根據 2023 年 4 月 3 日向美國證券和 交易委員會提交的文件
註冊號 333-266397
美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
生效後第 1 號修正案
到
表格 S-1
註冊聲明
根據1933年的《證券法》
利佩拉制藥公司
（註冊人的確切姓名在其章程中指定 ）
| 特拉華 | 2834 | 20-2388040 | ||
|
（州或其他司法管轄區 公司或組織） |
（主要標準工業 分類代碼（編號） |
（美國國税局僱主 識別碼） |
7800 Sasquehanna St. 505 套房 賓夕法尼亞州匹茲堡 15208 (412) 894-1853
（註冊人主要行政辦公室的地址，包括郵政編碼和電話 號碼，包括區號）
喬納森·考夫曼
首席執行官
7800 Sasquehanna St. 505 套房 賓夕法尼亞州匹茲堡 15208 (412) 894-1853
（服務代理的姓名、地址，包括郵政編碼，以及 電話號碼，包括區號）
複製到：
|
David E. Danovitch，Esq. Ben Armour，Esq 邁克爾·德多納託，Esq 沙利文和伍斯特律師事務所 1633 百老匯 紐約州紐約 10019 (212) 660-3060 |
Lou Taubman， Esq. Guillaume de Sampigny，Esq. Hunter Taubman Fischer & Li LLC Wall 街 48 號，1100 套房 紐約州紐約 10005 (212) 530-2210 |
擬議開始向 公眾出售的大概日期：該生效後的修正案是根據《證券法》462 (d) 提交的，將在 提交後生效。
如果 根據1933年《證券法》第 415 條的規定 要延遲或持續發行 在本表格上註冊的任何證券，請選中以下複選框：
如果 提交此表格是為了根據1933年《證券法》第462（b）條為某項發行註冊額外證券，則 勾選以下方框並列出先前生效的同一次發行註冊聲明 的《證券法》註冊聲明編號。☐
如果 此表格是根據《證券法》第 462 (c) 條提交的生效後修正案，請勾選以下方框並列出 同一發行先前生效的註冊聲明的《證券法》註冊聲明編號。☐
如果 此表格是根據《證券法》第 462 (d) 條提交的生效後修正案，請勾選以下方框並列出 同一發行先前生效的註冊聲明的《證券法》註冊聲明編號。 333-266397
用勾號指明 註冊人是大型加速申報人、加速申報人、非加速申報人、小型申報公司還是新興的 成長型公司。參見《交易法》第12b-2條中 “大型加速申報機構”、“加速申報機構”、“小型申報公司 ” 和 “新興成長型公司” 的定義。
| 大型加速過濾器 | ☐ | 加速過濾器 | ☐ | |||
| 非加速過濾器 | 規模較小的申報公司 | |||||
| 新興成長型公司 | ||||||
如果 是一家新興成長型公司，請用複選標記表示註冊人是否選擇不使用 延長的過渡期來遵守根據《證券法》第7 (a) (2) (B) 條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐
解釋性 註釋
這份經修訂的 S-1 表格註冊聲明（文件編號 333-266397）（“註冊 聲明”）生效後的 第 1 號修正案的唯一目的是將 Urish Popeck & Co., LLC 同意使用其 2023 年 3 月 31 日關於利佩拉制藥 Inc財務報表的報告作為附錄提交.（“公司”），包含在公司於2023年3月31日向美國 證券交易委員會提交的公司10-K表年度報告中。
項目 16。 附錄和財務報表附表。
(a) 以下證物 作為本註冊聲明的一部分歸檔或以引用方式納入此處：
| 展品編號 | 描述 | |
| 1.1** | 承保協議的形式 | |
| 3.1 (i) (a) ** | 經修訂和重述的公司註冊證書，現已生效 | |
| 3.1 (i) (b) ** | 第二次修訂和重述的公司註冊證書表格，將在本次首次公開募股結束之前生效 | |
| 3.1 (i) (c) ** | A系列優先股優先權、權利和限制指定證書表格 | |
| 3.1 (ii) (a) ** | 經修訂和重述的章程，目前生效 | |
| 3.1 (ii) (b) ** | 第二次修訂和重述的章程表格，將在本次首次公開募股結束之前生效 | |
| 4.1** | 承銷商認股權證的形式 | |
| 5.1** | 沙利文和伍斯特律師事務所的觀點 | |
| 10.1** | 公司與喬納森·考夫曼之間的僱傭協議，自2020年7月17日起生效 | |
| 10.2** | 公司與邁克爾·錢塞勒簽訂的僱傭協議，自2020年7月17日起生效 | |
| 10.3** | 公司與道格拉斯·約翰斯頓之間的僱傭協議，於2022年11月9日簽訂，自2022年11月1日起生效 | |
| 10.4** | 利佩拉制藥公司 2008 年股票激勵計劃 | |
| 10.5** | Lipella Pharmicals Inc. 2008 年股票激勵計劃的股票期權協議表格 | |
| 10.6** | 利佩拉制藥公司2020年股票激勵計劃。 | |
| 10.7** | Lipella Pharmicals Inc. 2020 年股票激勵計劃的股票期權協議表格 | |
| 10.8** | 經修訂和重述的利佩拉制藥公司2020年股票激勵計劃表格。 | |
| 10.9** | Lipella Pharmicals Inc.經修訂和重述的2020年股票激勵計劃的期權協議表格 | |
| 10.10** | Lipella Pharmicals Inc. 經修訂和重述的2020年股票激勵計劃的限制性股票單位協議表格 | |
| 10.11** | 布里奇韋開發公司與利佩拉制藥公司於2019年6月1日簽訂的租約 | |
| 10.12** | 2020年7月2日 Bridgeway Development Corporation與利佩拉制藥公司之間租賃協議的第2號修正案 | |
| 10.13** | 利佩拉制藥公司和利佩拉制藥公司股東於2005年5月26日簽訂的股東協議 | |
| 10.14** | 注：邁克爾·錢塞勒博士與利佩拉制藥公司之間的取消和股票購買協議 | |
| 10.15** | Lipella Pharmicals Inc. 的賠償協議表格 | |
| 10.16** | 由邁克爾·錢塞勒和利佩拉制藥公司簽發的期票，日期為2009年8月21日 | |
| 10.17** | 邁克爾·錢塞勒和利佩拉制藥公司於2015年1月25日簽發的期票 | |
| 10.18** | 本票，日期為2022年11月1日，由喬納森·考夫曼和利佩拉制藥公司簽發 | |
| 10.19** | Young & Partners LLC 與 Lipella Pharmicals Inc. 於 2022 年 2 月 9 日簽訂的信函協議 | |
| 23.1** | 獨立註冊會計師事務所 Urish Popeck & Co., LLC 的同意 | |
| 23.2** | 沙利文和伍斯特律師事務所的同意（包含在附錄 5.1 中） |
| 23.3* | 獨立註冊會計師事務所 Urish Popeck & Co., LLC 的同意 | |
| 24.1** | 委託書（包含在簽名頁上） | |
| 107** | 申請費表 | |
* 隨函提交。
** 此前已提交。
簽名
根據1933年《證券法》的要求，註冊人已於2023年4月3日在賓夕法尼亞州匹茲堡市 正式要求下列簽署人代表其在賓夕法尼亞州匹茲堡市 簽署S-1至 表的這份生效後第1號修正案。
| 利佩拉制藥公司 | |||
| 日期：2023 年 4 月 3 日 | 來自： | /s/ 喬納森·考夫曼 | |
| 喬納森·考夫曼 | |||
| 總裁兼首席執行官 | |||
根據1933年《證券法》的要求 ，這份 S-1 表格註冊聲明的第 1 號生效後修正案 已由以下人員以所示身份和日期簽署。
| 簽名 | 標題 | 日期 | ||
| * | ||||
| 喬納森·考夫曼 | 總裁、首席執行官兼董事會主席（首席執行官） | 2023年4月3日 | ||
| * | ||||
| 道格拉斯·約翰斯頓 | 首席財務官 | 2023年4月3日 | ||
| * | ||||
| 邁克爾·錢瑟 | 首席醫療官兼主任 | 2023年4月3日 | ||
| * | ||||
| 大衞·巴特爾曼 | 導演 | 2023年4月3日 | ||
| * | ||||
| Byong（克里斯托弗）Kim | 導演 | 2023年4月3日 | ||
| * | ||||
| 瑞安·普魯奇尼克 | 導演 | 2023年4月3日 | ||
| * | ||||
| 吉村直樹 | 導演 | 2023年4月3日 | ||
| * 來自： | /s/ 喬納森·考夫曼 | |||
| 姓名： | 喬納森·考夫曼 | |||
| 事實上的律師 |
委託書
通過這些禮物知道 所有人，簽名出現在下方的人構成並任命喬納森·考夫曼為 其事實上的律師，擁有全部替代和重替權，允許他以任何和所有身份簽署註冊聲明的任何和所有 修正案，並將該修正案連同證物和其他與之相關的文件一起提交給美國證券交易委員會， 授予所述事實上的律師做和執行每個 和每一項行為和事情的全部權力和權限必須盡其所能 或可以親自做的所有意圖和目的，在此批准和確認上述事實上的律師或其代理人 可以合法地做或促成的所有事情。
| 簽名 | 標題 | 日期 | ||
| /s/ 丹尼爾·科恩 | ||||
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丹尼爾·科恩
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導演 | 2023年4月3日 |