美國證券交易委員會

華盛頓特區 20549

豁免招標通知

根據第 14a-103 條

註冊人名稱：霍尼韋爾國際公司

依賴豁免的人員姓名：紐約州阿勒格尼方濟各會修女會

依賴豁免的人的地址：新澤西州蒙特克萊爾富勒頓大道南40號 正義投資者倡導者 07042

書面材料是根據1934年《證券交易法》頒佈的 第14a-6 (g) (1) 條提交的。根據該規則的條款，該申報人無需提交，而是出於公開披露和考慮這些重要問題而自願提交的 。

支持者敦促股東對提案6投贊成票，即股東 提案，要求在將於2023年5月19日舉行的霍尼韋爾國際公司年度股東大會 上提交環境和社會盡職調查報告。

提案摘要

該提案要求公司發佈一份關於環境 正義的報告，該報告每年更新，描述除法律和監管事項外，該公司為確定和減少其運營對有色人種社區和低收入社區造成的更大環境 和健康影響所做的努力。

支持該提案是有道理的，也符合股東的最大利益 ，因為：

霍尼韋爾的報告， 識別和應對環境 和社會風險的流程，¹沒有迴應該提案的要求，該提案旨在就環境正義問題進行定量和定性披露 。具體而言：

美國環保局將環境正義定義為 “公平待遇 以及所有人，無論其種族、膚色、國籍或收入如何，在環境法律、法規和政策的制定、實施、 和執行方面的有意義的參與。”²環境正義管理不僅成為 製造業公司的最佳實踐，而且成為必要的盡職調查。拜登政府做出了前所未有的 明確承諾，將環境正義作為政策優先事項，以 “追究污染者的責任”。³ 拜登關於應對國內外氣候變化的行政命令包括所有聯邦機構必須將 環境正義框架納入其決策中。⁴在州一級，自2020年以來，要求許可和其他監管程序考慮環境正義因素的環境 司法立法大幅增加。 的著名例子包括新澤西州累積影響法，⁵《弗吉尼亞環境正義法》，⁶以及《華盛頓 人人享有健康環境法》⁷.

霍尼韋爾現有的盡職調查流程——其 Plan、Do、 Check、Act 和其他系統——沒有明確涉及環境正義。特別是，其報告沒有評估或管理 其運營產生的種族不同的影響，而這正是環境正義管理的關鍵組成部分。該提案列出了過去幾年中代表環境正義界的四起 訴訟或和解。其中一個例子突顯了貝克在印第安納州的 Lake Superfund 基地，該基地被稱為 “非裔美國人生活的核心”。⁸Superfund 場地周圍的社區主要由黑人居民組成，他們將數十年的污染與環境種族主義模式聯繫起來。⁹ 代表社區進入該地點的議員小亨利·戴維斯將污染描述為 “ 確實摧毀了許多家庭幾代人的生活質量。”¹⁰霍尼韋爾首席執行官在2020年6月的一封信中説：“我們永遠不會容忍霍尼韋爾的種族主義”，並承諾改善其實現平等的方法。¹¹ 如果霍尼韋爾的業務助長了環境種族主義，這與霍尼韋爾自己的政策和承諾相沖突，則將面臨物質風險。

霍尼韋爾在其環境盡職調查報告中指出：“我們的 往績表明，我們對環境足跡進行了強有力的管理，以及我們如何通過運營、 振興遺產和產品對世界產生積極影響。”這一評論與與霍尼韋爾業務相關的眾多備受矚目的訴訟、 社區指控和環境罰款形成鮮明對比。例如，霍尼韋爾在過去幾年中面臨重大訴訟 ，和解費用和潛在和解費用從400萬美元到6500萬美元不等。¹²這些訴訟 通常不包括代價高昂的EPA和解協議，表明遵守聯邦和州計劃不足以管理 的物質風險。

其中一項訴訟是由新澤西州提起的，指控非法排放煤焦油、砷、多氯聯苯和其他污染物，這些污染物繼續破壞自然資源並對周圍 社區構成健康風險。¹³根據該州的環境正義法，周邊社區被視為 “負擔過重的 社區”，這意味着至少有35％的居民符合低收入條件，或者超過40％的居民是有色人種。¹⁴除了這起 訴訟外，還與美國環保局簽訂了7800萬美元的超級基金場地協議，以遏制污染。¹⁵新 澤西州聲稱，霍尼韋爾 “在沒有正當理由的情況下故意將有害物質和污染物排放到天然 資源中。”¹⁶儘管霍尼韋爾自2012年以來一直是EPA同意令的締約方，但研究和現場文件表明， 危險污染物繼續從該地點釋放到哈德遜河。¹⁷霍尼韋爾（Honeywell）的清理協議也受到了周邊社區的批評，因為它控制了大部分污染物，而不是將其從現場清除。 霍尼韋爾在與美國環保局就哈德遜河的相關清理進行談判時需要支付額外的和解費用。

類似的訴訟和指控也出現在霍尼韋爾 的多個遺留場地，包括圍繞明尼蘇達州SLRIDT超級基金基地達成的800萬美元和解協議，以及最近圍繞紐約 Saint-Gobain 超級基金網站的訴訟。¹⁸在過去的六年中，霍尼韋爾達成了以下和解：

這些只是霍尼韋爾面臨的與其超級基金網站有關的 和解費用的一部分。未能解決環境正義問題使公司面臨訴訟風險，喬治亞州、 新澤西州、紐約州和明尼蘇達州就是如此。這些費用不包括與美國環保局簽訂的重大和解協議以及因違反環境標準而被處以 的罰款。

圍繞環境 危害和清理的諮詢披露不完整或片面披露也使公司面臨重大風險。2021 年，伊利諾伊州的一個市縣對霍尼韋爾 提起訴訟，要求賠償與該公司在伊利諾伊州大都會以外的鈾儲存設施相關的環境和人類健康損失。支持者 聲稱，霍尼韋爾對這處房產的管理 “給社區帶來了尚未向 市或縣官員透露的新威脅”。²⁴霍尼韋爾的 識別和應對環境和社會風險的流程 報告指出：“透明、深入和廣泛的社羣參與是我們處理這些遺留責任的流程和程序 的核心和深深植根於此。”投資者擔心，該報告對霍尼韋爾 諮詢過程的描述不完整，並將與社區諮詢做法不足相關的風險降至最低。報告中引用的政府官員和 社區代表僅代表霍尼韋爾支持者的聲音。社區 和其他獨立利益相關者的不同觀點被省略。概述的原則和針對特定地點的概述並未反映出有關清理不足 的指控數量、持續的訴訟以及圍繞公司缺乏透明度的社區批評。

例如，霍尼韋爾的報告將其位於奧農達加 湖的污染現場列為 “私人和公共實體成功合作進行創新和可持續修復的結果”。 但是，網站文檔、最近的研究和社區指控卻講述了一個不同的故事。霍尼韋爾與環保局 的和解協議導致大部分毒素被封鎖在湖中，而不是從湖中清除，湖泊繼續受到周邊社區的批評 。²⁵Onondaga Lake 的 Better Future 等社區團體直言不諱地將霍尼韋爾 的清理工作描述為不足，他們説：“Onondaga Lake是一個超級基金場地，它將永遠是一個超級基金場地，因為他們 並沒有完全清理湖泊。”²⁶

值得注意的是，霍尼韋爾超級基金網站對土著人民的影響各不相同， 這使公司面臨訴訟、聲譽和監管風險。霍尼韋爾清理奧農達加 湖的最主要反對者是奧農達加民族，它 “從遠古時代” 就一直居住在湖邊。²⁷霍尼韋爾 沒有關於尊重土著人民的政策或聲明，也沒有承諾尊重自由、事先、 和知情同意（FPIC）的權利，這對於有效管理環境正義問題至關重要。²⁸儘管霍尼韋爾 表示已對Onondaga Nation進行了宣傳，但該公司沒有達到FPIC的標準，該國 明確而強烈地反對霍尼韋爾的清理計劃就證明瞭這一點。²⁹長期以來，投資者報告和案例研究一直在描述物質風險與侵犯土著人民權利之間的關係。Dakota Access Pipeline 是一個以與土著人民協商不足而聞名的 項目，它造成了75億美元的物質社會成本。³⁰Vanguard 2020年關於社會風險和土著人民權利的見解指出，與原住民的建設性關係 “對於董事會和公司領導者有效識別、監測和減輕影響社區和具有重要文化意義的 遺址的物質風險至關重要。”³¹

霍尼韋爾還面臨指控，稱紐約西部託納旺達可口可樂超級基金基地周圍的磋商不力， 的清理計劃無效³²當地社區組織 清潔空氣聯盟斷言，霍尼韋爾的清理計劃 “開創了一個危險的先例，使該計劃成為一個漏洞 ，讓法律認可的主要污染者逃避其財務和環境責任。Clean Air成員和紐約西部的居民 應該得到全面而全面的補救措施，而這並不是當前申請所尋求的。”³³不符合社區優先事項的 利益相關者磋商和遊説活動無效，使霍尼韋爾面臨訴訟、聲譽、 和監管風險。

如果清理和修復不充分或不完整，霍尼韋爾的遺址，尤其是環境正義 社區，將面臨重大物質風險。在奧農達加湖， 殘留在現場的污染物可能會使霍尼韋爾面臨未來的訴訟，因為它仍然構成人類健康風險。圍繞IBM Endicott Superfund網站的一起類似案件浮出水面 ，在該網站中，約有1,000名原告對IBM提起訴訟，理由是清理工作不足，這與癌症發病率上升等不可挽回的健康影響有關。³⁴Onondaga Nation律師喬·希思説：“把它留在原處 會再次困擾必須清理它的子孫後代。”³⁵2019 年的報告顯示 霍尼韋爾封存湖毒素的瓶蓋三次破裂，污染了近 40 英畝的湖牀。³⁶如果清理工作不充分或不完整，霍尼韋爾 的舊網站將面臨無限期的訴訟風險。

投資者聲稱，霍尼韋爾過去曾錯誤地描述過健康和環境影響風險 。2022 年，霍尼韋爾與投資者達成和解，他們聲稱公司 虛假陳述了與石棉對環境的影響相關的重大風險。³⁷同年，霍尼韋爾同意支付13億美元，以解決與收購北美耐火材料公司有關的石棉相關索賠。³⁸

總而言之，霍尼韋爾目前的盡職調查系統並未明確解決環境正義問題，公司也沒有做出報告這一關鍵問題的有時限的承諾。如果清理和社區諮詢無效，霍尼韋爾 的遺留污染和美國各地環境正義社區的運營將面臨重大物質風險 。其中許多風險已經體現在和解成本、環境 罰款和社區訴訟中。

結論

支持者敦促霍尼韋爾所有股東對關於 環境正義報告的提案6投贊成票，並鼓勵公司採取行動實施該提案的要求。

有關霍尼韋爾提案6的問題，請通過電子郵件： jlyon@iasj.org 或電話：973-509-8800 與：投資者倡導者社會正義組織項目主任、紐約州阿勒格尼方濟各會修女會代表吉莉安娜 Lyon 聯繫。

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¹ https://investor.honeywell.com/static-files/acd9ea68-750b-48cb-bcb3-21421760d39c

² https://www.epa.gov/environmentaljustice

³ https://www.whitehouse.gov/briefing-room/statements-releases/2023/03/14/fact-sheet-biden-harris-administration-takes-new-action-to-protect-communities-from-pfas-pollution/

⁴ https://www.whitehouse.gov/briefing-room/presidential-actions/2021/01/27/executive-order-on-tackling-the-climate-crisis-at-home-and-abroad/

⁵ https://www.nj.gov/governor/news/news/562020/20200918a.shtml

⁶ https://law.lis.virginia.gov/vacodefull/title2.2/chapter2/article12/

⁷ https://doh.wa.gov/community-and-environment/health-equity/environmental-justice#:~:text=The%20passage%20of%20the%20Healthy,agency%20approach%20to%20environmental%20justice。

⁸ https://www.epa.gov/newsreleases/epa-will-oversee-cleanup-lasalle-park-and-two-residential-yards-becks-lake-superfund ; https://www.theclio.com/tour/470/1

⁹ https://www.southbendtribune.com/story/news/local/2022/04/04/south-bend-racism-honeywell-remediate-lasalle-park-black-community-environment-landfill/7216689001/

¹⁰ https://www.southbendtribune.com/story/news/local/2022/04/04/south-bend-racism-honeywell-remediate-lasalle-park-black-community-environment-landfill/7216689001/

¹¹ https://www.honeywell.com/us/en/press/2020/06/a-statement-from-our-chairman-and-ceo-on-our-opposition-to-racism-and-our-promotion-of-equality-and-opportunity

¹² https://www.reuters.com/legal/litigation/3m-others-reach-65-mln-deal-with-ny-town-over-pfoa-drinking-water-2021-07-22/ ;

¹³ https://www.northjersey.com/story/news/environment/2020/11/10/honeywell-superfund-lawsuit-nj-over-edgewater-nj-and-hudson-river-contamination/6224306002/

¹⁴ https://www.nj.gov/dep/ej/docs/communities/bergen-edgewater-boro-maps-obc.pdf

¹⁵ https://www.epa.gov/enforcement/case-summary-agreement-furthers-cleanup-quanta-resources-superfund-site-new-jersey

¹⁶ https://www.nj.gov/oag/newsreleases20/Honeywell-Complaint.pdf

¹⁷ https://www.nj.gov/oag/newsreleases20/Honeywell-Complaint.pdf

¹⁸ https://www.courthousenews.com/settlement-reached-pollution-minnesota-superfund-site/ ; https://www.troyrecord.com/2016/02/24/lawsuit-filed-over-hoosick-falls-water-contamination/

¹⁹ https://www.epa.gov/enforcement/case-summary-29-million-settlement-clean-saltwater-marsh-lcp-chemicals-superfund-site ; https://allongeorgia.com/glynn-local-news/settlement-reached-with-honeywell-to-compensate-the-state-of-georgia-for-recreational-fishing-losses-due-to-contamination-from-lcp-chemical-site-in-brunswick/

²⁰ https://www.dailynews.com/2018/06/20/epa-orders-lockheed-martin-honeywell-to-clean-contaminated-valley-water/

²¹ https://www.bizjournals.com/charlotte/news/2019/04/19/honeywell-international-paper-commit-to-16-2m.html

²² https://www.reuters.com/article/us-honeywell-intl-domtar-superfund/honeywell-domtar-in-8-2-million-settlement-over-u-s-superfund-site-idUSKBN19K2X6; https://thebrunswicknews.com/news/local_news/dnr-abandons-4-million-settlement-with-honeywell/article_dd6eba11-a656-56ec-9e33-da9108d43463.html

²³ https://www.mcall.com/business/mc-biz-mack-trucks-honeywell-elkton-firehole-site-maryland-20180822-story.html

²⁴ https://unicourt.com/case/pc-db5-city-of-metropolis-illinois-et-al-v-honeywell-international-inc-968368

²⁵ https://www.onondaganation.org/land-rights/the-cleanup-plan/

²⁶ https://www.syracuse.com/news/2020/02/opponents-say-onondaga-lake-may-still-be-too-contaminated-for-beach.html

²⁷ https://www.onondaganation.org/land-rights/onondaga-nations-vision-for-a-clean-onondaga-lake/

²⁸ https://www.un.org/development/desa/indigenouspeoples/publications/2016/10/free-prior-and-informed-consent-an-indigenous-peoples-right-and-a-good-practice-for-local-communities-fao/

²⁹ https://dailyorange.com/2017/02/despite-onondaga-lake-remedial-efforts-some-blame-corporate-influence-for-blocking-lakes-full-restoration/

³⁰ https://www.colorado.edu/program/fpw/sites/default/files/attached-files/social_cost_and_material_loss_0.pdf

³¹ https://corporate.vanguard.com/content/dam/corp/advocate/investment-stewardship/pdf/perspectives-and-commentary/ISTAHR_122020.pdf

³² https://subscribe.buffalonews.com/e/limit-reached-bn?returnURL=https://buffalonews.com/news/local/citizens-group-calls-on-cuomo-to-reject-tonawanda-coke-plan/article_f95ef7ce-9a0d-5cda-a2c1-fcf42cbf7fa9.html

³³ https://www.cacwny.org/2020/01/former-tcc-site-brownfield-application-is-incomplete-premature-and-not-in-the-best-interest-of-the-public/

³⁴ https://www.syracuse.com/specialreports/2009/01/life_in_the_plume_ibms_polluti.html

³⁵ https://www.syracuse.com/news/2014/06/onondaga_lake_honeywell_onondaga_nation_wastebeds_cleanup_pollution_toxic.html

³⁶ https://www.syracuse.com/news/2016/01/honeywells_cap_to_seal_in_onondaga_lake_toxins_has_broken_loose_three_times.html

³⁷ https://news.bloomberglaw.com/securities-law/honeywell-investors-win-final-nod-for-10-million-settlement

³⁸ https://www.reuters.com/legal/honeywell-pay-13-bln-resolve-asbestos-related-claims-2022-11-18/