CUSIP 編號:19200A105
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
附表 13G
(第 13d-102 條)
應包含在 依據 提交的聲明中的信息
已提交 § 240.13d-1 (b)、(c) 和 (d) 及其修正案
根據 § 240.13d-2。
(第1號修正案)*
Code Chain 新大陸有限公司
(發行人名稱)
普通股,每股面值0.0001美元
(證券類別的標題)
19200A105
(CUSIP 號碼)
2021年12月31日
(需要提交本聲明的事件日期)
選中相應的複選框以指定提交本附表所依據的規則 :
¨ | 規則 13d-1 (b) | |
x | 規則 13d-1 (c) | |
¨ | 細則13d-1 (d) |
*本封面頁的其餘部分應填寫 ,用於申報人首次在本表格上提交有關證券標的類別,以及隨後包含會改變先前封面中披露的信息的 修正案。
就1934年《證券交易法》(“法案”) 第18條而言, 本封面剩餘部分所要求的信息不應被視為 “提交”,也不得以其他方式受該法該條款的約束,但應受該法所有其他條款的約束(但是, 見註釋)。
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(1) | 舉報人的姓名
CVI 投資有限公司
| ||
(2) | 如果是羣組的成員 ,請勾選相應的複選框(參見説明) | ||
(a) ¨ | |||
(b) ¨ | |||
(3) | 僅限秒鐘使用 | ||
(4) | 國籍 或組織地點
開曼羣島
|
的數量 受益地 |
(5) | 唯一的 投票權 |
0 | ||
(6) | 共享投票權** | |
2,083,333 | ||
(7) | 唯一的處置力 | |
0 | ||
(8) | 共享處置權** | |
2,083,333 |
(9) | 每位申報人擁有的受益總金額 | |
2,083,333 | ||
(10) | 如果第 (9) 行中的總金額不包括某些 股票,請選中複選框(參見説明) | |
¨ | ||
(11) | 用行中的金額表示的類別百分比 (9) | |
4.3% | ||
(12) | 舉報人類型(見説明) | |
CO | ||
** Heights Capital Management, Inc. 是CVI Investments, Inc.的投資經理,因此可以對這些股票行使投票權和處置權。
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(1) | 舉報人的姓名
Heights 資本管理有限公司
| ||
(2) | 如果是羣組的成員 ,請勾選相應的複選框(參見説明) | ||
(a) ¨ | |||
(b) ¨ | |||
(3) | 僅限秒鐘使用 | ||
(4) | 國籍 或組織地點
特拉華
|
的數量 受益地 |
(5) | 唯一的 投票權 |
0 | ||
(6) | 共享投票權** | |
2,083,333 | ||
(7) | 唯一的處置力 | |
0 | ||
(8) | 共享處置權** | |
2,083,333 |
(9) | 每位申報人擁有的受益總金額 | |
2,083,333 | ||
(10) | 如果第 (9) 行中的總金額不包括某些 股票,請選中複選框(參見説明) | |
¨ | ||
(11) | 用行中的金額表示的類別百分比 (9) | |
4.3% | ||
(12) | 舉報人類型(見説明) | |
CO | ||
** Heights Capital Management, Inc. 是CVI Investments, Inc.的投資經理,因此可以對這些股票行使投票權和處置權。
CUSIP 編號:19200A105
第 1 項。
(a) | 發行人姓名 |
Code Chain New Continent Limited(
(b) | 發行人主要 行政辦公室地址 |
朝覺寺南路119號二樓1號房
中國四川省成都市成華區 610047
項目 2 (a)。 | 申報人姓名 |
本聲明由以下所列實體提交,在此統稱為 “申報人”, 關於公司普通股,每股面值為0.0001美元(“股份”)。
(i) | CVI 投資有限公司 |
(ii) | Heights 資本管理有限公司 |
項目2 (b)。 | 主要營業廳的地址,如果沒有,則為住所 |
CVI Investments, Inc. 的主要業務辦公室的地址是:
郵政信箱 309GT
烏格蘭故居
南教堂街
喬治城
大開曼島
KY1-1104
開曼羣島
Heights Capital Management, Inc. 的主要業務辦公室的地址是:
加利福尼亞街 101 號,3250 套房
加利福尼亞州舊金山 94111
項目 2 (c)。 | 公民身份 |
每位申報人的公民身份載於封面第 4 行,並以引用方式納入每位此類申報人的公民身份。
項目 2 (d) | 證券類別的標題 |
普通股,每股面值0.0001美元
項目2 (e) | CUSIP 號碼 |
19200A105
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第 3 項。 | 如果本聲明是根據 §§240.13d-1 (b) 或 240.13d-2 (b) 或 (c) 提交的,請檢查申報人是否是: |
(a) | ¨ | 經紀人或交易商根據該法(15 U.S.C. 78o)第15條註冊 。 |
(b) | ¨ | 銀行定義見該法案(15 U.S.C. 78c)第 3 (a) (6) 條。 |
(c) | ¨ | 保險公司定義見該法案(15 U.S.C. 78c)第3 (a) (19) 條。 |
(d) | ¨ | 根據1940年《投資公司法》(15 U.S.C. 80a-8)第8條註冊 的投資公司。 |
(e) | ¨ | 符合 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (E) 的投資顧問 ; |
(f) | ¨ | 符合 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (F) 的員工福利計劃 或捐贈基金; |
(g) | ¨ | 根據 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (G) 的母控股公司 或控制人; |
(h) | ¨ | 《聯邦存款保險法》(12 U.S.C. 1813)第3(b)條所定義的儲蓄協會 ; |
(i) | ¨ | 根據1940年《投資 公司法》(15 U.S.C. 80a-3)第3(c)(14)條, 被排除在投資公司定義之外的教會計劃; |
(j) | ¨ | 符合 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (J) 的非美國機構 ; |
(k) | ¨ | 分組,符合 規則 13d-1 (b) (1) (ii) (K)。 |
如果根據 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (J) 以非美國機構身份申請, 請註明機構類型:________________
第 4 項。 | 所有權 |
提供以下有關第 1 項中確定的發行人證券類別的 總數和百分比的信息。
第 4 (a) — (c) 項要求的信息是 列於本協議每位申報人封面第 5 至 11 行,並以引用方式納入每個 此類申報人。
報告為實益擁有的股票數量包括 在行使購買股票的認股權證時可發行的股份。
該公司於2021年12月7日提交的委託書顯示,截至2021年12月3日,共有46,077,110股已發行。
擔任CVI Investments, Inc. 投資 經理的Heights Capital Management, Inc. 可能被視為CVI Investments, Inc.擁有的所有股份的受益所有者。每位申報人 特此否認對任何此類股份的任何實益所有權,但他們在這些股份中的金錢權益除外。
第 5 項。 | 一個班級百分之五或以下的所有權 |
如果提交本聲明是為了報告 這一事實,即截至本文發佈之日,申報人已不再是 類別證券百分之五以上的受益所有人,請檢查以下內容: x
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第 6 項。 | 代表另一個 人擁有超過百分之五的所有權 |
不適用。
第 7 項。 | 母控股公司或控制人申報的 收購證券的子公司的識別和分類 |
不適用。
第 8 項。 | 小組成員的識別和分類 |
不適用。
第 9 項。 | 集團解散通知 |
不適用。
第 10 項。 | 認證 |
通過在下列每位簽署人下方簽名,證明 盡其所知和所信,上述證券不是收購的,也不是為了 的目的或以改變或影響證券發行人的控制權為目的而持有,也不是被收購的,也不是與具有該目的或效果的任何交易的參與者有關 持有。
CUSIP 編號:19200A105
簽名
經過合理的調查並盡其所知和所信,下列每位簽署人均證明本聲明中提出的與其有關的信息真實、完整和正確。
日期:2022 年 2 月 11 日
CVI 投資公司 | HEIGHTS CAPITAL 管理有限公司 | ||
作者:Heights Capital Management, Inc. 根據有限授權書 的有限授權書,該授權書的副本此前已提交 |
來自: | /s/ 布萊恩·索平斯基 | |
姓名: | 布萊恩·索平斯基 | ||
標題: | 祕書 |
來自: | /s/ 布萊恩·索平斯基 | |
姓名: | 布萊恩·索平斯基 | |
標題: | 祕書 |
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