美國 個州
證券 和交易委員會
華盛頓, 哥倫比亞特區 20549
時間表 13G
根據 1934 年的《證券交易法》
(第 1 號修正案 )*
NEXTPLAT CORP
(發行人的姓名 )
Common 股票,每股面值0.0001美元
(證券類別的標題 )
68557F209
(CUSIP 編號)
2023 年 12 月 14 日
(需要提交本聲明的事件發生日期 )
勾選 相應的複選框以指定提交本附表所依據的規則:
☐ | 規則 13d-1 (b) | |
規則 13d-1 (c) | ||
☐ | 規則 13d-1 (d) |
* 本封面頁的其餘部分應填寫,用於申報人首次在本表格上提交有關主題 證券類別的文件,以及隨後任何包含會改變先前封面 頁面中提供的披露的信息的修正案。
就1934年《證券交易法》(“法案”)第18條而言,本封面其餘部分中要求的 信息不應被視為 “提交”,也不得以其他方式受該法該條款的約束,但 應受該法所有其他條款的約束(但是,見 注意事項).
CUSIP 編號 68557F209 |
第 2 頁,共 6 頁 |
1 | 舉報人姓名:
|
Robert D. Keyser.,Jr. | |
2 | 如果是羣組成員,請選中 相應的複選框(參見説明):
|
(a) ☐ | |
(b) ☐ | |
3 | SEC 僅使用: |
4 | 國籍 或組織地點:
|
佛羅裏達 |
的數字 股份 受益地 由 擁有 每個 報告 人 和 |
5 | 獨家 投票權:
1,785,174 (1) |
6 | 共享的 投票權:
0 | |
7 | 唯一的 處置力:
1,785,174 (1) | |
8 | 共享 處置權:
0 |
9 | 每位申報人實益擁有的合計 金額:
|
1,785,174 (1) | |
10 | 如果第 (9) 行中的總金額不包括某些股份,請選中 複選框(參見説明):
|
☐ | |
11 | 類的百分比 由第 (9) 行中的金額表示:
|
9.99% (1) | |
12 | 舉報人類型 (參見説明):
|
在 |
(1) 由小羅伯特·凱瑟持有的152,161股普通股、第六自治市鎮資本 基金持有的528,344股普通股、Ark Financial Services, Inc.持有的15萬股普通股以及Auxol Capital, LLC持有的65,245股普通股組成。凱瑟先生對第六自治市鎮資本基金、有限責任公司、Ark Financial Services、 Inc. 和Auxol Capital, LLC持有的股票擁有投票權和處置權。申報人通過上述實體擁有共購買1,322,395股普通股的認股權證,但由於此類認股權證的行使限制,申報人從此類認股權證中獲得的實益所有權僅限於889,424股 。所列百分比基於根據2023年3月31日向美國證券交易委員會提交的 10-K表格和2023年4月13日提交的表格8-K已發行17,869,616股。表中列出的金額代表 截至本文發佈之日申報人的所有權。
CUSIP 編號 68557F209 |
第 3 頁,共 6 頁 |
1 | 舉報人姓名:
|
第六 自治市鎮資本基金,有限責任公司 | |
2 | 如果是羣組成員,請選中 相應的複選框(參見説明):
|
(a) ☐ | |
(b) ☐ | |
3 | SEC 僅使用: |
4 | 國籍 或組織地點:
|
特拉華 |
的數字 股份 受益地 由 擁有 每個 報告 人 和 |
5 | 獨家 投票權:
891,693 (1) |
6 | 共享的 投票權:
0 | |
7 | 唯一的 處置力:
891,693 (1) | |
8 | 共享 處置權:
0 |
9 | 每位申報人實益擁有的合計 金額:
|
891,693 (1) | |
10 | 如果第 (9) 行中的總金額不包括某些股份,請選中 複選框(參見説明):
|
☐ | |
11 | 類的百分比 由第 (9) 行中的金額表示:
|
4.99% (1) | |
12 | 舉報人類型 (參見説明):
|
PN |
(1) 由第六自治市鎮資本基金、有限責任公司持有的528,344股普通股和認股權證中的363,349股股票組成。申報人 擁有共購買528,344股普通股的認股權證,但是由於此類認股權證的行使限制,申報人從 此類認股權證中獲得的實益所有權已限制為363,349股。提供的百分比基於 根據2023年3月31日向美國證券交易委員會提交的10-K表格和2023年4月13日提交的表格8-K已發行17,869,616股。 表中列出的金額代表截至本文發佈之日申報人的所有權。
解釋性 注意:由於管理錯誤,2023年4月7日提交的附表13G超出了申報人實益擁有的證券數量。提交附表13G的第1號修正案是為了糾正此類錯誤。
CUSIP 編號 68557F209 |
第 4 頁,共 6 頁 |
商品 1 (a) | 發行人姓名 : |
NEXTPLAT CORP | |
項目 1 (b) | 發行人主要執行辦公室地址 : |
3250 瑪麗街,410 套房,佛羅裏達州椰林 33133 | |
項目 2 (a) | 申報人的姓名 : |
此 聲明由以下人員提交:
(i) Robert D. Keyser, Jr.;以及 (ii) 第六自治市鎮資本基金,有限責任公司。
上述人員在下文有時統稱為 “舉報人”。
就該法 第 13 條而言, 提交本聲明不應被解釋為承認任何申報人是此處報告的普通股的受益所有人。 | |
項目 2 (b) | 主要營業廳的地址 ,如果沒有,則住所: |
每位申報人的主要業務辦公室的 地址為:
1515 北聯邦公路,#300,佛羅裏達州博卡拉頓 33432 | |
項目 2 (c) | 公民身份: |
佛羅裏達 (小羅伯特 ·D· 凱瑟) 特拉華州 (第六自治市鎮資本基金,LP) | |
商品 2 (d) | 證券類別的標題 : |
普通股 股票,面值0.0001美元 | |
商品 2 (e) | CUSIP 編號: |
68557F209 | |
項目 3. | 如果 本聲明是根據規則 13d-1 (b)、13d-2 (b) 或 (c) 提交的,請檢查申報人是否為: |
|
(a) 根據該法(15 U.S.C. 78o)第 15 條註冊的經紀人或交易商;
(b) 該法(15 U.S.C. 78c)第 3 (a) (6) 條所定義的銀行;
(c) 該法案(15 U.S.C. 78c)第 3 (a) (19) 條所定義的 保險公司;
(d) 根據 1940 年《投資公司法》(15 U.S.C. 80a-8)第 8 條註冊的投資公司;
(e) 根據240.13d-1 (b) (1) (ii) (E) 擔任投資顧問;
(f) 符合 240.13d-1 (b) (1) (ii) (F) 的僱員福利計劃或捐贈基金;
(g) 符合 240.13d-1 (b) (1) (ii) (G) 的母控股公司或控制人;
(h) 《聯邦存款保險法》(12 U.S.C. 1813)第3(b)條所定義的儲蓄協會;
(i) 根據《投資公司法》第 3 (c) (14) 條,被排除在投資公司定義之外的教會計劃 (15 U.S.C. 80a-3);
(j) 符合 240.13d-1 (b) (1) (ii) (J) 的非美國機構;
(k) 集團,根據 240.13d-1 (b) (1) (ii) (K)。
如果 根據 240.13d-1 (b) (1) (ii) (J) 以非美國機構身份申報,請註明機構類型: |
CUSIP 編號 68557F209 |
第 5 頁,共 6 頁 |
項目 4. | 所有權 |
第 4 (a) — (c) 項所要求的 信息列於本協議每位申報人 封面第 (5) — (11) 行,每位 此類申報人均以引用方式納入此處。
| |
項目 5. | 佔一個類別百分之五或以下的所有權 。 |
如果 提交本聲明是為了報告截至本文發佈之日申報人已不再是該類別證券5%以上的受益所有者這一事實,請查看以下內容 []. | |
項目 6. | 代表他人擁有 百分之五以上的所有權。 |
不適用 | |
項目 7. | 母控股公司或控制人申報的收購證券的子公司的身份 和分類。 |
不適用 |
項目 8. | 羣組成員的識別 和分類。 |
不適用 | |
項目 9. | 集團解散通知 。 |
不適用 | |
項目 10. | 認證。 |
不適用 |
CUSIP 編號 68557F209 |
第 6 頁,共 6 頁 |
簽名
經過 合理的詢問,據我所知和所信,我保證本聲明中提供的信息是真實、完整的 和正確的。
2023 年 4 月 24 日
第六自治市鎮資本基金有限責任公司 | ||
來自: | /s/{ br} Robert D. Keyser,Jr. | |
姓名: | Robert D. Keyser, Jr. | |
標題: | 管理 合作伙伴 | |
Robert D. Keyser, Jr. | ||
/s/{ br} Robert D. Keyser,Jr. |