附件4.22
此經修訂及重述的認股權證及相關證券並未根據經修訂的1933年證券法(下稱“證券法”)註冊。在缺乏有關該等證券的ACT規定的有效註冊聲明或大律師令公司信納不需要註冊的意見的情況下,不得出售、要約出售、質押或質押。
ACERAGEN公司
修訂和重述
購買普通股的權證
不是的。CS-1/A原始發行日期:2021年3月24日
修訂和重述日期:2023年3月30日
在2031年3月23日(“到期日”)之後無效
茲證明,就收到的價值而言,NovaQuest共同投資基金XV,L.P.(地址:北卡羅來納州羅利市6福克斯路4208Six Forks Road,Suite920Raleigh,NC 27609)或受讓人(“持有人”)有權以行使價(定義見下文)向ACERAGEN,Inc.認購。(F/k/a IDERA PharmPharmticals,Inc.),特拉華州一家公司(“公司”),地址為北卡羅來納州研究三角公園418號T.W.Alexander Drive 15號,北卡羅來納州研究三角公園418室,普通股,每股面值0.001美元,按以下條款並受以下條件限制。
獨奏會
Aceragen,LLC(f/k/a Aceragen,Inc.)(“Old Aceragen”)先前已向持有人發出認股權證,根據日期為2021年3月24日由Old Aceragen及持有人之間訂立的股票及認股權證購買協議的條款,購買Old Aceragen普通股股份(“Old Aceragen股份”)(“原始認股權證”);
根據本公司、Old Aceragen、Bell Merge Sub I,Inc.(位於特拉華州的公司)和Bell Merger Sub II,LLC(位於特拉華州的有限責任公司)於2022年9月28日簽署並相互簽署的特定合併協議和計劃(“合併協議”),原始認股權證由本公司承擔,並轉換為購買普通股的認股權證,持有者對Old Aceragen股票的所有權利均轉換為與普通股相關的權利,在每種情況下均符合合併協議的適用條款;
在合併協議預期的交易完成後,公司董事會批准了公司已發行和已發行普通股的十七分之一(1:17)反向拆分(“反向股票拆分”),於下午4點59分生效。東部時間2023年1月17日;以及
本公司及持有人希望修訂及重述原認股權證的全部內容,以反映本公司就合併協議所承擔的原認股權證,以及反向股票分拆的效力。
協議書
原認股權證在此被本協議的條款全部取代,不再有效。
持有人可透過行使本認股權證(“認股權證”)購買的普通股數目為909,326股,可根據本協議條款作出調整,包括但不限於根據下文第6節作出調整。
在行使認股權證所代表的權利時,以持有人或與持有人有聯繫的人士的名義登記的有關如此購買的行使股份的一張或多張證書(如持有人指定),須於認股權證所代表的權利行使後一段合理時間內發出及交付予持有人。
在行使認股權證時將以其名義發出任何一張或多張行使權股份證書的人,應被視為在交出認股權證及支付行權證價格當日已成為該等股份的記錄持有人,而不論該等證書或該等證書的交付日期,但如交回及付款日期為本公司股票轉讓賬簿的結算日,則該日期須視為已成為該等股份的記錄持有人。
2
在股票轉讓賬簿開立的下一個後續日期收盤時,該人應被視為已成為該等股份的持有人。
X=Y(A-B)
A
其中X=向持股人發行的普通股數量
Y =根據認股權證可購買的普通股數量,或如果只有部分認股權證正在行使,則為認股權證中被註銷的部分(在計算日期)
A =一股普通股的公允市值(在計算之日)
B =行使價(調整至計算之日)
就上述計算而言,每股普通股的公允市值應由公司董事會本着善意確定;然而,前提是如認股權證是根據第2.1節就本公司首次公開發售其普通股行使,則每股公平市價應為本公司首次公開發售的每股發行價。
3
4
這些證券並未根據修訂後的1933年《證券法》(下稱《證券法》)註冊。在沒有關於該證券的ACT規定的有效註冊聲明或大律師合理地令公司信納不需要註冊的意見的情況下,不得出售、要約出售、質押或質押。
5
[簽名頁面如下]
6
茲證明,本公司和持有人已促使本認股權證自上文首次寫明的日期起生效。
ACERAGEN公司 | |
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發信人: | /s/約翰·泰勒 |
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姓名: | 約翰·泰勒 |
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標題: | 首席執行官 |
茲證明,本公司和持有人已促使本認股權證自上文首次寫明的日期起生效。
持有者:
NovaQuest共同投資基金XV,L.P.
作者:NQ POF VGP,Ltd.,其普通合夥人
發信人: | 約翰·L·布拉德利,Jr. |
姓名: | 小約翰·L·布拉德利 |
標題: | 董事 |
行使通知
致:ACERAGEN,Inc.
❑簽署人在此選擇購買ACERAGEN,Inc.普通股。(“本公司”)根據所附認股權證第2.1節所載的淨行使條款,並應支付所有適用的轉讓税(如有)。
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(姓名) |
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(日期) | | (簽名) |
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作業表
(要轉讓上述認股權證,請執行本表格並提供所需信息。請勿使用此表格購買股票。)
對於收到的價值,前述認股權證和由此證明的所有權利在此轉讓給
姓名: | | ||
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日期: | | , 20 | |
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注:本轉讓表格上的簽名必須與授權書上的姓名相符,不得更改或放大或作任何更改。公司管理人員和以受託人或其他代表身份行事的人應提交授權轉讓前述認股權證的適當證據。