位(按部分工作年數按比例分配)。如果 Palikaras 僱傭協議終止,我們將向帕利卡拉斯先生提供已賺取但未付的工資、休假工資、費用報銷以及適用的就業標準立法要求的任何其他遣散費。
肯尼思·賴斯
2020年12月14日,我們與肯尼思·賴斯簽訂了高管僱傭協議,即《賴斯僱傭協議》,根據該協議,我們同意無限期聘請賴斯先生擔任首席財務官兼執行副總裁,自2020年12月14日起生效。《賴斯協議》規定初始年基本工資為15.6萬美元,計劃於2021年3月1日增加到21.6萬美元。根據賴斯協議的條款,賴斯先生有資格獲得不超過27,000美元的季度獎金,具體取決於他獲得平衡計分卡的情況,由我們的董事會自行決定。在《賴斯就業協議》生效之日後的頭兩年內,任何季度獎金的25%應以一定金額的全部歸屬股票期權發放。此外,賴斯就業協議規定,根據我們經修訂和重述的員工股票期權計劃,向賴斯先生授予收購30萬股股票的期權。
如果我們無故解僱賴斯先生的工作或者賴斯先生出於正當理由(定義見賴斯僱傭協議)辭職,並且賴斯先生將在解僱後的60天內簽署解除協議,則賴斯先生將在6個月內繼續獲得基本工資;在解僱之日後每季度支付兩筆季度獎金;按比例分配解僱日曆季度的季度獎金根據終止日期;續如果根據我們的福利計劃條款提供遣散期內的公司福利,不包括傷殘保險;以及上述初始期權補助金的六個月加速歸屬。如果賴斯先生因故被解僱,他將只能獲得已賺取但未付的工資、休假工資和費用報銷。
喬納森·沃爾登
2020 年 12 月 16 日,我們與喬納森·沃爾登簽訂了高管僱傭協議,即《沃爾登僱傭協議》,根據該協議,我們同意無限期聘用 Waldern 博士擔任首席技術官,自 2020 年 12 月 16 日起生效。沃爾登就業協議規定的初始年基本工資為15萬美元,計劃於2021年3月1日增加到25萬美元。根據沃爾登協議,沃爾登博士有資格根據平衡計分卡的實現情況獲得不超過50,000美元的季度現金獎勵,由公司或董事會自行決定。在工作的頭兩年中,沃爾登先生還有資格獲得我們當時已發行普通股的每季度高達0.25%的全額歸屬股票期權。此外,該協議規定向沃爾登博士授予根據我們經修訂和重述的員工股票期權計劃收購11.5萬股股票的期權。
如果我們無故解僱沃爾登博士或沃爾登博士出於正當理由辭職(均在《沃爾登僱傭協議》中定義),並且沃爾登博士在解僱後的60天內簽署解除協議,則沃爾登博士將繼續獲得6個月的基本工資;在解僱之日後每季度發放兩次季度獎金;一段時間內持續領取福利,不包括殘疾保險十二 (12) 個月,前提是此類福利在以下條件下可用我們的福利計劃條款;以及上述初始期權補助金的六個月加速歸屬。
沃爾登就業協議規定,沃爾登博士可以在沒有正當理由(定義見沃爾登僱傭協議)的情況下辭職,方法是提前六個月向公司發出書面通知。在通知期內,Waldern博士將有權繼續領取基本工資和福利,但無權獲得在該6個月期限內結束或開始的任何日曆季度的季度獎金。
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高管解僱
自 (i) 2023 年 4 月 20 日起,肯尼思·賴斯被終止首席財務官兼首席運營官的職務並決定退休;(ii) 2023 年 4 月 21 日,喬納森·沃爾登被終止首席技術官的職務。在離職方面,預計賴斯先生和沃爾登先生將獲得各自與公司簽訂的無故解僱協議(定義見協議)規定的遣散費和福利,前提是他必須簽署解僱和解僱協議並遵守解僱後的限制性契約。
Uzi Sasson
2023 年 4 月 20 日,我們與薩森先生簽訂了高管僱傭協議(“薩森僱傭協議”),根據該協議,我們同意無限期聘用薩森先生擔任首席財務官兼首席運營官,自 2023 年 4 月 20 日起生效,初始年基本工資為 37.5 萬美元。薩森先生有資格獲得年度獎金,目標為其基本工資的65%,由董事會根據我們的績效和薩森先生的個人績效目標自行決定。這筆年度獎金將在2023年按比例分配。此外,在執行與我們簽訂的僱傭協議方面,薩森先生將有資格獲得購買我們30萬股普通股的股票期權,這些普通股將在四年內每年歸屬25%,前提是薩森先生在每個歸屬日繼續為我們服務。薩森先生還將有資格獲得長期激勵性股權補助,即LTIP補助金,該補助金是使用Black Scholes估值模型計算得出的,前提是薩森先生在撥款日期之前能否繼續工作。LTIP補助金將包括50%的股票期權和50%的限制性股票單位,預計將在四年內歸屬,在授予之日後的未來四年中,此類期權和限制性股票單位的25%每年歸屬。如果薩森先生在我們的工作終止,他將有資格根據我們當時有效的既定政策(如果有)獲得遣散費。
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2022 年 12 月 31 日頒發的傑出股票大獎
下表列出了截至2022年12月31日我們的每位指定執行官持有的所有未償股權獎勵的信息。
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期權獎勵 |
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股票獎勵 |
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市場 |
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的數量 |
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|
的數量 |
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的數量 |
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的價值 |
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|||||||
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證券 |
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證券 |
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股份或 |
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股份或 |
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隱含的 |
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隱含的 |
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的單位 |
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|
的單位 |
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未行使的 |
|
|
|
未行使的 |
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選項 |
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存放那個 |
|
|
存放那個 |
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|||||||
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|
選項 |
|
|
|
選項 |
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|
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運動 |
|
|
|
選項 |
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還沒有 |
|
|
還沒有 |
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姓名和校長 |
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(#) |
|
|
|
(#) |
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|
價格 |
|
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到期 |
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既得 |
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既得 (1) |
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位置 |
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可行使 |
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|
不可行使 |
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($) |
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|
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約會 |
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(#) |
|
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($) |
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|||||||
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|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
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|||||
喬治·帕利卡拉斯 |
|
|
1,476,000 |
|
(3) |
|
|
- |
|
|
|
$ |
0.27 |
|
|
|
2030年3月23日 |
|
|
|
|
|
|
|
|
||
總裁/首席執行官/董事 |
|
|
- |
|
|
|
|
696,675 |
|
(4) |
|
$ |
1.58 |
|
|
|
2032年3月3日 |
|
|
|
|
|
|
|
|
||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
506,329 |
|
(4) |
|
|
$ |
602,532 |
|
|||
肯尼思·賴斯 (6) |
|
|
553,500 |
|
(2) |
|
|
- |
|
|
|
$ |
0.27 |
|
|
|
2030年12月14日 |
|
|
|
|
|
|
|
|
||
前首席財務官兼首席運營官 |
|
|
- |
|
|
|
|
217,711 |
|
(4) |
|
$ |
1.58 |
|
|
|
2032年3月3日 |
|
|
|
|
|
|
|
|
||
|
|
|
110,252 |
|
(2) |
|
|
- |
|
|
|
$ |
1.21 |
|
|
|
2032年5月10日 |
|
|
|
|
|
|
|
|
||
|
|
|
41,759 |
|
(2) |
|
|
- |
|
|
|
$ |
1.17 |
|
|
|
2032年6月27日 |
|
|
|
|
|
|
|
|
||
|
|
|
68,830 |
|
(2) |
|
|
- |
|
|
|
$ |
1.31 |
|
|
|
2032年11月11日 |
|
|
|
|
|
|
|
|
||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
158,228 |
|
(4) |
|
|
$ |
188,291 |
|
|||
喬納森·沃爾登 (6) |
|
|
1,028,587 |
|
(5) |
|
|
385,718 |
|
(5) |
|
$ |
0.27 |
|
|
|
2030年12月14日 |
|
|
|
|
|
|
|
|
||
前首席技術官 |
|
|
699,457 |
|
(2) |
|
|
- |
|
|
|
$ |
1.97 |
|
|
|
2032年2月15日 |
|
|
|
|
|
|
|
|
||
|
|
|
702,048 |
|
(2) |
|
|
- |
|
|
|
$ |
1.97 |
|
|
|
2032年2月15日 |
|
|
|
|
|
|
|
|
||
|
|
|
492,606 |
|
(2) |
|
|
- |
|
|
|
$ |
1.97 |
|
|
|
2032年2月15日 |
|
|
|
|
|
|
|
|
||
|
|
|
174,169 |
|
|
|
|
174,169 |
|
(4) |
|
$ |
1.58 |
|
|
|
2032年3月3日 |
|
|
|
|
|
|
|
|
||
|
|
|
662,603 |
|
(2) |
|
|
- |
|
|
|
$ |
1.58 |
|
|
|
2032年5月10日 |
|
|
|
|
|
|
|
|
||
|
|
|
741,987 |
|
(2) |
|
|
- |
|
|
|
$ |
1.51 |
|
|
|
2032年6月27日 |
|
|
|
|
|
|
|
|
||
|
|
|
904,826 |
|
(2) |
|
|
- |
|
|
|
$ |
1.31 |
|
|
|
2032年11月11日 |
|
|
|
|
|
|
|
|
||
|
|
|
902,394 |
|
(2) |
|
|
- |
|
|
|
$ |
0.89 |
|
|
|
2032年10月21日 |
|
|
|
|
|
|
|
|
||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
126,582 |
|
(4) |
|
|
$ |
150,633 |
|
(1) |
根據納斯達克資本市場公佈的每股1.19美元,代表截至2022年12月31日股票獎勵所依據的未歸屬股票的市值,該日普通股的收盤價為每股1.19美元。這些金額並未反映指定執行官在授予股票獎勵或出售此類股票獎勵所依據的普通股後將實現的實際經濟價值。 |
|||||||||||||||
|
||||||||||||||||
(2) |
已完全歸屬 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(3) |
在兩年內每年歸屬一次,但須遵守有關補助金的獎勵協議的條款、條件和限制。 |
|||||||||||||||
(4) |
在四年內每年歸屬一次,但須遵守有關補助金的獎勵協議的條款、條件和限制。 |
|||||||||||||||
(5) |
在補助金之日起一年後授予25%,在補助金之後的三年內按月等額分期支付75%,但須遵守有關補助金的獎勵協議的條款、條件和限制。 |
|||||||||||||||
(6) |
賴斯持有的每份未償還的既得股票期權自2023年4月20日起終止90天,即他與我們分離之日,沃爾登先生持有的每份未償還的既得股票期權自2023年4月21日(他與我們分離之日)起90天內終止。 |
頁面 |
9 |
董事薪酬政策與計劃
我們的董事會與我們的人力資源和薪酬委員會(HRCC)以及我們的 HRCC 聘請的獨立薪酬諮詢公司或薪酬顧問協商後做出董事薪酬決定,以評估我們對非僱員董事的薪酬政策和做法。此外,我們的董事會和HRCC與我們的薪酬顧問協商,定期審查我們的董事現金和股權薪酬政策和計劃,包括我們的外部董事薪酬計劃,並努力確保我們對非僱員董事的現金薪酬和股權激勵措施與同行羣體相比具有競爭力,併為繼續擔任董事或潛在董事加入董事會提供適當的激勵措施。
現金補償
下表彙總了根據我們自1月1日起生效的當前薪酬計劃向非僱員董事支付的現金薪酬st, 2023.
|
|
年化現金費 (1) |
|
|
保留了基數 |
|
$ |
50,000 |
|
非僱員主席 |
|
$ |
35,000 |
|
審計委員會主席 |
|
$ |
20,000 |
|
人力資源和薪酬委員會主席 |
|
$ |
20,000 |
|
治理和提名委員會主席 |
|
$ |
15,000 |
|
(1) 所有費用均按季度支付。 |
|
|
|
股權補償
根據我們目前生效的外部董事薪酬計劃的條款,新的外部董事將獲得發行時公允價值為10萬美元的限制性股票單位的初始獎勵,從補助一週年之日起,分四年等額分期歸屬。此外,我們的外部董事薪酬計劃規定,每年向發行時公允價值為100,000美元的限制性股票單位的外部董事發放獎勵。
我們的董事長約翰·哈丁還因被任命為董事會成員而獲得了96,195股普通股的補助。
允許我們的外部董事選擇在歸屬時將受限制性股票單位獎勵約束的普通股的交付推遲到他們終止作為我們董事的任期為止。
根據我們的2021年股權激勵計劃的條款,在任何財政年度,我們的外部董事都不會獲得與其初始服務相關的初始價值超過75萬美元至150萬美元的獎勵,前提是個人在僱員或擔任顧問但擔任非僱員董事期間向其發放的任何獎勵均不計入該限額。
2022 年董事薪酬
下表列出了在截至2022年12月31日的財政年度內擔任董事會非僱員董事的每位人員的總薪酬。在此期間,除了表中列出並在下文更全面描述的內容外,我們沒有向董事會任何其他成員支付任何薪酬、報銷任何費用、向任何其他董事會成員提供任何股權獎勵或非股權獎勵,也沒有支付任何其他補償。
頁面 |
10 |
|
|
賺取的費用 |
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|
|
|
|
|||||
|
|
或以現金支付 |
|
|
獎金 |
|
|
期權獎勵 |
|
|
|
股票獎勵 |
|
|
|
總計 |
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|||||
姓名和主要職務 (1) |
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($) |
|
|
($) |
|
|
($)(2) |
|
|
|
($) (2) |
|
|
|
($) |
|
|||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||
約翰·哈丁 |
|
$ |
22,500 |
|
|
$ |
- |
|
|
$ |
- |
|
|
|
$ |
90,000 |
|
(3) |
|
$ |
112,500 |
|
董事會主席 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||
Ram Ramkumar (4) |
|
$ |
37,500 |
|
|
$ |
- |
|
|
$ |
- |
|
|
|
$ |
- |
|
|
|
$ |
37,500 |
|
前董事會主席 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||
艾莉森·克里斯蒂勞 |
|
$ |
45,000 |
|
|
$ |
- |
|
|
$ |
- |
|
(5) |
|
$ |
90,000 |
|
(6) |
|
$ |
135,000 |
|
導演 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||
Steen Karsbo |
|
$ |
53,125 |
|
|
$ |
- |
|
|
$ |
- |
|
(7) |
|
$ |
90,000 |
|
(8) |
|
$ |
143,125 |
|
導演 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||
埃裏克·萊斯利 |
|
$ |
45,000 |
|
|
$ |
- |
|
|
$ |
- |
|
(9) |
|
$ |
90,000 |
|
(10) |
|
$ |
135,000 |
|
導演 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||
肯·漢娜 |
|
$ |
45,000 |
|
|
$ |
- |
|
|
$ |
- |
|
(11) |
|
$ |
90,000 |
|
(12) |
|
$ |
135,000 |
|
導演 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||
莫里斯·吉頓 (13) |
|
$ |
45,000 |
|
|
$ |
- |
|
|
$ |
- |
|
(14) |
|
$ |
90,000 |
|
(15) |
|
$ |
135,000 |
|
前導演 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(1) |
不包括 2023 年 4 月加入我們董事會的兩名董事。 |
(2) |
根據美國證券交易委員會的規定,本欄反映了截至2022年12月31日的財年中授予的股票或期權獎勵的總公允價值,該公允價值根據基於股份的薪酬交易的財務會計標準委員會會計準則編纂主題718截至各自的授予日期計算。計算期權獎勵欄中報告的股票期權的授予日公允價值時使用的假設載於我們的財務報表附註13中,該附註13包含在截至2022年12月31日的10-K表年度報告中。 |
(3) |
代表2022年8月16日授予的96,195股全權歸屬股票的普通股獎勵。 |
(4) |
自 2022 年 8 月 14 日起,拉姆庫馬爾先生辭去了董事會的職務。 |
(5) |
截至2022年12月31日,克里斯蒂勞女士擁有未償還期權,代表以每股0.27美元的行使價購買553,500股普通股的權利。 |
(6) |
代表2022年12月5日授予的52,632個遞延股票單位(“DSU”)的普通股獎勵。截至2022年12月31日,克里斯蒂勞先生擁有82,140個未償還的DSU。 |
(7) |
截至2022年12月31日,卡爾斯博先生擁有未償還期權,代表以每股0.27美元的行使價購買553,500股普通股的權利。 |
(8) |
代表2022年12月5日授予的52,632個DSU的普通股獎勵。截至2022年12月31日,卡爾斯博先生擁有82,140個未償還的DSU。 |
(9) |
截至2022年12月31日,萊斯利先生擁有未償還期權,代表以每股0.27美元的行使價購買1,083,804股普通股的權利。 |
(10) |
代表2022年12月5日授予的52,632個DSU的普通股獎勵。截至2022年12月31日,萊斯利先生擁有82,140個未償還的DSU。 |
(11) |
截至2022年12月31日,漢娜先生擁有代表普通股購買權的未償還期權。 |
(12) |
代表2022年12月5日授予的52,632個DSU的普通股獎勵。截至2022年12月31日,漢娜先生擁有96,894個未償還的DSU。 |
(13) |
自2023年4月19日起,吉頓先生辭去了董事會的職務。 |
(14) |
截至2022年12月31日,吉頓先生擁有未償還期權,代表以每股0.27美元的行使價購買1,214,197股普通股的權利。 |
(15) |
代表2022年12月5日授予的52,632個DSU的普通股獎勵。截至2022年12月31日,吉頓先生擁有417,006個未償還的DSU。 |
頁面 |
11 |
項目 12。某些受益所有人的擔保所有權以及管理及相關股東事務。
股權補償計劃信息
下表提供了截至2022年12月31日根據我們所有現有股權補償計劃行使期權、認股權證和權利時可能發行的普通股的信息:
計劃類別 |
|
行使未平倉期權、認股權證和權利時將發行的證券數目 (a) (#) |
|
|
未平倉期權、認股權證和權利的加權平均行使價(美元) |
|
根據股權補償計劃仍可供未來發行的證券數量(不包括 (a) 欄中反映的證券)(#) |
|
||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
證券持有人批准的股權補償計劃 |
|
|
44,012,152 |
|
|
0.8 |
|
|
10,977,474 |
|
股權補償計劃未獲得證券持有人批准 |
|
|
- |
|
|
不適用 |
|
|
- |
|
總股權薪酬計劃 |
|
|
44,012,152 |
|
|
0.8 |
|
|
10,977,474 |
|
某些受益所有人和管理層的擔保所有權
下表列出了截至2023年4月24日的信息,除非下文腳註另有説明,否則這些信息涉及(i)我們認識的每位實益擁有我們5%以上的普通股,(ii)我們的每位董事,(iii)我們的每位指定執行官,(iv)我們的所有董事和執行官作為一個整體。該表包括這些人對普通股的實益所有權。我們已經根據美國證券交易委員會的規定確定了實益所有權。除非下文腳註另有説明,否則根據提供給我們的信息,我們認為下表中提到的個人和實體對他們實益擁有的所有普通股擁有唯一的投票權和投資權,但須遵守適用的共同財產法。適用的所有權百分比基於截至2023年4月24日已發行的467,078,221股普通股。在計算個人實益擁有的普通股數量和該人的所有權百分比時,我們認為受該人持有的股票期權、DSU、RSU 或認股權證約束的已發行普通股在2023年4月24日後的60天內可行使或可行使。但是,為了計算任何其他人的所有權百分比,我們不認為這些已發行股份。除非另有説明,否則以下腳註中提及的股票期權、DSU、RSU 和認股權證目前已完全歸屬和可行使。小於 1% 的實益所有權用星號 (*) 表示。
頁面 |
12 |
實益所有權表
|
|
普通股 |
||||||
姓名和主要職位 |
|
股份 |
|
|
|
|
佔班級的百分比 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
超過 5% 的股東 |
|
|
|
|
|
|
|
|
喬治·帕利卡拉斯 |
|
|
33,828,630 |
|
(1) |
|
|
7.2% |
總裁/首席執行官/董事 |
|
|
|
|
|
|
|
|
託馬斯·韋爾奇 |
|
|
44,629,033 |
|
(2) |
|
|
9.6% |
安妮蘭伯特 |
|
|
44,629,033 |
|
(3) |
|
|
9.6% |
執行官和董事 |
|
|
|
|
|
|
|
|
喬治·帕利卡拉斯 |
|
|
33,828,630 |
|
(1) |
|
|
7.2% |
總裁/首席執行官/董事 |
|
|
|
|
|
|
|
|
約翰·哈丁 |
|
|
222,195 |
|
(4) |
|
|
* |
董事會主席 |
|
|
|
|
|
|
|
|
艾莉森·克里斯蒂勞 |
|
|
650,640 |
|
(5) |
|
|
* |
導演 |
|
|
|
|
|
|
|
|
Steen Karsbo |
|
|
653,957 |
|
(6) |
|
|
* |
導演 |
|
|
|
|
|
|
|
|
埃裏克·萊斯利 |
|
|
1,743,323 |
|
(7) |
|
|
* |
導演 |
|
|
|
|
|
|
|
|
肯·漢娜 |
|
|
96,894 |
|
(8) |
|
|
* |
導演 |
|
|
|
|
|
|
|
|
Vyomesh Joshi |
|
|
- |
|
|
|
|
* |
導演 |
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尤金妮婭·科拉萊斯 |
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- |
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* |
導演 |
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肯尼思·賴斯 |
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828,769 |
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(9) |
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* |
前首席財務官兼首席運營官 |
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|
|
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|
喬納森·沃爾登 |
|
|
5,963,759 |
|
(10) |
|
|
1.3% |
前首席技術官 |
|
|
|
|
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|
|
|
全體董事、執行官和其他實益擁有人為一組(12 人) |
|
|
88,617,200 |
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|
|
|
18.7% |
(1) |
包括 (a) 帕利卡拉斯先生持有的3,936,482股普通股,(b) Lamda Guard Technologies LTD 持有的22,982,397股普通股,(c) 帕利卡拉斯的妻子持有的3,310,940股普通股,(d) 帕利卡拉斯先生有權在4月24日後的60天內從我們這裏收購的1,650,169股普通股,2023 根據期權的行使,(e) 帕利卡拉斯先生的妻子有權在自2023年4月24日起60天內通過行使期權從我們手中收購的162,682股普通股,(f) 1,461,240股普通股根據贖回DSU,帕利卡拉斯先生有權在自2023年4月24日起的60天內從我們手中收購324,720股普通股,而帕利卡拉斯的妻子有權在贖回DSU後的2023年4月24日後的60天內從我們手中收購這些普通股。 |
(2) |
包括 (a) 韋爾奇先生持有的20,812,551股普通股,(b) 韋爾奇的妻子安妮·蘭伯特持有的22,391,482股股票,以及 (c) 韋爾奇先生擁有決策影響力的慈善機構持有的1,42.5萬股股票。 |
(3) |
包括 (a) 蘭伯茨女士持有的22,391,482股普通股,(b) 蘭伯茨女士的丈夫託馬斯·韋爾奇持有的20,812,551股普通股,以及 (c) 蘭伯茨女士擁有決策影響力的慈善機構持有的1,42.5萬股股票。 |
(4) |
包括(a)哈丁先生持有的96,195股普通股,以及(b)哈丁先生為普通合夥人的Harding Partners LP持有的12,600股普通股。 |
(5) |
包括 (a) 克里斯蒂勞女士持有的15,000股普通股,(b) 克里斯蒂勞女士有權在自2023年4月24日起60天內通過行使期權從我們手中收購的553,500股普通股,以及 (c) 克里斯蒂勞女士在贖回DSU後的60天內有權從我們手中收購的82,140股普通股。 |
(6) |
包括 (a) 卡爾斯博先生持有的18,317股普通股,(b) 卡爾斯博先生有權在2023年4月24日後的60天內通過行使期權從我們手中收購的553,500股普通股,以及 (c) 卡爾斯博先生有權在2023年4月24日後的60天內根據DSU的贖回從我們手中收購的82,140股普通股。 |
頁面 |
13 |
(7) |
包括 (a) 萊斯利先生持有的577,380股普通股,(b) 萊斯利先生有權在自2023年4月24日起60天內通過行使期權從我們手中收購的1,083,803股普通股,以及 (c) 萊斯利先生有權在2023年4月24日後的60天內根據贖回d向我們收購的82,140股普通股 SUS。 |
(8) |
包括漢娜先生有權在自2023年4月24日起的60天內根據DSU的贖回從我們手中收購的96,894股普通股。 |
(9) |
包括在2023年4月24日後的60天內購買目前可行使或可行使的828,769股普通股的期權。 |
(10) |
包括在2023年4月24日後的60天內購買目前可行使或可行使的5,963,759股普通股的期權。 |
項目 13。某些關係和關聯交易,以及董事獨立性。
以下是自2021年1月1日以來我們已經或計劃加入的交易的交易摘要,這些交易的年涉及金額超過或預計超過12萬美元,並且我們的任何執行官、董事、發起人或股本超過5%的受益人擁有或將要擁有直接或間接的物質利益,但本委託書中標題為 “高管薪酬” 的部分中描述的薪酬安排除外。”
審計委員會根據納斯達克上市標準審查所有關聯方交易(定義見法規S-K第404項)。此外,審計委員會的章程要求審計委員會每年審查任何董事或高管的關聯方交易和潛在利益衝突的摘要。該章程還要求審計委員會每年審查我們的利益衝突政策(這是我們行為準則的一部分)以及該政策的遵守情況。
2021 年 2 月 18 日,託馬斯·韋爾奇和妻子安妮·蘭伯特將某些債務工具轉換為 Metamaterial Inc. 的普通股,這共同導致託馬斯·韋爾奇和安妮·蘭伯特根據該安排持有 META 的普通股。在發行這些債務工具之前,託馬斯·韋爾奇和安妮·蘭伯特都是Metamaterial Inc的投資者和貸款人。
2021年3月16日,由帕利卡拉斯先生及其妻子控制的Lambda Guard Technologies Ltd或LGTL將290,230加元轉換為Metamaterial Inc的普通股。
導演獨立性
除了我們的首席執行官喬治·帕利卡拉斯(George Palikaras)之外,我們所有的現任董事會都被視為獨立董事會,他不在董事會的任何委員會中任職。此處使用的 “獨立” 定義基於納斯達克股票市場有限責任公司的獨立性標準,並由美國證券交易委員會規章制度定義。董事會進行了審查,以確定這些董事的獨立性 並主觀地認定董事會認為不存在會干擾獨立判斷Meta Materials Inc.董事在履行職責時行使獨立判斷力的交易、關係或安排。在做出這些決定時,董事會審查了這些董事提供的與每位董事可能與我們和管理層有關的業務和個人活動的信息。
項目 14。主要會計費用和服務。
下表列出了在截至2022年12月31日和2021年12月31日的年度中,我們的審計師畢馬威會計師事務所提供的審計和其他服務所支付或應計的費用。
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2022 |
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2021 |
|
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審計費用 (1) |
$ |
1,573,423 |
|
|
$ |
1,804,310 |
|
税收費用 (2) |
|
225,572 |
|
|
|
51,485 |
|
費用總額 |
$ |
1,798,995 |
|
|
$ |
1,855,795 |
|
|
|
|
|
|
|
|
(1) |
審計費用:此類別包括向我們收取的與年度財務報表審計工作、季度財務報表審查和美國證券交易委員會註冊報表審查相關的款項。 |
|
(2) |
税費:該類別包括首席獨立顧問為税收合規、税務建議和税收籌劃提供的專業服務收取的總費用。 |
審計委員會的預批准政策和程序
頁面 |
14 |
審計委員會的政策是預先批准我們的獨立審計師提議進行的所有審計和允許的非審計服務。2022 財年進行的所有審計和允許的非審計服務均已獲得審計委員會的預先批准。此類預先批准的流程通常如下:在審計委員會定期舉行的會議上,先向審計委員會提交詳細説明擬議提供的特定服務的信息,然後徵求審計委員會的預先批准。根據審計委員會批准的指導方針,審計委員會可以將預先批准非審計服務的權力下放給審計委員會的一名或多名成員。根據《交易法》規則規定的例外情況,上述服務均未獲得審計委員會的批准。
審計委員會審查了畢馬威會計師事務所(“畢馬威會計師事務所”)提供的非審計服務,並確定提供此類服務符合在畢馬威擔任獨立審計師期間保持其獨立性。
頁面 |
15 |
第四部分
項目 15。附件,財務報表附表。
展品索引
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以引用方式納入 |
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展品編號 |
|
展品描述 |
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表單 |
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申報日期 |
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隨函提交 |
1.1.0 |
|
Meta Materials Inc.、Roth Capital Partners, LLC 和 A.G.P./Alliance Global Partners 之間經修訂和重述的配售代理協議,日期為2022年6月27日 |
|
8-K |
|
22 年 6 月 27 日 |
|
|
1.2.0 |
|
在2023年2月10日的市場發行中,公司與代理商簽訂的銷售協議 |
|
8-K |
|
2 月 10 日 23 日 |
|
|
1.1.2 |
|
經修訂和重述的配售代理協議,日期為2022年6月27日. |
|
8-K |
|
22 年 6 月 27 日 |
|
|
2.1.0 |
|
Metamaterial Inc. 與 Torchlight Energy Resources, Inc. 之間的安排協議,日期為 2020 年 12 月 |
|
8-K |
|
20 年 12 月 14 日 |
|
|
2.1.1 |
|
2021 年 2 月 3 日的《安排協議》修正案 |
|
8-K |
|
21 年 2 月 3 日 |
|
|
2.1.2 |
|
2021 年 3 月 11 日的《安排協議》修正案 |
|
8-K |
|
3 月 11 日-21 日 |
|
|
2.1.3 |
|
2021 年 3 月 31 日的《安排協議》修正案 |
|
8-K |
|
21 年 4 月 1 日 |
|
|
2.1.4 |
|
2021 年 4 月 15 日的《安排協議》修正案 |
|
8-K |
|
21 年 4 月 15 日 |
|
|
2.1.5 |
|
2021 年 5 月 2 日的《安排協議》修正案 |
|
8-K |
|
5 月 3 日至 21 日 |
|
|
2.1.6 |
|
2021 年 6 月 18 日的《安排協議》修正案 |
|
8-K |
|
21 年 6 月 21 日 |
|
|
2.2.0 |
|
Meta Materials Inc. 與納米科技證券之間的安排協議,日期為 2021 年 8 月 4 日 |
|
10-K |
|
3 月 2 日 22 日 |
|
|
2.3.0 |
|
Meta Materials Inc. 與 Next Bridge Hydrocarbons Inc. 於 |
|
10-K/A |
|
3月24日-23 |
|
|
2.4.0 |
|
Meta Materials Inc.-Next Bridge Hydrocarbons Inc.-税收事項協議,日期為 2022 年 |
|
10-K/A |
|
3月24日-23 |
|
|
2.5.0 |
|
Meta Materials Inc.——Next Bridge 貸款協議,日期為 2022 年 9 |
|
10-K/A |
|
3月24日-23 |
|
|
2.6.0 |
|
Meta Materials Inc. & Oilco Holdings Inc-8% 期票安全——2021 年 10 月 1 日的 1500 萬美元貸款 |
|
10-K/A |
|
3月24日-23 |
|
|
2.7.0 |
|
格雷戈裏·麥凱布與Meta Materials Inc.於 2021 年 9 月 30 日達成的股票質押協議 |
|
10-K/A |
|
3月24日-23 |
|
|
2.8.0 |
|
德米特里·亞爾莫利奇和齊亞尼斯·亞莫利奇與Meta Materials, Inc之間簽訂的截至2022年3月31日的出售和購買Plasma App Ltd.全部已發行股本的股票購買協議 |
|
10-Q/A |
|
22 年 6 月 1 日 |
|
|
2.9.0 |
|
Meta Materials Inc.、Optodot Corporation和SCP Management LLC作為證券持有人代表簽訂的截至2022年6月16日的資產購買協議 |
|
8-K |
|
22 年 6 月 17 日 |
|
|
2.10.0 |
|
一方面,Meta Materials Inc. 與德米特里·亞爾莫利奇和齊亞尼斯·亞爾莫利奇簽訂了日期為2022年3月31日的股票購買協議 |
|
10-Q/A |
|
3 月 31 日至 22 日 |
|
|
3.1.0 |
|
公司章程 |
|
10-K |
|
3 月 18 日至 19 日 |
|
|
3.1.1 |
|
日期為 2014 年 12 月 10 日的《公司章程》修正證書 |
|
10-Q |
|
5 月 15 日至 15 日 |
|
|
3.1.2 |
|
日期為 2015 年 9 月 15 日的《公司章程》修正證書 |
|
10-Q |
|
15 年 11 月 12 日 |
|
|
3.1.3 |
|
日期為 2017 年 8 月 18 日的《公司章程》修正證書. |
|
10-Q |
|
18 年 11 月 9 日 |
|
|
3.1.4 |
|
2021 年 6 月 14 日 Torchlight Energy Resources, Inc. 公司章程修正案 |
|
8-K |
|
21 年 6 月 16 日 |
|
|
頁面 |
16 |
3.1.5 |
|
與反向股票分割和名稱變更相關的修正證書,2021 年 6 月 25 日提交 |
|
8-K |
|
21 年 6 月 29 日 |
|
|
3.2.0 |
|
B系列特別投票優先股的優先權、權利和限制指定證書,日期為2021年6月14日 |
|
8-K |
|
21 年 6 月 16 日 |
|
|
3.3.0 |
|
撤回A系列無表決權優先股優先權、權利和限制指定證書的證書 |
|
8-K |
|
22 年 12 月 15 日 |
|
|
3.4.0 |
|
B系列特別投票優先股的優先權、權利和限制指定證書,日期為2021年6月14日 |
|
8-K |
|
21 年 6 月 16 日 |
|
|
3.5.0 |
|
經修訂和重述的章程 |
|
8-K |
|
16 年 10 月 26 日 |
|
|
4.1.0 |
|
投資者認股權證的形式 |
|
10-K |
|
3 月 2 日 22 日 |
|
|
4.2.0 |
|
經紀人認股權證的形式 |
|
10-K |
|
3 月 2 日 22 日 |
|
|
4.3.0 |
|
普通股的形式 |
|
10-K |
|
3 月 2 日 22 日 |
|
|
4.4.0 |
|
普通股購買權證的形式 (於二零二二二年六月發佈) |
|
8-K |
|
22 年 6 月 27 日 |
|
|
4.5.0 |
|
2798832 安大略省公司註冊證書,日期為 2020 年 12 月 9 日 |
|
10-K/A |
|
3 月 24 日 |
|
|
4.5.1 |
|
2021 年 2 月 3 日的 2798832 安大略省公司修正條款 |
|
10-K/A |
|
3 月 24 日 |
|
|
4.5.2 |
|
2021 年 6 月 25 日 Metaterial Exchange Inc. 的修正條款 |
|
10-K/A |
|
3 月 24 日 |
|
|
4.6.0 |
|
證券的描述 |
|
10-K/A |
|
3 月 24 日 |
|
|
9.1.0 |
|
公司與 Metamaterial Exchange eco Inc. 和 AST 信託公司(加拿大)之間的投票和交易所信託協議 |
|
10-K/A |
|
3 月 24 日 |
|
|
10.1.0 |
|
新南威爾士州達特茅斯市海菲爾德公園-租約 20200828-原始文檔 |
|
10-K |
|
3 月 2 日 22 日 |
|
|
10.2.0 |
|
新南威爾士州達特茅斯市海菲爾德公園-租約 20210603-2021 年 6 月 1 日修正案 |
|
10-K |
|
3 月 2 日 22 日 |
|
|
10.3.0 |
|
新南威爾士州達特茅斯海菲爾德公園——訂閲協議 |
|
10-K |
|
3 月 2 日 22 日 |
|
|
10.4.0+ |
|
與喬治·帕利卡拉斯簽訂的僱傭協議,日期為2021年7月1日 |
|
10-K |
|
3 月 2 日 22 日 |
|
|
10.5.0 |
|
QMB 創新中心,倫敦-租約 20221022-修改與擴展 |
|
10-K/A |
|
3 月 24 日 |
|
|
10.6.0 |
|
Burnaby-Vancouver-BC-lease-20220601-修改 |
|
10-K/A |
|
3 月 24 日 |
|
|
10.7.0+ |
|
與肯尼思·賴斯簽訂的僱傭協議,日期為2020年12月11日 |
|
10-K |
|
3 月 2 日 22 日 |
|
|
10.8.0+ |
|
2020 年 12 月 16 日與喬納森·沃爾登簽訂的僱傭協議 |
|
10-K |
|
3 月 2 日 22 日 |
|
|
10.09.0 |
|
Meta Materials Inc. 賠償協議表格(以參考表格8-k的形式納入,於2021年6月29日向美國證券交易委員會提交) |
|
10-K |
|
3 月 2 日 22 日 |
|
|
10.10.0 |
|
股票期權協議的形式 |
|
10-Q/A |
|
6 月 1 日至 22 日 |
|
|
10.11.0 |
|
限制性股票單位協議表格 |
|
10-Q/A |
|
6 月 1 日至 22 日 |
|
|
10.12.0 |
|
經修訂和重述的證券購買協議表格,日期為2022年6月27日 |
|
8-K |
|
6 月 27 日至 22 日 |
|
|
10.13.0+ |
|
經修訂和重述的股票期權計劃 |
|
S-8 |
|
21 年 8 月 26 日 |
|
|
10.14.0+ |
|
2021 年股權激勵計劃 |
|
S-8 |
|
3 月 22 日 |
|
|
10.15.0 |
|
外部董事薪酬計劃 |
|
10-K/A |
|
3月24日-23 |
|
|
21.1.0 |
|
子公司名單 |
|
10-K/A |
|
3月24日-23 |
|
|
23.1.0 |
|
獨立註冊會計師事務所的同意 |
|
10-K/A |
|
3 月 24 日至 23 日 |
|
|
24.1.0 |
|
委託書 |
|
10-K |
|
3月23日-23 |
|
|
31.1 |
|
根據根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第302條通過的《1934年證券交易法》第13a-14 (a) 條和第15d-14 (a) 條對首席執行官進行認證 |
|
|
|
|
|
X |
31.2 |
|
根據根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第302條通過的《1934年證券交易法》第13a-14 (a) 條和第15d-14 (a) 條對首席財務官進行認證 |
|
|
|
|
|
X |
頁面 |
17 |
32.1 |
|
根據根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第906條通過的《美國法典》第18條第1350條對首席執行官進行認證 |
|
10-K/A |
|
3 月 24 日 |
|
|
32.2 |
|
根據根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第906條通過的《美國法典》第18條第1350條對首席財務官進行認證 |
|
10-K/A |
|
3 月 24 日 |
|
|
101.SCH |
|
行內 XBRL 實例文檔 — 實例文檔未出現在交互式數據文件中,因為 XBRL 標籤嵌入在行內 XBRL 文檔中。 |
|
|
|
|
|
X |
101.LAB |
|
內聯 XBRL 分類法擴展標籤 Linkbase 文檔 |
|
|
|
|
|
X |
101.PRE |
|
內聯 XBRL 分類擴展演示鏈接庫文檔 |
|
|
|
|
|
X |
104 |
|
封面交互式數據文件(嵌入在行內 XBRL 文檔中) |
|
|
|
|
|
X |
項目 16。10-K 表格摘要
沒有。
頁面 |
18 |
簽名
根據1934年《證券交易法》的要求,註冊人已正式促使下列簽署人代表其簽署本報告,並獲得正式授權。
|
|
Meta Materials |
|
|
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|
日期:2023 年 4 月 28 日 |
|
來自: |
/s/ 喬治·帕利卡拉斯
|
|
|
|
喬治·帕利卡拉斯 |
|
|
|
總裁兼首席執行官 |
頁面 |
19 |