美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
8-K 表格
當前報告
根據第 13 條或第 15 (d) 條
1934 年《證券交易法》
報告日期（最早報告事件的日期）：
希捷科技控股上市有限公司
（註冊人的確切姓名如其章程所示）
| （州或其他司法管轄區） 公司註冊的） |
（委員會 文件號） |
（國税局僱主 證件號） |
| |
||
| （主要行政辦公室地址） | （郵政編碼） |
註冊人的電話號碼，包括區號：
不適用
（如果自上次報告以來發生了變化，則以前的姓名或以前的地址）
如果提交8-K表格是為了同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應方框（參見下文的一般指示 A.2）：
| 根據《證券法》（17 CFR 230.425）第425條提交的書面通信 |
| 根據《交易法》（17 CFR）第14a-12條徵集材料 240.14a-12) |
| 根據規則進行的啟動前通信 14d-2 (b)根據《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)） |
| 根據規則進行的啟動前通信 13e-4 (c)根據《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)） |
根據該法第12（b）條註冊的證券：
| 每個班級的標題 |
交易 |
每個交易所的名稱 在哪個註冊的 | ||
用複選標記表明註冊人是否是 1933 年《證券法》第 405 條（本章第 230.405 節）或 1934 年《證券交易法》第 12b-2 條所定義的新興成長型公司 (§ 240.12b-2本章的）。
新興成長型公司
如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐
| 項目 1.01 | 簽訂重要最終協議。 |
2023 年 4 月 18 日，希捷科技有限責任公司和希捷新加坡國際總部私人有限公司。Ltd（統稱 “希捷”）均為希捷科技控股上市有限公司（“公司”）的子公司，與美國商務部工業和安全局（“BIS”）簽訂了和解協議（“和解協議”），解決了國際清算銀行關於希捷在2020年8月17日至2021年9月29日期間向華為出售硬盤驅動器的指控。
根據和解協議的條款，希捷已同意在自2023年10月31日開始的五年內按季度分期向美國商務部支付3億美元，共計1500萬美元。希捷還同意完成對其遵守《出口管理條例》第734.9條許可要求的三項審計，包括由希捷挑選的具有美國出口管制法專業知識的非關聯第三方顧問進行的一次審計，以及兩項內部審計。和解協議還包括一項拒絕令，該拒絕令目前已暫停，將在根據和解協議發佈命令之日起五年後免除，前提是希捷已根據和解協議及時支付了全額款項並及時完成了審計要求。儘管希捷遵守了和解協議的條款，並在成功完全遵守和解協議的條款後，國際清算銀行已同意，它不會就和解協議中詳述的交易引起的任何違反《出口管理條例》的行為對希捷提起任何進一步的行政訴訟。
| 項目 2.02 | 經營業績和財務狀況。 |
公司已記錄2023財年第三季度的應計罰款為3億美元，這將反映在其GAAP財務報表中，該財務報表將與截至2023年3月31日的10-Q表季度報告一起提交。
| 項目 9.01 | 財務報表和附錄。 |
| (d) | 展品。 |
| 展覽 |
描述 | |
| 10.1 | 和解協議，日期為2023年4月18日。 | |
| 99.1 | Seagate Technoldings plc 於 2023 年 4 月 19 日發佈的題為 “希捷與美國商務部工業和安全局達成解決方案” 的新聞稿。 | |
| 104 | 封面交互式數據文件（嵌入在行內 XBRL 文檔中）。 | |
簽名
根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式授權下列簽署人代表其簽署本報告。
| 希捷科技控股上市有限公司 | ||||||
| 日期：2023 年 4 月 19 日 | 來自： | //凱瑟琳 E. 舒爾克 | ||||
| 姓名： | 凱瑟琳·E·舒爾克 | |||||
| 標題： | 高級副總裁、首席法務官兼公司祕書 | |||||