2018年8月13日，總統簽署了2019財年約翰·麥凱恩國防授權法 ，使之成為法律，其中包括2018年《出口管制改革法》，50 U.S.C. §§ 4801-4852（ECRA）。儘管 ECRA 第 1766 條廢除了 1979 年《出口管理法》(EAA)、50 U.S.C. § 4601-4623（此處不適用的三節除外）的規定，但 ECRA 第 1768 條在相關部分規定，根據 EAA 制定或發佈的所有規則和條例，包括根據《國際緊急經濟權力法》第 50 U.S.C. § 繼續生效的 。1701， et seq。（IEEPA），自ECRA頒佈之日（2018年8月13日）起生效，將根據其條款繼續有效，直到 通過根據ECRA規定的授權採取的行動進行修改、取代、撤銷或撤銷。

該條例目前已編入聯邦法規法典，第 15 C.F.R. 第 730-774 (2022) 部分。被指控的違規行為發生在2020-2021年。管理有爭議的違規行為的法規見2020-2021年版本的《聯邦法規法典》（15 C.F.R. 第 730-774 部分）。2022 年條例規定了適用於此事的程序。

如下文所述，在 2020 年 8 月 17 日左右到 2021 年 9 月 29 日左右 之間，希捷美國和希捷新加坡共有 429 次從國外訂購或促成再出口、出口或轉讓 （國內）約 7,420,496 個硬盤驅動器 (HDD)，這些物品受 EAR 約束，價值約 1,100 美元 4,732,205，致華為技術有限公司（華為）或國際清算銀行實體名單上列出的其他 華為實體實體和/或列出的華為實體所在的其他 個華為實體未經國際清算銀行許可或其他授權，參與涉及此類物品的交易。³

2019年5月16日，華為及其某些非美國子公司 被列入實體名單。對所有受EAR約束的物品的出口、再出口和轉讓（國內）施加了許可證要求，這些物品的目的地或涉及名單上的華為實體。⁴

實體名單的指定基於多個美國政府機構做出的決定，即 有合理的理由相信華為參與了違背美國國家安全或外交政策利益的活動。⁵具體而言，由美國商務部（主席）、國務部、國防部和能源部的代表組成的最終用户審查委員會認定，清單是保護美國國家安全或 外交政策所必需的。

參見85 美聯儲。Reg. 51596（2020 年 8 月 20 日）。

參見84 美聯儲。Reg. 22961（2019 年 5 月 21 日），84 Fed。Reg. 43493（2019 年 8 月 21 日）和 85 FedReg. 51596（2020 年 8 月 20 日）。

參見84 美聯儲。Reg. 22961。

在宣佈這一指定時，國際清算銀行援引了2019年紐約東區美國地方法院 取代刑事起訴書中所載的指控，指控華為犯有13項違反美國法律的罪名（取代起訴書）。取代起訴書指控華為和一家設在伊朗的子公司與 其他公司合作，故意和故意密謀通過欺騙和不誠實的手段削弱、阻礙、阻礙和挫敗外國資產管制處的合法政府運作 [財政部外國資產管制辦公室].”⁶

隨着時間的推移，其他華為實體被列入實體名單，因為商務部、國防部、國務院、 和能源部確定這些關聯公司存在參與違背美國國家安全或外交政策利益的活動的重大風險。⁷截至2019年8月，超過100家華為實體被列入實體名單，到次年年底，超過150家華為實體被列入實體名單。

2020年8月17日，出於持續的國家安全和外交政策問題，國際清算銀行對某些外國生產的物品實施了管制 ，以更好地應對華為及其非美國子公司對美國國家安全和美國外交政策利益構成的持續威脅。⁸具體而言，自2020年8月17日起，國際清算銀行對某些源自美國的軟件和技術的外國生產的直接產品（FDP）施加了許可要求，前提是（1） 知道 [一家上市的華為實體]是涉及外國生產物品的任何交易的當事方，(2) 外國生產的物品由位於 美國以外的任何工廠或工廠的主要組成部分生產… [還有那個]本身是受 EAR 約束的美國原產技術或軟件的直接產品，在某些出口管制分類號 (ECCN) 中規定，包括但 不限於 ECCN 3E991。⁹

由於上述控制措施，如果沒有BIS的許可，華為無法接收受FDP規則約束的物品或充當 交易的一方，例如作為購買者、中間收貨人、最終收貨人或最終用户。¹⁰

同上。

參見84 美聯儲。Reg. 43493（2019 年 8 月 21 日）和 85 FedReg. 51596（2020 年 8 月 20 日）。

參見85 美聯儲。Reg. 51596（2020 年 8 月 20 日）（對某些源自美國的技術和軟件的外國直接生產 產品實施許可要求，自 2020 年 8 月 17 日起生效）。2020年8月20日的規則修訂了當年早些時候對FDP規則的修改，該修改旨在迴應公眾意見，這些評論指明瞭華為及其在實體清單上的非美國關聯公司可能如何採購不受EAR約束的物品，這些物品是特定美國技術或軟件的直接產品，從而為受EAR約束的類似物品的 個人創造了不公平的競爭環境。 ID. 51602（參照2020年5月的規則），美聯儲85。Reg. 29,849（2020 年 5 月 19 日）。此後，FDP 規則已從 Supp 的腳註 1 中移出。《條例》第 744 部分第 4 號至 第 734.9 (e) (1) 節。 參見87 美聯儲Reg. 6022（2022 年 2 月 3 日）和 87 Fed.Reg. 62186（2022 年 10 月 13 日）。

參見85 美聯儲。Reg. 51596（2020 年 8 月 20 日）。 另請參閲15 C.F.R. § 772.1（定義術語 知識、技術和軟件）。

85 美聯儲。Reg. 51596（2020 年 8 月 20 日）。

有能力立即生產硬盤的三家公司中有兩家公開表示已停止向華為銷售 。兩家公司還表示，除非或直到獲得國際清算銀行的授權，否則他們不會向華為出售。只有希捷繼續銷售硬盤和涉及華為的交易。該公司錯誤地將 FDP 規則解釋為僅要求評估其 HDD 製造過程的最後階段，而不是整個過程。

希捷在中國、北愛爾蘭、馬來西亞、新加坡、泰國和美國 美國都有 HDD 製造基地。希捷二手設備，包括測試設備，受EAR和FDP規則的約束。希捷使用由 Company One（Company One 設備）製造的全自動激光表面檢測系統來檢測 並對 HDD 基板和介質上的關鍵缺陷（例如微坑、凸塊和顆粒）進行分類。Company One的設備還包含用於研發、過程開發、生產監控、 和故障分析的多種應用。在所有相關時期，第一公司的設備都受 EAR 管轄，歸類為 ECCN 3B992，是原產於美國的 ECCN 3E991 技術的直接產品。[A]任何設備 [在其中一條 FDP 規則中 指定的 ecCNs]涉及任何生產階段的都被考慮在內 必不可少的.”¹¹因此，Company One 的設備是必不可少的，也是 Seagate HDD 設備的主要組成部分。因此，根據補編的腳註1。EAR第744部分第4條規定，未經BIS許可，希捷被禁止從國外向上市的華為實體出口硬盤，也禁止上市的華為實體參與 交易。

希捷還使用受EAR和FDP規則約束的其他設備來生產其運往的硬盤，或在涉及華為及其上市關聯公司的 交易中生產硬盤。特別是，為了生產 HDD 晶圓和滑塊，希捷使用了 Twos Company Ion Beam Etch (IBE)、離子束沉積 (IBD) 和物理蒸汽 沉積 (PVD) 設備（統稱為 Twos 公司設備），歸類為 ECCN 3B992，是源自美國的 ECCN 3E991 技術的直接產品。

與一號公司的設備一樣，二連的設備是 Seagates HDD 設備必不可少的，即主要組成部分。IBE 和 IBD 被用於北愛爾蘭、泰國和美國的晶圓和滑塊製造設施的關鍵封頭製造步驟。IBE 用於蝕刻傳感器、刻錄器和空氣承載表面的複雜幾何形狀和非揮發性材料，而 IBD 則用於為傳感器沉積高度均勻的階梯覆蓋範圍和高質量的薄膜特性。PVD 設備用於 沉積金屬和介電材料的薄膜。

參見85 美聯儲。註冊號為 51601（着重部分為原文）。

2020年9月14日左右，希捷在一次會議上宣佈正在開闢一條不同的道路，希捷硬盤競爭對手在會上公開表示， 已停止向華為上市實體銷售，並且認為目前沒有繼續銷售的道路。

希捷美國執行副總裁兼首席財務官説：“當然，我們仍在進行最終的 評估，但從我到目前為止所看到的情況來看，我認為我們在任期內沒有任何特別的限制。[s]能夠繼續讓華為或任何其他客户留在中國。因此，我們認為我們不知道我們需要特定的 許可證…。該聲明是在2020年8月FDP規則發佈不到一個月後發表的聲明發布後的幾天內，希捷已經是華為的唯一硬盤源提供商，因為希捷的競爭對手因該規定而停止銷售 。

2020 年 12 月 7 日左右，華為和希捷進入了為期三年的時期 戰略合作 協議。該協議代表希捷簽署 新加坡by Seagate US將希捷列為華為的戰略供應商，賦予希捷優先於其他華為供應商。當時，沒有其他硬盤供應商可以競爭華為的業務，因為其競爭對手在2020年8月自民黨統治後已停止向華為銷售。

作為其中的一部分 戰略合作協議，希捷同意向華為提供希捷 最新、最先進的技術，以便在創新和市場領導地位方面支持和充分維護華為的產品…。兩家公司同意組建專門的協作 小組，在研發、技術、質量、交付、商業事務和總運營成本領域進行深入合作。希捷和華為同意指定 高級管理人員作為贊助商[s]負責戰略夥伴關係，並任命工作人員來協調各項活動和關係的管理。希捷同意成立一個專門的獨立服務團隊，以支持與 華為的業務。

反過來，華為對仍然有硬盤供應商表示感謝。 兩家公司簽約幾天後寫信給希捷 戰略合作協議，華為的一位高管表示，在2020年，儘管全球 大流行，在我們的一致努力下，希捷和華為即將達到6億多美元的新里程碑。華為祝賀希捷成為公司的優先供應商：希捷抓住了機會，成功贏得了大份額，為來年的合作奠定了堅實的基礎。 華為的話已轉達給希捷高級領導層：華為感謝我們的支持，這確實是一個重要的里程碑，收入達到6億美元 [2020 日曆年 (CY)]只用於硬盤。CY19 還不到 4 億美元。

儘管多家公司宣佈已停止 向華為發貨，但隨着時間的推移，希捷對華為的銷售仍在繼續：

意法半導體 2020 年第三季度財報電話會議從 9 月 15 日起我們已停止向華為 運送任何零件…;

西部數據德意志銀行會議我們已暫停向華為發貨，因此 目前不向華為配送硬盤…;

美光科技財報電話會議，2020 年第四季度我們於 9 月 14 停止向華為發貨…;

SK Hynix 財報電話會議，2020 年第三季度 [回覆：向華為發貨]…我們已經向美國政府申請了許可證 ；

《日經亞洲評論》文章2020年9月日本芯片製造商 [索尼、鎧俠、三菱、 瑞薩、東芝]在美國禁令後，爭先恐後地取代華為的銷售； ¹²

臺北時報，2020年9月，Macronix尋求美國打破華為； ¹³和

博通10-季度表格，2020 年 9 月…要求我們 暫停對華為的銷售，除非我們先獲得美國商務部的許可。

2021 年 1 月 27 日左右，第二公司向希捷發送了一份自民黨規則通知，內容是[二號公司] 及其子公司受美國出口管制，因此出售的任何設備、零件和組件（以及相關技術和軟件）均受美國出口管制 [二號公司]受這些新限制的約束。 分發給美國希捷的通知説，Company Twos IBE 和 IBD 由 ECCN 3E991 技術製成。因此，如果該設備參與任何基本生產或 開發，則將觸發BIS的許可要求… 包括產品工程, 製造, 集成, 組裝 (安裝), 檢驗, 測試和質量保證, 外國生產的物品的目的地或涉及上市的華為實體. 收到此通知後，希捷繼續向華為發貨。

廣井洋一郎， 美國禁令後，日本芯片製造商爭先恐後地取代華為的銷售，日經亞洲（9月 16, 2020)， https://asia.nikkei.com/Spotlight/Huawei-crackdown/Japanese-chipmakers-爭先恐後地取代 Huawei-sales-after-us-ban .

王麗莎， Macronix 尋求美國在華為問題上脱穎而出，《臺北時報》（2020 年 9 月 11 日）， https://www.taipeitimes.com/News/biz/archives/2020/09/11/2003743175。

2021 年 1 月，美國希捷接到通知，華為已下達了 200 萬個 HDD 的採購訂單。 Seagate 美國高級經理在聽到新採購訂單的消息時寫道，太棒了！！希捷接着促使數百萬個硬盤從國外出口或（國內）向 華為轉讓，並一再延長華為購買的信貸額度。

例如，在2021年1月14日左右，希捷信用和收款監管機構提交了一份申請 ，尋求希捷美國授權，以2.8億美元的價格延長華為向希捷提供的臨時信貸額度。新的信貸額度是華為現有的1.2億美元永久信貸額度以及2019年批准的2.3億美元 臨時延期的補充。在申請當天營業結束時，希捷美國批准了2021年1月的2.8億美元信貸額度延期。

2021年3月17日左右，為華為尋求3.5億美元的額外臨時信貸額度 。申請人還指出，如果獲得批准，這筆臨時額度將是希捷繼無限額信貸額度之後最大的風險敞口。該請求在幾分鐘內獲得希捷美國的批准。

在2021年7月14日左右，有人為華為尋求另一筆臨時信貸額度。該請求是 ，要求在現有的2.1億美元信貸額度基礎上再提供1.85億美元。請求中指出，如果獲得批准，這筆臨時額度將是希捷繼無限額信貸額度之後的第三大風險敞口。該申請已獲得 Seagate US 的批准。

2021 年 9 月 16 日左右，希捷信貸和收款監管機構再次發起了 2.3 億美元的 臨時信貸額度的申請。這筆臨時額度是華為1.2億美元永久信貸額度的補充，將取代當時的1.85億美元臨時信貸額度。希捷美國再次批准了該請求 。

根據上述批准，在2021年1月左右到2021年9月左右之間， Seagate 美國授權向華為提供總額超過十億美元的多項臨時信貸額度。同時，銷售量和快速的時間表意味着希捷難以維持生產。 2020 年 12 月 8 日左右，在希捷美國高級領導層的一次對話中，希捷美國高級領導層在迴應對美國客户要求的運輸量表示失望時解釋説 [美國客户]，我們 實際上降低了數字，轉移了供應以支持中國。希捷仍然無法滿足華為對更多 HDD 的需求。在2021年1月18日左右發送的一封被標記為 緊急和緊急的希捷員工的電子郵件中，希捷工作人員指出，華為越來越焦慮，因為我們自2020年9月15日以來一直是他們唯一的硬盤供應商，如果我們無法提供支持，他們將接近排隊的情況 [硬盤]埃文斯 試點發貨。

由於希捷的競爭對手 在沒有BIS許可的情況下拒絕向華為運送物品，華為繼續推動希捷生產越來越多的硬盤。到2021年2月初，華為試圖保持不顧國際清算銀行實體名單（BIS Entity List）仍能維持其生產線的外觀，表示將在其他地方尋找 的供應商：華為仍在推動我們的供應，但這次他們增加了一條時間表 [原文如此]如果我們不能在2月底之前提供更多支持，就有可能在三月份取消訂單。（重點是 原文。）希捷開始內部討論如何從其他客户那裏交換較早的HDD交付日期，改為將HDD發送給華為。

儘管存在生產和供應方面的擔憂，但華為和希捷新加坡簽署了一份協議 長期協議 (LTA) 在 2021 年 3 月 29 日當天或左右。該協議，在 2021 年 1 月 1 日生效 2021 年 12 月 31 日，除非終止，否則將自動延期，由 Seagate US 代表希捷新加坡簽署。LTA代表了雙方合作共同開發新技術、儘早獲得新技術的意圖 [硬盤]全球範圍內的產品和相關業務。根據LTA的條款 ，華為同意在2021年購買不少於520萬台企業級硬盤，例如關鍵任務硬盤和近線硬盤。希捷被任命為華為的主要戰略供應商， 同意將華為視為戰略客户併為華為保留服務團隊。希捷還同意在遵守美國貿易實體清單規則（如果適用）以及任何其他適用的出口相關法律和規則的前提下，進行深入的技術合作和客户支持 ，以進行新產品認證和聯合開發。

希捷對華為上市實體或涉及的銷售一直持續到2021年9月29日左右 。到那時，自2020年8月FDP規則發佈以來，已經過去了一年多，希捷競爭對手也公開聲明他們已停止向華為上市實體銷售硬盤或涉及這些實體銷售硬盤。在 2020 年 8 月 17 日左右 到 2021 年 9 月 29 日左右，希捷向華為上市實體訂購或促成了約 740 萬個 HDD 的再出口、從國外出口或（國內）轉讓（國內），價值 約 11 億美元。

通過上述行為，希捷美國和希捷新加坡違反了《條例》第 第 764.2 (a) 條，他們對此負有連帶責任。

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