美國證券交易委員會表格 4

表格 4 美國證券交易委員會
華盛頓特區 20549

實益所有權變更聲明

根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交
或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條
監察員批准
監察員編號： 3235-0287
估計的平均負擔
每次回覆的小時數： 0.5
如果不再受第 16 節的約束，請選中此複選框。表格 4 或表格 5 的義務可能會繼續。 參見 指令 1 (b)。
1。舉報人的姓名和地址*
Minicozzi 理查德·邁克爾
（最後） （第一） （中間）
中央大道 2100 號，200 套房
（街）
博爾德 CO 80301
（城市） （州） （壓縮）
2。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 AUDDIA INC. [AUUD ] 5。申報人與發行人的關係
（選中所有適用項）
導演 X 10% 所有者
軍官（請在下面給出標題） 其他（請在下方指定）
3。最早交易日期 （月/日/年）
04/17/2023
4。如果是修訂，則為原始提交日期 （月/日/年）
 6。個人或聯合/團體申報（檢查適用欄目）
X 由一名申報人提交的表格
由多個申報人提交的表格
規則 10b5-1 (c) 交易指示

勾選此框以表明交易是根據旨在滿足規則 10b5-1 (c) 的肯定性辯護條件的合同、指示或書面計劃進行的。參見指令 10。
表 I-收購、處置或實益擁有的非衍生證券
1。證券標題（Instr. 3) 2。交易日期 （月/日/年） 2A。視作執行日期，如果有 （月/日/年） 3。交易代碼（Instr. 8) 4。收購 (A) 或處置 (D) 的證券 (Instr. 3、4 和 5) 5。 申報交易後實益擁有的證券金額（Instr. 3 和 4) 6。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4) 7。間接受益所有權的性質（Instr. 4)
代碼 V 金額 (A) 或 (D) 價格
表二——收購、處置或實益擁有的衍生證券（例如，看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券）
1。衍生證券的標題（Instr. 3) 2。衍生證券的轉換價或行使價 3。交易日期 （月/日/年） 3A。視作執行日期，如果有 （月/日/年） 4。交易代碼（Instr. 8) 5。 收購 (A) 或處置 (D) 的衍生證券數量 (Instr. 3、4 和 5) 6。可行使日期和到期日 （月/日/年） 7。衍生證券標的證券的標題和金額（Instr. 3 和 4) 8。衍生證券的價格（Instr. 5) 9。 在申報交易後實益擁有的衍生證券數量（Instr. 4) 10。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4) 11。間接受益所有權的性質（Instr. 4)
代碼 V (A) (D) 可行使日期 到期日期 標題 股份數量或數量
認股權證（購買權） $2.1 04/17/2023 J 300,000(1) 11/14/2022(1) 11/14/2027 普通股 300,000 (1) 0 D
認股權證（購買權） $0.61 04/17/2023 P 650,000(2) 04/17/2023 04/17/2028 普通股 650,000 (4) 650,000 D
認股權證（購買權） $0.61 04/17/2023 P 600,000(3) 04/17/2023 04/17/2028 普通股 600,000 (4) 600,000 D
安全橋注（轉換權） $0.61 04/17/2023 P 162,295(5) (5) (5) 普通股 162,295 (5) 162,295(5) D
回覆解釋：
1。作為2022年11月14日220萬美元有擔保過渡票據私募融資的一部分，申報人獲得了300,000股普通股購買權證。該認股權證的期限為五年，固定行使價為每股2.10美元。逮捕令可以立即執行。關於隨後於2023年4月17日進行的有擔保過渡票據私募融資，該認股權證經雙方協議取消。該認股權證從未被行使，也從未就該認股權證發行過任何普通股。
2。作為2023年4月17日82.5萬美元的有擔保過渡票據私募融資的一部分，申報人獲得了65萬股普通股購買權證。該認股權證的期限為五年，固定行使價為每股0.61美元。該認股權證的50％（32.5萬股）可立即行使。只有根據該票據的條款延長2023年4月17日擔保過渡票據的期限，50％（32.5萬股）才能行使。
3。關於2023年4月17日的融資，申報人還獲得了額外的60萬股普通股購買權證。該認股權證的期限為五年，固定行使價為每股0.61美元。50％（300,000股）可立即行使。只有根據該票據的條款延長2022年11月14日擔保過渡票據的期限，該認股權證的50％（300,000股）才能行使。
4。認股權證是與申報人於2023年4月19日以私募方式購買有擔保過渡票據有關的。未將總購買價格的特定部分分配給票據或認股權證。
5。在82.5萬美元有擔保過渡票據的2023年7月31日到期日，持有人可以選擇以每股0.61美元的固定轉換價格將應計/未付利息和原始發行折扣轉換為普通股。公司可以選擇將到期日延長至2023年11月30日。因此，目前無法精確計算潛在轉換份額的數量。上面披露的162,295股股票假設轉換期權可以從2023年7月31日起行使，屆時99,000美元（即7.5萬美元的OID和24,000美元的利息）可以使用0.61美元的固定轉換價格轉換為162,295股。在75萬美元的總購買價格中，沒有將任何特定部分分配給票據的轉換功能。
/s/Richard Minicozzi 04/19/2023
** 舉報人簽名 日期
提醒：在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。
* 如果表格由多個申報人提交， 看到 指令 4 (b) (v)。
** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。
注意：提交此表格的三份副本，其中一份必須手動簽名。如果空間不足， 看到 程序指令 6。
除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼，否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。