美國 個國家
證券交易委員會
華盛頓特區，20549
表格 10-K/A
(修訂 第1號)
[X] 第13或15(D)條規定的年度報告
1934年證券交易法
截至2020年10月31日的財年
或
[] 根據第13或15(D)條提交的過渡報告
1934年證券交易法
對於 ，從_到_的過渡期
佣金 文件編號001-36138
Advaxis， 公司
(註冊人名稱與其章程中規定的準確 )
| 特拉華州 | 02-0563870 | |
| (州 或其他司法管轄區 | (美國國税局 僱主 | |
| 公司 或組織) | 標識 編號) |
| 新澤西州普林斯頓大學路東305 | 08540 | |
| (主要執行機構地址 ) | (ZIP 代碼) |
(609) 452-9813
(註冊人電話號碼 )
根據該法第12(B)條登記的證券 ：
| 每節課的標題 | 交易 個符號 | 註冊的每個交易所的名稱 | ||
| 普通股 ，每股票面價值0.001美元 | ADXS | 納斯達克 全球精選市場 |
如果註冊人是證券法規則405中定義的知名經驗豐富的發行人，請用複選標記表示 。
是 []不是[X]
如果註冊人不需要根據交易法第13節或第15(D)節提交報告，請用複選標記表示 。
是 []不是[X]
用複選標記表示註冊人(1)是否在過去12個月內(或註冊人需要提交此類報告的較短時間內)提交了1934年《證券交易法》第13條或15(D)節要求提交的所有報告， 和(2)在過去90天內是否符合此類提交要求。
是 [X]不是[]
用複選標記表示註冊人是否在過去12個月內(或在要求註冊人提交此類文件的較短時間內)以電子方式提交了根據S-T法規(本章232.405節)規則405要求提交的每個交互數據文件。
是 [X]不是[]
用複選標記表示 註冊者是大型加速申請者、加速申請者、非加速申請者、較小的報告 公司還是新興成長型公司。請參閲《交易法》第12b-2條規則中“大型加速申報公司”、“加速申報公司”、 “較小報告公司”和“新興成長型公司”的定義。
| 大型 加速文件管理器 | [] | 加速 文件管理器 | [] |
| 非加速 文件管理器 | [X] | 較小的 報告公司 | [X] |
| 新興 成長型公司 | [] |
如果 是一家新興成長型公司，請用複選標記表示註冊人是否已選擇不使用 的延長過渡期，以遵守根據交易法第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。[]
用複選標記表示 註冊人是否提交了一份報告，證明其管理層根據《薩班斯-奧克斯利法案》(美國法典第15編第7262(B)節)第404(B)條對其財務報告內部控制有效性的評估 是由編制或發佈其審計報告的註冊會計師事務所 提交的。[]
用複選標記表示註冊人是否為空殼公司(如交易法第12b-2條所定義)。
是 []不是[X]
截至2020年4月30日，基於註冊人普通股在納斯達克資本市場的收盤價，非關聯公司持有的有投票權普通股的總市值約為39,995,271美元 。(為了確定 此金額，只有董事、高管和10%或以上的股東及其各自的關聯公司才被視為 關聯公司)。[X]
註冊人擁有111,971,688股普通股，每股票面價值0.001美元，截至2021年1月15日已發行。
説明性 註釋
Advaxis， Inc.(以下簡稱“本公司”)將於2021年1月22日向美國證券交易委員會(SEC)提交其截至2020年10月31日的10-K表格(“Form 10-K”)年度報告的第1號修正案(以下簡稱“修正案”)，其中包括10-K表格的第三部分。本修正案還更新、修訂和補充了表格10-K的第(Br)IV部分第15項，以包括證據4.11、10.32和10.33。
除上述 以及作為附件31.1、31.2、32.1和32.2存檔的公司首席執行官和首席財務官的當前日期證書 外，本修正案不影響表格 10-K的任何其他部分或附件，這些未受影響的部分或附件不包括在本修正案中。除本修正案中明確規定外， 截至最初提交表格10-K之日，表格10-K繼續存在，公司未更新本修正案中包含的披露 以反映表格10-K提交以來發生的事件。
| 2 |
項目 10：董事、高管和公司治理。
涉及董事的法律訴訟
沒有。
董事會 領導結構
2015年5月27日，David Sidransky被任命為董事會(“董事會”)主席，並繼續 擔任董事長。Sidransky博士在生命科學公司的經驗，以及他的科學知識、他在我們公司的歷史以及他自己的創新和戰略思維歷史，使他有資格擔任我們的董事長。此外，2018年4月23日，肯尼思·柏林被任命為總裁兼首席執行官，並任命了一名董事會成員。 柏林先生對行業標準的瞭解、他在行業運營方面的經驗以及他的領導經驗與 西德蘭斯基博士的科學知識相輔相成。
雖然我們沒有關於首席執行官和董事會主席分離的正式政策，但我們相信 目前的結構最符合本公司的利益。此外，這種結構向我們的員工和股東表明，我們保持着強大的領導力，擁有多種背景，為公司的戰略方向提供信息， 建立了對我們運營的有效監督。這種領導結構可促進戰略開發和執行、及時決策和有效管理我們的資源。我們相信，這個結構為我們提供了很好的服務。
Advaxis‘ 董事每年由股東選舉產生，任期一年，直至其繼任者當選並獲得資格 或該董事較早前去世、辭職或免職。高管和關鍵人員由 任命，並由董事會酌情決定。
公司高級管理人員和董事
截至2021年1月31日，Advaxis的 位現任高管和董事及其各自的年齡見下表 。我們的任何董事或高管之間都沒有家族關係。
| 名字 | 年齡 | 職位 | ||
| 大衞·西德蘭斯基博士(2) (3) (4) | 60 | 我們的董事會主席 | ||
| 詹姆斯·P·巴頓博士(1) (3) (4) | 63 | 我們的董事會副主席 | ||
| 羅尼 A.外觀(1) (3) | 54 | 導演 | ||
| 肯尼思 A.柏林(5) | 56 | 總裁兼首席執行官、臨時首席財務官、董事 | ||
| 理查德·J·伯曼(1) (2) | 78 | 導演 | ||
| 薩米爾·N·赫萊夫(Samir N.Khleif)博士(2) (4) | 57 | 導演 | ||
| 安德烈斯 古鐵雷斯 | 61 | 首席醫療官兼執行副總裁 | ||
| 伊戈爾·吉特爾曼 | 45 | 首席財務官兼財務副總裁 |
| (1) | 審計委員會委員 | |
| (2) | 薪酬委員會委員 | |
| (3) | 提名和公司治理委員會成員 | |
| (4) | 研發委員會委員 | |
| (5) | 在Molly Henderson女士(前首席財務官) 辭職後， 柏林先生被任命為臨時首席財務官，辭職於2020年9月25日生效。 |
| 3 |
大衞·西德蘭斯基博士
Sidransky博士目前擔任我們的董事會主席，並自2013年7月以來一直擔任我們的董事會成員。他是一位著名的腫瘤學家和研究科學家，2001年被《時代》雜誌評為美國最頂尖的醫生和科學家之一，因其在癌症早期發現方面的工作而受到認可。自1994年以來，Sidransky博士一直擔任約翰霍普金斯大學醫學院頭頸部癌症研究部主任和腫瘤學、耳鼻喉科、遺傳學和病理學教授。他自2007年10月以來一直擔任冠軍腫瘤學公司董事會主席或首席執行官，在ImClone系統公司與禮來公司合併之前一直擔任該公司的董事和副董事長。他是Tamir生物技術公司和Ayala公司的董事長，也是Galmed公司和Orgensis公司的董事會成員。他曾在MedImmune、羅氏、安進和Veridex，LLC(強生的一家診斷公司)等公司的科學顧問委員會 任職。Sidransky博士曾 擔任美國癌症研究協會(AACR)主任(2005-2008)。他在布蘭代斯大學獲得理科學士學位，在貝勒醫學院獲得醫學博士學位。Sidransky博士在生命科學公司的經驗，以及他的科學知識，使他有資格擔任我們的董事和非執行主席。
詹姆斯·P·巴頓博士
巴頓博士目前擔任我們的董事會副主席，一直擔任我們的董事會主席，並自2002年2月以來一直擔任我們的董事會成員。此外，巴頓博士在2004年11月至2005年12月以及2013年7月至2015年5月期間擔任我們的董事會主席，並在2002年2月至2002年11月期間擔任我們的首席執行官。自1999年2月以來，巴頓博士一直擔任腫瘤服務提供領域的諮詢公司Millennium Oncology Management， Inc.的副總裁。從2006年10月到2014年9月，巴頓博士是共同基金家族鄧迪財富美國公司(Dundee Wealth US)的受託人。他是Val Health，LLC的創始人之一，從2011年至今，他一直擔任健康護理諮詢公司Val Health，LLC的董事長。此外，他還擔任全面腫瘤學護理有限責任公司(Complete Oncology Care，LLC)總裁，該公司從1999年起擁有並運營賓夕法尼亞州埃克斯頓(Exton)的一家癌症治療設施，直到2008年出售。從1999年2月到2003年9月，巴頓博士還擔任LibertyView Equity Partners SBIC，LP的顧問，這是一家總部設在新澤西州澤西城的風險投資基金。2000年7月至2002年12月，巴頓博士擔任Pinpoint Data Corp.董事；2000年2月至2000年11月，巴頓博士擔任Healthware Solutions公司董事。2000年6月至2003年6月，巴頓博士擔任生命之星響應中心主任。他在密歇根大學獲得理學學士學位，在賓夕法尼亞州醫學院獲得醫學博士學位，在賓夕法尼亞大學沃頓商學院獲得工商管理碩士學位。巴頓博士也是羅伯特·伍德·約翰遜基金會臨牀學者。他發表了有關人類遺傳學科學研究的論文。, 診斷測試性能和醫療經濟分析 。巴頓博士作為投資於生命科學公司的基金的受託人和顧問的經驗為他提供了我們從中受益的視角。此外，巴頓博士作為其他生命科學公司負責人和 董事的醫療經驗和服務使他特別有資格擔任我們的董事和非執行副主席 。
羅尼 A.外觀
阿佩爾先生自2004年11月以來一直擔任我們的董事會成員。他在2006年1月1日至2006年12月期間擔任我們的總裁兼首席執行官，在2004年11月至2006年9月期間擔任祕書兼首席財務官。2006年12月15日至2007年12月，阿佩爾先生擔任我們的顧問。阿佩爾先生目前是一名個體户顧問，也是Spirify Pharma Inc.的聯合創始人兼總裁 。此前，他曾在2008年至2013年1月31日期間擔任Anima Biotech Inc.的首席執行官。從1999年到2004年，他是LV Equity Partners(f/k/a LibertyView Equity Partners)的合夥人和董事總經理。 從1998年到1999年，他是americana Financial Services，Inc.的業務發展總監。從1994年到1996年，他 是一名律師。阿佩爾先生擁有哥倫比亞大學工商管理碩士學位(1998年)和海法大學法學士學位(1994年)。阿佩爾先生在我們公司的長期服務，以及他在早期生物技術企業的創業投資經歷，使他有資格擔任我們的董事 。
肯尼思 柏林
柏林先生自2018年4月以來一直擔任我們的總裁兼首席執行官和董事會成員。柏林 先生自2020年9月以來一直擔任我們的臨時首席財務官。在加入Advaxis之前，柏林先生在2009年11月至2018年4月期間擔任羅塞塔基因公司總裁兼首席執行官。在加入Rosetta Genology之前，伯林先生是強生公司旗下細胞和分子癌症診斷開發商Veridex，LLC的全球總經理。 在Veridex，他將組織發展到100多名員工，推出了三種癌症診斷產品，領導了對其細胞診斷合作伙伴的收購，並在Veridex從研發實體轉變為腫瘤學診斷產品和服務的商業提供商的過程中實現了銷售額的顯著增長。 在Veridex，他將組織發展到了100多名員工，推出了三種癌症診斷產品，領導了對其細胞診斷合作伙伴的收購，並實現了銷售額的顯著增長，Veridex從一家研發實體轉變為一家腫瘤學診斷產品和服務的商業提供商。柏林先生於1994年加入強生公司，並擔任了六年的企業法律顧問。從2001年到2004年，他擔任製藥 集團負責許可和新業務開發的副總裁；從2004年到2007年，他擔任全球副總裁，負責特許經營開發、整形臨牀診斷學(Ortho-Clinic Diagnostics)。柏林先生擁有普林斯頓大學的學士學位和加州大學洛杉磯法學院的法學博士學位。柏林先生在生命科學公司的 經驗，以及他總體上的商業經驗，使他有資格擔任我們的董事。
| 4 |
理查德·J·伯曼
伯曼先生自2005年9月1日起擔任我們的董事會成員。理查德·伯曼的商業生涯跨越 超過35年的風險投資、高級管理和併購經驗。在過去5年中，伯曼先生 曾在十幾家上市和私營公司擔任董事和/或高級管理人員。2006年至2011年，他擔任國家投資管理公司(National Investment Managers)董事長，該公司擁有120億美元的養老金管理資產。伯曼先生目前擔任四家公共醫療保健公司Cryoport Inc.、Advaxis，Inc.、BioVie，Inc.和BriaCell Treeutics的董事。最近，他成為了無人機市場的領先者--COMSORATE控股公司的董事 。2002年至2010年，他擔任Nexmed Inc.(現為Apricus Biosciences， Inc.)董事。在那裏，他還曾在2008年和2009年擔任董事長/首席執行官。1998-2000年間，他受聘於互聯網商務公司 (現為Easylink Services)擔任董事長兼首席執行官，1998-2012年間擔任董事。此前，伯曼先生曾在高盛(Goldman Sachs)工作， 是銀行家信託公司(Bankers Trust Company)高級副總裁，在那裏他創辦了併購和槓桿收購部門，在20世紀80年代通過合併Prestolite、General Battery和Exide成立了Exide Technologies (XIDE)，創建了全球最大的電池公司 ，通過開發5棟建築幫助創建了現在的SOHO(NYC)，併為超過40億美元的併購交易提供諮詢 (完成了300多筆交易)他是紐約大學斯特恩商學院(Stern School Of Business Of NYU)前所長，在那裏他獲得了學士學位和MBA學位。 他還分別擁有波士頓學院(Boston College)和海牙國際法學院(海牙Academy of International Law)的美國和外國法律學位。伯曼先生 對我們行業的廣泛瞭解、他在上市公司治理中的角色以及他在其他生活中的科學公司的董事職位使他有資格擔任我們的董事。
薩米爾·赫萊夫博士
自2014年10月以來，赫萊夫博士一直擔任我們的董事會成員。他目前擔任佐治亞州癌症中心、佐治亞州攝政大學癌症中心和癌症服務線的主任。赫萊夫博士曾任NCI癌症疫苗部門的負責人，也曾擔任FDA專員的特別助理，領導腫瘤學關鍵路徑計劃(Critical Path Initiative)。赫萊夫博士是佐治亞州研究聯盟傑出的癌症科學家和臨牀醫生，並在佐治亞州攝政大學擔任醫學、生物化學和分子生物學以及研究生研究方面的教授。赫萊夫博士在佐治亞州攝政大學癌症中心的 研究項目側重於瞭解癌症誘導免疫抑制的機制，並利用這些知識開發新型免疫療法和抗癌疫苗。他的研究 團隊設計並執行了一些針對癌細胞特定基因變化的首批癌症疫苗臨牀試驗。 他領導了許多國家在生物標記物的開發和臨牀試驗中生物標記物的整合方面的努力和委員會， 包括AACR-NCI-FDA癌症生物標記物合作和ASCO替代臨牀試驗設計。赫萊夫博士是許多關於腫瘤免疫學和生物標記物過程開發的書籍章節和科學文章的作者，他也是兩本關於癌症治療學、腫瘤免疫學和癌症疫苗的教科書的編輯。赫萊夫博士入選美國協會進行臨牀研究，獲得美國國家癌症研究所所長金星獎、美國國立衞生研究院榮譽獎、美國公共衞生服務表彰獎章, 他最近被任命為國家癌症政策論壇醫學研究所的成員。赫萊夫博士傑出的職業生涯以及他在疫苗和免疫療法方面的廣泛專業知識使他有資格擔任我們的主任。
安德烈斯·古鐵雷斯(Andres Gutierrez，M.D.，Ph.D.)
古鐵雷斯博士自2018年4月以來一直擔任我們的執行副總裁兼首席醫療官。在加入Advaxis之前，古鐵雷斯博士曾於2016年11月至2018年4月擔任Oncolytics Biotech，Inc.的首席醫療官。在加入腫瘤學之前， 古鐵雷斯博士於2015年11月至2016年9月擔任Sellas生命科學集團的首席醫療官，並於2012年10月至2015年11月擔任百時美施貴寶(Bristol-Myers Squibb)早期開發免疫腫瘤學的醫務總監，在那裏他監督了實體腫瘤和血液惡性腫瘤免疫腫瘤學項目的翻譯和臨牀開發 。此前，古鐵雷斯博士是幾家生物技術公司的醫務總監，包括Sunesis製藥公司、BioMarin製藥公司、Proteolix公司和Oculus創新科學公司，領導他唑帕利和carfilzomib等關鍵項目。在加入Oculus之前， 他曾擔任墨西哥城國立衞生研究院基因與細胞治療部主任和洛杉磯佩德雷格爾醫院的顧問醫生。
| 5 |
伊戈爾·吉特爾曼
吉特爾曼先生自2021年2月起擔任公司首席會計官，並自2020年11月起擔任公司財務副總裁 。在加入公司之前，Gitelman先生曾擔任臨牀診斷實驗室Accu Reference 醫學實驗室的CFO執行財務顧問。在此之前，從2017年2月到2018年11月，Gitelman先生在藥物研發、臨牀前腫瘤學和免疫腫瘤學服務公司Cancer Genetics，Inc.擔任 首席會計官。 在此之前，Gitelman先生在2005年10月至2016年10月擔任生物參考實驗室臨牀診斷實驗室負責財務和税務的副總裁助理(AVP)。在此期間，Gitelman 先生在BioReference實驗室擔任了多個職位，負責管理公司的內部審計職能、SEC財務報告、税務和公司財務職能。
導演 獨立性
根據納斯達克規則中的定義，我們在任的每一位非員工董事都是獨立的。根據適用於這些委員會的納斯達克標準，我們每個董事會委員會的每位提名 成員都是獨立董事。 董事會在考慮每位董事的獨立性時，考慮了以下概述的與關聯方交易中包含的信息以及董事會認為相關的其他信息。
董事會會議和委員會會議；出席
當時擔任董事的所有 名董事都出席了我們的2020年度股東大會。董事需要(但不是 )出席年度股東大會。我們的董事會至少每季度召開一次會議。我們的董事會在2020財年舉行了15次會議 ，其中4次是定期會議，11次是特別會議。
審計 委員會
我們董事會的審計委員會目前由伯曼先生(主席)、阿佩爾先生和巴頓博士組成，他們 都符合納斯達克規則和交易所法案規則下審計委員會成員的獨立性和其他標準。 審計委員會負責向全體董事會推薦聘請審計師，審查與獨立註冊會計師事務所的審計結果，與我們的獨立會計師協商，審查我們財務報表的質量和完整性，並對任何違規行為提出適當的行動建議，審查 內部會計控制程序和程序的充分性、範圍和結果，審查 審計師的獨立程度，以及我們與獨立會計師關係的性質和範圍。 審計委員會負責向全體董事會推薦審計師，審查審計結果 與獨立會計師事務所協商，審查我們財務報表的質量和完整性，對任何違規行為提出建議，審查內部會計控制程序和程序的充分性、範圍和結果，審查 審計師的獨立程度，以及我們與獨立會計師事務所關係的性質和範圍。在2020財年，伯曼先生擔任根據S-K條例 第407項定義的審計委員會財務專家。審計委員會在最近一個財政年度舉行了六次會議。
審計委員會根據書面審計委員會章程運作，股東可在我們的網站http://www.advaxis.com/corporate-governance/governance-overview.上獲得該章程
薪酬 委員會
我們董事會的 薪酬委員會目前由Berman先生、Khleif博士和Sidransky博士(主席)組成。 薪酬委員會根據適用的僱傭協議確定我們高級職員的工資、獎金以及獎勵和股權薪酬，為我們其他員工和顧問的工資和獎勵薪酬提供建議， 並全面審查和監督我們的薪酬計劃和政策。對於首席執行官以外的高管， 薪酬委員會接收並審議首席執行官向委員會提交的績效評估和薪酬建議 。就首席執行官而言，對其業績的評估由薪酬委員會進行，該委員會決定對其薪酬以及將授予的獎勵的任何調整。薪酬委員會 會議的議程通常由其主席在公司首席 首席執行官的協助下確定。薪酬委員會每年至少召開五次定期會議，首席執行官定期 出席。薪酬委員會於2020年9月聘請薪酬諮詢公司怡安諮詢(Aon Consulting)進行薪酬計劃審查和市場分析，並就高管基本工資、目標獎金機會和長期股權激勵的調整提供建議。薪酬委員會在2020財年召開了六次 會議。
| 6 |
薪酬委員會根據書面薪酬委員會章程運作，股東可在我們的網站 http://www.advaxis.com/corporate-governance/governance-overview.上獲得該章程
提名 和公司治理委員會
我們董事會的提名和公司治理委員會目前由巴頓博士(主席)、阿佩爾博士和 西德蘭斯基博士組成。提名和公司治理委員會的職能包括確定並向董事會推薦 有資格擔任董事會成員和董事會委員會成員的個人，就董事會組成、程序和委員會的 事項向董事會提供建議，制定並向董事會推薦一套適用於我們的公司治理 原則，監督公司治理事項，包括審查與董事或管理層有關聯的人員可能發生的衝突和交易 ，以及監督董事會和我們管理層的年度評估。
2020年9月29日，董事會批准了對公司章程(“章程”)的修訂和重述， 其中包括對股東推薦公司董事會被提名人的程序的修訂。 提名和公司治理委員會將考慮合格股東推薦的董事候選人。股東 可以寫信給提名和公司治理委員會 推薦董事提名供提名和公司治理委員會考慮，注意：Advaxis，Inc.，董事長，地址：新澤西州普林斯頓大學路東305號，郵編：08540。任何 向提名和公司治理委員會提出的董事建議都應包括被提名人的姓名 和成為我們董事會成員的資格，並且必須包括根據章程向提名股東和董事被提名人提供的有關 的信息。
公司必須在上一年度股東年會一週年前不少於90天但不超過120天收到年度股東大會的書面提名，或者，如果上一年度沒有召開年會，或者年會日期提前30天以上或推遲60天以上 日，吾等必須於該股東周年大會舉行前90天或在本公司公佈該股東周年大會日期後第十天 營業結束前收到書面提名。
提名和公司治理委員會根據提名和公司治理委員會章程進行運作， 股東可在我們的網站上查閲該章程，網址為：www.advaxis.com/corporate-governance/governance-overview.
研究和開發委員會
研發委員會成立於2013年8月，目的是就科學和醫療事務及發展向董事會 提供建議和指導。研發委員會目前由Sidransky博士、Khleif博士和Patton博士組成。研發委員會的職能包括就科學問題向董事會提供建議和指導，在醫療問題上向董事會提供建議和指導。召開的研發委員會 在2020財年沒有召開任何會議。
道德準則
我們 通過了適用於我們的員工、高級管理人員和董事會(包括首席執行官和首席會計官)的商業行為和道德準則。商業行為和道德準則可在我們的 網站上找到，網址是：http://www.advaxis.com/corporate-governance/governance-overview.
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第 11項：高管薪酬。
下表列出了截至2020年10月31日和2019年10月31日的財年，我們的首席執行官和首席財務官以及我們的“指定高管 官員”的薪酬：
彙總表 薪酬表
| 姓名 和主要職位 | 財政 年度 | 薪金 | 獎金 (1) | 股票 獎 | 選擇權 個獎項 (2) | 所有
其他 補償 (3) | 總計 | |||||||||||||||||||||
| 肯尼思 柏林(4) | 2020 | $ | 554,320 | $ | 554,320 | - | $ | 26,000 | $ | 53,809 | $ | 1,188,449 | ||||||||||||||||
| 總裁兼首席執行官，臨時首席財務官 | 2019 | $ | 551,750 | $ | 240,000 | - | $ | 146,398 | $ | 45,588 | $ | 983,736 | ||||||||||||||||
| 莫莉·亨德森(4) | 2020 | $ | 369,163 | $ | - | - | $ | 26,000 | $ | 18,593 | $ | 413,756 | ||||||||||||||||
| 執行副總裁兼首席財務官 | 2019 | $ | 397,896 | $ | 120,000 | - | $ | 58,498 | $ | 20,052 | $ | 596,446 | ||||||||||||||||
| 安德烈斯·古鐵雷斯(4) | 2020 | $ | 426,130 | $ | 170,560 | - | $ | 26,000 | $ | 27,575 | $ | 650,265 | ||||||||||||||||
| 高級副總裁、首席醫療官 | 2019 | $ | 424,423 | $ | 120,000 | - | $ | 58,498 | $ | 24,346 | $ | 627,267 | ||||||||||||||||
| (1) 表示2020財年和2019財年提供的服務的年度獎勵獎金，每種情況下都會在下一財年支付 。2020財年，近地天體獲得的獎金約為柏林的100%、亨德森的0%和古鐵雷斯的40%。在2019財年，近地天體獲得的獎金約為柏林的43%、亨德森的30%和古鐵雷斯博士的28%。這些獎金分別反映了2020財年和2019財年公司目標和目的的實現情況。 | |
| (2) 反映根據FASB ASC主題718確定的股票期權的總授予日期公允價值。用於確定股票期權授予日期公允價值的 假設載於本公司 財務報表附註7。 | |
| (3) 所有其他薪酬在下面“所有其他薪酬-補充” 下的表格中有更完整的描述。 | |
| (4) 柏林先生和古鐵雷斯先生分別於2018年4月開始受聘於本公司擔任首席執行官和首席營銷官。 亨德森女士於2018年6月開始擔任本公司首席財務官，並於2020年9月25日辭職。 亨德森女士辭職後，柏林先生被任命為臨時首席財務官。 |
所有 其他薪酬-補充
財税 | 健康保險
保險費 | 人壽 和AD&D保險 | 匹配 投稿 至401(K)計劃 | 其他 | 總計 | |||||||||||||||||||
| 姓名 和主要職位 | 年 | $ | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||||||||
| 肯尼斯·柏林 | 2020 | 26,402 | 5,568 | 21,239 | 600 | 53,809 | ||||||||||||||||||
| 總裁兼首席執行官 | 2019 | 23,348 | 998 | 21,242 | - | 45,588 | ||||||||||||||||||
| 莫莉·亨德森 | 2020 | 2,769 | 510 | 14,760 | 554 | 18,593 | ||||||||||||||||||
| 執行副總裁兼首席財務官 | 2019 | 3,115 | 998 | 15,939 | - | 20,052 | ||||||||||||||||||
| 安德烈斯·古鐵雷斯 | 2020 | 26,399 | 576 | - | 600 | 27,575 | ||||||||||||||||||
| 高級副總裁、首席醫療官 | 2019 | 23,348 | 998 | - | - | 24,346 | ||||||||||||||||||
| 8 |
與指定高管簽訂僱傭協議
公司任命柏林先生為總裁兼首席執行官，自2018年4月23日起生效。本公司和柏林先生 簽訂了一份僱傭協議，自2018年4月23日起生效，該協議規定最初的三年期限，之後將 自動續簽一年，除非任何一方提前九十(90)天書面通知終止。 僱傭協議規定，柏林先生每年將獲得554,320美元的基本工資，這是根據薪酬委員會自協議簽訂以來的年度加薪 進行調整的。根據薪酬委員會酌情決定的績效目標實現情況，他有資格獲得以基本工資的55%為目標的年度獎金 。柏林先生還獲得了相當於150,000美元的一次性 獎金，該獎金在協議生效之日起十五(15)天內支付。柏林先生 還獲得了50,000個股票期權和16,667個限制性股票單位(這兩項都進行了調整，以計入我們從2019年3月29日起拆分的15股反向股票 中的1股)，這些股票在他任職的前三年以等額分期付款的方式獲得。2020年5月， 柏林先生額外獲得了50,000份股票期權，這些期權在授予的前三週年 日以等額分期付款的形式授予16,667份期權。
公司任命亨德森女士為執行副總裁兼首席財務官，自2018年6月6日起生效，她辭職 自2020年9月25日起生效。本公司與亨德森女士簽訂了一份僱傭協議，自2018年6月6日起生效，其中 規定初始期限為三年，之後自動續簽一年，除非任何一方提前九十(90)天書面通知終止 。僱傭協議規定，亨德森女士將獲得 每年399,750美元的基本工資，這是根據薪酬委員會自簽訂協議以來的年度加薪調整的。 並有資格根據薪酬委員會酌情決定的業績目標實現情況獲得年度獎金。2018年6月6日，亨德森女士還獲得了16,667份股票期權(調整後計入了2019年3月29日生效的我們的1：15反向股票拆分)，這些期權每年在她就職三週年時授予。2018年11月和2019年10月 亨德森女士分別獲得了8,333和25,000份股票期權，分別授予三期等額的年度分期付款。2020年5月， 亨德森女士額外獲得了50,000份股票期權，這些期權在授予的前三個週年紀念日以等額的年度分期付款方式授予16,667份期權。亨德森女士於2020年9月25日從本公司辭職後，亨德森女士的所有期權均在未行使的情況下到期。
公司任命古鐵雷斯先生為執行副總裁兼首席醫療官，自2018年4月23日起生效。本公司與 Gutierrez先生簽訂了一份僱傭協議，自2018年4月23日起生效，該協議的初始期限為三年，之後將自動續簽一年，除非任何一方在九十(90)天 書面通知後另行終止。僱傭協議規定，Gutierrez先生每年將獲得426,400美元的基本工資，這是薪酬委員會自協議簽訂以來根據薪酬委員會的年度加薪進行的調整 ，並有資格根據績效目標的實現 獲得薪酬委員會酌情決定的年度獎金。古鐵雷斯先生還獲得了一筆相當於 至4萬美元的一次性獎金，這筆獎金是在協議生效之日起九十(90)天內支付的。古鐵雷斯先生還獲得了 16,667份股票期權(調整後計入我們從2019年3月29日起實施的15股1股反向拆分)，這些期權每年在他任職三週年時作為股權激勵獎勵授予 。2020年5月，古鐵雷斯先生額外獲得了50,000份股票期權，這些期權在授予的前三個週年紀念日以等額分期付款的方式獲得了16,667份期權。
如果被任命的高管在沒有正當理由的情況下被解僱，或者如果被任命的高管有充分的理由自願辭職，或者如果被任命的高管因殘疾而被終止僱用(所有這些都在他們的 各自的僱傭協議中定義)，並且只要被任命的高管簽署了保密的離職協議， 除了適用的基本工資，再加上截至終止之日已賺取的任何應計但未使用的假期時間和未支付的費用 ，被任命的高管有權享受以下遣散費福利：(I)12個月的基本工資 按月平均分期付款，(Ii)終止僱傭當年的獎金支付 等於目標獎金百分比乘以終止時的基本工資，(Iii)持續健康 和12個月的福利，以及(Iv)全部授予所有股票期權和股票獎勵(股票期權的行使期限延長兩年 )
如果 柏林先生在控制權變更前3個月(根據柏林先生的僱傭協議的定義)開始至控制權變更後18個月期間(該期間，“CIC保護期”)無正當理由被終止僱傭，或者如果柏林先生在CIC保護期內有充分理由自願辭職，則在CIC保護期內， 柏林先生必須繼續遵守其僱傭協議中規定的某些契約，以及 適用的基數 ，如果柏林先生在控制權變更前3個月至控制權變更後18個月(“CIC保護期”)終止僱傭關係，則在CIC保護期內， 柏林先生必須繼續遵守其僱傭協議中規定的某些契約，並在適用的基礎上 加上任何應計但未使用的假期 和截至終止之日已賺取的未付費用，柏林先生有權獲得以下遣散費 福利：(I)相當於適用基本工資的1.75倍加等於柏林先生的目標 獎金之和的金額，在終止合同後六十(60)天內一次性支付；(Ii)終止僱用當年的獎金，等於目標獎金百分比乘以目標獎金百分比。 乘以分數，分數的分子是柏林先生在該年度受僱的日曆日數， 分母是365，(Iii)連續21個月的健康和福利福利，以及(Iv)所有 股票期權和股票獎勵的全部歸屬和可行使性。
指定的高管僱傭協議包含關於非招標、競業禁止、保密 和僱傭工作的慣例契約。
| 9 |
終止或控制變更時的潛在 付款
終止聘用
如上文“與被任命高管的僱傭協議”中所述 ，公司已與每位被任命高管簽訂僱傭 協議，規定在 被任命高管在特定情況下被終止僱傭的情況下，提供一定的遣散費和福利。
此外，在公司控制權變更後，高管持有的未歸屬股權獎勵將加快如下 ：(I)可行使權利性質的未償還股票期權和其他獎勵將變為完全歸屬 並可行使，(Ii)對限制性股票、限制性股票單位和其他股權獎勵的時間限制將失效 ，這些獎勵將變為完全歸屬，以及(Iii)基於業績的股權獎勵(如果有的話)。 此外，高級管理人員持有的未歸屬股權獎勵將加速 ：(I)可行使權利性質的未償還股票期權和其他獎勵應完全歸屬並可行使；(Ii)對限制性股票、限制性股票單位和其他股權獎勵的時間限制將失效 ，並應轉為完全歸屬；以及(Iii)績效股權獎勵應被授予，並應根據所有相關績效目標在“目標”水平上的假定實現情況被視為 已賺取，並應按比例支付 以反映在控制權變更之前已過去的績效期間部分。
下表 顯示了在不同情況下，截至2020年10月31日，如果每位被任命的高管被解僱，他們將獲得的福利估計價值。 表中顯示的金額不包括應計但未支付的基本工資、未報銷的 僱傭相關費用、應計但未支付的假期工資以及根據截至2020年10月31日的條款授予的股權獎勵價值。
| 非自願終止
無.class=‘class 3’> 改變 控制(美元) | 非自願的 終止於 與 一種變化，在……中的變化 控制(美元) | 死亡 ($) | 殘疾 ($) | 因故終止
； 自願性 辭職(元) | ||||||||||||||||
| 肯尼斯·柏林 | ||||||||||||||||||||
| 現金 遣散費 | 554,320 | (1) | 1,503,593 | (5) | - | 554,320 | (1) | - | ||||||||||||
| 獎金 | 304,876 | (7) | 304,876 | (2) | 304,876 | (2) | 304,876 | (7) | - | |||||||||||
| 健康福利 | 30,335 | (3) | 53,087 | (6) | - | 30,335 | (3) | - | ||||||||||||
| 股權價值 加速 | 2,344 | (4) | 2,344 | (4) | 2,344 | (4) | 2,344 | (4) | - | |||||||||||
| 總計 | 891,875 | 1,863,900 | 307,220 | 891,875 | - | |||||||||||||||
| 安德烈斯·古鐵雷斯 | ||||||||||||||||||||
| 現金遣散費 | 426,130 | (1) | 426,130 | (1) | - | 426,130 | (1) | - | ||||||||||||
| 獎金 | 170,452 | (7) | 170,452 | (7) | 170,452 | (7) | 170,452 | (7) | - | |||||||||||
| 健康福利 | 30,318 | (3) | 30,318 | (6) | - | 30,318 | (3) | - | ||||||||||||
| 股權價值 加速 | 233 | (4) | 233 | (4) | 233 | (4) | 233 | (4) | - | |||||||||||
| 總計 | 627,133 | 627,133 | 170,685 | 627,133 | - | |||||||||||||||
| (1) | 反映 遣散費相當於基本工資的一倍，按月平均分期付款，為期12個月。 | |
| (2) | 反映 通過將離職年度的目標獎金金額乘以分數確定的比例獎金， 分子是該年度受僱高管的日曆天數， 的分母是365。由於表中反映的金額假設被任命的高管的聘用已於2020年10月31日(2020財年的最後一天)終止 ，因此不按比例計算反映的金額。 | |
| (3) | 反映 公司按在職員工費率持續提供12個月醫療保險的成本。 | |
| (4) | 反映 在指定事件上授予的未授予的現金股票期權和RSU的價值。 | |
| (5) | 對於 柏林先生，反映了他基本工資和目標獎金之和的1.75倍，按月等額分期付款，為期21個月 。對於其他被任命的高管，相當於基本工資的一倍，按月等額分期付款，為期12個月 個月。 | |
| (6) | 反映 柏林先生21個月和其他指定高管12個月持續健康保險的全部費用。 | |
| (7) | 表示 等於高管目標獎金的獎金支付。 |
| 10 |
2020財年年末未償還的 股權獎
下表彙總了我們指定的高管在財政年度末持有的所有未償還股權獎勵。未歸屬的未賺取股份、單位或權利的市場或 派息價值等於0.338美元，這是Advaxis的 普通股於2020年10月31日在納斯達克的收盤價，對於基於業績的限制性股票單位，假設達到了目標業績 目標。
| 名字 | 證券編號
潛在的 未鍛鍊身體 選項(#) 可操練的 | 數量
個 有價證券 潛在的 未鍛鍊身體 選項(#) 不能行使 | 選擇權 鍛鍊 價格(美元) | 選擇權 過期 日期 | 數量
個 股票或 庫存單位 那些還沒有 既得(#) | 的值
股票或 庫存單位 那些還沒有 既得利益(美元) | ||||||||||||||||
| 肯尼思 柏林 | 33,334 | 16,666 | (1) | 24.30 | 4/23/2028 | 5,555 | (6) | 1,878 | ||||||||||||||
| 7,111 | 14,222 | (2) | 8.10 | 11/5/2028 | - | - | ||||||||||||||||
| 16,667 | 33,333 | (3) | 0.31 | 10/24/2029 | - | - | ||||||||||||||||
| - | 50,000 | (4) | 0.66 | 5/04/2030 | - | - | ||||||||||||||||
| 莫莉·亨德森 | 11,112 | - | 25.65 | 12/25/2020 | - | - | ||||||||||||||||
| 2,778 | - | 8.10 | 12/25/2020 | - | - | |||||||||||||||||
| 安德烈斯·古鐵雷斯 | 11,112 | 5,555 | (5) | 24.30 | 4/23/2028 | - | - | |||||||||||||||
| 2,778 | 5,555 | (2) | 8.10 | 11/5/2028 | - | - | ||||||||||||||||
| 8,333 | 16,667 | (3) | 0.31 | 10/24/2029 | - | |||||||||||||||||
| - | 50,000 | (4) | 0.66 | 5/04/2030 | - | - | ||||||||||||||||
| (1) | 在這些期權中，有三分之一於2018年12月31日授予，三分之一於2020年4月23日授予，獎勵將於2021年4月23日完全授予 。 | |
| (2) | 在這些期權中，三分之一在2019年11月5日授予，三分之一將在2020年11月5日授予，獎勵將在2021年11月5日完全授予 。 | |
| (3) | 在這些期權中，三分之一在2020年10月24日授予，三分之一將在2021年10月24日授予，獎勵將在2022年10月24日完全授予 。 | |
| (4) | 在這些期權中，三分之一將於2021年5月4日授予，三分之一將於2022年5月4日授予，獎勵將於2023年5月4日完全授予 。 | |
| (5) | 在這些期權中，三分之一於2019年4月23日授予，三分之一於2020年4月23日授予，獎勵將於2021年4月23日全部授予 | |
| (6) | 代表於2018年4月23日授予柏林先生作為獎勵的 個限制性股票單位。該獎項將在三年內授予， 三分之一於2018年12月31日獲獎，三分之一於2020年4月23日獲獎，並將於2021年4月23日全部獲獎。 | |
下表 彙總了我們的非員工董事在2020財年的薪酬：
| 名字 | 賺取或支付的費用
現金(美元)(1) | 選擇權 獎項($)(2) | 總計 ($) | |||||||||
| 大衞·西德蘭斯基博士 | 105,000 | 6,760 | 111,760 | |||||||||
| 詹姆斯·巴頓博士 | 87,500 | 6,760 | 94,260 | |||||||||
| 羅尼·A·阿佩爾 | 62,500 | 6,760 | 69,260 | |||||||||
| 理查德·J·伯曼 | 72,500 | 6,760 | 79,260 | |||||||||
| 薩米爾·N·赫萊夫博士 | 67,500 | 6,760 | 74,260 | |||||||||
| (1) | 代表 2020財年以現金支付的董事服務年度預聘費。 | |
| (2) | 反映 根據FASB ASC主題718確定的股票期權的總授予日期公允價值。在確定股票期權的授予日期公允價值時使用的假設 載於公司財務報表附註7。 |
| 11 |
第 12項：某些實益所有人和管理層的擔保所有權及相關股東事項。
下表列出了以下有關我們普通股實益所有權的信息：(A)據我們所知 持有我們普通股超過5%(5%)的每個人，(B)我們的每名董事，(C)每名指定的高管 高級管理人員，以及(D)所有董事、高管和高管員工作為一個羣體。就本表而言，一個人 或一組人被視為擁有該人有權在2021年1月31日起60天內收購的任何股份的實益所有權 。所有權百分比是基於截至2021年1月31日的116,131,688股流通股。除非腳註另有説明，否則下表中列出的每位受益人的地址為c/o Advaxis，Inc.，地址為新澤西州普林斯頓大學東路305號，郵編：08540。
| 受益人姓名 | 總股份數
有益的 擁有 | 百分比
所有權 |
||||||
| 肯尼思 柏林(1) | 80,334 | * | % | |||||
| 伊戈爾·吉特爾曼(2) | 0 | * | % | |||||
| 大衞·西德蘭斯基(3) | 20,688 | * | % | |||||
| 羅尼·阿佩爾(4) | 24,837 | * | % | |||||
| 理查德·伯曼(5) | 16,290 | * | % | |||||
| 薩米爾·赫萊夫(6) | 19,751 | * | % | |||||
| 詹姆斯·巴頓(7) | 32,056 | * | % | |||||
| 安德烈斯·古鐵雷斯(8) | 28,751 | * | % | |||||
| 所有 現任董事和高級管理人員作為一個小組(8人)(9) | 222,707 | * | % | |||||
| 莫莉·亨德森(10) | 5,833 | * | % | |||||
| 文藝復興技術有限責任公司(11) | 6,069,343 | 5.23 | % | |||||
*少於 不到1%
(1) 代表我們普通股的16,111股已發行股票，以及在60天內購買64,223股可行使普通股的期權 。
(2) 吉特爾曼的期權在60天內不可行使。
(3) 相當於我們普通股的7,355股已發行股票和 在60天內可行使的購買13,333股我們普通股的期權。
(4) 代表10,476股已發行普通股，購買12,472股可在60天內行使的普通股的期權 ，以及購買1,889股可在60天內行使的普通股的認股權證 。
(5) 代表我們普通股的3,711股已發行股票和 在60天內可行使的購買12,579股我們普通股的期權。
(6) 代表我們普通股的4,639股已發行股票和 在60天內可行使的購買15,112股我們普通股的期權。
(7) 代表19,117股已發行普通股和 購買12,939股可在60天內行使的普通股的期權。
(8) 代表我們普通股的3,750股已發行股票和 在60天內可行使的購買25,001股我們普通股的期權。
(9) 代表65,159股已發行普通股和 購買155,659股可在60天內行使的普通股的期權，以及購買1,889股可在60天內行使的普通股的認股權證。
(10) 相當於我們普通股的5833股已發行股票。亨德森女士從2020年9月25日起辭去公司首席財務官一職。
(11) 代表我們普通股的6,069,343股已發行股票。 復興科技有限責任公司的地址是紐約第三大道800號，郵編：10022。信息僅來自於2021年2月11日提交的 附表13G/A。
| 12 |
根據股權補償計劃授權發行的證券
權益 薪酬計劃信息
下表包括截至2020年10月31日我們的股權激勵計劃下的可用股票和未償還獎勵的相關信息：
| 計劃 類別 | 證券編號：
簽發日期： 演練 傑出的 選項， 認股權證及 權利(#) | 加權平均 行使價為 未完成的選項， 權證和權利(美元) | 數量
個 有價證券 剩餘 可用於 未來發行 在公平條件下 補償 平面圖(#) | |||||||||
| 證券持有人批准的股權補償計劃 | 1,011,768 | 33.43 | 4,856,166 | |||||||||
| 股權補償 未經證券持有人批准的計劃 | - | - | - | |||||||||
| 共計： | 1,011,768 | 33.43 | 4,856,166 | |||||||||
薪酬 委員會聯鎖和內部人士參與
2020財年薪酬委員會的 成員包括伯曼先生、赫萊夫博士和西德蘭斯基博士。在 2020財年，我們的薪酬委員會成員均不是本公司的高級管理人員、前高級管理人員或僱員，也沒有在與我們的交易或與本公司的業務關係中有任何 直接或間接的重大利益，而根據SEC的適用規則，該等交易需要 披露。此外，我們 薪酬委員會的任何成員、我們的任何董事會成員或我們的一名高管與任何其他公司的董事會或 薪酬委員會的任何成員之間沒有任何連鎖關係。
薪酬 委員會報告
我們的 薪酬委員會已與管理層審核並討論了薪酬討論和分析。基於此次審核和討論 ，我們的薪酬委員會建議我們的董事會將薪酬討論和分析 包含在我們的10-K表格年度報告中。
| 薪酬委員會 | ||
| 大衞·西德蘭斯基博士-主席 | ||
| 薩米爾·赫萊夫博士 | ||
| 理查德·伯曼(Richard Berman) | ||
第 13項：某些關係和相關交易，以及董事獨立性。
某些 關係和相關交易
我們的 政策是，與關聯方達成交易的條款總體上不比獨立第三方提供的條款更優惠或更差 。根據我們在業務領域的經驗以及我們與非關聯第三方的交易條款，我們相信我們進行的所有交易在發生時都將符合此政策 標準。目前，我們沒有這樣的關聯方交易。
| 13 |
導演 獨立性
根據證券交易委員會的披露要求，我們採用了納斯達克獨立上市標準。 根據納斯達克規則中的定義，我們的每位非僱員董事都是獨立的。根據適用於這些委員會的納斯達克標準，我們每個董事會委員會的每位提名成員 都是獨立董事。董事會 在考慮每位董事的獨立性時，考慮了以下概述的與關聯方交易中包含的信息以及董事會 認為相關的其他信息。
項目 14：總會計師費用和服務。
2012年12月，我們聘請Marcum，LLP(“Marcum”)作為我們的獨立註冊會計師事務所來審計我們的 財務報表。從截至2012年10月31日的財年開始，Marcum對我們的財務報表進行了審計。下表顯示了Marcum在截至2020年10月31日和2019年10月31日的財年提供的專業服務費用：
| 2020財年 | 2019財年 | |||||||
| 審計 費用(1) | $ | 202,910 | $ | 157,899 | ||||
| 税費(2) | - | - | ||||||
| 所有 其他費用(3) | 45,088 | 84,460 | ||||||
| 總計 | $ | 247,998 | $ | 242,359 | ||||
| (1) | 審計費用 主要包括年度審計費用和對公司10-Q表格季度報告的審查。 | |
| (2) | 税收 費用主要包括與納税合規相關的服務，包括準備、審查和提交納税申報單。 | |
| (3) | 所有 其他費用主要包括與證券註冊文件審核和其他非審核 審核相關的服務。 |
關於審計委員會預先批准審計和允許獨立審計師提供非審計服務的政策
審計委員會將預先批准由獨立的 審計師向我們提供的所有審計服務及其條款(可能包括提供與證券承銷有關的安慰函)和非審計服務(交易所 法案第10A(G)條或SEC或上市公司會計監督委員會的適用規則禁止的非審計服務除外)；但是，如果符合交易所法案第10A(I)(1)(B)節的“最低限度”條款，則免除針對我們的非審計服務條款的預先審批要求 。可將預先批准 非審計服務的權力委託給審計委員會的一名或多名成員，他們應將所有預先批准 活動的決定提交審計委員會全體會議。審計委員會可以審查和批准 獨立審計師年度審計計劃的範圍和人員配置。
第 第四部分
3. 展品清單。
見 下文第15(B)項中的附件索引。
| 展品編號： | 展品説明 | |
| 4.11* | 根據1934年《證券交易法》第12節註冊的各類證券説明 | |
| 10.32‡ | Advaxis，Inc.與Kenneth A.柏林簽訂的僱傭協議，日期為2018年4月23日(引用附件10.1至 2018年4月23日提交給證券交易委員會的當前8-K表格報告)。 |
| 10.33*‡ | Advaxis，Inc.與安德烈斯·古鐵雷斯醫學博士之間的僱傭 協議，日期為2018年4月23日。 | |
| 31.1* | 根據2002年薩班斯-奧克斯利法案(Sarbanes-Oxley Act)第302條對首席執行官的認證 | |
| 31.2* | 根據2002年薩班斯-奧克斯利法案(Sarbanes-Oxley Act)第302條認證首席財務官 | |
| 32.1* | 根據2002年薩班斯-奧克斯利法案第906條對首席執行官的認證 | |
| 32.2* | 根據2002年薩班斯-奧克斯利法案第906條認證首席財務官 |
| * | 隨函存檔 。 |
| ‡ | 指 管理合同或補償計劃或安排。 |
| 14 |
簽名
根據1934年證券交易法的要求，註冊人已於2021年2月26日在新澤西州默瑟縣普林斯頓正式授權以下簽字人代表註冊人在本報告上簽字 。
| Advaxis， 公司 | ||
| 由以下人員提供： | /s/ 肯尼思·柏林 | |
| 肯尼思 柏林 | ||
| 總裁， 首席執行官兼臨時首席財務官 | ||
| 15 |